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净利润：7606万
同比：10.21%
净利率：3.15%
负债率：68.04%
总股本：2.05亿
总值：55.11亿
流通股：2.05亿
流值：55.11亿
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55.1亿 19.2亿 7.61千万 18.11 3.86 7.58% 3.15% 5.27% (行业平均) 101亿 37.7亿 5.60千万 90.70 3.71 25.19% -5.21% 3.00% 行业排名 103|211 109|211 46|211 12|211 82|211 202|211 150|211 5|211 四分位属性四分位属性是指根据每个指标的属性，进行数值大小排序，然后分为四等分，每个部分大约包含排名的四分之一。将属性分为高、较高、较低、低四类。注：鼠标移至四分位图标上时，会出现每个指标的说明和用途。
较高 公式为公司总股本乘以市价。该指标侧面反映出一家公司的规模和行业地位。总市值越大，公司规模越大，相应的行业地位也越高。注：四分位属性以行业排名为比较基准。
较低 公式为资产总额减去负债后的净额。该指标由实收资本、资本公积、盈余公积和未分配利润等构成，反映企业所有者在企业中的财产价值。净资产越大，信用风险越低。注：四分位属性以行业排名为比较基准。
高 公式为：净利润=利润总额-所得税费用。净利润是一个企业经营的最终成果，净利润多，企业的经营效益就好。注：四分位属性以行业排名为比较基准。
高 公式为公司股票价格除以每股利润。该指标主要是衡量公司的价值，高市盈率一般是由高成长支撑着。市盈率越低，股票越便宜，相对投资价值越大。注：四分位属性以行业排名为比较基准。
较高 公式为每股股价与每股净资产的比率。市净率越低，每股内含净资产值越高，投资价值越高。注：四分位属性以行业排名为比较基准。
低 公式为毛利与销售收入的比率。毛利率越高，公司产品附加值越高，赚钱效率越高。注：四分位属性以行业排名为比较基准。
较低 公式为净利润与主营业务收入的比率。该指标表示企业每单位资产能获得净利润的数量，这一比率越高，说明企业全部资产的盈利能力越强。注：四分位属性以行业排名为比较基准。
高 公式为税后利润与净资产的比率。该指标反映股东权益的收益水平，用以衡量公司运用自有资本的效率。指标值越高，说明投资带来的收益越高。注：四分位属性以行业排名为比较基准。
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深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 03 月 1 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人刘其、主管会计工作负责人何文彬及会计机构负责人(会计主管 人员)陈莉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 谭跃 独立董事 出差在外 韦岗 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 本年度报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 2 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 重大风险提示 公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 一、市场竞争加剧的风险 虽然本公司在移动电源管理系统暨封装的行业地位突出，但在众多制造厂商竞相进入移 动电源管理系统市场的背景下，市场竞争将更加激烈。未来，随着竞争的不断加剧，产业链 毛利率将进一步下降。对此，公司将进一步提升产品质量、提高生产效率、优化产品结构、 完善产业布局、加大新兴产品的开发，以保持持续发展及盈利能力。 二、客户结构风险 尽管公司近年来一直在着力优化公司的产品及市场结构，但公司智能手机电池相关产品 占公司销售额比重仍较大，单一客户业务仍在公司智能手机电池相关产品中占较大的销售比 重，若该产品的竞争力或单一客户业务发生变化，将会给公司的销售带来较大影响。公司将 以优化产品结构和客户结构为主线，积极开拓新客户、新产品、新市场，不仅提升多个高端 客户智能手机、平板电脑和电动工具等相关产品的销售份额，还要拓展主要客户的新产品， 以此化解单一客户主要产品占比过大的经营风险。 三、人力资源风险 随着公司经营规模不断扩大，加之行业竞争加剧，公司将面临着人力资源成本上升、技 术人员和核心业务骨干缺乏的风险。公司一方面将通过提高自动化水平，减少对一线工人的 依赖，同时还将完善薪酬管理制度和内部激励机制，吸引并留住优秀人才，不断增强公司的 团队力量。 3 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ..............................................................2 第二节 公司简介和主要财务指标 ..........................................................6 第三节 公司业务概要 ............................................................................10 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................13 第五节 重要事项 ....................................................................................26 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................36 第七节 优先股相关情况 ........................................................................40 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................41 第九节 公司治理 ....................................................................................47 第十节 公司债券相关情况 ....................................................................55 第十一节 财务报告 ................................................................................56 第十二节 备查文件目录 ......................................................................138 4 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司 指 深圳市德赛电池科技股份有限公司 德赛集团 指 惠州市德赛集团有限公司 德赛工业 指 惠州市德赛工业发展有限公司 惠州德恒 指 惠州市德恒实业有限公司 惠州电池 指 惠州市德赛电池有限公司 惠州蓝微 指 惠州市蓝微电子有限公司 惠州聚能 指 惠州市德赛聚能电池有限公司 惠州锂电 指 惠州市德赛锂电科技有限公司 惠州亿能 指 惠州市亿能电子有限公司 香港蓝越 指 蓝越电子（香港）有限公司 越南蓝越 指 蓝越电子（越南）有限公司 中研电控 指 镇江中研电控有限公司 惠州新源 指 惠州市蓝微新源技术有限公司 大华事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 5 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 德赛电池 股票代码 000049 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市德赛电池科技股份有限公司 公司的中文简称 德赛电池 公司的外文名称（如有） Shenzhen Desay Battery Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）Desay Battery 公司的法定代表人 刘其 注册地址 深圳市南山区高新科技园南区高新南一道德赛科技大厦东座 26 楼 注册地址的邮政编码 518057 办公地址 深圳市南山区高新科技园南区高新南一道德赛科技大厦东座 26 楼 办公地址的邮政编码 518057 公司网址 www.desaybattery.com 电子信箱
二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王锋 深圳市南山区高新科技园高新南一道德 联系地址 赛科技大厦东座 26 楼 电话 （888 传真 （889 电子信箱
三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 深圳市德赛电池科技股份有限公司董事会秘书办公室 6 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 920932(统一社会信用代码) 1995 年 3 月 15 日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，主营业务以房地产开发经 公司上市以来主营业务的变化情况（如 营业务为主。2004 年，公司第一大股东变更为德赛工业，主营业务变更为以生产 有） 制造电源管理系统及各类锂电池为主。 2004 年 1 月 19 日，公司原第一大股东深圳市城市建设开发(集团)公司与德赛工业 签订了《股份转让协议》，深圳市城市建设开发(集团)公司以协议方式向德赛工业 历次控股股东的变更情况（如有） 转让其持有的本公司国有法人股 84,170,128 股。股权转让完成后，德赛工业持有 本公司 84,170,128 股，占本公司总股本的 61.52%，为公司第一大股东。截至本报 告期末，德赛工业持有本公司 45.23%的股份，仍为公司第一大股东。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 B 座 11 楼 签字会计师姓名 张燕、周灵芝 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 8,724,412,328.64 8,434,185,180.40 3.44% 6,389,598,039.78 归属于上市公司股东的净利润 255,301,337.09 230,223,375.37 10.89% 234,542,884.01 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 240,450,397.52 211,481,048.01 13.70% 218,244,801.90 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 85,562,922.39 639,846,045.94 -86.63% 148,800,077.64 （元） 基本每股收益（元/股） 1.7 10.89% 1.1428 稀释每股收益（元/股） 1.7 10.89% 1.1428 加权平均净资产收益率 24.60% 27.75% -3.15% 37.05% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 7 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 总资产（元） 5,145,792,230.51 3,402,574,472.52 51.23% 4,675,603,417.17 归属于上市公司股东的净资产 1,155,613,485.13 930,882,145.87 24.14% 741,766,306.54 （元） 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,521,864,565.54 1,481,573,018.83 2,363,356,887.02 3,357,617,857.25 归属于上市公司股东的净利润 38,870,671.50 33,707,665.22 60,784,367.55 121,938,632.82 归属于上市公司股东的扣除非经 35,937,796.90 30,723,988.96 59,190,268.86 114,598,342.80 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -135,394,569.62 125,686,941.79 80,094,824.68 15,175,725.54 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -182,495.88 -1,659,550.77 306,470.74 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 4,386,665.56 2,006,823.35 2,290,300.08 受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 13,048,067.81 24,231,504.27 21,005,440.69 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 8 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 3,853,026.69 4,759.10 回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,112,884.54 -772,606.54 -348,820.72 减：所得税影响额 1,997,998.89 4,018,455.13 3,638,711.43 少数股东权益影响额（税后） 2,516,183.57 4,898,414.51 3,321,356.35 合计 14,850,939.57 18,742,327.36 16,298,082.11 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 9 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司为控股型企业，主要围绕锂电池产业链进行业务布局，其中惠州电池主营中小型锂电池封装集成 业务，惠州蓝微主营中小型锂电池电源管理系统业务，惠州新源主营大型动力电池、储能电池等电源管理 系统及封装集成业务。目前公司在中小型电源管理系统暨封装细分市场处于领先地位，2016年,公司产品 主要包括： 1、消费类电子产品电池 过去几年，以智能手机为代表的各类智能终端产品的迅速普及，使得消费电子产品下游需求持续旺盛， 推动了锂电池应用的高速发展。2016年，随着市场渗透率的提升，消费电子行业增长总体趋缓，部分产品 出现下滑，但整体产业始终保持活跃。市场咨询与顾问机构IDC发布报告称，2016年全球智能手机市场总 共出货了14.7亿台，是历史最高的出货量，相比2015年增长了2.3%；平板电脑出货量为1.784亿台，同比 2015年下降了15.6%。 公司为消费类电子产品提供电池包及电源管理系统，服务于全球顶级消费电子厂商。2016年公司相关 电池产品主要应用于以智能手机为代表的消费类电子产品，该类业务营收占公司总营收的比重约90%。 2、电动工具类产品电源管理系统 随着锂电技术的不断进步和成本的逐步下降，锂电池在电动工具领域的应用越来越多，目前电动工具 已成为锂电池的三大应用领域之一，市场规模巨大。电动工具应用以欧美市场为主，行业竞争格局较稳定， 百得、博世、 牧田、创科、日立等大型企业占据了主要的市场份额。电动工具的无绳化、便携性等使得 锂电池在电动工具领域具有较好的成长性，市场保持稳定的增长。 公司为电动工具类产品提供电源管理系统及封装业务。客户涵盖了包括百得、博世、 牧田、创科等 在内的主要电动工具厂商。未来还将继续深入挖掘该市场及现有客户群潜力，在传统产品中加入智能控制 及互联技术，不断推动该业务的发展并保持竞争优势。 3、新能源汽车电池 近年来，在产业政策的带动下，新能源汽车市场持续快速扩张，带动动力锂电池需求猛涨，动力电池 正成为锂电池产业增长的主导力量。中国新能源汽车市场呈现爆发式增长，已连续两年产销量居全球第一。 据中国汽车工业协会数据统计，2016年我国新能源汽车生产51.7万辆，销售50.7万辆，比上年同期分别增 长51.7%和53%。 公司为新能源汽车提供电池包及电源管理系统，动力电池、储能电池等大型电源管理系统及封装集成 业务是公司未来几年重点拓展的业务领域。公司于2015年下半年成立惠州新源专注于此业务领域，希望把 握住动力电池及储能电池产业发展机遇，为公司的长期发展寻找新的利润增长点，从而实现优化公司产品 10 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 及客户结构的战略目标。2016年惠州新源尚处于投入期, 整体规模较小，形成销售的产品主要为电源管理 系统。 4、无刷电机控制系统 无刷电机是在有刷电机基础上发展起来的，随着微电子技术、自动控制技术的发展，无刷电机应运而 生，对比传统有刷电机，无刷电机具有调速范围宽、噪声低、转换效率高、低速状态下性能好(启动时电 流小转矩大)等方面的优点，在电动车、工业自动化、智能家居等众多的业务领域有广泛的应用，已经出 现了以无刷电机替代有刷电机的发展趋势。 公司为无刷电机提供控制系统，是公司近年来新开拓的业务领域，产品主要应用于电动工具及智能家 居领域，目前该业务尚处于起步阶段。公司认为无刷电机控制系统将成为智能时代的重要部件，是公司未 来重点的业务方向之一。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 本报告期第四季度开始，公司在参股公司惠州亿能的董事会无董事席位，对惠州亿 股权资产 能无法实施重大影响，对其长期股权投资调整至可供出售金融资产 固定资产 本期投入的惠州新源新建厂房完工达到预定可使用状态转入固定资产 无形资产 本期越南蓝越新取得土地使用权以及惠州新源取得软件使用权 本期惠州电池二期厂房及宿舍工程进一步投入 11861.93 万元，同时新增惠州蓝微和 在建工程 越南蓝越新建厂房工程 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 作为国内锂电池制造领域的先行者，公司经过十多年的发展，尤其是近年来，通过打造高效制造平台、 搭建品质控制预防体系、优化业务结构，拥有以下核心竞争优势： 1、高端客户资源 经过多年的发展，凭借丰富的制造经验、良好的产品品质和卓越的交付能力，公司与全球领先的消费 类电子厂商建立了长期稳定的合作关系，积累了大量的优质客户资源，对客户需求有着深刻的理解和认识。 报告期内，公司在服务好老客户的同时，进一步加大力度开拓新的优质客户，为公司未来持续稳健发展奠 11 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 定坚实的基础。 2、领先的制造水平 公司是国内最早从事锂电池封装集成和电源管理的生产制造企业，具备多年的生产管理经验和领先的 制造工艺水平，在解决一些瓶颈工艺问题上具有独特的优势。近年来，公司推进精益生产，优化生产布局， 不断进行生产工艺的调整与创新，改善瓶颈工序效率，提升整体制造效率。同时，公司建立了生产信息化 管理体系，实现了产品制造、品质等相关信息一体化管理，确保产品信息的可追溯性，着力打造高效制造 平台。 3、技术研发优势 公司作为国内锂电池制造领域的先行者，经过多年的发展，积累了雄厚的技术优势，有较强的研发实 力和持续创新能力。近年来，公司着力完善产品研发技术平台，大力引进研发人才，强化研发人才的培养， 在智能手机、电动工具等中小型移动电源管理系统暨封装领域的技术水平处于全球领先地位。公司拥有多 项专利，专利数量处于行业前列。 4、良好的品质保障能力 公司长期服务于全球高端消费类电子厂商，积累了丰富的制程管理经验，拥有完善的质量管控体系， 努力搭建品质控制预防体系，强调预防控制和过程控制，产品品质满足客户的需求，使得公司在中小型移 动电源管理暨封装集成领域获得了较高的市场份额。 5、先进的自动化水平 近年来，公司强化了自动化设备开发团队，持续坚持自动化改造，推动建立自动化生产线，并着力推 进产品测试集成化、智能化，减少直接作业人员，降低人工操作带来的品质风险，确保产品的一致性和可 靠性，降低人工成本，提升产品制造效率。目前，公司的自动化水平处于行业领先。 12 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年度，在董事会的领导下，公司经营管理团队顺应行业发展趋势、把握机遇，积极开拓国内智能 手机电池市场，努力切入新能源汽车动力电池业务领域，优化客户结构和业务结构，报告期内整体经营状 况良好，运营平稳。 截至日，公司合并营业收入为87.24亿元，完成年度计划的102.64%，同比增长3.44%。 主要产品年实际销售及计划达成情况如下：电源管理产品实现销售收入31.17亿元，完成年度计划的 100.81%；二次组合电池实现销售收入73.51亿元，完成年度计划98.53%（相关数据包含向内部公司销售额）。 经大华事务所审计，2016年度本公司总资产为51.46亿元，合并后实现利润总额4.41亿元，同比增长 12.65%；实现净利润3.50亿元，同比增长13.50%；其中归属于上市公司股东的净利润2.55亿元，同比增长 10.89%。 报告期内，公司开展的重点工作如下： 1、加大市场开拓力度，客户拓展成果显著 报告期内，公司强化了与现有核心客户的合作广度，项目类型、项目数量进一步增加；积极开拓国内 智能手机客户，市场份额快速提升；笔记本电池封装业务成功量产，客户开拓工作进展顺利；智能控制类 积极拓展吸尘器、洗衣机、扫地机及电动工具等应用领域，业务初见成效；新能源汽车动力电池业务与国 内国外客户进行广泛的商务接洽，实现营业收入近3,000万元，其中动力电池电源管理系统累计出货量达 5,000套，电池包产品实现小批量出货。 2、深化校企合作与技术创新，增强企业核心竞争力 报告期内，公司持续加大研发投入，2016年研发投入达20,096.22万元，同比增长41.73%,下属子公司 与北京理工大学、华南理工大学等高校开展产、学、研合作，进行了多项动力电池电源管理技术和智能控 制方面的技术合作开发；多种途径引入技术人才，公司整体新增研发人员超过300人,研发人才结构得到优 化；惠州蓝微成立了前期研发部门，实现产品开发和技术开发分离，加强对技术研发路径的规划能力，进 行PDM升级，实现研发数据和项目管理的信息化；努力建立行业领先的技术资源平台。 报告期内，公司控股企业全年共申请发明专利82项、实用新型专利132项和外观设计专利4项；授权发 明专利16项、实用新型专利91项、外观设计专利3项。参与了有关“电动平衡车用锂离子电池及电池组技 术要求”、“无人飞行器用锂离子电池及电池组技术要求”、“电动汽车用电池管理系统技术条件”等国 家或地方标准的制定。 3、优化制造系统，提升制造效能 公司所属企业全面推进精益生产和精益管理，优化制造系统。惠州电池已经实现了自动化生产线的自 主设计、独立研发，同时自主实施自动化生产线的改造升级，生产损耗率大幅降低；惠州蓝微改进焊接、 13 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 烧录等关键制造工艺效率，并将工序工艺设计标准化，提高了产品质量；惠州新源完成了 TS16949\ISO9001\ISO14001\OHSAS18001基础性体系搭建，通过外部认证，并建立IMS系统，实现全面的过 程间防错及追溯管理，所有检测数据统一云服务器管理、即时显示，实现信息化生产管理。 4、积极扩充产能，优化生产布局，确保公司持续健康发展 报告期内，惠州新源投资人民币2,661万元新建工业厂房，用于建立动力电池PACK生产线，目前该厂 房已建成并投入使用；惠州蓝微投资人民币2,813万元新建工业厂房，用于扩建多节业务生产场所，目前 该厂房尚在建设中；越南蓝越在越南北江省取得2万平方米的土地用于兴建厂房扩大生产规模，目前该项 目也正在建设过程中；惠州电池自2015年度开始的封装厂房建设项目进展顺利，将于2017年上半年部分投 入使用，下半年全面建成投产。这些厂房项目的建成投产，有利于公司业务的开拓和发展，为公司持续健 康发展奠定良好基础。 报告期内，公司参股公司镇江中研由于关键技术人员离职、产品无法产业化、资金不足等方面的原因 无法持续经营，目前处于停业清算状态。惠州蓝微为此承担亏损和计提投资减值准备共计830.56万元，影 响归属于上市公司股东的净利润为-622.92万元。报告期内，公司完成了对惠州聚能和惠州锂电的清算注 销工作。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 8,724,412,328.64 100% 8,434,185,180.40 100% 3.44% 分行业 工业 8,724,412,328.64 100.00% 8,434,185,180.40 100.00% 3.44% 分产品 电池及配件销售 8,724,412,328.64 100.00% 8,434,185,180.40 100.00% 3.44% 分地区 国内 2,674,872,267.19 30.66% 1,826,968,126.50 21.66% 46.41% 国外 6,049,540,061.45 69.34% 6,607,217,053.90 78.34% -8.44% 14 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 营业收入 营业成本 毛利率 同期增减 同期增减 期增减 分行业 工业 8,724,412,328.64 7,877,415,530.84 9.71% 3.44% 2.54% 0.79% 分产品 电池及配件销售 8,724,412,328.64 7,877,415,530.84 9.71% 3.44% 2.54% 0.79% 分地区 国内 2,674,872,267.19 2,453,867,692.43 8.26% 46.41% 53.62% -4.31% 国外 6,049,540,061.45 5,423,547,838.41 10.35% -8.44% -10.86% 2.44% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 销售量 万个 22,065.64 21,982.53 0.38% 电池封装（PACK） 生产量 万个 22,475.51 22,170.46 1.38% 库存量 万个 1,490.93 1,081.06 37.91% 销售量 万个 32,141.25 32,218.07 -0.24% 电源管理系统 生产量 万个 32,194.17 32,020.52 0.54% （BMS） 库存量 万个 648.58 595.66 8.88% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 电池封装产品期末库存量增加主要原因系本期末公司备货增加所致。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 15 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 行业分类 单位：元 2016 年 2015 年 行业分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 工业 电池及配件销售 7,877,415,530.84 100.00% 7,681,939,046.19 100.00% 2.54% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，减少3户，详情如下： 名称 变更原因 惠州市德赛锂电科技有限公司 注销 惠州市德赛聚能电池有限公司 注销 德能电池公司 注销 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 6,922,317,350.02 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 79.34% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 5,067,973,486.35 58.09% 2 第二名 624,973,491.37 7.16% 3 第三名 549,665,237.63 6.30% 4 第四名 405,830,197.55 4.65% 5 第五名 273,874,937.12 3.14% 合计 -- 6,922,317,350.02 79.34% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 16 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 前五名供应商合计采购金额（元） 4,392,699,440.10 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 59.27% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 2,065,435,318.61 27.87% 2 供应商二 935,810,336.16 12.63% 3 供应商三 934,674,197.68 12.61% 4 供应商四 253,796,305.13 3.42% 5 供应商五 202,983,282.53 2.74% 合计 -- 4,392,699,440.10 59.27% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 75,122,632.19 81,916,701.35 -8.29% 管理费用 329,609,655.41 259,328,250.36 27.10% 财务费用 -16,607,949.05 -17,926,713.25 -7.36% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司持续加大研发投入，2016年研发投入达20,096.22万元，同比增长41.73%。 公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量（人） 776 449 72.83% 研发人员数量占比 8.93% 7.12% 1.81% 研发投入金额（元） 200,962,210.86 141,787,665.54 41.73% 研发投入占营业收入比例 2.30% 1.68% 0.62% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 0.00% 0.00% 0.00% 的比例 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 17 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 8,262,343,181.48 9,324,342,749.92 -11.39% 经营活动现金流出小计 8,176,780,259.09 8,684,496,703.98 -5.85% 经营活动产生的现金流量净 85,562,922.39 639,846,045.94 -86.63% 额 投资活动现金流入小计 1,233,618,681.79 1,578,689,262.97 -21.86% 投资活动现金流出小计 1,508,051,542.54 1,288,967,364.94 17.00% 投资活动产生的现金流量净 -274,432,860.75 289,721,898.03 -194.72% 额 筹资活动现金流入小计 1,005,557,937.98 3,003,762,784.26 -66.52% 筹资活动现金流出小计 878,792,449.17 3,754,547,594.63 -76.59% 筹资活动产生的现金流量净 126,765,488.81 -750,784,810.37 116.88% 额 现金及现金等价物净增加额 -56,946,328.94 164,404,147.16 -134.64% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额变动的主要原因是旺季销售增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是本期到期银行理财产品减少，以及设备与在建工程投 入增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是本期借款增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 处置银行理财产品及交易性金融资产取得的投 投资收益 12,617,606.65 2.86% 资收益 789.07 万元；按权益法核算的长期股权 否 投资收益及其他 472.69 万元； 18 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 公允价值变动损益 5,157,342.31 1.17% 否 资产 资产减值 23,143,112.80 5.25% 按企业会计准则计提资产减值 是 营业外收入 6,786,259.43 1.54% 主要为收到的政府补助和赔款收入 否 营业外支出 2,425,821.50 0.55% 主要为非流动资产处置损失 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 占总资产 占总资产 比重增减 重大变动说明 金额 金额 比例 比例 货币资金 484,379,105.86 9.41% 525,370,936.68 15.44% -6.03% 应收账款 2,583,814,248.13 50.21% 1,466,560,479.01 43.10% 7.11% 变动原因主要是旺季销售增加所致 变动原因主要是本期公司备货增加 存货 991,431,123.25 19.27% 667,547,137.04 19.62% -0.35% 所致 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 变动原因主要是本期对惠州亿能的 长期股权投资 0.00% 39,881,033.73 1.17% -1.17% 长投调整至可供出售金融资产所致 固定资产 226,927,551.38 4.41% 177,875,086.29 5.23% -0.82% 变动原因主要是本期厂房建设持续 在建工程 159,414,093.42 3.10% 29,418,225.41 0.86% 2.24% 投入所致 短期借款 455,159,579.25 8.85% 247,614,563.85 7.28% 1.57% 变动原因主要是本期借款增加所致 变动原因主要是远期外汇汇率波动 交易性金融资产 6,496,595.17 0.13% 1,339,252.86 0.04% 0.09% 幅度较大所致 变动原因主要是本期票据结算客户 应收票据 119,646,123.82 2.33% 74,736,357.53 2.20% 0.13% 的销售增加所致 变动原因主要是本期预付材料款减 预付款项 5,249,278.89 0.10% 19,830,789.65 0.58% -0.48% 少所致 变动原因主要是本期保证金存款增 应收利息 21,395,841.34 0.42% 8,143,189.04 0.24% 0.18% 加所致 变动原因主要是本期应收增值税出 其他应收款 49,351,435.67 0.96% 30,767,674.86 0.90% 0.06% 口退税款增加所致 本期越南蓝越新取得土地使用权以 无形资产 62,163,923.19 1.21% 46,769,356.73 1.37% -0.16% 及惠州新源取得软件使用权 其他非流动资产 30,812,186.40 0.60% 7,730,454.53 0.23% 0.37% 变动原因主要是本期预付设备款增 19 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 加所致 应付账款 2,654,571,439.14 51.59% 1,486,346,854.15 43.68% 7.91% 变动原因主要是旺季采购增加所致 变动原因主要是本期预收货款增加 预收款项 2,210,892.28 0.04% 1,607,685.12 0.05% -0.01% 所致 变动的主要原因为公司人员增加及 应付职工薪酬 242,005,307.67 4.70% 161,673,655.07 4.75% -0.05% 本期计提效益薪酬同比增加所致 变动的主要原因为本期企业所得税 应交税费 78,225,821.59 1.52% 56,961,664.70 1.67% -0.15% 增加所致 应付利息 11,497,984.96 0.22% 3,729,700.11 0.11% 0.11% 变动原因主要是本期借款增加所致 变动原因主要是本期预提费用增加 其他应付款 63,515,692.04 1.23% 42,402,015.38 1.25% -0.02% 所致 一年内到期的非 变动原因主要是一年内到期的递延 2,440,193.61 0.05% 45,141,631.85 1.33% -1.28% 流动负债 收益按期摊销所致 变动原因主要是本期子公司注销，对 递延所得税负债 1,624,148.79 0.03% 19,202,655.23 0.56% -0.53% 应的递延项目减少 变动的主要原因是本期盈利增加所 未分配利润 888,254,692.91 17.26% 672,360,412.76 19.76% -2.50% 致 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 计入权益的累 本期公允价 本期计提的减 本期购买 项目 期初数 计公允价值变 本期出售金额 期末数 值变动损益 值 金额 动 金融资产 2.衍生金融资产 122,801,924.33 5,157,342.31 32,567,235.48 90,234,688.85 上述合计 122,801,924.33 5,157,342.31 32,567,235.48 90,234,688.85 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 余额 受限原因 货币资金 131,333,015.02 银行承兑汇票保证金、用于担保的定期存款 应收票据 42,382,406.70 因开具应付票据质押 合计 173,715,421.72 20 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 五、投资状况 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 截至资 被投资 产负债 披露日 披露索 投资 投资 持股 资金 投资期 产品类 预计收 本期投 是否涉 公司名 主要业务 合作方 表日的 期（如 引（如 方式 金额 比例 来源 限 型 益 资盈亏 诉 称 进展情 有） 有） 况 2015 年 5 月 15 日登载 大型组合电源 于《证 电池管理系统 惠州市 券时 及电池包、储 德赛西 报》及 能产品、分布 威汽车 巨潮资 式能源产品、 电子股 惠州市 动力电 讯网公 太阳能产品、 份有限 蓝微新 37,500 池电源 2015 年 告编号 风能产品、超 75.00 自有 公司和 正常经 -45,865 源技术 增资 ,000.0 不适用 管理系 否 05 月 为 级电容、新能 % 资金 惠州市 营 ,877.48 有限公 0 统和封 15 日 2015-0 源相关材料的 德硕投 司 装 33 的 研究、开发、 资合伙 《关于 生产、测试、 企业 控股子 销售及技术服 （有限 公司对 务，货物进出 合伙） 外投资 口，国内贸易 暨关联 交易的 公告》 37,500 -45,865 合计 -- -- ,000.0 -- -- -- -- -- -- 0.00 -- -- -- ,877.48 0 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 21 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 计提 期末投 衍生品 报告 减值 资金额 是否 衍生品投资 报告期 报告期 投资操 关联 衍生品投 起始日 终止日 期初投资 期内 准备 期末投 占公司 关联 初始投资金 内售出 实际损 作方名 关系 资类型 期 期 金额 购入 金额 资金额 报告期 交易 额 金额 益金额 称 金额 （如 末净资 有） 产比例 2015 年 2017 年 非关 远期结售 银行 否 12,280.19 01 月 26 01 月 26 12,280.19 0 3,256.72 0 9,023.47 7.81% 589.02 联方 汇合约 日 日 合计 12,280.19 -- -- 12,280.19 0 3,256.72 0 9,023.47 7.81% 589.02 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况（如适用） 不适用 衍生品投资审批董事会公告披 2016 年 03 月 15 日 露日期（如有) 衍生品投资审批股东会公告披 2016 年 04 月 27 日 露日期（如有) 为有效管理外币资产、负债及现金流的汇率风险，公司利用银行金融工具，开展了部分外 汇资金业务，以到期外币应付货款为基础开展固定收益型衍生品投资业务，以获取固定的 低风险收益，用以对冲由于人民币升值带来的汇兑损失，实现外汇资产的保值增值。公司 已制定了《衍生品投资管理制度》，对衍生品投资与持仓风险进行充分的评估与控制，具 体说明如下： 报告期衍生品持仓的风险分析 1、市场风险：公司目前开展的金融衍生品业务均为固定收益型衍生品业务，到期收益基 及控制措施说明（包括但不限于 本确定，投资存续期内存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动， 市场风险、流动性风险、信用风 从而产生公允价值变动损益，但此部分损益属于浮动盈亏，不影响该类衍生品投资最终收 险、操作风险、法律风险等） 益； 2、信用风险：公司进行的衍生品投资交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往 来的银行，基本不存在履约风险； 3、流动性风险：公司目前开展的金融衍生品业务均为固定收益型衍生品业务，以公司进 口付汇业务为基础，实质未占用可用资金，流动性风险较小； 4、操作风险：内部流程不完善、员工操作、系统等原因均可能导致公司在外汇资金业务 22 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 的过程中承担损失。控制措施：公司的衍生品投资管理制度已明确了远期结售汇业务的职 责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流 程的风险控制，有效降低操作风险。 已投资衍生品报告期内市场价 格或产品公允价值变动的情况， 报告期内，衍生品业务涉及到的未到期的外汇远期合约产生的公允价值变动收益 649.66 对衍生品公允价值的分析应披 万元。衍生品的公允价值以外汇市场即时报价确定，按照合约价格与资产负债表日外汇市 露具体使用的方法及相关假设 场即日报价的远期汇率之差额确定计算衍生品的公允价值。 与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策 及会计核算具体原则与上一报 未发生重大变化 告期相比是否发生重大变化的 说明 公司为规避汇率风险所开展的外汇资金交易业务，是基于对未来外汇收支的合理估计和目 前外汇收支的实际需求，业务流程合法合规，基本上不存在市场风险和履约风险，且对公 司流动性无影响。公司已就开展外汇资金业务的行为建立了健全的组织机构、业务操作流 独立董事对公司衍生品投资及 程、审批流程及《衍生品投资管理制度》。我们认为公司通过开展金融衍生品业务进一步 风险控制情况的专项意见 提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增持。通过上述衍生品的投资业务，达 到保值增值目的，公司开展衍生品投资业务是可行的，风险是可以控制的。我们同意公司 开展业务金融衍生品业务。 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司 公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 类型 23 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 新型电子元器件（混合集成电 惠州市蓝 路）、电池及电源管理系统、短 子公 微电子有 距离无线通讯产品的、充电器、RMB83,267,350.00 1,834,084,718.39 727,318,733.00 2,909,710,988.02 司 限公司 电源及电池配件的开发、生产、 测试及销售 无汞碱锰电池、锂离子电池和 惠州市德 子公 园柱型锌空气电池及配件的研 赛电池有 RMB60,000,000.00 3,674,604,313.80 583,827,124.10 7,351,437,345.77 司 究、开发、生产、销售和技术 限公司 服务，货物进出口业务 大型组合电源电池管理系统及 电池包、储能产品、分布式能 惠州市蓝 源产品、太阳能产品、风能产 微新源技 子公 品、超级电容、新能源相关材 RMB100,000,000. 176,990,698.61 27,966,871.90 29,402,378.94 术有限公 司 料的研究、开发、生产、测试、 司 销售及技术服务，货物进出口， 国内贸易 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 惠州市德赛锂电科技有限公司 注销 无 惠州市德赛聚能电池有限公司 注销 无 德能电池公司 注销 无 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 (一)行业竞争格局和发展趋势 自从20世纪90年代初锂电池正式开始商业化应用以来，其应用领域就不断拓宽，持续地创造市场需求。 锂电池首先切入手机、平板、笔记本等消费类电子产品市场，到现在，锂电池已成为消费类电子产品、电 动工具和智能家居产品、新能源汽车电池产品的首选电池。 过去几年，锂电池市场需求增长主要来自于消费类电子产品，以智能手机为代表的消费类电子产品迅 速崛起，推动了锂电池应用的高速发展和迅速普及。未来以消费电子产品为代表的传统锂电池市场进入成 熟期，总体增长将较为平稳，而随着锂电池技术的不断成熟和新能源产业的发展，锂电池市场的增长将主 要来自于动力电池与储能电池领域。 人工智能技术的成熟和应用，使智能割草机、智能吸尘器、机器人等为代表的电动工具和智能家居产 24 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 品形态越来越受消费者欢迎，将带来新的市场机会。 （二）公司发展战略 公司践行“经营革新、技术超越、专业制造、服务领先”的经营理念，坚持“诚信勤勉、开放共享、 创新高效”的价值观，以成为全球领先的新能源及智能控制产业服务商为目标。2014年至2020年，公司将 立足现有移动电源管理系统及电池组装产业，通过控股或参股拓展现有产业，进行产业延伸，并布局与现 有产业相关联的新产业，包括大型移动电源的整体研发制造、自动化设备的设计与制造、锂电池材料等。 未来几年内，我们将持续进行研发创新，注重客户资源与供应商资源的开发，加强内部控制建设，提 升精细化管理水平，打造企业系统性的核心竞争优势，做大本业；积极开展产业延伸工作，把握锂电池上 下游及相关产业的发展动态，抓住市场机会迅速拓展新产业，优化产业布局。 （三）2017年的财务预算及经营计划 2017年，公司力争实现合并营业收入超百亿。面对行业竞争加剧以及全球消费电子增长放缓的大趋势， 公司将继续深耕智能手机市场，努力抓住国产智能手机厂商快速崛起、行业市场集中度提升的机会，改善 客户结构，持续提高智能手机电池产品国内市场份额；以核心客户笔记本电脑电池项目量产为契机，全力 开拓笔记本电脑电池业务；提高电动工具现有国际优质客户的供应份额，进一步优化业务结构。把握新能 源汽车行业的发展机遇，实现动力电池电源管理系统业务的规模销售，提升市场占有率，同时深化与核心 电芯客户的战略合作关系，共同开拓国际高端新能源汽车整车客户，占领行业制高点。 2017年，公司将进一步提高自动化水平，加大技术工人比例及培养力度，推进产品线优化和成本降低 工作，提升制造效率，降低生产损耗，保持竞争优势；着力开展“基础管理，品质为先”的管理改善活动， 优化工艺流程，建立可追溯到单PCS产品信息的精准追溯系统，强化公司的基础管理，深度推进5S管理创 新，全面提升员工素养，创建优良的企业文化，为公司持续健康发展奠定基石。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 08 月 18 日 实地调研 机构 内容刊载于巨潮资讯网资讯版块中的“投资者关系信息”栏目 2016 年 11 月 01 日 实地调研 机构 内容刊载于巨潮资讯网资讯版块中的“投资者关系信息”栏目 2016 年 11 月 03 日 实地调研 机构 内容刊载于巨潮资讯网资讯版块中的“投资者关系信息”栏目 接待次数 3 接待机构数量 56 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 25 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内,公司严格按照《公司章程》、《分红管理制度》以及《未来三年股东回报规划()》 等有关制度的规定和要求，积极做好公司利润分配方案实施工作。充分保护中小投资者的合法权益，并由 独立董事发表意见，公司利润分配方案符合公司章程等的相关规定。 现金分红政策的专项说明 公司严格按照《公司章程》、《分红管理制度》以及《未来三 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 年股东回报规划()》等有关制度的规定和要求，积 极做好公司利润分配方案实施工作。 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 公司利润分配决策程序和机制完备，充分保护中小投资者的 否得到了充分保护： 合法权益。 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 不适用 明： 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2014年，公司的利润分配方案是：公司以日公司总股本205,243,738股为基数，每10股 派发现金2元（含税）。不进行资本公积金转增股本。 该分配方案经日召开的2014年年度股东大会批准后，已于日实施完毕。 2015年，公司的利润分配方案是：公司以日公司总股本205,243,738股为基数，每10股 派发现金1.5元（含税）。不进行资本公积金转增股本。 该分配方案经日召开的2015年年度股东大会批准后，已于日实施完毕。 2016年，公司的利润分配预案是：公司以日公司总股本205,243,738股为基数，每10股 派发现金2.5元（含税）。不进行资本公积金转增股本。 该分配预案尚需经2016年年度股东大会批准方可实施。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表 占合并报表中归属 现金分红金额（含 以其他方式现金分 以其他方式现金分 分红年度 中归属于上市公司 于上市公司普通股 税） 红的金额 红的比例 普通股股东的净利 股东的净利润的比 26 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 润 率 2016 年 51,310,934.50 255,301,337.09 20.10% 0.00 0.00% 2015 年 30,786,560.70 230,223,375.37 13.37% 0.00 0.00% 2014 年 41,048,747.60 234,542,884.01 17.50% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 2.50 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 205,243,738 现金分红总额（元）（含税） 51,310,934.50 可分配利润（元） 77,727,027.27 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016 年，公司的利润分配预案是：公司以 2016 年 12 月 31 日公司总股本 205,243,738 股为基数，每 10 股派发现金 2.5 元 （含税）。不进行资本公积金转增股本。该分配预案尚需经 2016 年年度股东大会批准方可实施。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 "本公司将不生产与德赛电 关于同业竞 截至报告 池相同的产品，以避免对德 争、关联交 期内，承诺 德赛集团和 赛电池的生产经营构成直 2004 年 08 资产重组时所作承诺 易、资金占 长期 人严格履 德赛工业 接或间接的竞争；本公司保 月 31 日 用方面的承 行了上述 证所属的其他控股企业不 诺 承诺。 直接或间接从事、参与或进 27 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 行与德赛电池的生产、经营 相竞争的任何其他活动。同 时，本公司承诺避免因业 务、资金运用、收购兼并、 合并分立、对外投资等活动 产生新的同业竞争。" 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 不适用 一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □ 不适用 报告期内，公司对固定资产的使用寿命、残值率进行了复核，为了能够使公司会计估计更符合固定资 产的实际情况，并且更加公允、恰当地反映本公司的财务状况和经营成果，遵循会计核算谨慎性原则，促 进企业稳健经营，公司自日起对固定资产折旧年限及残值率进行变更。 根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次调整部分固定 资产折旧年限和残值率属于会计估计变更，应当采用未来适用法进行会计处理，不进行追溯调整，不会对 公司以往各年度的财务状况和经营成果产生影响。经测算，本次调整部分固定资产折旧年限和残值率增加 计提2016年度折旧额132.42万元，利润总额减少132.42万元。 上述会计估计变更业经第七届董事会第二十二次会议批准。 28 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 惠州市德赛聚能电池有限公司、惠州市德赛锂电科技有限公司已于2016年3月完成注销清算；德能电 池公司已于2016年8月完成注销，本期均不纳入合并范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 16 境内会计师事务所注册会计师姓名 张燕、周灵芝 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 公司聘请大华事务所为公司2016年度内部控制审计机构，审计费用为28万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 29 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 公司及公司控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大到期 未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 占同类 获批的 可获得 关联交 关联交 是否超 关联交 关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索 易定价 易金额 过获批 易结算 方 系 易类型 易内容 易价格 额的比 度（万 交易市 期 引 原则 （万元） 额度 方式 例 元） 价 巨潮资 讯网上 公告编 号为 过去 12 惠州市德 向关联 市场公 市场公 2016 年 2016-0 个月内 日常关 现金或 赛进出口 方采购 允价格 允价格 701.19 0.09% 400 是 701.19 03 月 15 07 的 为同一 联交易 票据 有限公司 货物 定价 定价 日 《2016 控制人 年预计 日常关 联交易 公告》 过去 12 惠州德赛 向关联 市场公 市场公 2016 年 个月内 日常关 现金或 1,838.1 信息科技 方采购 允价格 允价格 1,838.13 0.25% 4,000 否 03 月 15 同上 为同一 联交易 票据 3 有限公司 货物 定价 定价 日 控制人 深圳市德 向关联 市场公 市场公 2016 年 赛微电子 同一控 日常关 现金或 方采购 允价格 允价格 1.11 0.00% 300 否 1.11 03 月 15 同上 技术有限 股股东 联交易 票据 货物 定价 定价 日 公司 惠州市德 同一控 日常关 向关联 市场公 市场公 7.89 0.00% 300 否 现金或 7.89 2016 年 同上 30 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 赛西威汽 股股东 联交易 方采购 允价格 允价格 票据 03 月 15 车电子有 货物 定价 定价 日 限公司 过去 12 惠州德赛 向关联 市场公 市场公 2016 年 个月内 日常关 现金或 信息科技 方销售 允价格 允价格 114.82 0.01% 200 否 114.82 03 月 15 同上 为同一 联交易 票据 有限公司 货物 定价 定价 日 控制人 惠州市德 向关联 市场公 市场公 2016 年 赛西威汽 同一控 日常关 现金或 方销售 允价格 允价格 110.1 0.01% 100 是 110.10 03 月 15 同上 车电子有 股股东 联交易 票据 货物 定价 定价 日 限公司 合计 -- -- 2,773.24 -- 5,300 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 正常履行 实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大 不适用 的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 1、由于日常生产经营需要,惠州蓝微、惠州新源租赁了德赛工业位于惠州仲恺高新区16号小区的厂房。 报告期，共向德赛工业支付租金408.32万元。 31 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、报告期内，公司向深圳市德赛工业研究院有限公司支付租金合计人民币83.99万元。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于惠州新源采购自动化生产线暨关联交 《证券时报》和巨潮资讯网 2016 年 04 月 28 日 易公告 （http://www.cninfo.com.cn） 《证券时报》和巨潮资讯网 关于惠州新源增资暨关联交易的公告 2016 年 12 月 28 日 （http://www.cninfo.com.cn） 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 惠州市亿能电子有限 2016 年 04 2016 年 09 月 10 连带责任保 801 330.78 6 个月 否 是 公司 月 06 日 日 证 报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实际发 801 330.78 计（A1） 生额合计（A2） 32 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保余 801 330.78 合计（A3） 额合计（A4） 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 蓝越电子(香港)有限 2016 年 03 2016 年 03 月 17 4,000 2,000 质押 一年 否 是 公司 月 15 日 日 蓝越电子(香港)有限 2016 年 08 2016 年 09 月 06 693.7 693.7 质押 一年 否 是 公司 月 16 日 日 惠州市蓝微新源技术 2016 年 08 2016 年 08 月 20 连带责任保 9,600 4,800 一年 否 是 有限公司 月 16 日 日 证 惠州市蓝微新源技术 2016 年 09 2016 年 10 月 20 连带责任保 4,800 2,240 一年 否 是 有限公司 月 20 日 日 证 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 19,093.7 9,733.7 合计（C1） 际发生额合计（C2） 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 19,093.7 9,733.7 额度合计（C3） 保余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额 19,894.7 10,064.48 （A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合 19,894.7 10,064.48 （A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 8.71% 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 7,370.78 担保余额（E） 上述三项担保金额合计（D+E+F） 7,370.78 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 33 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 报告期 本期实际 计提减值 报告期实 受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定 预计收 损益实 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 际损益金 称 交易 金额 方式 益 际收回 金额 （如有） 额 情况 到期一次 2015 年 2017 年 保本型理 性返还产 银行 否 144,456.72 11 月 27 04 月 05 122,456.72 0 722.23 715.78 715.78 财产品 品本金和 日 日 理财收益 合计 144,456.72 -- -- -- 122,456.72 0 722.23 715.78 -- 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计 0 金额 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露 2016 年 03 月 15 日 日期（如有) 委托理财审批股东会公告披露 2016 年 04 月 27 日 日期（如有) 未来是否还有委托理财计划 有 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不适用 34 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、履行其他社会责任的情况 公司坚持“让客户满意、让员工满意、让股东满意”的经营理念和我们“对每一块电池负责”的专业 精神，持续关注社会价值的创造，依法诚信经营，与合作伙伴建立紧密的联系，提升公司的可持续发展能 力及综合竞争力。报告期内，主要开展了以下几个方面的工作： 1、努力提升管理水平，强化创新能力，增强公司核心业务竞争优势，以稳健的运营为股东们带来良 好的回报。 2、关注员工的需求，提供有竞争力的薪酬福利待遇，着力改善员工工作和生活环境。在力所能及的 范围内，积极参加社会公益活动。 3、严格遵守国家环保方面的法律法规，采用绿色环保的制造工艺，切实保障员工在劳动过程中的健 康与安全，制造和销售符合国家标准的产品，深入贯彻绿色环保的理念。 4、坚持诚信经营，依法纳税，主动接受政府部门和监管机关的监督和检查，认真履行信息披露义务， 加强投资者关系管理，努力保障公司股东和债权人的合法权益。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司参股公司中研电控由于关键技术人员离职、产品无法产业化、资金不足等方面的原因 无法持续经营，目前处于停业清算状态。惠州蓝微为此承担亏损和计提投资减值准备共计830.56万元，影 响归属于上市公司股东的净利润为-622.92万元。 报告期内，参股公司惠州亿能董事会成员变更，变更后公司在惠州亿能的董事会无董事席位，根据会 计准则的要求，对惠州亿能的长期股权投资调整至可供出售金融资产。 报告期内，公司完成了对惠州聚能、惠州锂电、德能电池公司的清算注销工作。 35 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 二、无限售条件股份 205,243,738 100.00% 205,243,738 100.00% 1、人民币普通股 205,243,738 100.00% 205,243,738 100.00% 三、股份总数 205,243,738 100.00% 205,243,738 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 36 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 年度报告披露日 报告期末表决权 年度报告披露日 前上一月末表决 报告期末普通 恢复的优先股股 22,594 前上一月末普通 18,548 0 权恢复的优先股 0 股股东总数 东总数（如有）（参 股股东总数 股东总数（如有） 见注 8） （参见注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期内 持有有限 持有无限售 质押或冻结情况 持股比 报告期末持 股东名称 股东性质 增减变动 售条件的 条件的股份 例 股数量 股份状态 数量 情况 股份数量 数量 惠州市德赛工业发展有限公司 国有法人 45.23% 92,827,039 92,827,039 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 3.42% 7,027,900 7,027,900 恒大人寿保险有限公司－万能组合 B 其他 2.63% 5,400,556 5,400,556 5,400,556 东方证券股份有限公司 国有法人 0.98% 2,017,632 2,017,632 2,017,632 中国光大银行股份有限公司－国投瑞 其他 0.97% 1,990,921 1,990,921 1,990,921 银创新动力混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－景顺长 其他 0.93% 1,902,399 1,902,399 1,902,399 城沪港深精选股票型证券投资基金 中融国际信托有限公司－中融－日进 其他 0.86% 1,773,896 1,773,896 1,773,896 斗金 22 号证券投资单一资金信托 科威特政府投资局 境外法人 0.65% 1,340,465 1,340,465 1,340,465 中国工商银行股份有限公司－嘉实新 机遇灵活配置混合型发起式证券投资 其他 0.58% 1,180,994 1,180,994 基金 交通银行股份有限公司－汇丰晋信双 其他 0.53% 1,092,375 1,092,375 1,092,375 核策略混合型证券投资基金 前十名股东中，惠州市德赛工业发展有限公司与其他股东不存在关联关 上述股东关联关系或一致行动的说明 系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；未知其他 股东之间是否存在关联关系；未知其他股东是否属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 37 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 股份种类 数量 惠州市德赛工业发展有限公司 92,827,039 人民币普通股 92,827,039 中央汇金资产管理有限责任公司 7,027,900 人民币普通股 7,027,900 恒大人寿保险有限公司－万能组合 B 5,400,556 人民币普通股 5,400,556 东方证券股份有限公司 2,017,632 人民币普通股 2,017,632 中国光大银行股份有限公司－国投瑞 1,990,921 人民币普通股 1,990,921 银创新动力混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－景顺长 1,902,399 人民币普通股 1,902,399 城沪港深精选股票型证券投资基金 中融国际信托有限公司－中融－日进 1,773,896 人民币普通股 1,773,896 斗金 22 号证券投资单一资金信托 科威特政府投资局 1,340,465 人民币普通股 1,340,465 中国工商银行股份有限公司－嘉实新 机遇灵活配置混合型发起式证券投资 1,180,994 人民币普通股 1,180,994 基金 交通银行股份有限公司－汇丰晋信双 1,092,375 人民币普通股 1,092,375 核策略混合型证券投资基金 前 10 名无限售流通股股东之间，以及 前十名股东中，惠州市德赛工业发展有限公司与其他股东不存在关联关系，也不属 前 10 名无限售流通股股东和前 10 名 于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关 股东之间关联关系或一致行动的说明 联关系；未知其他股东是否属于一致行动人。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 法定代表人/ 组织机构代 控股股东名称 成立日期 主要经营业务 单位负责人 码 研制、开发及销售：手机通讯设备、路由器、集 成电路、安防监控设备、传感器、工业自动化设
备、智能机器人、智能可穿戴产品、视觉识别系 惠州市德赛工业发展有 8575433C 姜捷 2002 年 04 月 28 日 统产品、高端装备、新材料、LED 全彩显示屏、 限公司 （统一社会 家用电器、数字电视及机顶盒、各类数字音视频 信用代码） 编解码系统及设备、平板显示系统软件、节能环 保产品、电子产品及其零部件，进出口贸易。 控股股东报告期内控股 无 和参股的其他境内外上 38 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 市公司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 法定代表人/单位 实际控制人名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 负责人 惠州市人民政府国有资产监督 左顺全 2004 年 09 月 17 日
国有资产管理 管理委员会 实际控制人报告期内控制的其 无 他境内外上市公司的股权情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 39 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 40 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 期初持 本期增持 本期减持 其他增 期末持 任职 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 股数 股份数量 股份数量 减变动 股数 状态 （股） （股） （股） （股） （股） 刘其 董事长 现任 男 52 2004 年 11 月 26 日 2019 年 11 月 11 日 何文彬 董事、总经理 现任 男 45 2014 年 09 月 16 日 2019 年 11 月 11 日 李兵兵 董事 现任 男 49 2004 年 11 月 26 日 2019 年 11 月 11 日 钟晨 董事 现任 男 49 2004 年 11 月 26 日 2019 年 11 月 11 日 白小平 董事 现任 男 52 2005 年 12 月 29 日 2019 年 11 月 11 日 余孝海 董事 现任 男 48 2015 年 02 月 05 日 2019 年 11 月 11 日 韦岗 独立董事 现任 男 54 2014 年 09 月 16 日 2019 年 11 月 11 日 毕向东 独立董事 现任 男 63 2013 年 11 月 14 日 2019 年 11 月 11 日 谭跃 独立董事 现任 男 57 2015 年 04 月 08 日 2019 年 11 月 11 日 夏志武 监事会主席 现任 男 42 2004 年 11 月 26 日 2019 年 11 月 11 日 刘贺 监事 现任 男 36 2016 年 11 月 11 日 2019 年 11 月 11 日 文建辉 职工监事 现任 男 50 2014 年 12 月 31 日 2019 年 11 月 11 日 陈莉 财务负责人 现任 女 35 2016 年 11 月 11 日 2019 年 11 月 11 日 王锋 董事会秘书 现任 男 38 2015 年 01 月 01 日 2019 年 11 月 11 日 李猛飞 监事 离任 男 45 2004 年 11 月 26 日 2016 年 11 月 11 日 林军 财务总监 离任 男 45 2004 年 10 月 22 日 2016 年 11 月 11 日 合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 2016 年 11 月 11 因任期届满离任，目前不再担任监事但仍在公司任战 李猛飞 监事 任期满离任 日 略投资部总监一职。 2016 年 11 月 11 因任期届满离任，目前不再担任财务总监但仍在下属 林军 财务总监 任期满离任 日 子公司惠州蓝微任副总经理一职。 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 41 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 1、董事会成员简介 公司现有董事9名。各董事的基本情况如下： （1）刘其，男，汉族，本科毕业，工程师。2007年4月至2015年12月，任德赛集团副总裁；2015年12 月至今，任德赛工业董事副总裁。现为本公司董事长、德赛工业董事副总裁、惠州德恒董事、惠州市德新 房地产有限公司董事长。 （2）何文彬，男，汉族，本科毕业，经济师。2001年至2012年，任德赛视听副总经理；2012年9月至 2014年4月，任德赛汽车电子事业部总经理助理；2014年4月至2014年7月，任本公司副总经理，2014年7月 至今，任本公司总经理。现为本公司董事、总经理。 （3）李兵兵，男，汉族，硕士研究生，高级会计师。2003年3月至2015年12月，任德赛集团副总裁； 2015年12月至今，任德赛工业董事副总裁。现为本公司董事、德赛工业董事副总裁、惠州德恒董事长。 （4）钟晨，男，汉族，本科毕业，高级工程师。2003年3月至2015年12月，任德赛集团副总裁；2015 年12月至今，任德赛工业董事副总裁。现为本公司董事、德赛工业董事副总裁、惠州德恒董事。 （5）白小平，男，汉族，本科毕业。2004年12月至2015年10月，任德赛集团投资发展部总经理；2015 年10月至今，任德赛工业投资发展部总经理。现为本公司董事、德赛工业投资发展部总经理。 （6）余孝海，男，汉族，本科毕业，经济师。2009年9月至2015年10月，任德赛集团法律事务部总经 理；2015年10月至今，任德赛工业法律事务部总经理。现为本公司董事、德赛工业法律事务部总经理。 （7）韦岗，男，汉族，博士、博士后，教授。2002年至2013年，任华南理工大学电子与信息学院院 长；2013年至今，任华南理工大学国家移动超声探测工程技术研究中心主任、教育部近距离无线通信与网 络工程中心主任、广东省无线探测与通信重点实验室主任；现为本公司独立董事。 （8）毕向东，男，汉族，大专学历，电子技术高级工程师。2001年至2006年先后在广东英联通信有 限公司、广东网城在线有限公司任技术总监、副总裁；2006年至2012年历任广东省粤晶高科股份有限公司 总经理助理、高级工程师；2012年10月至2015年4月任广东省电子行业协会秘书长,2015年4月起任广东省 电子行业协会副会长；现为本公司独立董事。 （9）谭跃,男，汉族，教授，博士生导师。2002年11月至2004年10月任暨南大学金融系教授，2004年 10月至今任暨南大学会计学系教授、博导；现为本公司独立董事。 2、监事会成员简介 公司共有监事3名。各监事的基本情况如下： （1）夏志武，男，汉族，大专，中级职称，注册会计师。2005年1月至2015年10月，任德赛集团财务 管理部总经理；2015年10月至今，任德赛工业财务管理部总经理。现为本公司监事会主席、德赛工业财务 管理部总经理。 （2）刘贺，男，汉族，硕士研究生。2005年7月至2014年7月，在惠州出入境检验检疫局检务、车检 场、人事、办公室等部门工作；2014年8月至2015年12月,任西安智网金融投资有限公司副总经理；2016年 1月至今，任德赛工业投资发展部战略管理主任。现为本公司监事、德赛工业投资发展部战略管理主任。 （3）文建辉，男，汉族，本科毕业，中级会计师。2003年12月至2013年8月，任深圳市德赛产业发展 42 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 有限公司财务经理、财务总监；2013年9月至今，任惠州电池财务总监。现为本公司监事、惠州电池财务 总监。 3、高级管理人员简介 公司现有高级管理人员3名。各高级管理人员的基本情况如下： （1）何文彬，总经理，见前述董事简介。 （2）陈莉，女，汉族，本科，注册会计师。2003年7月至2009年9月，任德赛集团审计部主办；2009 年10月至2010年2月，任本公司审计部主办；2010年3月至2016年1月任惠州蓝微财务部主管、经理等职； 2016年2月起任惠州蓝微财务总监。现为本公司财务经理（负责人）、惠州蓝微财务总监。 （3）王锋：男，汉族，法律硕士。2010年5月至2011年7月，任德赛集团法务部主任；2011年7月起， 在本公司证券事务部工作，2012年2月起任本公司证券事务代表。现为本公司董事会秘书。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在股东单位担任的职 任期终 在股东单位是否 任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 务 止日期 领取报酬津贴 刘其 惠州市德赛工业发展有限公司 副总裁 2015 年 12 月 20 日 否 李兵兵 惠州市德赛工业发展有限公司 副总裁 2015 年 12 月 20 日 是 钟晨 惠州市德赛工业发展有限公司 副总裁 2015 年 12 月 20 日 是 白小平 惠州市德赛工业发展有限公司 投资发展部总经理 2015 年 10 月 26 日 是 夏志武 惠州市德赛工业发展有限公司 财务管理部总经理 2015 年 10 月 26 日 是 余孝海 惠州市德赛工业发展有限公司 法律事务部总经理 2015 年 10 月 26 日 是 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在其他单位 任期终 在其他单位是否 任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 担任的职务 止日期 领取报酬津贴 华南理工大学国家移动超声探测工程技 韦岗 主任 2013 年 10 月 08 日 是 术研究中心 毕向东 广东省电子行业协会 副会长 2015 年 04 月 01 日 是 谭跃 暨南大学管理学院 教授 2004 年 10 月 01 日 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人 公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均按照公司工资管理制度及高管人员考核 员报酬的决策程序 结果发放。公司董事、监事、高级管理人员的薪酬的确定遵循与公司效益以及工作目标挂钩、与 公司发展目标相适应的原则。 43 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 董事、监事、高级管理人 日召开的第七届董事会第八次会议审议通过了关于修订《绩效考核制度》的议案， 员报酬确定依据 日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整公司独立董事津贴的议 案》。 董事、监事和高级管理人 按月支付基本工资，根据《绩效考核制度》支付绩效工资。 员报酬的实际支付情况 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 从公司获得的税 是否在公司关联 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 前报酬总额 方获取报酬 刘其 董事长 男 52 现任 91.84 否 何文彬 董事、总经理 男 45 现任 71.4 否 李兵兵 董事 男 49 现任 是 钟晨 董事 男 49 现任 是 白小平 董事 男 52 现任 是 余孝海 董事 男 48 现任 是 韦岗 独立董事 男 54 现任 6.92 否 毕向东 独立董事 男 63 现任 6.92 否 谭跃 独立董事 男 57 现任 6.92 否 夏志武 监事会主席 男 42 现任 是 刘贺 监事 男 36 现任 是 文建辉 职工监事 男 50 现任 296.9 否 陈莉 财务负责人 女 35 现任 61.64 否 王锋 董事会秘书 男 38 现任 39.33 否 李猛飞 监事 男 45 离任 42.97 否 林军 财务总监 男 45 离任 190.06 否 合计 -- -- -- -- 814.90 -- 注：报告期内，公司董事会、监事会进行了换届选举及聘任公司高级管理人员。公司原监事李猛飞先生因任期届满离任，目 前不再担任监事但仍在公司任战略投资部总监一职，公司原财务总监林军先生因任期届满离任，目前不再担任财务总监但仍 在下属子公司惠州蓝微任副总经理一职，公司新聘任陈莉女士为公司财务负责人，陈莉女士报告期内一直在公司下属子公司 任职，此次披露的薪酬为以上人员 2016 年获得的全部薪酬，而不仅为其任职监事或高级管理人员期间的薪酬。 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 44 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 16 主要子公司在职员工的数量（人） 8,675 在职员工的数量合计（人） 8,691 当期领取薪酬员工总人数（人） 8,691 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 7,118 销售人员 120 技术人员 1,190 财务人员 46 行政人员 217 合计 8,691 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士 65 本科 722 专科 1,588 其它 6,316 合计 8,691 2、薪酬政策 公司提供区域内有竞争力的薪酬福利待遇，通过以效率及质量为主要考核手段的班组激励政策及提案 改善奖励制度，对一线员工进行激励；通过绩效考核及重点项目推进效果对管理人员进行激励；充分实现 公司与员工个人价值的最大化。 3、培训计划 公司根据员工的职业发展需要，结合员工绩效短板所需要提升的知识及能力缺陷，形成有针对性的培 训计划并积极实施各类培训课程，确保培训工作的及时有效。培训方式分为公司内部培训和外部专业培训 机构培训。 45 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 46 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上市公司治理 准