南风股份后市如何？
问问理财师就知道！
最近访问股
以下为热门股票
查看自选股请先
南风股份(300004.SZ)
涨停：@up_limit@
跌停：@down_limit@
@turnover@
@totalShare@
@preClose@
流通市值：
市盈率TTM：
信息地雷：
浏览器版本过低，无法查看多空反转
您的浏览器版本过低,无法查看多空数据,建议使用 (含)以上、、
走势对比：
走势对比：
同时被关注：
委比 --&&&委差 --
金额（万元）
@retailIn@
@retailOut@
@mainOutP@
@retailInP@
@retailOutP@
净流入（万元）
占流通盘比例
@r3_p_svs@
@r2_p_svs@
@r1_p_svs@
@r0_p_svs@
占换手率比例
@r3_p_turnover@
@r2_p_turnover@
@r1_p_turnover@
@r0_p_turnover@
1229007-06 17:13
1073007-06 17:01
143007-06 22:33
0007-06 21:43
0007-06 21:24
1136007-06 20:47
1485107-06 20:30
1455007-06 20:11
1389007-06 19:33
1924007-06 16:36
2541107-06 15:33
2311007-06 15:07
2720107-06 15:07
2542107-06 15:07
净资产收益率
主营业务利润率
净利润增长率
股东权益比率
现金流量比率
研究机构投资评级
最近60天内有个研究报告发布南风股份(sz300004)评级，综合评级如下：
资金流入额
资金流入率
公司名称：
南方风机股份有限公司
主营业务：
通风与空气处理系统设计和产品开发、制造与销售。
电　　话：9
传　　真：0
成立日期：
上市日期：
法人代表：杨子善
总 经 理：
注册资本：50921.9万元
发行价格：22.89元
最新总股本：万股
最新流通股：000005
所属板块：
每股净资产
每股经营现金流净额
净资产收益率
每股未分配利润
每股资本公积金
10派0.5元转10股
2018-02 2017-12
兴业期货-兴业...
流通股东持股比例
记录登录状态一个月
还不是新浪会员？金融界论坛
尊敬的用户：
如您在使用金融界网站论坛的过程中发现色情，反动言论，伪造他人言论，广告欺诈等帖子，为便于网友反馈问题，特将金融界论坛管理员联系方式公布如下，欢迎大家有问题或者建议随时联系。
金融界客户服务中心邮箱：.cn
论坛客服电话010-2
金融界论坛官方账户：管理员01
金融界论坛客服QQ:
『普通』主题： 推荐南风股份（300004） 目标价：22.01
&&发表日期： 15:24:24
头衔：社区侯爵积分：618670
推荐股票：300004推荐理由：上升趋势推荐时价格：21.36推荐目标价格：22.01推荐截止时间：
文章不错(2)
&&帖子刷新
坚决支持您！！！我顶!.
坚决支持您！！！我顶!.
坚决支持您！！！我顶!.
坚决支持您！！！我顶!.
坚决支持您！！！我顶!.
坚决支持您！！！我顶!.
坚决支持您！！！我顶!.
坚决支持您！！！我顶!.
坚决支持您！！！我顶!.
坚决支持您！！！我顶!.
共1页&到页
论坛上一帖：
论坛下一帖：
近期热门话题推荐
荐股牛人榜
最新精华帖
排名ID荐股段位推荐股
荐股人气榜
荐股大赛排名：1总收益率：14160.32%平均收益率：30.00%推荐次数：472成功次数：456今日访问量：137 荐股大赛排名：5总收益率：14128.26%平均收益率：27.28%推荐次数：518成功次数：481今日访问量：75 荐股大赛排名：9总收益率：6173.18%平均收益率：21.29%推荐次数：290成功次数：239今日访问量：62南风股份(300004)龙虎榜数据(11/20) _ 东方财富网
南风股份(300004)龙虎榜数据(11/20)
东方财富网
东方财富APP
方便，快捷
手机查看财经快讯
专业，丰富
一手掌握市场脉搏
手机上阅读文章
&&&&(月20日因当日涨幅偏离值达7%的证券公布异常交易信息。公开信息显示，买入前5名营业部(机构)和卖出前5名营业部(机构)买入资金合计6761.37万元，占总成交比例36.19%；卖出资金合计5498.44万元，占总成交比例29.43%。报收34.32元，涨幅10.00%，成交量556.00万股，成交金额18682.00万元。
类型：当日涨幅偏离值达7%的证券
收盘价：34.32元&&&&&涨跌幅：10.00%&&&&&成交量：556.00万股&&&&&成交金额：18682.00万元
买入金额最大的前5名
交易营业部名称
买入金额(万)
占总成交比例
卖出金额(万)
占总成交比例
14042.2521.64%0.000.00%4042.252860.344.61%34.270.18%826.073620.543.32%0.000.00%620.544578.323.10%0.000.00%578.325537.142.88%0.800.00%536.34
卖出金额最大的前5名
交易营业部名称
买入金额(万)
占总成交比例
卖出金额(万)
占总成交比例
10.000.00%2317.6112.41%-2317.6120.000.00%1093.355.85%-1093.3530.000.00%772.894.14%-772.8944.040.02%686.403.67%-682.365118.740.64%593.123.17%-474.37
(买入前5名与卖出前5名)总合计:
点击查看&&&&&
(责任编辑：DF056)
[热门]&&&[关注]&&&
请下载东方财富产品，查看实时行情和更多数据
郑重声明：东方财富网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。东方财富网不保证该信息（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实，不对您构成任何投资建议，据此操作，风险自担。
扫一扫下载APP
东方财富产品
关注东方财富
扫一扫下载APP
关注天天基金南方风机股份有限公司2009 年年度报告
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于证监会指定网站和公司网站。为全面了解本公司生产经营状况和财务成果及公司的未来发展规划，投资者应到指定网站仔细阅读年度报告全文。
2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
3、公司独立董事唐金龙先生因事未能出席本次董事会，授权委托独立董事李萍女士代为出席并代为行使表决权。公司其他董事均已出席审议本次年报的董事会会议。
4、广东珠江正中会计师事务所有限公司为本公司2009 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
5、公司负责人杨泽文、主管会计工作负责人杨子善及会计机构负责人王达荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
公司基本情况简介
一、公司中文名称：南方风机股份有限公司
英文名称：Nanfeng Ventilator Co., Ltd.
中文简称：南风股份
英文简称：Nanfeng Ventilator
二、公司法定代表人：杨泽文
三、公司联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
佛山市南海区狮山大道
佛山市南海区狮山大道
四、公司注册地址：佛山市南海区狮山大道
公司办公地址：佛山市南海区狮山大道
邮政编码：528225
网址：http://www.ntfan.com
电子信箱：五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》。
登载年度报告的网站网址：中国证券监督管理委员会指定信息披露网站。
公司年度报告备置地点：佛山市南海区狮山大道，
南方风机股份有限公司董事会办公室。六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：南风股份
股票代码：300004
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
会计数据和业务数据摘要
一、主要会计数据
本年比上年
增减（％）
营业总收入
286,186,077.54
201,894,794.18
144,926,189.70
56,227,615.97
36,047,534.18
22,563,965.38
归属于上市公司股东
48,404,659.38
30,546,800.03
18,728,045.07
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
48,101,306.63
30,053,665.06
14,168,647.00
的净利润经营活动产生的现金
24,800,787.16
23,390,384.32
13,304,725.64
本年末比上
856,740,036.30
233,781,751.85
206,769,050.19
归属于上市公司股东
689,683,379.78
115,569,520.40
85,530,084.27
的所有者权益
94,000,000.00
70,000,000.00
54,000,000.00
二、主要财务指标
本年比上年
增减（％）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后的基本每
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平
21.41%均净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量
净额（元/股）
归属于上市公司股东的每股净
资产（元/股）
1、表中所列财务指标均按中国证监会规定的计算公式计算。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
2、加权平均净资产收益率的计算过程
归属于公司普通股东的净利润
48,404,659.38
非经常性损益
303,352.75
扣除非经常性损益后的归属于公司
48,101,306.63
普通股股东的净利润
归属于公司普通股股东的期初净资
115,569,520.40
发行新股或债转股等新增的、归属于
525,709,200.00
公司普通股股东的净资产
新增净资产次月起至报告期期末的
回购或现金分红等减少的、归属于公
司普通股股东的净资产
减少净资产次月起至报告期期末的
因其他交易或事项引起的、归属于公
司普通股股东的净资产增减变动
发生其他净资产增减变动次月起至
报告期期末的累积月数
报告期月份数
加权平均净资产
12=4+1×1/2+5×6/11-7×8/11±9×10/11
271,199,150.09
加权平均净资产收益率
扣除非经常性损益加权平均净资产
3、基本每股收益的计算过程
归属于公司普通股股东的净利润
48,404,659.38
非经常性损益
303,352.75
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的
48,101,306.63
期初股份总数
70,000,000.00
因公积金转增股份或股票股利分配等增加股份数
发行新股或债转股等增加股份数
24,000,000.00
增加股份次月起至报告期期末的累积月数
因回购等减少股份数
减少股份次月起至报告期期末的累积月数
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
报告期缩股数
报告期月份数
发行在外的普通股加权平均数
12=4+5+6×7/11-8×9/11-10
76,000,000.00
基本每股收益
扣除非经常性损益基本每股收益
4、稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。
三、非经常性损益
非经常性损益项目
计入当期损益的政府补助
377,900.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-21,014.41
所得税影响额
-53,532.84
303,352.75
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
董事会报告
一、公司经营情况
（一）报告期内公司经营情况的回顾
公司为迎战全球金融危机的宏观大环境影响，进行了产品结构调整，致力从低端产品向高端产品转移。一方面作自身研发投入，通过技术攻关和自主研发掌握核电、地铁、隧道等高端产品的设计和制造技术。在核电领域，打破了国外领先企业对国内的技术垄断，实现了核电站核岛HVAC系统关键设备的国产化，全面替代了进口产品。另一方面，公司加强内部管理，提高生产效率及管理水平，从而提升企业整体效率和效益。
2009年，公司实现营业总收入28,618.61万元，同比增长41.75%；利润总额
5,622.76万元，同比增长55.98%；净利润4,840.47万元，同比增长58.46%。上述指标增长的主要原因是公司产品结构不断优化，高端产品主营业务增长迅速，在主营业务收入中所占的比重不断提升，使公司整体经营业绩持续增长。
报告期内，公司获得国家核安全局颁发的核级风机和风阀产品的设计和制造许可证，进一步增强了公司在核电领域的竞争实力。
报告期内，公司不断积累通风与空气处理设备专业制造经验，加强自主研发，使系统集成研发设计能力处于行业的领先水平；持续对现有生产能力进行技术改造，完善及提高一整套产品制造与工艺诀窍，持续向高端产品市场进行开拓与发展，使公司的销售规模和市场占有率不断提高。
报告期内，经中国证券监督管理委员会证监发行字[号文《关于核准南方股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》，公司于2009
年9月成功首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，公司发展进入了一个新的阶段。
（二）公司主要业务及经营情况
1、主营业务及主要产品
公司主营业务为通风与空气处理系统的设计和产品开发、制造与销售。公司的主要产品包括：（1）风机；（2）风阀、防火阀；（3）空气净化设备（包括
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告空气过滤器、除尘器、碘吸附器等）；（4 ）空调处理末端设备（包括风机盘管、风口、电加热器、表冷器等）；（5）风力发电叶片；（6）其他辅助设备（包括烘干设备、送排风管道、电控箱、集流装置、消声装置、软连接装置等）。
公司产品主要面向核电、地铁、隧道、风力发电和大型工业民用建筑五大应用领域，系华南地区规模最大的专业从事该领域的制造企业。公司也是国内唯一掌握百万千瓦级压水堆核电站核岛HVAC关键设备的成套技术并拥有核电站核岛HVAC系统设备总承包经验的生产企业，具有自主知识产权和先进技术水平。
2、主营业务收入、主营业务利润构成情况
营业收入比
营业成本比
核电类产品
155,265,128.35
99,461,924.16
隧道类产品
20,678,569.29
13,477,817.61
地铁类产品
39,968,728.29
26,509,811.03
工业与民用
66,854,848.21
51,938,084.70
民用风力发电类
3,418,803.40
2,768,136.25
286,186,077.54
194,155,773.75
报告期内，营业收入较上年增加41.75%，这主要是公司订单量增加所致。
报告期内，产品毛利率同比有所上升，主要是公司产品结构调整、高端产品比例提高所致。
3、主要供应商、客户情况
（1）前五名客户情况
占年度销售总
与本公司是否存在关联关系
金额比例（%）
名客户合计
前 5 大客户与本公司不存在关联关系
（2）前五名供应商情况
占年度采购
与本公司是否存在关联关系
总额比例（%）
名供应商合计
前 5 大供应商与本公司不存在关联关系
公司前五名销售客户和前5名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户、供应商中无直接或间接权益。
（三）公司主要财务数据分析
1、资产构成情况
同比变动幅资产项目
625,519,133.62
60,381,936.42
145,327.89
955,518.00
98,328,277.31
58,940,392.30
4,222,991.39
4,057,940.25
其他应收款
800,280.90
1,124,928.03
54,204,247.61
39,310,303.34
55,057,822.57
54,525,347.89
747,759.21
17,967,940.97
13,436,552.59
递延所得税资产
494,014.04
301,073.82
856,740,036.30
233,781,751.85
53,062,253.70
11,600,000.00
13,544,272.77
40,498,889.50
36,138,870.40
21,343,516.16
应付职工薪酬
2,741,908.19
6,903,350.20
其他应付款
548,471.00
437,236.05
一年内到期的非
23,140,000.00
23,200,000.00
-0.26%流动负债
其他非流动负债
2,000,000.00
6,000,000.00
23,140,000.00
167,056,656.52
118,212,231.45
报告期内，货币资金同比增加935.94%，主要是由于公司首次公开发行股票募集资金所致。
报告期内，应收票据同比减少 84.79%，是由于公司将收到的银行承兑汇票背书。
报告期内，应收账款同比增加66.83%，是由于公司销售收入增加所致。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
报告期内，存货同比增加37.89%，是由于随着公司生产经营规模的扩大，为销售储备的原材料和产成品增加影响所致。
报告期内，在建工程同比减少 100%，主要是由于公司办公楼装修完工结转固定资产。
报告期内，无形资产同比增加 33.72%，是由于公司购买了位于清远市阳山县七拱镇塘坪村土地一块。
报告期内，递延所得税资产同比增加64.08%，是由于公司应收款项增加导致应计提的坏账准备增加，相关的递延所得税资产也相应增加。
报告期内，短期借款同比增加357.43%，是由于公司增加向银行的短期借款。
报告期内，应付票据同比增加 100%，是由于公司开始采用银行承兑汇票方式与供应商结算。
报告期内，应付职工薪酬同比减少
99.42%，主要是由于本期支付上年度应付职工薪酬。
报告期内，应交税金同比增加 79680.73%，主要是由于应交增值税和应交所得税的增加。
报告期内，其它非流动负债同比增加 100%，主要是由于公司收到政府扶持资金。
报告期内，长期借款同比减少 74.07%；主要是由于公司将一年内到期的长期借款归入一年内到期的非流动负债列示，以及本期新增长期借款。
2、期间费用同比变化情况
同比变动额度
同比变动额
6,542,164.37
5,320,009.60
1,222,154.77
21,772,104.63
14,727,933.87
7,044,170.76
4,524,186.43
3,744,635.56
779,550.87
期间费用合计
32,838,455.43
23,792,579.03
9,045,876.40
所得税费用
7,822,956.59
5,500,734.15
2,322,222.44
报告期内销售费用增加的主要原因：主要是由于公司营业收入的增长，相应的销售费用也增长所致。
报告期内管理费用增加的主要原因：工资、研发费用、公司上市费用的增加。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
报告期内财务费用增加的主要原因：公司银行借款增加导致利息支出增加。
报告期内所得税费用的增加主要原因：公司利润实现增加。
（四）无形资产
名称及图形
核定使用商品
第 7 类：除尘等用的鼓风机，泵（机器），抽 2001 年3 月28
气泵，气体压缩、排放、输送用鼓风机，风箱， 日至2011 年 3
气动管道输送器，工业用排烟机，离心机
第 11 类：玻璃钢轴流风机，冷冻设备和装置，2001 年3 月21
通风设备和装置，空气调节设备，冷冻设备和
日至2011 年 3
机器，空气冷却装置，排气风扇
第 11 类：空气冷却装置；空调调节装置；空 2007 年4 月21
气过滤设备；风扇；空气调节装置；空气净化
日至2017 年4
装置；水冷却装置；冷却设备和装置
2、专利使用权
截至报告期末，公司已取得13项专利。除此之外，公司已被受理的专利申请
共14项。本公司的知识产权及非专利技术不存在允许他人使用的情况，也不存在
潜在纠纷。公司已拥有的专利情况如下表：
实用新型 ZL
手抬消防排烟风机
实用新型 ZL.4
一种具有安全位置的矩形隔
实用新型 ZL.1
一种电磁驱动快速隔离矩形
实用新型 ZL.2
一种配带快速夹紧轴的防污
实用新型 ZL.8
染的过滤器箱体
一种配带快速压紧件的防污
实用新型 ZL.7
染的过滤器排架
核级C 式传动离心风机
核级轴流风机
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
核级E 式传动离心风机
一种能耐高压力消防用大型
实用新型 ZL.5
组合式矩形风阀
一种风量大、射程远、噪音低
实用新型 ZL.0
一种轴流式四出风台通风器
实用新型 ZL.X
一种用于直联传动的电机主
实用新型 ZL.6
轴输出端的结构
公司已被受理的专利申请情况如下表：
一种具有安全位置的矩形隔离风阀
2008 年9 月
一种电磁驱动快速隔离矩形风阀
2008 年9 月
一种配带快速夹紧轴的防污染的过滤器箱体
2008 年9 月
一种配带快速压紧件的防污染的过滤器排架
2008 年9 月
一种轴流式四出风台通风器
2008 年 12 月
一种风量大、射程远、噪音低的通风器
2008 年 12 月
一种能耐高压力消防用大型组合式矩形风阀
2008 年 12 月
一种吊挂式随动射流风机
2009 年 12 月
一种低泄漏通风系统用矩形止回阀
2009 年 12 月
一种防结冰风量调节阀
2009 年 12 月
一种风量调节阀
2009 年 12 月
一种重力卸压阀
2009 年 12 月
一种吊挂式随动射流风机
2009 年 12 月
一种高效率的轴流风机
2009 年 12 月
3、土地使用权
本公司拥有的土地使用权共计三宗，均以出让方式取得，具体情况如下：
（平方米）
佛府南国用(2008)第0605500 号
2003 年3 月
2050 年 5 月
佛府南国用(2008)第0605501 号
1999年12月
2047 年4 月
阳府国用（2009）第号
2009 年8 月
2059 年 5 月
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
（五）公司核心竞争能力
公司核心竞争能力主要集中于高端产品技术和研发优势、具有较强的市场竞争力和较高的市场占有率、产品质量优势、完整的产品线优势和总承包经验优势、在核电领域取得的关键设备设计制造许可证的优势以及高效、扁平化的管理优势等方面。报告期内，上述竞争优势得到了不同程度的提升。
1、高端产品的技术和研发优势
行业特点使得研发创新能力和实验室试验检测能力成为决定企业在通风与空气处理设备高端产品应用领域竞争力的关键因素之一。
本公司一直将技术创新和新产品开发作为公司发展战略的核心，采取“预研一代、开发一代、设计一代、生产一代”的产品与技术发展模式，建立了由风机研究所、检测实验室和公司研发部组成的三级研发体系，组建了CFD应用研究室、核电产品研发部、风机技术部、重点工程产品开发室等新产品开发部门，已取得多项国内领先、国际先进的技术成果。公司承担的NXT直燃式高温消防排烟轴流风机创新项目通过了国家科学技术部技术创新基金会的验收，产品被认定为国家重点新产品。公司率先在国内开发出的地铁通风与空气处理系统设备全面替代进口，改变了广州地铁一号线通风与空气处理设备依赖进口的局面，产品已成功应用于广州地铁二、三、四、五、八号线、深圳地铁三号线、天津地铁二号线和成都地铁一号线。公司率先研制开发出的适应于公路隧道和海底/过江隧道的动叶可调机翼型风机，填补了国内空白，并已成功应用于世界双向最长的公路隧道——陕西秦岭终南山隧道。公司率先在国内开发出的百万千瓦级压水堆核电站核岛HVAC关键设备，打破国外对百万千瓦级压水堆核电站核岛HVAC关键设备的技术封锁，并成功应用于岭澳核电二期。公司独立自主研发的两叶片式1MW风电叶片在能量转换效率、叶片强度刚度等指标方面达到国际先进水平。
2、在部分高端产品应用领域具有较强的市场竞争力和较高的市场占有率
在核电领域，经过多年的技术攻关，公司打破了国外对百万千瓦级机组核岛HVAC系统设备的技术封锁和技术垄断，开发出百万千瓦级压水堆核电站核岛HVAC系统设备，并成功应用于岭澳核电二期，成为国内唯一掌握百万千瓦级机组核岛HVAC系统设备关键技术并具有总承包经验的生产企业。目前，公司已经成为广东岭澳核电二期（2*100万千瓦）、辽宁红沿河核电一期工程一二三四号机
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告组（4*100万千瓦）、福建宁德核电站工程一二三四号机组（4*100万千瓦）、阳江核电站一期一二号机组（2*100万千瓦）以及台山核电站一二号机组核岛HVAC系统设备总承包供应商。
在地铁领域，借助CFD
（计算机流体动力学）等技术，公司开发出大流量、高压力、高效率、低噪音的地铁通风与空气处理系统产品。通过叶片和产品结构的优化设计，系统运行更加安全，运行和维护成本更低，比普通产品可以节能约
在公路隧道领域，公司应用三元流动、变环量优化设计等技术，开发出占用空间小、流阻小、效率高、平衡等级高的系列产品，以及在国内率先开发出公路隧道用大型动叶可调机翼型风机。大型动叶可调机翼型风机与普通产品相比节省耗电量约10%，并已经成功应用在世界双向最长的秦岭终南山隧道。
本公司产品主要面向核电、地铁、公路隧道和大型民用及工业建筑领域，并且在各个领域里均具有较强竞争力。这使得公司一方面能够抓住高端应用领域快速发展所带来的商机，另一方面又能够规避单一领域景气度和订单波动所带来的风险。
3、产品质量优势
核电、地铁、公路隧道项目大多属于国家和地区重大基础建设项目。通风与空气处理系统是关系人员生命安全和舒适度的重要设备。因此核电、地铁、公路隧道项目对通风与空气处理系统设备的性能参数以及运行的可靠性、安全性、稳定性和耐久性要求非常严格。例如，核岛HVAC设备产品需要满足：①至少要保证40年的使用寿命。②必须保证在发生故障情况下将放射性气体及时过滤排出。③必须满足耐辐照、耐腐蚀等特殊环境要求。④在核电站安全停堆状态下，能够承受所在地区可能发生的最大级别地震，在地震载荷下能够保持设备结构完整和保持设备功能。地铁和长大公路隧道通风设备产品需要满足：①正反转切换响应速度要求。叶片在火灾发生60秒内完成正反转切换，及时排除隧道内烟气。②耐高温要求。风机必须保证在280摄氏度高温环境下正常运行2小时以上。③在车辆人流高峰期，能够将足够的新鲜空气输入隧道，同时排除CO、NO、NO2等有害气体。④地铁通风系统设备须满足站厅、站台等公共区的噪声不大于70dB。
本公司建立了严格的质量控制和管理制度，确保每件产品从原材料采购到产成
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告品出库的每个环节均经过严格的检验。本公司产品在执行国家标准的同时，还参考国外领先产品标准，对质量制定了更高要求以满足高端客户的需求。对于核电类产品，除需要满足本公司的质量检测要求外，还需要接受核电站建设监理单位委派工程师的现场监造，以确保独立第三方对每道生产工艺进行全过程监控。
本公司满足国家HAF003质保体系的要求。HAF003是国家核安全局颁布的适用于核设施的质量保证体系，较ISO9000质量体系要求更为严格，需要通过国家核安全局和核电业主专家组的文件评审、源地评审和样机评审，做到产品从设计到发运的全过程控制。
4、完整的产品线优势和总承包经验优势
核电站建设包含300多个主辅系统，所需设备数量庞大。国外普遍采用对单个设备系统确定一个总承包商的采购管理模式。总承包模式具有以下优点：①可以明确供应商责任，使得供应商愿意投入更多的资源来保证设备的质量和工期；②减少招投标及后续的合同管理工作，降低采购成本；③减少建设方与设计院、安装承包商和设备供货商之间的接口，提高工作效率。
现阶段，在我国装备制造技术相对落后的情况下，总承包模式能够确保产品质量，改变制造企业市场分散、技术薄弱、整体实力偏弱的局面，打造装备制造业的龙头企业，促进我国由制造大国向制造强国的转变。
目前我国在建核电站大部分借鉴国外经验，实行总承包管理模式。截至本报告期内，本公司已经成为广东岭澳核电二期（2*100万千瓦）、辽宁红沿河核电一期工程一二三四号机组（4*100万千瓦）、福建宁德核电站工程一二三四号机组
（4*100万千瓦）、阳江核电站一期一二号机组（2*100万千瓦）以及台山核电站一二号机组核岛HVAC系统设备总承包供应商，是国内唯一的产品线涵盖核电领域HVAC所有品种和国内唯一具有核电站核岛HVAC设备总承包经验的供应商。
5、在核电领域取得的关键设备设计制造许可证的优势
国家对核安全设备的设计和制造活动施行严格的许可证管理制度。2007年7
月，国务院颁布《民用核安全设备监督管理条例》，规定核电HVAC设备中的核级风机与核级阀门属于核安全设备，其设计、制造、安装和无损检验单位应当申请领取许可证。申请领取许可证的企业需具备核电站核安全监管设备的供货业
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告绩，并且满5年以上。从企业申请到国家核安全局对申请单位进行文件审查、现场审查需要较长时间。
日，国家核安全局向本公司颁发了《民用核安全机械设备设计许可证》及《民用核安全机械设备制造许可证》，许可证有效期均为5年。本公司获得从事民用核安全机械设备的设计和制造的产品范围为核级风机（包括离心风机、轴流风机）、核级风阀（包括截断阀、单向阀、调节阀）。以上许可证从法规和制度的层面上保障和巩固了公司在核电领域关键设备的设计和制造优势。
6、高效、扁平化的管理优势
针对高端产品应用领域项目必须通过招投标方式选择供应商的特点，公司建立了扁平化的项目管理模式。公司根据特定招投标项目成立项目组，由项目经理全面负责，研发、技术、生产、采购、质保、检测中心各职能部门通过项目矩阵分工协作；公司总经理负责各项目间的协调。通过建立项目进度与控制数据库，公司对生产经营和项目执行过程中的各个环节进行统筹安排和考核，缩短业务流程时间，降低经营成本，提高运营效率。
（六）产品研发情况
公司近三年研发费用占主营业务收入的比重见下表：
（单位：万元）
研究开发费用
主营业务收入
研发费用占主营业务收入比重(%)
公司自成立以来一直高度重视研究开发能力的提高。每年都投入大规模的资金用于产品和技术的研究开发。公司采取“预研一代、开发一代、设计一代、生产一代”的产品与技术发展模式，建立了由风机研究所、检测实验室和公司研发部组成的三级研发体系，组建了 CFD 应用研究室、核电产品研发部、风机技术部、重点工程产品开发室等新产品开发部门，确保公司在行业内的技术领先地位。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
（七）现金流量构成情况
（单位：元）
一、经营活动产生的现金流
24,800,787.16
23,390,384.32
13,304,725.64
经营活动现金流入
285,868,799.06
210,145,315.85
130,967,058.00
经营活动现金流出
261,068,011.90
186,754,931.53
117,662,332.36
二、投资活动产生的现金流
-7,751,626.91
-13,129,983.93
-10,117,942.00
投资活动现金流入
投资活动现金流出
7,763,626.91
13,129,983.93
10,117,942.00
三、筹资活动产生的现金流
567,662,265.81
1,165,060.77
15,785,141.84
筹资活动现金流入
614,375,682.56
16,482,486.77
77,785,110.12
筹资活动现金流出
46,713,416.75
15,317,426.00
61,999,968.28
四、现金及现金等价物净增
584,711,426.06
11,425,461.16
18,971,925.48
（八）子公司的经营情况和业绩分析
佛山市南海南方风机研究所有限公司为我公司的全资子公司,
主要从事通风与空气处理设备的研究开发。
本年度营业收入为33.11 万元，营业成本为 13.77 万元，净利润为 1.71 万元。截至2009 年 12 月31
日，子公司总资产为48.72 万元，净资产为48.45 万元。
（九）公司不存在其控制下的特殊目的主体。
二、公司未来发展的展望
（一）公司所处行业的发展趋势
通风与空气处理设备行业属于装备制造业的组成部分，在国民经济中占有重要地位，是国家产业政策重点鼓励发展的行业。随着我国能源、石化等重工业和重大基础交通建设的快速发展，石油化工、核电站、风力发电、城市地铁轨道交通、隧道等行业高端产品应用领域市场容量增长迅速。
1、核电领域
在国内能源紧缺和环保压力增大的背景下，随着核电技术的日益成熟，我国对核电发展的战略由“适度发展”、“推进发展”调整为“积极发展”。2007年，
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告国务院通过《核电中长期发展规划》，提出到2020年，中国核电总装机容量将力争达到4,000万千瓦，在建1,800万千瓦，核电装机容量占比达到4%。而根据目前已经得到批准及正在规划的核电站情况，核电规划容量将突破《核电中长期发展规划》中设定的目标。2009年3月召开的电力科学发展高层研讨会上，国家能源局相关人士表示，国家核电中长期规划调整草案已经提交国务院审批。新的规划将力争在2020年核电占电力总装机比例达到5%。按照调整后的规划，2020年我国核电运行装机容量将为7,000万千瓦，在建3,000万千瓦。
2、地铁轨道交通领域
国务院办公厅《关于加快城市快速轨道交通建设管理的通知》（国办发【2003】
81号）规定：“现阶段，申报发展地铁的城市应达到以下条件：地方财政预算收入在100亿元以上，国内生产总值达到1,000亿元以上，城区人口在300万人以上，规划线路的客流规模达到单向高峰每小时3万人以上。对经济条件较好、交通拥堵问题比较严重的特大城市优先支持。”
截至2007年底，全国有25个城市制定了具体的城市轨道交通发展计划方案，其中，北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、南京、杭州、武汉、成都、哈尔滨、长春、沈阳、西安、苏州15个城市的规划已经得到批复。已批复的线路规划总长1,700公里，总投资6,200亿元。
地铁通风与空气处理设备约占地铁项目总投资额的8‰，平均每公里金额为
250~300万元。未来5年，地铁通风及空气处理设备的市场总容量约为50亿元，年均增长率在15%以上。
3、隧道领域
根据《中国通风及空气处理行业研究报告》，在年的5年间，公路隧道建设总长将超过2,000公里，其中5公里以上长大公路隧道将超过隧道总建设长度的35%。
按照中国公路隧道通风设计规范要求和建设投资经验，2公里以下的公路隧道通风系统设备每公里投资约为200万元，2~4公里长的公路隧道通风系统设备每公里投资约为300万元，4~5公里长的公路隧道通风系统设备每公里投资为400万
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告元，5公里以上的长大隧道通风系统设备每公里投资为500万元以上。根据测算，未来5年公路隧道通风与空气处理系统设备的市场总容量超过75亿元。
4、工业民用建筑领域
根据国家统计局的统计，2001年至2007年我国城市化率由37.7%迅速攀升至
44.9%，但与发达国家80%以上的城市化率相比仍有大幅提升空间。国际经验表明，城镇化水平在30%~70%之间是一个国家城镇化加速发展的时期。我国自1995
年起城镇化进程开始加速，到2005年之间年平均增长一个百分点以上。预计到
2010年，我国城镇化率将达到47%，城镇化进程必将带动和房地产建设密切相关的民用建筑通风与空气处理设备市场的增长。
在工业建筑领域，中国的工业化进程给工业建筑通风与空气处理设备带来巨大的市场。年，中国GDP年均增长9.8% ，而工业增加值年均增长
12.1%。目前，中国的钢材、煤炭、水泥、化肥等重要工业品的产量已居世界第一位。在总量上，中国已经成为仅次于美国、日本的世界第三大制造国。现阶段我国经济整体处于工业化中期，工业现代化进程已经步入了从制造业大国向制造业强国转变的阶段。
在这个过程中，一方面，国内工业固定资产投资额在未来相当长的时间里仍将继续保持比较高的增长，这为工业通风与空气处理系统设备提供了很大的市场需求；另一方面随着先进制造业比重的加大，一大批落后的工艺、产能将逐步被淘汰或者升级换代，这将为工业通风与空气处理系统设备创造潜在的市场需求。
5、风力发电领域
我国风能资源储量丰富。据中国气象科学研究院估算，我国陆地10米高度层实际可开发的风能储量为2.53亿千瓦，近海地区可开发风能储量为7.5亿千瓦，共计约10亿千瓦。中国风能资源储量是印度的30倍，德国的5倍，但目前的装机仅为印度的2/5、德国的1/8。2007年我国风电装机容量仅占我国陆地可开发储量的
2.3%，风力发电在我国未来有很大的发展空间。
国家发改委于2007年8月发布的《可再生能源中长期发展规划》规定：通过大规模的风电开发和建设，促进风电技术进步和产业发展，实现风电设备制造自
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告主化，尽快使风电具有市场竞争力；力争到2010年使可再生能源消费量占到能源消费总量的10%，2020年提高到15%；到2020年，发电装机容量500万千瓦以上的企业，其可再生能源所占比例须达到8%以上。根据国家的风电发展规划，我国风电的总装机容量2010年必须达到500万千瓦，2020年必须达到3,000万千瓦。从近两年行业的实际发展状况看，行业实际发展速度远远高于规划增长速度。
2007年实际装机容量已经超过2010的规划。我国未来将保持每年约500万千瓦的新增装机容量，2015年总装机容量将可能达到5,000万千瓦。同时，风电已经明确被列入国家新能源产业振兴规划，属于国家重点鼓励发展的新能源产业。
（二）公司的主要竞争对手及优劣势
公司的产品基本内销，主要面对国内市场的竞争。在国内市场中，与本公司构成竞争关系的企业主要有：浙江上风实业股份有限公司、浙江金盾风机风冷设备有限公司、石家庄第一阀门厂、南通昆仑空调有限公司、秦皇岛核风设备有限公司、哈尔滨空调股份有限公司等。
与以上竞争对手相比，目前公司在核电站核岛HVAC系统设备的总承包经验和技术以及市场占有率方面具有明显领先优势，此外，公司的研发检测、加工工艺和产品质量方面也具有显著的优势。但由于公司目前募投项目建设尚未完成，产能瓶颈是公司的竞争劣势。因此，随着募投项目的进一步开展，公司的竞争劣势将逐渐消除。
（三）公司未来发展战略规划
1、公司发展战略规划
公司将立足于通风与空气处理设备行业，充分利用公司已经积累的各项竞争优势，加大技术投入，积极创新，研发生产高端领域的大型、高效、节能环保等高附加值、高可靠性、高科技含量的通风与空气处理设备，满足国内制造业的不断进步和下游客户日益增长的需求，成为国内领先的通风与空气处理设备制造商；同时充分利用资本市场的融资功能，加快新产品的开发进度，扩大现有产品的生产能力，力争营业收入和净利润继续保持持续快速增长。
2、具体发展目标
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
（1）核电领域：研发第三代核电站核岛HVAC系统设备，实现核电HVAC系统设备产品
“高标准、高起点、高要求”的国产化目标，保持公司在核电领域领先的技术优势和较高的市场占有率。
（2）地铁和公路隧道领域：通过研发实现产品升级换代，进一步提高公司产品在运行效率、高效节能、低噪声等方面的技术领先优势，重点承接标志性工程和重点工程，进一步提升公司的市场占有率。
（3）风电叶片领域：在目前已成功研发、制造出1.0MW风电叶片的基础上，进一步开发出1.5～3.0MW叶片。通过在外形结构设计、产品成型工艺等方面投入科研力量，保证产品在装机容量、能量转换效率和寿命等关键指标达到国内领先水平。
（4）高速铁路客运专线隧道和内燃机车铁路隧道等新业务领域：通过提升公司对高端产品的研发和检测能力，研发出针对新业务领域的技术领先的新一代产品，填补国内空白，形成公司业务新的利润增长点。
3、公司2010年经营计划
2010年公司将加紧募投项目的建设，扩大公司产能，加大技术投入，积极创新，保持公司产品在核电、地铁、隧道等领域的技术领先优势，积极开拓市场，提高销售收入，加强品牌和管理团队建设，提升公司形象。
（1）加快建设募投项目，尽快扩大生产能力。公司将分别组建募投项目筹建部，进行项目的规划设计与开工建设，以及设备采购，按计划组织项目的实施。
（2）加大技术投入，积极创新，对百万千瓦压水堆二代半核电站核岛HVAC系统设备技术进行升级换代，扩大生产能力，保持领先的技术优势和较高的市场
占有率。扩展CI
（常规岛）和BOP(核电厂配套设施)HVAC设备的市场占有率，成为大型的、专业化的、高配置的核电HVAC设备制造基地。研发第三代核电站HVAC系统的关键设备，开发“高标准、高起点、高要求”的核电HVAC系统设备产品。
（3）通过研发实现产品升级换代，进一步提高地铁和公路隧道领域产品在运行效率、高效节能、低噪声等方面的技术领先优势，重点承接标志性工程和重
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告点工程，进一步提升公司的市场占有率。
（4）在目前已成功研发、制造出1.0MW风电叶片的基础上，进一步开发出
1.5～3.0MW叶片。通过在外形结构设计、产品成型工艺等方面投入科研力量，保证产品在装机容量、能量转换效率和寿命等关键指标达到国内领先水平。
（5）结合公司经营发展所需，筹划超募资金投资项目，提高资金的使用效率，提高公司经营业绩。
（6）加强企业内部控制，完善公司的治理结构，提高公司治理水平。通过建立和健全投资者沟通的平台，规范信息披露工作，加强公司与投资者之间的沟通，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
4、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素分析
（1）由于募投项目建设期的原因，公司募集资金的投入到实际产生效益仍需要一段时间，因此公司净利润的增长速度在短期内将可能低于净资产的增长速度，存在公司净资产收益率下降的风险。对此，公司目前正在积极推进募投项目建设，使项目尽早正是投产获利，提高公司净资产收益率。
（2）截至本报告期，公司尚有19,320.92万元的超募资金。该部分超募资金将用于公司主营业务。公司目前正在积极进行市场调查，积极寻找新项目，以保证超募资金的使用安全，提高超募资金的使用效率，合理安排超募集资金的使用。
（3）本公司生产经营所需的主要原材料为碳钢、电机、铝材和不锈钢；原材料采购价格主要受金属铜、钢材和铝材价格影响，其价格的波动将对公司的经营业绩产生一定的影响。
5、管理层所关注的公司发展机遇和挑战
为了抵御估计金融危机对我国经济的不利影响，政府出台了进一步扩大内需促进经济增长的4万亿投资计划。作为新能源产业的核电和风电，以及交通和公共基础建设都得到了积极的发展。作为上述行业的下游配套产业链，公司在核电、地铁、隧道、风电等行业领域将获得更大的发展机遇。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
虽然核电、地铁和公路隧道领域的通风与空气处理设备具有较高的技术门槛，国内能够进入该领域的生产企业较少，公司具有较强的竞争力，但随着未来进入该等领域的生产企业增多，公司也将面临一定的市场竞争风险。对此，公司将通过募投项目的建设进一步增强公司核心竞争力，提升公司研发和检测能力，加大产品的升级转型和新产品的研制，进一步巩固和加强公司在核电、地铁和公路隧道领域的行业领先地位，并为公司拓展诸如高速铁路、风力发电叶片、军工等高端产品应用领域创造积极的条件，增强公司的可持续发展能力。
6、资金需求及使用计划
公司2009年10月首次公开发行A股募集资金净额为人民币52,570.92万元，基本保证了公司未来的产业发展需求，同时公司也将合理安排自由资金，建立与银行之间的良好合作关系，盘活公司资产，确保公司未来发展的资金需求。
公司将结合目前的发展计划和未来发展战略，合理安排募集资金的使用计划，积极推进募投项目的建设和超募资金的使用方案，提高资金的使用效率，为股东创造最大效益。
三、报告期内公司投资情况
（一）募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[号”文核准，2009年9月
25 日，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,400万股，发行价格为每股人民币22.89元，募集资金总额为人民币54,936万元，扣除发行费用人民币
2,365.08万元后，实际募集资金净额为人民币52,570.92万元，业经广东正中珠江会计师事务所出具广会所验字[2009]第号《验资报告》审验。
2、本年度募集资金使用情况及期末余额
本年使用金额
累计利息收
本期补充流
募集资金净额
补充流动资
募集资金项
动资金归还
525,709,200.00
1,270,484.80
290,907.00 45,000,000.00
481,688,777.80
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
公司四个募集资金投资项目计划投资总额为28,750 万元，实际募集资金净额为 52,570.92 万元，超募资金总额为人民币23,820.92 万元。2009 年 11 月27
日，公司召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，同意公司将超募资金中的4,500 万元用于补充公司辽宁红沿河核电一期工程一、二、三、四号机组，福建宁德核电站工程一、二、三、四号机组和阳江核电站一期一、二号机组通风与空气处理系统设备供货合同的流动资金，其余超募资金人民币 19,320.92 万元，将用于公司主营业务。
截至2009 年 12 月31
日，公司直接投入项目运用的募集资金29.0907 万元,以募集资金补充流动资金4,500 万元，累计已使用4,529.0907 万元。
（二）募集资金管理情况
1、募集资金管理制度的建立
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深交所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《南方风机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），该《管理办法》于2009 年 11 月27
日经公司第一届董事会第十五次会议审议通过。根据《管理办法》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。
2、募集资金管理制度的执行
公司分别在中国银行股份有限公司佛山分行、招商银行股份有限公司佛山分行大沥支行、中国建设银行股份有限公司佛山市分行、交通银行股份有限公司广州五羊支行开设募集资金专项账户，分别用于核电暖通空调（HVAC ）系统核级/非核级设备国产化技术改造项目、大型动/静叶可调机翼型隧道风机技术改造项
目、高效节能低噪型地铁和民用通风与空气处理设备技术改造项目、全性能检测中心和研发中心技术改造项目募集资金的存储和使用。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
公司和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）共同分别与上述开户行签订了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
日止，公司募集资金在银行专户的存储金额为
481,688,777.80 元。募集资金的存储情况如下：
货币单位：人民币元
开 户 银 行
中国银行股份有限公司佛山分行
140,640,334.57
招商银行股份有限公司佛山分行大沥支
157,651,740.21
中国建设银行股份有限公司佛山市分行
155,226,285.82
交通银行股份有限公司广州五羊支行
28,170,417.20
481,688,777.80
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
（三）本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
货币单位：人民币元
募集资金总额
549,360,000.00
报告期内使用募集资金总额
45,290,907.00
变更用途的募集资金总额
已累计使用募集资金总额
45,290,907.00
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投 截至期末 项目达到
报告期 是否达 项目可行性
募集资金承诺
截至期末累计 入金额与承诺投 投入进度 预定可使
承诺投资项目
内实现 到预计 是否发生重
投入金额(2)
入金额的差额
(3)=(2)-(1)
期核电暖通空调（HVAC ）系统
核级/非核级设备国产化技术
140,200,000.00
140,200,000.00
290,907.00
290,907.00
否改造项目高效节能低噪型地铁和民用
通风与空气处理设备技术改
86,370,000.00
86,370,000.00
否造项目改造项目大型动/静叶可调机翼型隧道
32,800,000.00
32,800,000.00
否风机技术全性能检测中心和研发中心
28,130,000.00
28,130,000.00
否技术改造项目
补充流动资金
45,000,000.00
45,000,000.00
45,000,000.00
45,000,000.00
332,500,000.00
332,500,000.00
45,290,907.00
45,290,907.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
尚未完工。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
项目可行性发生重大变化的情况说明
募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向
存放于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至日止，公司无变更募集资金使用情况。
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规行为。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
四、报告期内，公司没有持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权。
五、报告期内，公司没有持有以公允价值计量的境内外基金，债券、信托产品、期货、金融衍生工具等金融资产。
六、报告期内，公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具、以公允价值记量的负债。
七、董事会日常工作情况
（一）董事会召开情况
报告期内，公司共召开次董事会，具体情况如下：
1、第一届董事会第五次会议
公司于2009 年 1 月6
日在公司会议室召开第一届董事会第五次会议。会议公司应到董事9 名，实到董事9 名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格，均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》、《关于公司首次公开发行股票募集资金投向的议案》、《关于公司首次公开发行股票前滚存利润的分配议案》、《关于制订的议案》、
《关于制订的议案》、《关于制订的议案》、《关于制订的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理与公司首次公开发行股票并上市工作有关事宜的议案》和《关于召开南方风机股份有限公司二○○九年第一次临时股东大会的议案》。
2、第一届董事会第六次会议
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
公司于2009 年2 月25
日在公司会议室召开第一届董事会第六次会议。会议公司应到董事9 名，实到董事5 名，独立董事唐金龙、李萍、和祁大同因事请假未能出席会议；公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格，均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于公司向上海浦东发展银行广州东湖支行申请短期综合授信额度的议案》。
3、第一届董事会第七次会议
公司于2009 年 3 月3
日在公司会议室召开第一届董事会第七次会议。会议公司应到董事9 名，实到董事9 名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格，均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于公司向佛山市南海区农村信用合作联社罗村信用社申请借款的议案》。
4、第一届董事会第八次会议
公司于日在公司会议室召开第一届董事会第八次会议。会议公司应到董事9名，实到董事8名；其中，独立董事唐金龙先生因公务请假缺席现场会议，委托独立董事李萍女士代行表决权。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格，均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于公司申请参与竞买清远市阳山县土地编号为
的国有土地使用权的议案》。
5、第一届董事会第九次会议
公司于 日在公司会议室召开第一届董事会第九次会议。会议公司应到董事9名，实到董事9名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格，均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
本次会议审议通过了《关于修订部分条款的议案》和《关于投资的议案》。
6、第一届董事会第十次会议
公司于 日在公司会议室召开第一届董事会第十次会议。会议公司应到董事9名，实到董事9名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格，均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于南方风机股份有限公司向招商银行股份有限公司佛山分行申请授信融资的议案》、《关于续聘广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司2009年度审计及其他相关咨询服务的会计机构的议案》和《关于召开南方风机股份有限公司二○○九年第二次临时股东大会的议案》。
7、第一届董事会第十一次会议
公司于 日在公司会议室召开第一届董事会第十一次会议。会议公司应到董事9名，实到董事9名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格，均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于南方风机股份有限公司向中国银行股份有限公司佛山分行申请和获取授信融资额度的议案》和《关于召开南方风机股份有限公司二○○九年第三次临时股东大会的议案》。
8、第一届董事会第十二次会议
公司于 日在公司会议室召开第一届董事会第十二次会议。会议公司应到董事9名，实到董事9名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格，均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于不再执行公司二○○九年第一次临时股东大会有关公司申请首次公开发行股票并上市相关决议的议案》
、《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》、《关于公司首次公开发行股票募集资金投向的
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告议案》、《关于公司首次公开发行股票前滚存利润的分配议案》、《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订 的议案》、《关于修订 的议案》、
《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、
《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理与公司首次公开发行股票并在创业板上市工作有关事宜的议案》和《关于召开南方风机股份有限公司二○○九年第四次临时股东大会的议案》。
9、第一届董事会第十三次会议
公司于日在公司会议室召开第一届董事会第十三次会议。会议公司应到董事9名，实到董事9名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格，均符合《公司法》和公司
《章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于公司向中信银行佛山分行申请综合授信的议案》。
10、第一届董事会第十四次会议
公司于 日在公司会议室召开第一届董事会第十四次会议。会议公司应到董事9名，实到董事9名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格，均符合《公司法》和公司
《章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于设立募集资金存储专户的议案》和《关于签订募集资金三方监管协议的议案》。
11、第一届董事会第十五次会议
公司于 日在公司会议室召开第一届董事会第十五次会议。会议
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告公司应到董事9名，实到董事9名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格，均符合《公司法》和公司
《章程》的有关规定。
次会议审议通过了《关于对公司（草案）进行必要的文字修订的议案》、
《关于公司施行新制度的议案》、《关于超募资金使用计划的议案》和《关于聘任周晖先生为公司副总经理的议案》。
八、董事会本次利润分配预案
经广东正中珠江会计师事务所有限公司审计，2009年母公司实现净利润
48,387,581.57元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按2009年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金4,838,758.16元后，加上年初未分配利润
20,799,256.75元，公司年末可供股东分配的利润为64,348,080.16元,
公司年末资本公积金为523,490,957.30元。
公司拟以现有总股本94,000,000股为基数，按每10股派发现金股利人民币1
元（含税），派发现金股利共计9,400,000.00
元，剩余未分配利润结转以后年度。
本议案尚需提交2009年度股东大会审议。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项，也无以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。
二、报告期内，公司未发生破产重组等相关事项。
三、报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。
四、报告期内，公司未有股权激励事项。
五、报告期内，公司、子公司、公司董事会、监事会、董事、监事及高级管理人员未发生受到监管部门处罚的事项。
六、报告期内，公司没有持有其他上市公司、非上市金融企业和拟上市公司股权的情况。
七、报告期内，公司无证券投资情况。
八、报告期内，公司未发生对外担保事项。
九、报告期内，公司未委托他人进行现金资产管理。
十、报告期内，公司关联方资金占用情况。
报告期内公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
十一、报告期内的重大关联交易事项
报告期内，公司未发生重大关联交易事项。
报告期内公司接受担保事项如下：
（一） 日，杨泽文、杨子善、杨子江（以下简称“杨氏三父子”）分别与上海浦东发展银行广州东湖支行签订《最高额保证合同》，为本公司与上海浦东发展银行广州东湖支行之间自 日至日止的期间内连续签署的一系列授信合同提供保证。上述合同所担保的最高债权额为不超过
5,556万元的主债权及由此产生的利息、违约金、损害赔偿金、手续费及其他为签订或履行合同而发生的费用、以及债权人实现担保权利和债权所产生的费用，以及主合同生效后，经债权人要求追加而未追加的保证金金额之和。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
（二）日，杨氏三父子与招商银行佛山分行签订《最高额不可撤销担保书》，为本公司与招商银行佛山分行于日签订的《授信协议》
（2009年大字第号）项下的所有债务承担连带保证责任。上述保证担保范围为最高债权额为不超过5,000万元的本金及利息、罚息、复息、违约金、保理费用和实现债权的其他相关费用之和。
（三） 日，杨氏三父子分别与中行佛山分行签订《最高额保证合同》，为本公司与中行佛山分行之间自 日至 日止签署的借款、贸易融资、保函、资金业务及其它授信业务合同，及其修订或补充提供保证。上述合同所担保的最高债权额为不超过33,794万元的本金及与本金所发生的利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用等的债权金额之和。
（四） 日，杨氏三父子分别与中信银行佛山分行签订《最高额保证合同》，为本公司与中信银行佛山分行之间自 日至2010年10月
20 日止签署的借款、贸易融资、保函、信用证及其它授信业务合同，及其修订或补充提供保证。上述合同所担保的最高债权额为不超过15,000万元的债务本金及与本金所发生的利息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权的费和实现债权的其他相关费用之和，并由杨泽文、杨子善、刘永荫、李细苏之房产作为最高额抵押担保。
（五）-18日，公司董事邓健伟先生与佛山市南海区农村信用合作联社罗村信用社签订三份《最高额抵押合同》（农信高抵字[0900]第97号，农信高抵字[0900]第98号，农信高抵字[0900]第99号）为本公司自日至
日止向佛山市南海区农村信用合作联社罗村信用社的贷款提供抵押担保。上述合同所担保的最高额债权额为不超过600万元的贷款本金、利息、逾期利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金以及诉讼费、律师费、抵押物处置费、过户费等抵押权人实现债权的一切费用。
十二、 报告期内重大合同及其履行情况
（一）重大销售合同
月，公司与中广核工程有限公司分别签订了《红沿河核电厂一期工程3、4号机组LOT150Aa核岛通风空调通用系统主设备供应合同》、《红沿河
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告核电厂一期工程3、4号机组LOT150Ac核岛通风空调通用系统阀门设备供应合同》、《宁德核电厂一期工程3、4号机组LOT150Aa核岛通风空调通用系统主设备供应合同》、《宁德核电厂一期工程3、4号机组LOT150Ac核岛通风空调通用系统阀门设备供应合同》、《阳江核电厂一期工程1、2号机组LOT150Aa核岛通风空调通用系统主设备供应合同》、阳江核电厂一期工程1、2号机组LOT150Ac核岛通风空调通用系统阀门设备供应合同》和《广东阳江核电厂一期工程1~6号机组LOT12B
（CI/BOP风机）供应合同》。上述合同总金额为人民币340,659,253
元。公司根据合同的约定供应百万千瓦级压水堆核电站的通风与空气处理系统设备。目前，上述合同正在执行中。
2009年7月，公司与广东广佛轨道交通有限公司签订了《珠江三角洲城际轨道交通广州至佛山段工程通风空调系统隧道风机设备采购合同》，合同金额为人民币19,062,187元。目前，合同正在执行中。
2009年7月，公司于深圳地铁三号线投资有限公司签订了《深圳市轨道交通二期龙岗线工程风机设备采购合同（西延段）3452－4标段》，合同金额为人民币
10,256,774元。目前，合同正在执行中。
2009年9月，公司与内蒙古汇全环保动力有限公司签订了有关风力发电机叶片的供货合同，合同总金额为2,108万元人民币。内蒙古汇全环保动力有限公司将以批次订单的形式通知具体的交货时间和数量。截至 日，该合同尚未开始供货。
2009年11月，公司与武汉国测诺德新能源有限公司签订了有关1MW风力发电机叶片的供货合同，合同总金额为13,200万元人民币。武汉国测诺德新能源有限公司将已批次订单的形式通知具体的交货时间和数量。截至 日，该合同尚未开始供货。
（二）借款合同和相关担保、抵押合同
（1） 日，公司与浦发银行广州东湖支行签订ED号
《综合授信协议》，授信额度为4,000万元，授信期限自 日至2010年1
（2 ）日，公司与招行佛山分行签订2009年大字第
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告号《授信协议》，授信额度为5,000万元，授信期限自 日至2010年4月
（3） 日，公司与中行佛山分行签订GED147号《授信额度协议》，授信额度为28,000万元，授信期限自 日至
（4 ） 日，公司与浦发银行广州东湖支行签订09
号《短期贷款协议书》，贷款金额500万元，借款期限1年，年利率5.841%。
（5） 日，公司与中行佛山分行签订GDK239号《人民币借款合同（短期）》，借款金额1,160万元，借款期限1年，年利率5.31%。
（6 ）日，公司与招行佛山分行签订2009年大字第
号《借款合同》，借款金额1,000万元，以每周期为三个月的浮动利率计息，借款期限自日至日。
（7 ）2009 年4 月15 日，公司与招行佛山分行分别签订2009 年大字第DY号-01和DY号-02 《最高额抵押合同》，以公司库存货物和机器设备为公司自 日至 日期间已经签订和将要签订的各单项协议所发生的授信/融资的债务余额，提供最高限额人民币5,000万元的抵押担保。
日，公司与中信银行佛山分行签订（2009 ）银信字第
292054号《综合授信合同》，授信额度为15,000万元，授信期限自
（9） 日，公司与中行佛山分行签订GDK520号《人民币借款合同（短期）》，借款金额1,160万元，借款期限1年，年利率5.31%。
（10） 日，公司与中信银行佛山分行签订2009银贷字第292563
号《人民币借款合同》，借款金额14,862,253.70元，借款期限半年，年利率4.86%。
（11） 日，公司与佛山市南海区农村信用合作社罗村信用社签订农信抵借字[090097]第01号、农信抵借字[090098]第01号、农信抵借字[090099]第01号的《抵押担保借款合同》，借款金额600万元，借款期限为 日至
日，月利率为4.95‰。
十三、公司或持有公司股份5％以上（含5％）的股东在报告期内发生或持续到报告期内的承诺事项及履行情况
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
1、持有公司股份5％以上（含5％）的股东承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
截至 日，持有公司股份5％以上（含5％）的股东遵守上诉承诺，未发现违反上述承诺的情况。
2、持有公司股份5％以上（含5％）的股东于2009年9月出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：自本承诺函出具之日起，将不以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）在中国境内或境外任何地区直接或间接地从事与本公司主营业务构成或可能构成竞争的业务；不以任何方式从事或参与生产任何与本公司产品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务或活动，并承诺如从第三方获得的任何商业机会与本公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则立即通知本公司，并尽力将该商业机会让予本公司；不制定与本公司可能发生同业竞争的经营发展规划。
截至 日，持有公司股份5％以上（含5％）的股东遵守上诉承诺，未发现违反上述承诺的情况。
十四、续聘会计师事务所情况
鉴于广东正中珠江会计师事务所有限公司在为公司提供审计服务期间表现出来的良好诚信和职业道德，经公司2009年第二次临时股东大会决定，公司续聘广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司2009年度审计及其他相关咨询服务的会计机构，聘期一年。
目前，广东正中珠江会计师事务所有限公司已为公司提供审计服务2年。
十五、报告期内，公司公告索引
信息披露网站
第一届董事会第十四次会议决
2009 年 11 月 14 日
巨潮资讯网
关于签署募集资金三方监管协
2009 年 11 月 14 日
巨潮资讯网
重大合同公告
2009 年 11 月24
巨潮资讯网
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
信息披露网站
第一届董事会第十五次会议决
2009 年 12 月 1 日
巨潮资讯网
关于超募资金使用计划的公告
2009 年 12 月 1 日
巨潮资讯网
关于完成工商变更登记的公告
巨潮资讯网
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
股本变动及股东情况
股本变动情况
（一）截止 日股本变动情况
本次变动前
本次变动增减（+，-）
本次变动后
一、有限售条件股份
70,000,000 100.00%
4,800,000 74,800,000
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
70,000,000 100.00%
3,033,196 73,033,196
其中：境内非国有法
5.93% 3,033,196
7.63%人持股
境内自然人持股 65,851,852
65,851,852
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份
19,200,000
19,200,000 19,200,000
1、人民币普通股
19,200,000
19,200,000 19,200,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
三、股份总数
70,000,000 100.00% 24,000,000
24,000,000 94,000,000 100.00%
（二）限售股份变动情况表
本年解除限
20,533,333
20,533,333
16,748,148
16,748,148
16,048,148
16,048,148
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
本年解除限
74,800,000
74,800,000
二、证券发行和上市情况
经中国证券监督管理委员会证监许可［ 号文核准，本公司首次公
开发行人民币普通股股票2,400 万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配
售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售480 万股，网
上定价发行 1,920 万股，发行价格为22.89 元/股。
经深圳证券交易所《关于南方风机股份有限公司人民币普通股股票在创业板
上市的通知》（深证上［2009 ］113
号）同意，本公司发行的人民币普通股股票
在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“南风股份”，股票代码“300004”；
其中本次公开发行中网下配售的480 万股股票于2010 年 1 月30
日上市交易，网
上定价发行的 1,920 万股股票于2009 年 10 月30
日上市交易。
本次发行募集资金总额为人民币54,936万元，扣除发行费用2,365.08万元，
募集资金净额为52,570.92万元。广东正中珠江会计师事务所有限公司已于2009
年9月30 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具广会所
验字[2009]第号《验资报告》。
三、公司前10名股东和前10名无限售条件股东情况介绍前10名股东持股情况
持有有限售条
质押或冻结
件股份数量
的股份数量
境内自然人
20,533,333
20,533,333
境内自然人
16,748,148
16,748,148
境内自然人
16,048,148
16,048,148
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
广东通盈创业投资
境内非国有
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
前10名无限售条件股东持股情况
持有有限售条件
齐鲁证券有限公司
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
华宝投资有限公司
人民币普通股
人民币普通股
上海珺祥实业有限公司
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股中国对外经济贸易信托有限公司－
人民币普通股结构化新股投资集合信托7
上述股东关联关系或一致行动的说明：
1、截至本报告期，杨泽文与杨子善、杨子江系父子关系，分别持有公司
20,533,333股、16,748,148股、16,048,148股，占公司总股本的比例分别为21.84%、
17.82%、17.07%。杨氏三父子合计持有本公司56.73%的股份，为公司控股股东
暨实际控制人。
2、截至本报告期，陈俊岭持有广东通盈创业投资有限公司36%的股权。截
至本报告期，陈俊岭和通盈创投分别持有公司1,037,037股和4,148,148股，占公司
总股本的比例分别为1.10%和4.41%。
除此之外，其他前10名股东之间不存在关联关系。
3、公司未知前十名无限售股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一
致行动人。
四、控股股东及实际控制人情况
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
杨泽文及其子杨子善、杨子江合计持有公司53,329,629股，占公司总股本的
56.73%，为公司控股股东暨实际控制人。
杨泽文及其子杨子善、杨子江先生的简历详见本年报“第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“一、（二）、现任董事、监事、高级管理人员最近
5年的主要工作经历及兼职情况”。
公司与实际人之间的产权和控制关系如下图：
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员的情况
（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
额（万元）
20,533,333
20,533,333
副董事长、
16,748,148
16,748,148
董事、副总经
理、南方风机
16,048,148
16,048,148
研究所董事
长、总经理
内审部负责人
监事会主席、
南方风机研究
职工代表监事
董事会秘书
备注：报告期内，公司未实行股权激励计划。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
（二）、现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及兼职情况
1、公司董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历
（1）董事会成员
公司董事会由9名董事构成，其中独立董事3名。
杨泽文先生，公司创始人之一，1947年出生。1988年5月创办南方风机厂；
1999年5月创建佛山市南海南方风机实业有限公司，并一直担任董事长。2008年8
月起担任公司董事长，任期三年。
杨子善先生，公司创始人之一，1972年出生，在读高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。1999年5月创建佛山市南海南方风机实业有限公司并一直担任董事、总经理。2008年8月起担任公司副董事长、总经理，任期三年。
杨子江先生，公司创始人之一，1974年出生，大学学历。1999年5月创建南佛山市南海南方风机实业有限公司并曾担任监事、董事，2003年3月起担任佛山市南海南方风机实业有限公司副总经理。2008年8月起担任公司董事、副总经理，任期三年；兼任佛山市南海南方风机研究所有限公司执行董事、总经理。
邓健伟先生，1987年9月～2002年11月，担任广东省南海市建筑工程公司业务科负责人。2008年8月起担任公司董事，任期三年。
陈俊岭先生，1995年1月～2007年5月，任职于广东骏丰频谱实业有限公司；
2007年6月至今，担任广东通盈创业投资有限公司执行董事、总裁。2008年8月起担任公司董事，任期三年。
周燕敏女士，1999年5月～2008年6月担任南方风机有限财务负责人。2008
年8月起担任公司董事，任期三年；兼任公司内审部负责人。
唐金龙先生，1993年1月至今在中银律师事务所工作，历任副主任、主任、首席合伙人。2008年8月起担任公司独立董事，任期三年。
祁大同先生，1981年7月毕业于西安交通大学动力机械工程系，毕业后至今一直留校任教，历任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师。2008年8月起担任公司独立董事，任期三年。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
李萍女士，2001年起至今任教于广东金融学院会计系，历任副教授、教授。
2008年8月起担任公司独立董事，任期三年。
（2）监事会成员
公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。
刘基照先生，1996年6月至今，历任佛山市南海南方风机实业有限公司设备科科长、技术部副部长、检测实验室主任。2008年8月起担任公司监事会主席，任期三年，兼任南方风机研究所监事。
刘怀耀先生， 2001年8月起历任佛山市南海南方风机实业有限公司生产部部长、销售部部长。2008年8月起担任公司职工代表监事，任期三年。
李海生先生， 1995年8月起历任佛山市南海南方风机实业有限公司行政部副部长、销售部副部长。2008年11月起担任公司监事，任期截至第一届监事会任期届满。
（3）高级管理人员
杨子善先生，担任公司总经理，简历见本节之“1、公司董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历”之“（1）董事会成员”。
杨子江先生，担任公司副总经理，简历见本节之“1、公司董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历”之“（1）董事会成员”。
任刚先生，2000年9月起任佛山市南海南方风机实业有限公司工程部部长。
2008年8月起担任公司副总经理，任期三年。
刘静女士，2005年11月起任佛山市南海南方风机实业有限公司核电项目技术负责人。2008年8月起担任公司副总经理，任期三年。
李晓明先生，2002年6月～2006年5月，任职于（日本）住友电设株式会社，从事工程项目管理工作；2007年起任佛山市南海南方风机实业有限公司核电项目负责人。2008年8月起担任公司副总经理，任期三年。
王达荣先生，1998年9月～2008年3月，任职于佛山市卓信会计师事务所，历任税务部经理、主任助理；2008年6月起担任佛山市南海南方风机实业有限公司
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告财务负责人。2008年8月起担任公司财务总监，任期三年。
周晖先生，2002年8月～2006年12月任深圳市金卓越科技有限公司总经理；
2007年1月起任职于佛山市南海南方风机实业有限公司；2008年8月起担任公司董事会秘书，任期三年。 日起担任公司副总经理，任期与第一届董事会聘任的其余高管人员余任期限相同。
2、公司董事、监事、高级管理人员兼职情况
兼职单位与本公司的
在本公司任职
在其他单位任职
董事、副总经理
南方风机研究所执行董事、总经理
本公司的全资子公司
通盈创投执行董事、总裁
本公司股东
中银律师事务所首席合伙人
西安交通大学动力机械工程系博士生
广东金融学院会计系教授
南方风机研究所监事
本公司的全资子公司
除上表列示的兼职情况外，本公司其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员均未在其他单位兼职。
二、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员变动情况
日，根据杨子善先生的提名，经公司第一届董事会第十五次会议决议，聘任董事会秘书周晖先生为公司副总经理，任期与第一届董事会聘任的其余高管人员余任期限相同。报告期内，公司其他董事、监事、高级管理人员均未发生变化。
三、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）变动情况
报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员没有变动。
四、公司员工情况
截至 日，本公司共有员工463人，具体构成情况如下：
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
中专及以下
备注：本公司没有需要承担费用的离退休职工。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
公司治理结构
一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进了公司规范运作，提高了公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，对公司的相关事项做出了决策，程序规范，决策科学，效果良好。
（二）关于公司与控股股东
公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接地干预公司决策和经营活动的情况。公司拥有独立完整的业务和自主经营的能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
（三）关于董事和董事会
公司董事会设董事9 名，其中独立董事3 名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据公司《董事会议事规则》、
《独立董事制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。
（四）关于监事和监事会
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
公司监事会设监事3 名，其中职工监事 1 名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照公司《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。
（五）关于绩效评价与激励约束机制
公司已建立企业绩效评价激励约体系，经营者的收入于企业经营业绩挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。公司董事会下设的薪酬和考核委员会对公司董事及高级管理人员进行绩效考核，董事、监事的薪酬由公司股东大会审议批准。
（六）关于信息披露与透明度
公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理办法》、
《投资者关系管理制度》的规章制度的规定，真是、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。中国证券监督管理委员会指定信息披露网站和《证券时报》为公司信息披露的网站和报纸，确保所有投资者公平地获取公司信息。
二、报告期内公司股东大会、董事会运作情况及独立董事履职情况
（一）股东大会运行情况
报告期内，公司共召开了4次股东大会，每次股东大会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》、《公司章程》的要求规范运作。具体情况如下：
2009年第一次临时股东大会
2009年第二次临时股东大会
2009年第三次临时股东大会
2009年第四次临时股东大会
1、2009年第一次临时股东大会
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
公司于 日在公司会议室召开二○○九年第一次临时股东大会。出席会议的股东及股东代表共11人，代表有表决权的股份数为7000万股，占公司股份总数的100%。公司董事、董事会秘书、监事出席了本次大会，公司其他高级管理人员列席了本次大会。
本次会议审议通过了《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》、《关于公司首次公开发行股票募集资金投向的议案》、《关于公司首次公开发行股票前滚存利润的分配议案》、《关于制订的议案》、
《关于制订的议案》、《关于制订的议案》、《关于制订的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理与公司首次公开发行股票并上市工作有关事宜的议案》和《关于授权监事会对进行文字修改的议案》。
2、2009年第二次临时股东大会
公司于日在公司会议室召开二○○九年第一次临时股东大会。出席会议的股东及股东代表共11人，代表有表决权的股份数为7000万股，占公司股份总数的100%。公司董事、董事会秘书、监事出席了本次大会，公司其他高级管理人员列席了本次大会。
本次会议审议通过了《关于南方风机股份有限公司向招商银行股份有限公司佛山分行申请授信融资的议案》和《关于续聘广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司2009年度审计及其他相关咨询服务的会计机构的议案》。
3、2009年第三次临时股东大会
公司于 日在公司会议室召开二○○九年第三次临时股东大会。出席会议的股东及股东代表共11人，代表有表决权的股份数为7000万股，占公司股份总数的100%。公司董事、董事会秘书、监事出席了本次大会，公司其他高级管理人员列席了本次大会。
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
本次会议审议通过了《关于南方风机股份有限公司向中国银行股份有限公司佛山分行申请和获取授信融资额度的议案》。
4、2009年第四次临时股东大会
公司于 日在公司会议室召开二○○九年第四次临时股东大会。
出席会议的股东及股东代表共11人，代表有表决权的股份数为7000万股，占公司
股份总数的100%。公司董事、董事会秘书、监事出席了本次大会，公司其他高
级管理人员列席了本次大会。
本次会议审议通过了《关于不再执行公司二○○九年第一次临时股东大会有
关公司申请首次公开发行股票并上市相关决议的议案》、《关于公司申请首次公开
发行股票并在创业板上市的议案》、《关于公司首次公开发行股票募集资金投向的
议案》、《关于公司首次公开发行股票前滚存利润的分配议案》、《关于修订<南方
风机股份有限公司章程（草案）>的议案》、《关于修订<南方风机股份有限公司募
集资金管理办法>的议案》
、《关于修订<南方风机股份有限公司投资者关系管理办
法>的议案》、《关于修订的议案》、《关
于修订的议案》、《关于修订<南方风
机股份有限公司董事会议事规则>的议案》、《关于修订<南方风机股份有限公司独
立董事工作制度>的议案》、《关于修订<南方风机股份有限公司关联交易决策制度
>的议案》、《关于修订的议案》、《关
于授权董事会办理与公司首次公开发行股票并在创业板上市工作有关事宜的议
案》和《关于授权监事会对进行文字修
改的议案》。
（二）董事会运行情况
董事会运行情况报告期内，共召开了11次董事会，每次会议的召集、提案、
出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》、《公司章程》的要求规范
运作。召开情况如下：
第一届董事会第五次会议
第一届董事会第六次会议
南方风机股份有限公司（股票代码:300004）
2009 年年度报告
第一届董事会第七次会议
第一届董事会第八次会议
第一届董事会第九次会议
第一届董事会第十次会议
第一届董事会第十一次会议
第一届董事会第十二次会议
第一届董事会第十三次会议
第一届董事会第十四次会议
巨潮资讯网
第一届董事会第十五次会议
巨潮资讯网
董事会会议审议的具体事项参见“第三节董事会报告”之“七、董事会日常工作情况”。
本公司已设立以下四个董事会下属专门委员会：战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。该等委员会依据本公司董事会所制定的职权范围运作，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。
根据《公司章程》，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任主任委员，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。战略委员会成员应至少包括一名独立董事。
1、战略委员会
战略委员会主要负责对