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深圳市安和威电力科技股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
深圳市安和威电力科技股份有限公司
公开转让说明书
（申报稿）
推荐主办券商
二〇一六年七月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项及风险提示
公司在经营过程中，由于自身特点及所处行业等原因，需要提请投资者对以下重大事项予以充分关注，并认真考虑相关风险因素。
一、宏观经济波动的风险
电力建设安装行业与国民经济的相关性较强，受社会固定资产投资影响较大，同时与电网公司、电力企业的固定资产投资、产能扩张情况密切相关。如果经济增长速度放慢，社会固定资产投资增速减缓，电网公司和电力企业减少设备采购，本行业将面临市场需求下降，进而对公司的业务带来影响。
新能源车用充电设备行业是新能源汽车行业的互补行业，同样与宏观经济的周期波动具有较强相关性，若未来中国经济出现增速放缓迹象或者经济增长不及预期的情况，可能直接影响新能源汽车的销量，进而间接影响我国车用充电设备行业的发展。
二、客户集中度较高的风险
2014年度、2015年度和月，公司前五名客户收入占公司营业收入总额比重分别为57.75%、76.67%和93.10%。报告期内，公司主营业务的经营区域相对集中，营业收入主要来源于广东省内的大型国有企事业单位。2015年度、2016年一季度的公司前五大客户均来自于广东省内，经营区域较为集中。
若未来公司与大客户的合作中断或广东地区市场竞争进一步加剧，而公司未能开拓新的客户或提高其他区域市场的份额，将会对公司的经营业绩产生不利影响。
三、重大资产抵押的风险
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的房屋所有权及土地使用权均抵押给银行用于银行借款，若公司无法按时偿还银行借款将会给公司日常办公、生产经营造成不利影响。
四、电力建设安全和质量责任风险
电力建设施工属于高危行业，为加强施工安全管理，国家先后颁布了《中华人民共和国安全生产法》和《建设工程安全生产管理条例》，对施工企业和施工活动提出了严格要求。公司在实际运行过程中，严格遵守国家和行业安全生产规范，在施工设计、施工方案、现场施工过程中特别重视安全因素，提前发现安全隐患，避免安全事故发生。但是公司在具体施工过程中，经常面临较为复杂的地质条件、高空建筑施工、地下工程施工以及大型设备使用等，如果是公司或相关人员对安全问题不重视或者发生意外情况，很可能会出现安全事故，造成财产损失甚至人员伤亡。
五、行业政策变动风险
电力建设安装行业同时具备建筑业及电力业的行业特征，行业需求受全社会固定资产投资、国家能源战略及电网投资规划影响较大。近年来，随着城镇化进程的不断推进，我国固定资产投资一直保持着较高的增速，同时，电力供应结构性偏紧的特点以及大城市重污染天气的频发，促使政府加大了对智能电网、新能源的支持。尽管在当前发展阶段下，我国对电力建设投资保持在较高的水平，并且国家能源局、两大电网公司对电网建设及清洁能源的发展均有明确长期投资计划及规划，但如果政府对电力电网建设的政策或可再生能源政策发生变化，可能对电力建设行业的发展带来不利影响，从而使公司经营面临风险。
车用充电设备行业是新能源汽车行业的互补行业，近年来，为调整我国能源结构、减少污染物排放，国家相关部门连续出台多套政策大力推动新能源汽车及车用充电站（桩）行业的发展，在利好政策的刺激下，我国新能源汽车及车用充电设备一直保持较高的行业增速，但如果政府对新能源汽车或充电设备领域的政策发生变化，可能对车用充电设备行业的发展带来不利影响，从而使公司面临风险。
六、技术人员流失风险
电力建设安装业务的综合性很强，覆盖了土木建筑、基础处理、机电设备成
套、电力系统自动化、通信网络及光缆通信、机电安装等领域，由于工程项目的地理位置、地质构造、电力设备等不同，需要设计不同的施工方案，采用不同的施工技术，选用不同的机电设备，因此需要一定的核心技术人员和有经验的项目团队。公司未来能否继续吸引并留住技术人员，对该部分业务的发展至关重要。
新能源充电设备研发、生产的技术含量较高，必须由经验丰富的团队合作研发才能完成工作。目前，公司在新能源领域的研发工作主要由青岛分公司的研发中心进行，研发中心负责人张希范及其他研发人员均拥有丰富的电力设备研发经验，在研发部门的努力之下，公司已拥有多项核心技术，确立了自己在行业内的技术优势。公司未来能否继续吸引并留住新能源研发的核心团队，将直接关系到新能源业务的发展速度。
七、实际控制人不当控制的风险
截至本公开转让说明书签署日，叶楚安直接持有公司20.2592%的股份，并担任安和易投资普通合伙人，安和易投资持有公司8.1561%的股份，叶楚安直接支配公司28.4153%的投票权，并通过《一致行动人协议》支配叶楚宇、叶楚宙、张小山三人共49.6323%的股份表决权，合计拥有公司78.0476%的表决权，为公司的实际控制人且担任董事长。若公司实际控制人凭借其控股地位，通过行使表决权等方式对公司经营管理、人事任免、财务等方面进行不当控制，可能给公司经营和其他少数股东带来风险。
重大事项及风险提示......2
一、宏观经济波动的风险......2
二、客户集中度较高的风险......2
三、重大资产抵押的风险......2
四、电力建设安全和质量责任风险......3
五、行业政策变动风险......3
六、技术人员流失风险......3
七、实际控制人不当控制的风险......4
目录......5
释义......8
基本情况......11
一、公司基本情况......11
二、股票挂牌情况......12
三、公司股权基本情况......13
四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况......19
五、公司设立以来股本的形成及其变化情况......24
六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况......38
七、公司最近两年主要会计数据及财务指标......43
八、与本次挂牌相关的机构情况......45
公司业务......47
一、公司业务情况......47
二、公司生产或服务的主要流程及方式......58
三、与公司业务相关的主要资源要素......63
四、与公司业务相关的其他情况......74
五、公司商业模式......80
六、行业基本情况及公司的竞争地位......82
公司治理......106
一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况和相关人员
履行职责情况......106
二、公司治理机制执行情况及董事会关于公司治理的自我评估......108三、公司及其实际控制人最近两年存在的违法违规、受处罚及诉讼、仲裁情
况......109
四、公司独立经营情况......110
五、同业竞争......112
六、公司对外担保、资金占用等重要事项决策和执行情况......114
七、公司董事、监事、高级管理人员相关情形的说明......119
八、最近两年董事、监事、高级管理人员变动情况......123第四节
公司财务......125
一、最近两年一期的审计意见、主要财务报表......125
二、主要会计政策、会计估计及其变更情况......150
三、管理层对公司报告期内财务状况、经营成果和现金流量状况的分析177
四、报告期利润形成的有关情况......182
五、最近两年一期的主要资产情况......190
六、报告期重大债项情况......
七、报告期的股东权益情况......209
八、内部控制及会计核算基础......210
九、关联方关系及其交易......211
十、需提请投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事
项......217
十一、报告期内资产评估情况......217
十二、股利分配政策和报告期分配及实施情况......218
十三、持续经营能力......220
十四、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的风险因素及自我评估226第五节有关声明..................................................................................234
第六节附件......235
除非本公开转让说明书另有所指，下列词语具有以下含义：
安和威、股份公司、公司
深圳市安和威电力科技股份有限公司
广东安和威电力建设有限公司
安和威机电
深圳市安和威机电设备有限公司
安和威视讯
深圳市安和威视讯工程有限公司
安和威视讯与电力
深圳市安和威视讯与电力工程有限公司
安和易投资
深圳市安和易投资管理企业（有限合伙）
安和骏投资
深圳市安和骏投资管理企业（有限合伙）
中国宝安集团资产管理有限公司
南京宝骏创业投资基金（有限合伙）
深圳市前海和能投资管理企业（有限合伙）
中山新能源
中山新能源巴士有限公司
中山大洋电机股份有限公司
深圳市路路充网络科技有限公司
青岛派克能源有限公司（青岛安和威前身）
青岛安和威
青岛安和威新能源科技有限公司
中山庞氏新能源汽车服务有限公司
深圳市安展建筑劳务有限公司
四川省岳池电力建设总公司深圳分公司
广东悦丰电力建设有限公司
深圳市金频科技有限公司
青岛钜洋信息工程有限公司
深圳奥特迅电力设备股份有限公司
中国泰坦能源技术集团有限公司
许继电气股份有限公司
国电南瑞科技股份有限公司
上海普天邮通科技股份有限公司
石家庄通合电子科技股份有限公司
江西长运股份有限公司
中国南方电网有限责任公司
昆明自动化成套集团股份有限公司
贵州南源电力科技股份有限公司
中华人民共和国国务院
国家发改委
中华人民共和国国家发展和改革委员会
国家商务部
中华人民共和国商务部
国家住建部
中华人民共和国住房和城乡建设部
国家安监总局
国家安全生产监督管理总局
国家质检总局
中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局
国家标准委
中国国家标准化管理委员会
中国电力企业联合会
充电设施促进联盟
全国电动汽车充电基础设施促进联盟
自然界中以天然形式存在并没有经过加工或转换的能
量资源，一次能源包括可再生的水力资源和不可再生的
煤炭、石油、天然气资源。
由一次能源直接或间接转换成其他种类和形式的能量
资源，例如：电力、煤气、汽油、柴油、焦炭、洁净煤、
激光和沼气等能源都属于二次能源。
建设与安装
双极型晶体管是一种电流控制器件，电子和空穴同时参
与导电。同场效应晶体管相比，双极型晶体管开关速度
慢，输入阻抗小，功耗大。双极型晶体管体积小、重量
双极型晶体管
轻、耗电少、寿命长、可靠性高，已广泛用于广播、电
视、通信、雷达、计算机、自控装置、电子仪器、家用
电器等领域，起放大、振荡、开关等作用。
中文全称为“金属-氧化物半导体场效应晶体管”，是
一种电流控制元件，具有灵活性好、应用广泛、使用面
积小、制造成本低廉等优势。
绝缘栅双极型晶体管，英文全称为InsulatedGateBipolar
Transistor。IGBT是一种MOSFET和双极型晶体管复合
而成的一种器件，具有高输入阻抗和低导通降压的优
点，非常适合应用于直流电压为600V及以上的变流系
统如交流电机、变频器、开关电源、照明电路、牵引传
动等领域。
DigitalSignalProcessor，即数字信号处理芯片
将交流电变换为直流电，即AC/DC变换的过程
一种把高压配电装置、变压器、低压配电装置按一定接
线方案组装而成的成套配电装置，无需复杂的现场施工
即可使用。
高低压柜中的汇流铜排或铝排，安装在柜顶部，电器柜
的馈电开关都从母排上接线、引电，母排经常用于大电
流的应用场合。
当电源侧（变压器或发电机）或者负载侧为星形接线时，
三相线圈的首端（或尾端）连接在一起的共同接点称为
中性点。中性点不接地方式最大的优点是发生单相接地
时，系统电压仍然保持平衡，且故障电流比较小，系统
可运行1~2小时，不影响对用户的连续供电，适用于网
点多、面广、用户复杂的地方，故可大大提高供电的可
发电设备和用电设备在使用中会产生谐波，即失真的正
弦波。随着工业生产水平和人民生活水平的提高，非线
性用电设备在电网中大量投运，造成了电网的谐波分量
占的比重越来越大，它不仅增加了电网的供电损耗，而
且干扰电网的保护装置与自动化装置的正常运行，造成
了这些装置的误动与拒动，直接威胁电网的安全运行。
日起施行并于日修订的《全国
《业务规则》
中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
日由公司创立大会暨2015年第一次临时股
《公司章程》
东大会审议通过的《深圳市安和威电力科技股份有限公
股东（大）会、董事会、监事会
特高压英文缩写UHV，在电力传输领域，通常指电压
等级是1000KV及以上的交流或800KV的直流电
超高压英文缩写EHV，在电力传输领域，通常指
330KV-500KV区间的电压
高压英文缩写HV，在电力传输领域，通常指
110KV-220KV区间的电压
2014年度、2015年度和月
人民币元、人民币万元
注：本转让说明书中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。
第一节基本情况
一、公司基本情况
深圳市安和威电力科技股份有限公司
ShenzhenAnVElectricTechnologyCorporation
法定代表人
有限公司设立日期
股份公司设立日期
深圳市市场监督管理局
深圳市龙岗区龙岗街道同德社区吓坑二路64号办公楼
http://www.gdautoway.com
信息披露负责人
一般经营项目：电动汽车充、换电站充换电设备、电动汽车充换电
设备检定装置、箱式移动电池储能电站、储能单元的研发、销售；
兴办实业（具体项目另行申报）。计算机、信息系统的软硬件技术
开发、销售，信息系统设计、集成、运行维护，物业租赁。新能源
汽车充电设施运营，承试类五级，箱变设备。
许可经营项目：新能源汽车充电设施运营；电动汽车充、换电站充
换电设备、电动汽车充换电设备检定装置、箱式移动电池储能电站、
储能单元的生产、安装；电力设施的承装类三级、承修类三级、承
试类五级；有线广播电视网络工程设计安装；建筑机电安装工程专
业承包贰级、电子与智能化工程专业承包贰级、输变电工程专业承
包贰级、城市及道路照明工程专业承包贰级；电子安全技术防范系
统设计、施工、维修；生产经营高低压配电设备、箱变设备。（凭
资质证书经营）
根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），
公司所处行业为“E49建筑安装业”；根据《国民经济行业分类》
（GB/T），公司所处行业为“E49建筑安装业”下的“E491
电气安装”；根据全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司管
理型行业分类指引》，公司所处行业为“E49建筑安装业”下的“E491
电气安装”。
公司主要经营各类电力及机电设施综合业务，具体包括电力设备生
产、建安业务和新能源业务两类，前者主要为电力及机电设施的生
产、建设、安装，后者主要为车用充电设施的研发、设计、制造、
安装及运营。
统一社会信用代码
二、股票挂牌情况
（一）挂牌股份的基本情况
人民币普通股
61,030,000股
挂牌后转让方式
（二）股东所持股份的限售情况
1、法律法规及《公司章程》规定的限售情形
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《业务规则》第二节第八条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。”
《公司章程》第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。”
《公司章程》第二十八条规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公
司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
除上述规定股份锁定以外，公司股东对其所持股份未作出其他自愿锁定的承诺。由于股份公司成立尚不满一年，因此本次挂牌转让之日公司无可公开转让的股份。
2、股东所持股份的限售安排
公司现有股东持股及可转让股份情况如下：
本次可进入全国股份
是否存在质押
股东姓名/名称
转让系统转让的数量
或冻结的情况
12,364,198
11,957,793
11,957,793
安和易投资
安和骏投资
61,030,000
三、公司股权基本情况
（一）股权结构图
20.3% 19.7% 7.1%
6.2% 3.4136%
深圳市安和威电力科技股份有限公司
深圳市路路充网络
青岛安和威新能源科
中山庞氏新能源汽车
科技有限公司
技有限公司
服务有限公司
（二）股东主体适格
1、公司股东名单
股东姓名/名称
持股数量（股）
持股比例(%)
12,364,198
自然人股东
11,957,793
自然人股东
11,957,793
自然人股东
自然人股东
安和易投资
自然人股东
安和骏投资
61,030,000
2、股东主体适格
公司现有自然人股东均确认其本人不存在《公司法》、《公务员法》、《中国人民解放军内务条令》、《关于严禁党政机关和党政干部经商、办企业的决定》等法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形；亦不存在任职单位规定不得担任股东的情形；其本人为完全民事行为能力人，享有民事权利、承担民
事义务，具备法律、法规、规章及规范性文件规定的作为公司股东的主体资格。
公司现有股东中的合伙企业、法人股东均确定不存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形。因此，公司股东不存在法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题。股份公司股权明晰，公司设立及存续合法合规。
公司现有股东持有公司股份均为本人持有，不存在委托持股、信托持股的情形，不存在股权纠纷。
公司各自然人股东均为年满18周岁的中国公民，均不属于国家公务员、现役军人或国有企业、国有资本控股公司、国有资本参股公司的董事或高级管理人员。股东安和易投资、安和骏投资、和能投资、宝骏创投均为依法设立且有效存续的有限合伙企业，在中国境内有固定住所，具有中国法律、行政法规和其他规范性文件规定的担任股份有限公司股东的主体资格。法人股东宝安资产为依法设立且有效存续的有限责任公司，在中国境内有固定住所，具有中国法律、行政法规和其他规范性文件规定的担任股份有限公司股东的主体资格。
经核查，主办券商认为：公司股东均具备作为公司股东的资格条件，不存在法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题。
（三）子公司和参股公司情况
截至本公开转让说明书签署日，公司共有2家全资子公司和1家参股公司，全资子公司为路路充和青岛安和威，参股公司为中山庞氏。
公司名称：深圳市路路充网络科技有限公司
成立日期：日
法定代表人：叶楚安
注册资本：100万元
经营场所：深圳市福田区梅林街道龙尾路168嘉梅1号楼整栋318
经营范围：计算机数据库，计算机系统分析；提供计算机技术服务；经营电子商务；数据库服务；数据库管理；信息咨询（不含限制项目）；投资兴办实业（具体项目另行申报）。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
截至本公开转让说明书签署日，路路充尚未开展实际经营业务。
2、青岛安和威
（1）基本情况
公司名称：青岛安和威新能源科技有限公司
成立日期：日
法定代表人：叶楚安
注册资本：100万元
经营场所：青岛高新技术产业开发区青岛国家大学科技园
经营范围：新能源汽车电机、新能源控制器、新能源检测设备、节能灯具、测控仪器仪表、通用机电设备的开发、生产，自动化控制、测控、供配电、照明、节能环保系统集成及技术服务，批发、零售：机电产品（不含小轿车）、仪器仪表、金属材料、计算机及配件、通讯器材及设备、工艺品、办公用品、绝缘材料、机械产品、针纺织品、钢材、木制品、灯具、照明设备，电器设备、机械设备维修及技术服务（不含汽车）；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（2）历史沿革
①公司设立
日，青岛派克能源有限公司于青岛市工商行政管理局高新技术产业开发区分局注册成立，注册资本100万元，由张文武、金玉玲、刘宗俊和高德欣以货币资金方式全额认缴。青岛派克于日在青岛市工商行政管理局高新技术产业开发区分局领取了注册号为852的《企
业法人营业执照》。青岛派克成立时的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
②第一次股权转让
日，青岛派克通过股东会决议，同意张文武、金玉玲、刘宗俊、高德欣分别将其持有青岛派克50%的股权、20%的股权、20%的股权、10%的股权转让给张小山，转让价格分别为50万元、20万元、20万元、10万元。
日，张文武、金玉玲、刘宗俊、高德欣分别与张小山签订了《股权转让协议》。日，青岛派克完成上述事项的工商登记变更。本次股权转让后，青岛派克的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
③第二次股权转让及公司名称、执行董事、法定代表人变更
日，青岛派克股东张小山决定，将其持有的青岛派克100%的股权转让给安和威，转让价格为5,435,294.00元。日，张小山与安和威签订了《股权转让协议》，同时新股东安和威决定，同意免去刘继芝执行董事及法定代表人职务，重新任命叶楚安为执行董事及法定代表人职务；同意公司名称变更为青岛安和威新能源科技有限公司。日，青岛安和威完成上述事项的工商登记变更。本次股权转让后，青岛安和威的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
（3）主要财务数据
单位：万元
3、中山庞氏
公司名称：中山庞氏新能源汽车服务有限公司
成立日期：日
法定代表人：晏展华
注册资本：5,000万元
经营场所：中山市西区隆昌村金昌工业区金昌办公楼102室
经营范围：汽车充电营运服务；电动汽车充电系统、设备、配件维修服务；安装、销售、租赁汽车充电系统及设备；互联网技术开发；物联网技术开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
截至本公开转让说明书签署日，中山庞氏的股权情况如下：
持股数量（万股）
持股比例（%）
（四）分公司情况
目前，公司在中山市、青岛市各拥有一家分公司，具体情况如下：
1、中山分公司
成立日期：日
负责人：黄大强
经营场所：广东省中山市西区广丰广贤街14号
经营范围：在隶属公司经营范围内开展相关业务（法律、行政法规禁止的除外；法律、行政法规限制须取得许可后方可经营）
2、青岛分公司
成立日期：日
负责人：周顺
经营场所：山东省青岛市李沧区合川路3号
经营范围：电动汽车充、换电站充换电设备、电动汽车充换电设备检定装置、箱式移动电池储能电站、储能单元的研发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况
（一）控股股东及实际控制人基本情况及认定情况
1、控股股东及实际控制人的认定
截至本公开转让说明书签署日，股份公司前三大股东叶楚安、叶楚宇和叶楚宙分别持有公司20.2592%、19.5933%和19.5933%的股份，公司无持股超过50%的股东，且任意单一股东以其直接持有股份享有的表决权不足以对股东大会形成决定性影响，因此，公司无控股股东。
截至本公开转让说明书签署日，叶楚安持有公司20.2592%的股份且担任公司董事长，并担任安和易投资普通合伙人，安和易投资持有公司8.1561%的股份，叶楚安直接支配公司28.4153%的股份表决权；叶楚宇持有公司19.5933%的股份并担任公司副董事长兼总经理，叶楚宙持有公司19.5933%的股份；张小山持有公司10.4457%的股份，上述四人合计持有公司78.0476%的表决权。通过对历年三会会议记录的核查，叶楚安、叶楚宇、叶楚宙、张小山自入股公司以来，在公
司重大经营决策中均保持一致意见。为保持公司控制权的稳定和未来重大决策时的一致性，叶楚安、叶楚宇、叶楚宙、张小山四人于日签署《一致行动人协议》，四人在协议中共同约定叶楚宇、叶楚宙、张小山将在公司经营与管理决策上始终与叶楚安保持意思表示一致。
综上所述，叶楚安合计支配公司78.0476%的表决权，为公司的实际控制人。
2、实际控制人基本情况
叶楚安，男，汉族，1966年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，电气高级工程师。1988年7月毕业于华南理工大学工业电气自动化专业；1988年7月至1989年7月，担任深圳市煤矿机电设备有限责任公司技术员；1989年7月至1991年12月，担任深圳市航运总公司助理工程师；1991年12月至1993年7月，担任深圳市美芝工业总公司助理工程师；1993年7月至1995年8月，担任中国建设银行深圳市分行工程师；1995年8月至2013年4月，担任深圳市住宅工程管理站高级工程师；2013年4月至2015年12月，担任有限公司总经理；2015年12月至2016年6月，担任有限公司董事长；2016年6月至今担任股份公司董事长。
3、实际控制人合法合规
公司实际控制人叶楚安最近24个月内不存在重大违法违规行为，实际控制人合法合规。
主办券商认为，叶楚安为公司实际控制人，公司实际控制人的认定理由和依据充分、合法，公司实际控制人叶楚安最近24个月内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形，公司的实际控制人叶楚安最近24个月内不存在重大违法违规行为。
4、实际控制人变化情况及对公司的影响
报告期内，公司实际控制人发生变更，由无实际控制人变更为叶楚安控制。
报告期初至今，虽然公司实际控制人发生了变更，但在变更前后，公司经营范围、主营业务和经营模式并未发生重大改变，实际控制人的变更对公司经营、管理等方面没有重大不利影响，不影响公司持续经营。
（二）其他持股5%以上股东的基本情况
截至本公开转让说明书签署日，除叶楚安外，其他持有公司5%以上股份的股东为叶楚宇、叶楚宙、张小山、赖文建、安和易投资、和能投资，基本情况如下：
叶楚宇，男，汉族，1954年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1974年7月毕业于吴川县覃巴中学；1974年9月至1987年6月，担任吴川覃巴建筑工程队技术员；1987年7月至1992年1月，担任覃巴电影院负责人；1992年2月至1997年12月，担任吴川覃巴建筑工程队施工队长；1998年6月至2016年6月，历任有限公司副总经理、总经理、执行董事，总经理兼法定代表人；2016年6月至今担任股份公司副董事长兼总经理。
叶楚宙，男，汉族，1956年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1974年10月毕业于吴川县覃巴中学；1975年10月至1986年3月，担任覃巴工程队（湛江）技术员；1986年4月至1998年5月，担任覃巴工程队（珠海）技术员；1998年6月至2013年3月，担任有限公司网络部、工程部项目主管；2013年4月至2016年6月，担任有限公司监事。
张小山，女，汉族，1993年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2012年8月至今就读于美国华盛顿大学，尚未毕业。
赖文建，男，汉族，1969年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1991年7月至1996年11月，担任深圳市会计师事务所合伙人；1997年1月至2000年12月担任深圳中审会计师事务所合伙人；2001年1月至2009年8月，为自由职业者；2009年10月至2012年7月，担任河南农开投资基金管理有限公司副总经理；2009年10月至2015年12月，担任中信逸百年资本有限公司财务总
监；2012年8月至今，担任重庆文化股权投资基金管理有限公司总经理；2013年6月至今，担任北京太合环球影业投资有限公司董事；2016年3月至今，担任深圳市友联时骏投资管理有限公司执行董事兼总经理；2016年4月至今，担任深圳前海和骏基金管理有限责任公司董事长；2015年12月至2016年5月，担任有限公司董事。
5、安和易投资
公司名称：深圳市安和易投资管理企业（有限合伙）
成立日期：日
公司类型：有限合伙企业
执行合伙人：叶楚安
经营场所：深圳市福田区梅林街道龙尾路168号嘉梅1号楼整栋318
经营范围：投资兴办实业，投资管理，投资咨询，受托资产管理，商务信息咨询，企业管理咨询；受托管理股权投资基金；股权投资，接受金融机构委托从事金融外包服务；金融信息咨询；提供金融中介服务、经营电子商务；市场营销策划，国内贸易；经营进出口业务。（同意登记机关调整规范经营范围表述，以登记机关登记为准）
截至本公开转让说明书签署日，安和易投资财产份额如下：
合伙人性质
合伙人名称
实缴出资（元）
财产份额（%）
普通合伙人
有限合伙人
6、和能投资
公司名称：深圳市前海和能投资管理企业（有限合伙）
成立日期：日
公司类型：有限合伙企业
执行合伙人：李学军
经营场所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
经营范围：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；股权投资、受托管理股权投资基金、创业投资（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）。
截至本公开转让说明书签署日，和能投资财产份额如下：
合伙人性质
合伙人名称
实缴出资（万元）
财产份额（%）
普通合伙人
深圳市中泰粤信投
资管理企业（有限合
有限合伙人
（三）控股股东、实际控制人及其他股东之间的关联关系
截至本公开转让说明书签署日，公司实际控制人叶楚安与公司股东叶楚宇、叶楚宙系兄弟关系，其配偶赖文燕与公司股东赖文建系姐弟关系。叶楚安为安和易投资普通合伙人，持有安和易投资0.0037%的份额同时担任安和易投资执行合伙人。除此之外，实际控制人及其他股东之间不存在其他关联关系。
五、公司设立以来股本的形成及其变化情况
公司设立以来的股本变更情况如下：
叶楚宙、赖文燕、叶楚
宇以货币现金形式分
别增资100.00万元、
75.00万元、75.00万
元，公司注册资本达
300.00万元。
赖文燕、刘俊杰以货币
现金形式分别增资
180.00万元、320.00
万元，公司注册资本达
800.00万元。
刘俊杰、赖文燕、叶楚
宙、叶楚宇以货币现金
形式分别增资112.00
万元、94.50万元、
42.00万元、31.50万
元，公司注册资本达
1,080.00万元。
刘俊杰、赖文燕、叶楚
宙、叶楚宇以货币现金
形式分别增资800.00
万元、675.00万元、
300.00万元、225.00
万元，公司注册资本达
3,080.00万元。
刘俊杰将其持有的
669.90万元出资额、
554.40万元出资额、
7.70万元出资额分别
转让给叶楚宇、叶楚
宙、赖文燕。
赖文燕将其持有的
739.20万元出资额、
308.00万元出资额分
别转让给叶楚安、赖文
建；叶楚宇将其持有的
101.64万元出资额转
让给叶楚安；叶楚宙将
其持有的101.64万元
转让给叶楚安。
张小山以其所持青岛
派克能源有限公司
100%的股权折价增资
3,623.5294
25.94万元，公司注
15.0000册资本达到
3,623.5294万元。
叶楚宇、叶楚安、叶楚
宙分别向安和易投资
转让53.5159万元出资
3,623.5294
额、53.5195万元出资
额、53.5195万元出资
额；叶楚宇、叶楚安、
叶楚宙分别向安和骏
投资转让45.6311万元
安和易投资
出资额、45.6275万元
出资额、45.6275万元
出资额；赖文建向安和
安和骏投资
骏投资转让10.0662万
元出资额。
宝安资产、宝骏创投以
货币形式分别增资
3,836.6794
142.10万元、71.05万
元，公司注册资本达到
安和易投资
3,836.6794万元。
安和骏投资
张小山向安和易投资
3,836.6794
转让108.7059万元出
安和易投资
安和骏投资
和能投资以货币形式
增资255.78万元，公
4,092.4594
安和易投资
司注册资本达到
4,092.4594万元。
安和骏投资
12,364,198
由有限责任公司整体
11,957,793
变更设立为股份有限
11,957,793
公司，以公司截至
60,000,000
10.年3月31日的经
审计的净资产人民币
89,873,376.88元折为
安和易投资
6,000万股股份，其余
净资产计入股份公司
安和骏投资
的资本公积
12,364,198
11,957,793
11,957,793
安和易投资
安和易投资以货币形
61,030,000
式增资103万
安和骏投资
（一）有限公司设立（1998年6月）
日，经深圳市工商行政管理局核准，叶楚宙、赖文燕、叶楚宇三人出资设立深圳市安和威机电设备有限公司（日更名为广东安和威电力建设有限公司），企业法人注册号为（日经核准换号为998）。法定代表人：赖文燕；住所：广东省深圳市华丽路华丽东村39号401；注册资本：50.00万元；经营范围：机电设备、电子产品、日用百货、办公自动化用品、通信设备、服装、塑胶产品、建筑材料的购销。
日，深圳市光明会计师事务所对有限公司设立时的注册资本进行验资并出具了“光明验资报字[1998]第054号”验资报告。经审验，截至日，有限公司已收到叶楚宙、赖文燕、叶楚宇三人缴纳的注册资本，合计50.00万元，均以货币出资。
日，叶楚宙、赖文燕、叶楚宇签署了《深圳市安和威机电设备有限公司章程》。有限公司设立时的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
有限公司设立时，各股东均以货币形式出资，并履行验资手续。因此，有限公司设立时，股东的出资真实、足额，合法合规。
（二）有限公司第一次增资（2000年8月）
日，有限公司股东会决议将注册资本由50.00万元人民币增加到300.00万元人民币，新增250.00万元注册资本由原股东叶楚宙、赖文燕、叶楚宇分别认缴100万元、75万元、75万元，增资价款分别为120.00万元、90.00万元、90.00万元，增资价款超出新增注册资本部分计入资本公积。
日，深圳华鹏会计师事务所出具了“华鹏验字[号”验资报告。经审验，截至日，有限公司已收到股东缴纳的新增注册资本合计250.00万元人民币，均以货币方式出资。
日，有限公司完成上述增资事项的工商登记变更。本次注册资本变更后，有限公司股权结构如下：
出资比例（%）
出资比例（%）
有限公司本次增资，经由有限公司股东会作出决议，股东以货币出资，并履行了验资手续。因此，有限公司本次增资真实、足额，出资程序合法合规。
（三）有限公司第二次增资（2003年8月）
日，有限公司股东会决议将注册资本由300.00万元人民币增加到800.00万元人民币，新增500.00万元注册资本由原股东赖文燕和新股东刘俊杰分别以货币资金180.00万元和320.00万元认购。
日，深圳法威会计师事务所出具了“深法威验字[2003]第709号”验资报告。经审验，截至日，有限公司已收到股东缴纳的新
增注册资本合计500.00万元人民币，均以货币方式出资。
日，有限公司完成上述增资事项的工商登记变更。本次注册资本变更后，有限公司股权结构如下：
有限公司本次增资，经由有限公司股东会作出决议，股东以货币出资，并履行了验资手续。因此，有限公司本次增资真实、足额，出资程序合法合规。
（四）有限公司注册地址变更（2005年3月）
日，有限公司通过股东会决议，同意将公司注册地址由“深圳市福田区红荔路香蜜新村一栋A4”，变更为“深圳市福田区吉莲大厦二层JL1-202号”。
日，有限公司完成上述事项的工商登记变更，并领取新的营业执照。
（五）有限公司第三次增资（2007年6月）
日，有限公司股东会决议将注册资本由800.00万元人民币增至1,080.00万元人民币，新增的280.00万元注册资本由原股东叶楚宙、赖文燕、叶楚宇、刘俊杰分别以货币资金42.00万元、94.50万元、31.50万元、112.00万元认购。
日，深圳中信会计师事务所出具了“深中信验字[2007]第277号”验资报告。经审验，截至日，有限公司已收到股东缴纳的新增注册资本合计280.00万元人民币，均以货币方式出资。
日，有限公司完成上述增资事项的工商登记变更。本次注册
资本变更后，有限公司股权结构如下：
有限公司本次增资，经由有限公司股东会作出决议，股东以货币出资，并履行了验资手续。因此，有限公司本次增资真实、足额，出资程序合法合规。
（六）有限公司法定代表人变更（2007年6月）
日，有限公司召开股东会并作出决定，选举叶楚宇为公司执行董事兼法定代表人，任期三年；同时免去赖文燕原执行董事兼法定代表人职务。
日，有限公司完成本次工商变更登记，并取得了变更后的企业法人营业执照。
（七）有限公司第四次增资（2010年1月）
日，有限公司股东会决议将注册资本由1,080.00万元人民币增加到3,080.00万元人民币，新增2,000.00万元注册资本由原股东刘俊杰、赖文燕、叶楚宙、叶楚宇分别以货币资金800.00万元、675.00万元、300.00万元、225.00万元认购。日，深圳中兴信会计师事务所出具了“中兴信验字[2010]第60号”验资报告。经审验，截至日，有限公司已收到股东缴纳的新增注册资本合计2,000.00万元人民币，均以货币方式出资。
日，有限公司完成上述增资事项的工商登记变更。本次注册资本变更后，有限公司股权结构如下：
有限公司本次增资，经由有限公司股东会作出决议，股东以货币出资，并履行了验资手续。因此，有限公司本次增资真实、足额，出资程序合法合规。
（八）有限公司注册地址变更（2011年7月）
日，有限公司通过股东会决议，同意将公司注册地址由“深圳市福田区新洲路吉莲大厦二层JL1-202号”，变更为“深圳市福田保税区万利工业大厦（三期）二层东A厂房”。
日，有限公司完成上述事项的工商登记变更，并领取新的营业执照。
（九）有限公司第一次股权转让（2013年4月）
日，有限公司召开股东会并决议，同意刘俊杰将其持有的公司21.75%的股权、18.00%的股权、0.25%的股权分别以人民币669.90万元、554.40万元、7.70万元的价格转让给叶楚宇、叶楚宙、赖文燕。
日，刘俊杰、叶楚宇、叶楚宙、赖文燕签订了《股权转让协议书》，并在深圳联合产权交易所办理了《股权转让见证书》（见证书编号：JZ）。
日，公司完成上述股权转让事项的工商登记变更。本次股权转让后，公司股权结构如下：
股权转让前
股权转让后
（十）有限公司注册地址变更（2013年9月）
日，有限公司通过股东会决议，同意将公司注册地址由“深圳市福田保税区万利工业大厦（三期）二层东A厂房”，变更为“深圳市福田区嘉梅1号厂房整栋318”。
日，有限公司完成上述事项的工商登记变更，并领取新的营业执照。
（十一）有限公司第二次股权转让（2015年9月）
日，有限公司召开股东会并决议，同意赖文燕将其持有的公司24.00%的股权、10.00%的股权分别以人民币739.20万元、308.00万元的价格转让给叶楚安、赖文建；同意叶楚宇将其持有的公司3.30%的股权以人民币101.64万元的价格转让给叶楚安；同意叶楚宙将其持有的公司3.30%的股权以人民币101.64万元的价格转让给叶楚安。
日，赖文燕、叶楚宇、叶楚宙、叶楚安、赖文建签订了《股权转让协议书》，并在深圳联合产权交易所办理了《股权转让见证书》（见证书编号：JZ）。
日，公司完成上述股权转让事项的工商登记变更。本次股权转让后，公司股权结构如下：
股权转让前
股权转让后
（十二）有限公司第五次增资（2015年10月）
日，有限公司股东会决议将注册资本由3,080.00万元人民币增加到3,623.5294万元人民币，新增543.5294万元注册资本由新股东张小山以其所持青岛派克能源有限公司100%的股权折价543.5294万元认缴。
日，万隆（上海）资产评估有限公司出具了“万隆评报字（2015）第1776号”评估报告，对青岛派克能源有限公司的股东全部权益价值进行评估，评估值为人民币545.10万元。日，瑞华会计师事务所出具了文号为“瑞华核字”的《验资复核报告》，确认该股权出资已完成工商登记变更。
日，公司完成上述事项的工商登记变更。本次增资后，公司的股权结构如下：
3,080.0000
3,623.5294
有限公司本次增资，经由有限公司股东会作出决议，股东以所持股权出资，相应股权已履行评估手续，出资人张小山出具股权权属清晰的书面说明。因此，有限公司本次增资真实、足额，出资程序合法合规。
（十三）有限公司第三次股权转让（2015年11月）
日，有限公司召开股东会并决议，同意叶楚宇、叶楚安、叶楚宙分别向深圳市安和易投资管理企业（有限合伙）转让所持公司1.4769%、1.4770%、1.4770%的股权，转让总价为6,646,399.98元；同意叶楚宇、叶楚安、叶楚宙分别向深圳市安和骏投资管理企业（有限合伙）转让所持公司1.2593%、1.2592%、1.2592%的股权，转让总价为6,000,000.00元；同意赖文建向深圳市安和骏投资管理企业（有限合伙）转让所持公司0.2778%股权，转让价格为500,000.00元。
日，叶楚宇、叶楚安、叶楚宙、赖文建、安和易投资、安和骏投资签订了《股权转让协议书》，并在深圳联合产权交易所办理了《股权转让见证书》（见证书编号：JZ）。
日，公司完成上述股权转让事项的工商登记变更。本次股权转让后，公司股权结构如下：
股权转让前
股权转让后
安和易投资
安和骏投资
3,623.5294
3,623.5294
（十四）有限公司第六次增资（2015年12月）
日，有限公司股东会决议将注册资本由3,623.5294万元人民币增加到3,836.6794万元人民币，新增213.15万元注册资本由新股东中国宝安集团资产管理有限公司、南京宝骏创业投资基金（有限合伙）分别认缴142.10万元、71.05万元，增资价款分别为1,000万元、500万元，增资价款超出新增注册资本部分计入资本公积。
日，公司完成上述事项的工商登记变更。本次增资后，公司的股权结构如下：
安和易投资
安和骏投资
3,623.5294
3,836.6794
（十五）有限公司第四次股权转让（2016年4月）
日，有限公司召开临时股东会并决议，同意张小山向深圳市安和易投资管理企业（有限合伙）转让所持公司2.8334%的股权，转让总价为108.7059万元。
日，张小山与安和易投资签订了《股权转让协议书》，并在深圳联合产权交易所办理了《股权转让见证书》（见证书编号：JZ）。
日，公司完成上述股权转让事项的工商登记变更。本次股权转让后，公司股权结构如下：
股权转让前
股权转让后
出资金额（万
出资金额（万
安和易投资
安和骏投资
3,836.6794
3,836.6794
（十六）有限公司经营范围变更（2016年4月）
日，公司通过股东会决议，同意将公司经营范围变更为：电动汽车充、换电站充换电设备、电动汽车充换电设备检定装置、箱式移动电池储能电站、储能单元的研发、销售；兴办实业（具体项目另行申报）。电力设施的承装类三级、承修类三级；建筑机电安装工程专业承包贰级、电子与智能化工程专业承包贰级、输变电工程专业承包贰级、城市及道路照明工程专业承包贰级；电子安全技术防范系统设计、施工（凭资质证书经营）。电动汽车充、换电站充换电设备、电动汽车充换电设备检定装置、箱式移动电池储能电站、储能单元的生产、安装；有线广播电视网络工程设计安装；电子安全技术防范系统维修；生产经营高低压配电设备。
日，公司完成上述事项的工商登记变更。
（十七）有限公司第七次增资（2016年4月）
日，有限公司股东会决议将注册资本由3,836.6794万元人民币增加到4,092.4594万元人民币，新增255.78万元注册资本由新股东深圳市前海和能投资管理企业（有限合伙）以货币资金认购，增资价款为1,800万元，增资价款超出新增注册资本部分计入资本公积。
日，公司完成上述事项的工商登记变更。本次增资后，公司的股权结构如下：
安和易投资
安和骏投资
3,836.6794
4,092.4594
（十八）整体变更为股份有限公司（2016年6月）
根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“瑞华审字(5号”《审计报告》，截至日有限公司经审计的账面净资产为8,987,34万元。根据国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具的“国众联评报字（2016）第2-426号”《资产评估报告书》，以日为评估基准日，有限公司股东全部权益经评估的公允市场价值为9,203.53万元。
日，有限公司股东会作出决定，同意公司进行改制，由有限责任公司整体变更设立为股份有限公司，股份公司发起人叶楚安、叶楚宇、叶楚宙、张小山、赖文建、安和易投资、安和骏投资、和能投资、宝安资产、宝骏创
投于日签署《深圳市安和威电力科技股份有限公司发起人协议》，同意以公司截至日的经审计的净资产人民币89,873,376.88元折为6,000万股股份，作为股份公司的股本，每股人民币1元，其余净资产计入股份公司的资本公积。
日，股份公司召开了创立大会暨2016年第一次临时股东大会、第一次董事会及第一次监事会，审议通过了公司章程及相关制度，选举了第一届董事会成员和第一届监事会成员。
日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“瑞华验字（2016）第号”《验资报告》，对股份公司各发起人的出资情况进行审验，确认已收到全体发起人投入的注册资本6,000.00万元。
日，深圳市市场监督管理局核准了上述变更登记事项，并核发了注册号为18883A的《企业法人营业执照》。
整体变更后，股份公司股权结构如下：
股东姓名/名称
持股数量（股）
持股比例(%)
12,364,198
11,957,793
11,957,793
安和易投资
安和骏投资
60,000,000
公司股东中的全体自然人及合伙企业已出具声明：安和威整体变更设立（改制）时净资产折股事项应缴纳的个人所得税，由本人承担，与安和威无关。若税务主管机关因本人未申报及缴纳上述个人所得税而要求安和威承担相应责任，将以个人财产无条件承担补缴义务，保证不因该事项致使安和威遭受任何经济损失，并补偿安和威因此受到的损失。
公司整理变更时的依法召开临时股东会、创立大会，签署发起人协议，出具审计报告、评估报告、验资报告，主办券商认为有限公司变更为股份公司为整体变更设立，程序合法合规。
（十九）股份公司第一次增资（2016年7月）
日，股份公司第二次临时股东大会决议将公司股本由6,000万增加至6,103万，新增103万股本由股东安和易投资以货币资金认购，增资价款为660.951万元，增资价款超出新增股本部分计入资本公积。
日，公司完成上述事项的工商登记变更。本次增资后，公司的股权结构如下：
股东姓名/名称
持股数量（股）
持股比例(%)
12,364,198
11,957,793
11,957,793
安和易投资
安和骏投资
61,030,000
六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）公司董事
公司董事会由5名董事组成，分别是叶楚安、叶楚宇、黄大强、张红雨、邱大庆，其中叶楚安为董事长，叶楚宇为副董事长。按照《公司章程》的规定，董事由股东大会选举或更换，任期3年，董事任期届满连选可以连任，董事长、副董事长由董事会过半数成员选举产生。本公司董事由公司创立大会暨2016年第一次临时股东大会选举产生，基本情况如下：
上述董事简历如下：
叶楚安，董事长，参见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况及认定情况”。
叶楚宇，副董事长，参见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（三）其他持股5%以上股东的基本情况”。
黄大强，董事，男，1968年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1990年7月毕业于华南理工大学自动化专业。1990年7月至2000年7月，就职于中山普基包装印刷有限公司，历任技术主管、分厂厂长、集团研发经理等；2000年8月到2004年3月，担任中山市康和化工有限公司营销总监，负责管理营销团队；2004年4月至今，任有限公司副总经理，从事公司独立新项目、营销、项目管理、团队建设等工作。2016年6月至今，担任股份公司董事、副总经理。
张红雨，董事，男，1981年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2002年5月毕业于河南商业高等专科学校财务审计系，2008年9月至2010年5月，毕业于南开大学国际商学院MBA专业（财务管理方向），硕士学历。2002年7月至2004年4月，担任郑州太古可口可乐饮料有限公司储运专员；2004年5月至2005年11月，担任上海英顺达科技有限公司运筹经理；2005年12月至2007年12月，担任美国艾希儿公司首席采购联络员；2010年12月至2012年3月，担任汉鼎咨询PRE-IPO高级项目经理；2012年4月至今，先后担任中国宝安集团资产管理公司高级投资经理、南京宝安高新投资有限公司副总经理。2016年6月至今，担任股份公司董事。
邱大庆，董事，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1969年10月出
生，1991年7月毕业于深圳大学中文系，本科学历。1991年7月到1997年3月先后担任神州高铁技术股份有限公司贸易部职员、证券事务部职员、证券事务代表；1997年3月至2015年8月期间在神州高铁技术股份有限公司历任董事会秘书、常务副总经理；2015年11月至2016年6月，担任有限公司董事会秘书；2016年6月至今，担任股份公司董事、董事会秘书。
（二）公司监事
公司监事会由3名监事构成，分别为杨小植、李红飞和李远友，其中杨小植为监事会主席，李红飞、李远友为职工代表大会选举的职工代表监事，监事任期3年，可连选连任。公司监事基本情况如下：
监事会主席
上述监事简历如下：
杨小植，监事会主席，1977年3月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1999年6月毕业于湖南大学工业电气自动化专业，本科学历，工程师职称。
1999年7月至2002年11月，历任方大集团股份有限公司技术员、工程师；2002年12月至2016年1月，历任有限公司工程师、工程技术部经理、副总工程师，总工程师；2016年6月起至今担任股份公司监事会主席、总工程师。
李远友，职工监事，1974年9月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1998年7月至2013年7月，担任深圳市万厦居业有限公司机电中心部长；2013年8月至2016年6月，担任有限公司工程部副经理；2016年6月至今，担任股份公司职工监事、工程部副经理。
李红飞，女，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1976年5月出生，1994年9月毕业于安徽省界首一中高中部，2013年7月毕业于湖南工学院建筑工程技术专业，取得专科学历。1994年9月至1997年9月自由职业；1997年9月至1999年3月，担任蛇口晶石电子有限公司质检员；1999年3月至2006年10月，担任深圳市福尔成电气实业有限公司行政主管；2006年10月至2013年6月，
担任广东安和威电力建设有限公司文控主管；16年5月，担任广东安和威电力建设有限公司行政经理；2016年6月至今，担任股份公司行政经理。
（三）公司高级管理人员
公司高级管理人员共5名，分别为总经理叶楚宇、副总经理郭吉彦、副总经理黄大强、财务总监梁文昭、董事会秘书邱大庆，基本情况如下：
董事会秘书
上述高级管理人员简历如下：
叶楚宇，总经理，参见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（三）其他持股5%以上股东的基本情况”。
郭吉彦，副总经理，1975年4月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1998年6月毕业于沈阳工业大学，本科学历。1998年7月至2004年4月担任青岛整流器股份有限公司主任设计师；2004年5月至2015年12月历任青岛青整电气科技有限公司设计室主任、副总经理；2016年1月至2016年6月，担任有限公司副总经理兼青岛安和威副总经理；2016年6月至今，担任股份公司副总经理。
黄大强，副总经理，参见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”。
梁文昭，财务总监，1970年11月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1993年7月毕业于深圳大学，2015年11月毕业于中欧国际商学院，取得工商管理硕士学位，研究生学历，中国注册会计师。1993年7月至2002年7月，担任安达信会计师事务所高级经理；2002年8月至2015年12月，担任深圳友联时
骏企业管理顾问有限公司总经理；16年6月，担任有限公司财务总监；2016年6月至今，担任股份公司财务总监。
邱大庆，董事会秘书，参见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”。
（四）董事、监事及高级管理人员的任职资格、合法合规
公司董事、监事、高级管理人员不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；没有因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规章等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；不存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；在证券市场不存在欺诈或其他不诚实行为等情形；并未与除公司以外的其他单位签订竞业禁止协议，也不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷，不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼和仲裁。
公司现任董事、监事、高级管理人员均能遵守法律法规规定或章程约定，切实履行董事、监事、高级管理人员的各项职责，不存在违反法律法规规定或章程约定的董事、监事、高级管理人员义务的问题。公司现任董事、监事、高级管理人员最近24个月不存在重大违法违规行为。
（五）公司董事、监事及高级管理人员持股情况
截至本公开转让说明书签署日，公司董事、监事及高级管理人员持股情况如下：
直接持有公司20.2592%的股
直接持有公司万
权；持有安和易投资0.0029%
股；持有安和易投资0.0029%
的财产份额，安和易投资持有
的财产份额，安和易投资持有
公司股权8.1561%；即间接持
公司497.7664万股股份，间接
有公司0.0002%的股权，合计
持有公司0.0144万股
直接或间接持有公司股权
直接持有公司万
直接持有公司19.5933%的股
兼总经理股
权；无其他间接持股
持有安和易投资3.3607%的财
持有安和易投资3.3607%的
产份额，安和易投资持有公司
财产份额，安和易投资持有公
497.7664万股股份，即间接持
司股权8.1561%；即间接持有
有公司16.7284万股
公司0.2741%的股权
持有安和易投资4.5214%的财
持有安和易投资4.5214%的
产份额，安和易投资持有公司
财产份额，安和易投资持有公
497.7664万股股份，即间接持
司股权8.1561%；即间接持有
有公司22.506万股
公司0.3688%的股权
持有安和易投资1.623%的财
持有安和易投资1.623%的财
产份额，安和易投资持有公司
产份额，安和易投资持有公司
497.7664万股股份，即间接持
股权8.1561%；即间接持有公
有公司8.0787万股
司0.1324%的股权
持有安和易投资1.0845%的财
持有安和易投资1.0845%的
产份额，安和易投资持有公司
财产份额，安和易投资持有公
497.7664万股股份，即间接持
司股权8.1561%；即间接持有
有公司5.3983万股
公司0.0885%的股权
持有安和易投资1.3591%的财
持有安和易投资1.3591%的
产份额，安和易投资持有公司
财产份额，安和易投资持有公
497.7664万股股份，即间接持
司股权8.1561%；即间接持有
有公司6.7651万股
公司0.1108%的股权
持有安和易投资1.7787%的财
持有安和易投资1.7787%的
产份额，安和易投资持有公司
财产份额，安和易投资持有公
497.7664万股股份，即间接持
司股权8.1561%；即间接持有
有公司8.8538万股
公司0.1451%的股权
持有安和易投资21.3427%的
持有安和易投资21.3427%的
财产份额，安和易投资持有公
财产份额，安和易投资持有公
司497.7664万股股份，即间接
司股权8.1561%，即间接持有
持有公司106.2368万股；持有
公司1.7407%的股权；持有安
安和骏投资0.0046%的财产份
和骏投资0.0046%的财产份
额，安和骏投资持有公司
额，安和骏投资持有公司股权
215.4482万股股份，即间接持
3.5302%；即间接持有公司
有公司0.0099万股；总计间接
0.0002%的股权；总计间接持
持有公司106.2467万股
有公司1.7409%的股权
七、公司最近两年主要会计数据及财务指标
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的权益合计（万元）
每股净资产（元/股）
归属于申请挂牌公司股
东的每股净资产（元/股）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的扣除非经常性损益
后的净利润（万元）
净资产收益率
扣除非经常性损益后的
净资产收益率
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流
量净额（万元）
每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股）
1、每股净资产按照“期末净资产/期末总股本”计算；
2、归属于申请挂牌公司股东的每股净资产按照“归属于申请挂牌公司股东的期末净资产/期末总股本”计算；
3、资产负债率按照“当期负债/当期总资产”计算；
4、流动比率按照“当期流动资产/当期流动负债”计算；
5、速动比率按照“（货币资金+短期投资+应收利息+应收账款+应收票据+其他应收款）/当期流动负债”计算；
6、毛利率按照“（当期营业收入-当期营业成本）/当期营业收入”计算；
7、净资产收益率按照“当期净利润/加权平均净资产”计算；
8、扣除非经常性损益后的净资产收益率按照“当期扣除非经常性损益后的净利润/加权平均净资产”计算；
9、基本每股收益按照“归属于申请挂牌公司股东的当期净利润/加权平均股本”计算；报
告期内，公司未发行可转换债券、认股权等潜在普通股，稀释每股收益同基本每股收益；10、应收账款周转率按照“当期营业收入/（（期初应收账款+期末应收账款）/2）”计算；11、存货周转率按照“当期营业成本/（（期初存货+期末存货）/2）”计算；
12、每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产生的现金流量净额/加权平均股本”计算；
八、与本次挂牌相关的机构情况
国联证券股份有限公司
法定代表人
无锡市金融一街8号
项目小组负责人
项目小组成员
钱骞、张平、邓皓明
会计师事务所
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人
北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔
主要经营场所
签字注册会计师
王磊、徐碧文
律师事务所
国浩律师（深圳）事务所
主要经营场所
深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦、2405
谢道铕、李睿智
国众联资产评估土地房地产估价有限公司
法定代表人
深圳市罗湖区深南东路2019号东乐大厦10楼
签字注册资产评估师
陈军、岳修恒
证券登记结算机构
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
证券交易场所
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人
北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦5楼
第二节公司业务
一、公司业务情况
（一）主营业务
公司主要经营各类电力及机电设施综合业务，具体包括电力设备生产、建安业务和新能源业务两类，前者主要为电力及机电设施的生产、建设、安装，后者主要为车用充电设施的研发、设计、制造、安装及运营。
公司自设立以来主营业务突出，未发生过重大变化。
1、电力设备生产及建安业务
电力设备的生产与建设安装是公司第一类主营业务，该项业务可具体细分为两类：
（1）电力设备的建设、安装
作为专业的电力设备综合服务提供商，公司自成立起便专注于电力设备的建设安装业务。目前，公司已取得机电设备安装工程专业承包二级资质、输变电工程专业承包二级资质、电力设施承装（修）许可证、建筑智能化工程专业承包二级等建筑施工资质许可。依托丰富的工程经验及齐全的工程资质，公司可根据客户的不同需求，结合不同的现场施工条件，为客户提供个性化的电力设备建设及安装服务。
在电力设备建安业务中，可按线路电压等级的不同，将电力建设安装业务划分为输变电工程、变配电工程以及低压机电工程三类。
如下图所示，在电站发电机组发电之后，为减少长途运输导致过高的线路损耗，须经过升压变电将电压提高，经过第一阶段35KV及以上的省际高压线路输送，随后进入用户所在区域的降压变电站，经降压后进入第二阶段，即以10KV或以下的中低压线路输送，最终进入第三阶段，电压降为380V或220V并进入终端用户的配电箱以供用户使用。在上述输电过程中，第一、第二、第三阶段分
别对应公司业务划分中的的输变电工程、变配电工程以及低压机电安装工程三类。
输（送）变电工程
变配电工程
输电电压≥35KV
输电电压≤10KV
电力系统输送示意图
（2）电力设备生产
公司自2014年起正式进入电力设备生产领域并已陆续取得低压配电柜、低压控制柜、配电箱、预装式变电站的产品型式报告，可自行批量生产。目前，公司生产的电力设备大部分是为公司电力建设安装合同配套生产，小部分用作对外售卖。目前电力设备生产业务的规模较小，2016年5月迁入龙岗新厂房之后，公司已开始着手扩充生产线，并加大电力建设安装业务中的自产配套设备的比例，提高设备生产业务的规模。
2、新能源业务
新能源业务为公司的第二类主要经营业务，主要包括车用充电设施的研发、设计、制造、安装以及运营。
以收购青岛派克（青岛安和威前身）为起点，公司自2015年9月正式进入新能源充电设备领域，得益于青岛派克强大的技术储备和研发团队，公司于2015年当年即取得16项车用充电设备领域实用新型专利（其中9项为新增专利），并成功跻身国务院部署、国家能源局主导成立的充电设施促进联盟，成为其首批会员。
自公司开展新能源业务以来，依托于公司强大的电力建设施工实力，以大型营运车辆（公交车、物流车）的充电设施配套建设为突破口，该类业务规模发展十分迅猛。2015年底，公司与大洋电机就中山市新能源公交项目签署新能源业务合作框架协议，决定共同出资设立中山庞氏新能源汽车服务有限公司，负责中山市新能源设施的运营及维护，并由安和威负责建设、安装中山市规划的11座快速充换电站及10,000个离散式充电桩；2016年4月，公司与江西长运就江西省内新能源公交及物流车辆充电设备购置、建设、安装、运营签订一揽子框架合作协议。上述业务的快速拓展有利于公司快速积累新能源充电设施建设经验，并保证公司在当前及未来相当长的一段时期内均能获取稳定的充电站运营收入。
目前，子公司青岛安和威承担预装式充电站IGBT核心模块的研发、生产工作，并已获得60KW、180KW、240KW三种规格的智能分布式充电桩设备的型式检验报告，在2016年5月迁入位于深圳龙岗的新厂房之后，已经开始进行生产线试装及小批量生产工作。
（二）主要产品及服务
目前，公司主要提供以下产品及服务：
低压配电柜的组装生产
低压控制柜的组装生产
电力设备生产
配电箱的组装生产
预装式变电站的组装生产
35KV、110KV、220KV电压等级的
输变电工程建设
输变电工程施工、调试，电网运行维
电力设备生产与
10KV及以下的变电及配电设备安
变配电工程建设
装、建设工程
入户机电设备安装，包括各类动力
低压机电设备安装
箱、配电箱、照明箱及高低压柜的安
包括楼宇智能化、安防系统、照明工
其他安装业务
程、通信光缆安装等业务
预装式智能充（换）电站的设计、建
充电站业务
造、安装、运营
新能源业务
智能分布式交直流充电桩的设计、生
充电桩业务
产、安装、运营
1、电力设备产品介绍
（1）低压配电柜
本着安全、经济、合理、可靠的原则，公司研发制造的低压配电柜产品具有分断能力高，动热稳定性好，电气方案灵活、组合方便，系列性、实用性强，结构新颖、防护等级高等特点。可作为低压成套开关设备的更新换代产品使用。
该产品严格执行中国国家标准化委员会于2005年7月制订的《低压成套开关设备和控制设备》（GB5）规定，并于日通过了中国国家认证认可监督管理委员会于2013年5月公布的《强制性产品认证实施规则-低压电器低压成套开关》（CNCA-01C-010）的强制性检验，取得了中国国家强制性产品认证证书。
低压配电柜外观图
（2）低压控制柜
公司所生产的低压控制柜（亦称动力柜）额定电压为380V，严格执行中国国家标准化委员会于2005年7月制订的《低压成套开关设备和控制设备》（GB5）规定，并于日通过了中国国家认证认可监督管理委员会于2013年5月公布的《强制性产品认证实施规则-低压电器低压成套开关》（CNCA-01C-010）的强制性检验，取得了中国国家强制性产品认证证书。
低压控制柜外观图
（3）配电箱
公司的配电箱产品在充分吸收国内外配电终端设备先进技术的基础上，采纳来自电力系统资深专家及客户的建议，针对配电线路运行特点设计的新一代自动控制装置。公司生产的该产品突出优势在于简易化设计、高可靠性及高性价比。
该产品严格执行中国国家标准化委员会于2007年3月开始实施的《低压成套开关设备和控制设备》（GB6）相关规定，并于日通过了中国国家认证认可监督管理委员会于2013年5月公布的《强制性产品认证实施规则-低压电器低压成套开关》（CNCA-01C-010）的强制性检验，取得了中国国家强制性产品认证证书。
配电箱外观图
（4）预装式变电站
公司所生产的预装式模块化变电站型号为YB-12/04-800，额定工作电压400V-12KV，其目标旨在解决城市及城市周边变电站的选址征地难、建站周期长、施工复杂等难题，整体设计响应了国网公司推广的新一代智能化变电站所倡导的“系统高度集成、结构布局合理、装备先进适用、经济节能环保、支撑调控一体”的技术理念。
该产品执行中国国家标准化委员会于2010年9月发布的《高压/低压预装式变电站》（GB）标准，采用高压开关设备、非晶合金变压器、低压开关设备三部分组合而成，其电力变压器核心使用了损耗更低、强度更优的非合金材料制成，确保其在实际使用过程中的低损耗、低发热特性。与普通变电站相比，其优势主要包括两点：第一是结构紧凑、安装便捷；第二是操作简便、可靠性高。
日，该预装式变电站在经过一系列的标准化测试之后，成功取得由国家电器产品质量监督检验中心出具的编号为ZN160595的《型式检验报告》，可进行批量生产。
预装式变电站外观图
2、新能源产品介绍
（1）预装式智能充电站
本产品采用高度化集成设计，整套设施包括箱体、高压柜、低压柜、变压器、充电柜和充电枪。箱体内部通过隔板分隔形成高压室、低压室、变压器室和充电
室，分别对应容纳高压柜、低压柜、变压器和充电柜，使得产品具有经济化和模块化的特点。另外，相对于传统的现场建设加电站，本产品可预先将箱体组装好，到现场快速安装即可，体现出快速建设、较小占地的优势。
公司已于日取得该预装式充电站的实用新型专利权，专利号为ZL.4，专利权期限为10年，在专利授权的时间范围内，该产品的生产将受到排他性保护。
预装式智能充电站外观图
（2）预装式智能换电站
预装式智能换电站采用独特的两箱体设计，需换电池的车辆从两箱体中间穿梭、停留，箱体内置高低压柜、变压器、整流柜、充电柜、电池，上述高低压柜、变压器、整流柜均装于第一箱体之内，高压柜通过高压母排线与变压器相连，变压器通过低压母排线与低压柜相连；充电柜与电池放置于第二箱体，充电柜通过直流主母排与电池连接。本产品采用母排代替传统的电缆，具有材料使用成本低、连接点少的优势，从而避免电缆过多而发生排线困难、空间占用大的问题。
公司已于日取得该预装式充电站的实用新型专利权，专利号为ZL.1，专利权期限为10年，在专利授权的时间范围内，该产品生产将受到排他性保护。
预装式智能换电站外观图
（3）智能分布式充电桩
公司所生产的智能分布式充电桩均采用标准RS-485接口、以太网以及CAN接口，易与电动汽车BMS及计量计费系统及后台对接，开放多种通信协议，方便组网，简单实现“遥控、遥测、遥信、遥调”及无人值守。同时，充电机模块均可带电热插拔，监控系统采取集散式设计，底层采样模块即插即用，方便安装、检修、更换。公司目前已有3种充电桩取得型式检验报告，并可进行批量生产，具体如下：
①60KW直流式充电桩
本产品充电系统符合2015年12月由中国国家标准化委员会制订的《电动汽车传导充电系统》（GB/T5）的相关规定，充电接口的兼容性符合国家电网于2014年10月发布的《电动汽车非车载充电机检验技术规范》（Q/GDW）的规定，可连接至交流或直流电网，采用功率因数校正技术，对电
网污染小，具备供电控制、断电保护、电流监测功能，能够对使用者及其车辆提供较为完善的保护。另外，该款直流式充电桩外壳防护达到IP54的防水防尘级别，可有效防止有害的粉尘堆积，并可确保液体由任何方向泼到外壳时不受损伤。
日，该60KW直流式充电桩在经过一系列的标准化测试之后，成功取得由国家电网电力科学研究院实验验证中心出具的编号为ZN160595的《型式检验报告》。
60KW直流式充电桩外观图
②180KW直流式充电桩
本产品充电机技术规范符合国家电网于2014年10月发布的《电动汽车非车载充电机检验技术规范》（Q/GDW）、《电动汽车非车载充电机通用要求》（Q/GDW）、《电动汽车非车载充电机通信协议》（Q/GDW）的相关要求，技术亮点包括拥有双充电枪头，同时具备快慢充功能。
安全方面，该充电桩拥有输出过压保护、输出短路保护、绝缘接地等紧急保护功能，可对使用者及其车辆提供完备的保护。另外，该设备还通过了电池反接、急停检查、高低温、湿热、防触电等几十项安全检测。
日，该180KW直流式充电桩成功取得由国家智能微电网控制设备及系统质量监督检测中心出具的编号为JW160077的《检测报告》。
180KW直流式充电桩外观图
③240KW直流式充电桩
本产品充电系统符合2015年12月由中国国家标准化委员会制订的《电动汽车传导充电系统（GB/T5）》的相关规定，充电接口的兼容性符合国家电网于2014年10月发布的《电动汽车非车载充电机检验技术规范（Q/GDW）》的规定，可连接至交流或直流电网，具有手动及自动两种充电模式，产品通过了过流保护、短路保护、急停功能等11项安全测试项目，达到了国家规范对产品的安全要求。另外，该款直流式充电桩外壳防护达到IP54的防水防尘级别，可有效防止有害的粉尘堆积，并可确保液体由任何方向泼到外壳时不受损伤。
日，该60KW直流式充电桩在经过一系列的标准化测试之后，成功取得由国家电网电力科学研究院实验验证中心出具的编号为ZN161640的《型式检验报告》。
240KW直流式充电桩外观图
3、成功案例
自公司成立以来，公司已成功在全国各地实施了数百项电力建设安装及新能源业务，其中电力建设涵盖输变电、配电、机电、光缆、楼宇智能化、灯光照明等各个方面，新能源业务则主要以充电站（桩）的组装、承建、安装、运营为主，部分具有代表性的工程项目如下：
广东电网河源供
老隆站至龙川局调度工程
输变电工程
110KV李朗至岗头、木古至岗
输变电工程
深圳市供电局
头双回线接入雪象线路工程
110KV碧头变电站工程
输变电工程
深圳市供电局
深圳地铁9号线电力管线改迁
深圳市南供供电
变配电工程
及恢复工程
服务有限公司
中国联通同乐地市通信枢纽局
中国联通深圳分
变配电工程
房外市电及电力设施扩容工程
深圳市光明新区地税局高低压
深圳光明新区地
变配电工程
深圳坪山新区建
坪山二中体育馆空调增容工程
设管理服务中心
深圳市警备区安居苑500KVA
深圳市警备区安
变压器更换工程
居苑业主委员会
深圳广电大厦至龙华文产中心
其他安装业务-通信光缆安装
深圳广电集团
其他安装业务-楼宇智能化工
深圳市万厦居业
锦绣江南闭路电视监控系统
C厂房生产线给水工程
其他安装业务-给水工程
中山新能源巴士
中山市城东客运站公交加电站
充电站业务
中山市充电桩建设安装工程（1
充电桩业务
中山市充电桩运营
充电桩运营
（三）公司业务描述准确性
主办券商认为公司就其业务、业务分类的标准、产品或服务阐述业务描述准确，公司披露的营业收入分类与其产品分类相匹配。
二、公司生产或服务的主要流程及方式
（一）公司组织结构图
董事会秘书
金融事业部
生产事业部
建设事业部
青岛分公司
（二）公司主要业务流程
公司在业务开展过程中，为保证业务流程的执行效率，对采购、研发、营销分别制定了详细的业务流程。
1、采购流程
（1）原材料采购流程
公司采购部具体负责采购工作，包括编制采购计划、实施采购，进行付款汇总与审查，处理和协调与供应商之间的关系，组织对物资市场信息的搜集和分析，为降低物料存储成本、提高采购计划精确度，公司通常在项目前期沟通和谈判完成之后，由工程部向采购部提交采购需求，由采购部门进行初步审核并进行采购计划的安排，再根据到货的时间、地点要求分批进行订购。由于公司的原材料、设备的采购需求相对集中，所以有相对固定的上游采购合作厂商，采购的集中度也比较高。
公司的具体采购流程如下：
供应商派送
供应商派送
（2）劳务采购流程
劳务采购由公司设置的劳务分包小组牵头负责，通常在项目招投标结束后，先由项目组向公司提交劳务需求申请，预算部根据施工量和参考价格给出一个合理的参考底价并组织若干劳务分包公司进行竞争性谈判和竞价，劳务分包小组对各竞标公司的投标价格和素质进行综合考察，并最终确定劳务采购对象。公司的劳务采购流程如下：
劳务分包小组
2、营销流程
公司营销渠道的建立和维护主要依靠营销部负责，该部门通过三个阶段完成主要工作，第一阶段为信息获取搜集，第二阶段为部门讨论并制订个性化营销策略，第三阶段是终端业务推介。在推介成功移交工程部之后，营销部门还将继续协助解决工程部在项目实施中遇到的问题，公司的营销流程详见下图：
信息获取阶段
终端业务推介
后续项目支持
网络信息浏览
制作标书或
投标或谈判
实地定期走访
协助问题解决
3、研发流程
公司目前研发工作主要由子公司青岛安和威所属技术团队完成，其负责研发的新能源充电设施的主要研发流程如下图所示：
技术可行性分析
编制研发计划
需求资源确认
交流与分析
产品生命周期分析
研发质控计划确认
行业产品现状分析
总体布局、
原理图设计
新技术验证
新技术预演
元器件采购
设计文件输出
设计输出文件
小批量试制
与工艺文件
4、建设安装流程
公司所经营的电力设备生产及建安业务主要包括四类主要业务，分别为输变电工程、变配电工程、低压机电安装工程、新能源设施安装，具体建设安装流程如下：
（1）输变电及变配电工程
公司所经营输变电及变配电工程主要包含10KV及以下、35KV、110KV、220KV变配电站及输电线路的建设，详细的建设施工流程如下图所示：
采购及生产
材料及设备
·沟渠开挖
采购部、生产部
·基础实施
·隐蔽工程
设备进场并
第三方检验
（2）低压机电安装工程
由于低压机电安装涉及的产品类别繁多，各型机电设备安装的流程不尽相同，以具有代表性的电气安装施工为例，相关流程如下：
设备生产或采购
配合土建预埋
终端设备安装
线路绝缘检测
电气电阻测试
前段设备安装
电气电阻测试
（3）新能源设施安装工程
新能源设施的安装施工流程与机电设备安装类似，具体如下：
材料进场报验
配合土建预埋
充电桩安装
测试、试验
电源设备安装
电气电阻测试
后台设备安装
三、与公司业务相关的主要资源要素
（一）产品或服务所使用的主要技术
1、大功率IGBT整流技术
IGBT是InsulatedGateBipolarTransistor（绝缘栅双极型晶体管）的缩写，它是由MOSFET和双极型晶体管复合而成的一种器件，其输入极为MOSFET，输出极为双极型晶体管，它融和了这两种器件的优点，既具有MOSFET器件驱动功率小和开关速度快的优点，又具有双极型器件饱和压降低而容量大的优点，其频率特性介于MOSFET与功率晶体管之间，可正常工作于几十KHZ频率范围内，在现代电力电子技术中得到了越来越广泛的应用，在较高频率的大、中功率应用中占据了主导地位。
公司所研发的IGBT模块主要应用于电动汽车充电系统的充电桩控制回路中，模块主要由DSP控制器、IGBT驱动保护电路、IGBT温度监测电路，去极化放电回路，三相电流电压监控电路，蓄电池状态监测保护电路等构成，目的是实现充电过程的智能化。充电系统在工作时，主电路和控制回路相互作用，实现对铅酸蓄电池组的安全、快速和智能充电。
与传统技术相比，公司所研制的IGBT模块具有效率高、成本低和故障率低
的特点。在传统大功率充电机的设计方案中，为减少设备体积，往往采用小功率整流模块并联方式，而模块越多意味着连接点越多，出故障的概率就愈高。IGBT采取单模块策略，成本降低的同时也带来了更低的故障概率。另外，小功率模块的效率约为92%，低效率往往导致设备发热量居高不下，而IGBT模块的效率可达95%，在提高效率的同时减少设备的发热量，对设备的散热运行具有积极作用。
2、AC660V电压应用技术
根据日正式开始实施的《电动汽车传导充电系统第1部分：通用要求》（GB/T5）的规定，公交车的充电电压采用DC350-750V电压等级，常规电压AC380V在整流后只能满足DC200-450V，若要满足DC350-750V的充电电压，则必须在整流的前一级增加与之匹配的升压变压器，既增加了设备成本，又占用了安装空间；公司自主研发的AC660V电压应用整流系统，直接利用主变压器，从AC10KV降至AC660V，经整流满足充电电压DC350-750V，中性点不接地，系统电压可保持平衡从而增强电力供应的可靠性，同时主变压器又可实现升压变压功能，可达到节省成本和减少安装空间的综合效果。
3、整流模块与谐波治理分开安装工艺
在充电系统中，为将输入端的交流电转换成直流电，需要设置包含结构件、交流配电、IGBT整流模块、监控模块、防雷组件、直流配电、谐波治理在内的整流系统，在整流系统中，IGBT整流模块与谐波治理模块是主要的发热体，常规做法是将二者合为一体，但二者的发热相互影响，降低了设备的工作效率，增加了设备故障率；公司所研发的整流模块与谐波治理分开安装工艺的优势在于二者可以分开安装，并各自设置散热通道，在提高工作效率的同时有效降低设备故障。
4、预装式方案在加电系统中的应用
在传统的城市规划中往往缺乏充电系统的规划，若后续新建充电系统将在很大程度上受制于城市原有供电网络及安装用地规划，若此时再加设大面积的加电站或充电桩，时间成本和资金成本都将难以估量；公司研发的智能充电站巧妙地
应用了预装式方案，即通过外套箱体将高、低压变配电、充电设备集成于箱体之内，体积小，能减少占地面积，同时安装灵活，在工厂中安装调试完成后可有效缩短现场安装周期，有利于快速推动城市车用充电系统的建设。
（二）主要无形资产情况
1、土地使用权
截至本公开转让说明书签署日，公司所有的土地使用权具体如下：
宗地面积（㎡）
龙岗区龙岗街道
日，公司与深圳市安朝投资有限公司签订《房产购买合同》及补充协议，合同约定安和威购买坐落于龙岗区龙岗街道同乐社区，宗地号为G的土地使用权以及坐落于土地上的办公楼房产、厂房和宿舍，合同价款及税金合计为7,054.4万元。该地块主要用于公司新总部大楼以及新厂房的建设，截至本公开转让说明书签署日，该地块土地使用权及附属建筑物已被质押给兴业银行股份有限公司天安支行以及中信银行股份有限公司深圳分行，具体请参见公开转让说明书本节之“四、与公司业务相关的其他情况”之“（四）重大合同及履行情况”。
2、注册商标
截至本公开转让说明书签署日，公司及其子公司已拥有1项注册商标，另外有1项注册商标正在申请过程中，具体情况如下：
有效期/注册
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有1项域名，具体情况如下：
ICP备案证号
gdautoway.com
国际顶级域名
（1）已取得专利情况
截至本公开转让说明书签署日，公司及子公司已取得17项实用新型专利、3项外观设计专利。具体如下：
一块种模块式加电
一种种换电加电站
式换加电站
一种预装式加电站
一种利用变压器漏
感作为LCL滤波的
一种新能源汽车均
衡充电系统
一种外置式自带内
部均衡控制的
PWM集中式整流
充电站系统
一种充换电式充电
站两段式直流母线
一种充换电式充电
站空水冷却系统
一种充换电式充电
站多功能双向
DC/DC变流系统
一种充换电式充电
站太阳能辅助供电
一种新能源汽车电
池更换充电模式共
直流母线的新型结
对拖用汽车电机测
新能源汽车电池模
一种新型电力测功
机用电源系统
深度充放电型电池
蓄能并网装置
全智能电池模拟器
一种风电蓄能系统
平铺式集装箱加电
预装式充电站
叠加式换电加电站
（2）申请中的专利情况
截至本公开转让说明书签署日，公司有3项发明专利正在申请中，具体如下：
一种利用变压器漏感作为
LCL滤波的PWM整流器
一种新能源汽车均衡充电
一种新能源汽车电池更换
充电模式共直流母线的新
5、软件着作权
截至本公开转让说明书签署日，公司已取得3项软件着作权，另有7项软件着作权正在申请之中，具体如下：
软件着作权名称
电能监测系统
电能量数据采集系统
电网异常监控分析系统
新能源汽车管理系统
离散充电桩管理系统
充电桩远程监控系统通讯协议
新能源汽车远程监控系统通讯
协议解析软件
充电站智能监控运营管理平台
预装式充电站智能监控运营管
预装式箱变智能监控管理平台
（三）业务许可、资质及认证情况
1、业务许可及资质
截至本公开转让说明书签署日，公司获得的各项业务许可及资质情况如下：
许可事项及范围
建筑机电安装工程专业承包贰级：投资额
1500万元以下工程设备、线路管道的安装；
10KV及以下的变配电站工程、非标钢构件
的建设、安装
电子及智能化工程专业承包贰级：工程造
价1200万元及以下的建筑智能化工程的施
建筑业企业工
深圳市住房
输变电工程专业承包贰级：单项合同金额
不超过公司注册资本5倍的220KV及以下
送电线路和变电站工程施工
城市及道路照明工程专业承包贰级：单项
合同金额不超过注册资本金5倍的10KV及
以下的各类城市广场、道路、公路、绿地
安全生产许 建筑施工范围内的安全生产许可，得到该
广东省住建
许可方可进行相关施工建设活动
承装（修、 承装（修）类三级：可以从事110千伏以
国家能源局
试）电力设 下电压等级电力设施的安装、维修活动
南方监管局
承试类五级：可以从事10千伏以下电压等
级电力设施的试验活动
广东省安全
广东省公安
技术防范系
安全技术防范系统的设计、施工、维修工
厅安全技术
统设计、施
防范管理办
工、维修资
广东省有线
广播电视台 可承担建筑工程红线范围以内有线电视工
广东省新闻
工程设计 程设计业务以及广播电视传输覆盖网的工
出版广电局
（安装）许 程选址、设计、施工、安装
预装式变电
国家电气产
站部分型式
品质量监督
国网电力科
桩型式检验
学研究院实
型式检验报
验验证中心
为了验证产品能否满足技术规范的全部要
求所进行的试验，只有通过型式检验，产
国家智能微
品才能正式投产。
电网控制设
电桩型式检
备及系统质
验型式检验
量监督检验
国网电力科
体式直流充
学研究院实
电机型式检
验验证中心
2、业务认证
截至本公开转让说明书签署日，公司获得的各项业务认证情况如下：
动力柜（低压成套开
关设备）符合强制性
中国国家强制性
中国质量认
产品认证实施规则
产品认证证书
CNCA-01C-010:2013
低压成套开关设备
符合强制性产品认
中国国家强制性
中国质量认
证实施规则 7958
产品认证证书
CNC