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四川省版农村信用社考试教材
《中公版·2014四川省农村信用社招聘考试专用教材：一本通（最新版）》是中公教育四川省农村信用社招聘考试编写组精心编写而成。本书在研究往年四川省农村信用社真题的基础上，充分把握考试难度，精选相关的内容编辑成书。全书包含综合基础知识（语言理解、推理判断、、）、专业知识（、会计法律法规、会计电算化、计算机、市场营销、经济金融），内容全面。使考生能够从本书中得到更全面的知识和提升，以真正满足考生的考试需求。
四川省版农村信用社考试教材创作背景
我国一些大型的招聘考试异军突起。这不仅在聘用机制上体现了更透明、更公平的理念，同时也在当前就业形势比较严峻的社会状况下为广大待业人员提供了一个良好的就业平台。因而，这些招聘考试受到众多大学毕业生以及其他社会人员的特别青睐。在这些事业单位的招聘考试活动中，农村信用社招聘考试尤为引人注目。自2004年以来，、河南、辽宁、河北、四川、湖南、湖北、贵州、江苏、内蒙古、青海、吉林、福建、甘肃等省、自治区的农村信用社机构在公务员考试机制逐渐成熟的基础上，中公教育进行考前的培训，按照科学发展观的要求，以促进农信社的蓬勃发展，在改革开放的大潮中，奋勇拼搏。
相对于农村信用社招聘考试活动发展的蓬勃之势，其相关辅导用书却是匮乏不堪，这给众多致力于报考信用社招聘考试的考生带来了很大的困扰。针对这种状况，中公金融人从服务考生、方便考生的宗旨出发，在市场调查、综合研究的基础之上，会同农信社考试专家学者深入研究了10多年来各省信用社招聘考试的考试大纲（要求），总结了信用社招聘考试的命题规律，探讨了未来的考试命题趋向，并以此为基准，及时组成精锐的丛书编写小组编写了这套《农村信用社招聘考试专用系列教材》（共含（一本通）、（历年真题及全真模拟预测卷）（必做五套题）三册）。它以简练的行文体例，实用的知识要点，众多的历年真题，权威的专家详解为基本特色，采用手把手的方式，教会考生如何获得高分的技巧。归结其主要特点，可以概括为以下几个方面：
本系列教材是中公教育专业研发团队，在充分调研各省市农村信用社招聘考试的考试大纲（要求）、历年真题的基础上，组织精锐的编写团队进行编写的。不论从知识内容讲解方面，还是体例安排和考点预测方面，均具有较强的权威性。
我国农村信用社是一个比较特殊的银行业金融机构。相对而言，其招聘考试的命题方向与公务员、村官等考试的命题方向有很大不同。针对这一实际情况，中公教育在编写教材时，特意立足于农村信用社的工作实际，在公共基础知识之上，着重讲解信用社工作人员必备的知识内容。毋庸置疑，这些内容也大都是农村信用社选拔考试的重要考点所在。
本系列教材不论是在体例安排方面，还是在内容讲解方面，均以方便考生高效率备考复习为宗旨，务求实用。在体例安排上，为了提高对考点训练的实效性，我们特意在每编知识内容后面设置了真题实训与详解、考点强训两个板块，以便考生熟悉农村信用社考试命题情况，准确把握考试命题方向。在内容讲解方面，除了详尽的知识讲解外，我们还根据考生自学的特点，随书赠送同步光盘一张，内含每一章节的考点自测题库及众多实用备考辅助学习资料，学练结合，事半功倍。
本系列教材的考生读者可以随时关注我们的专业网站，我们的编写团队会根据考试的不断变化和知识的不断更新及时在网站上对教材陈旧内容进行修订、补充，并提供最新的农村信用社招聘考试讯息，以及最新的历年真题和模拟试题，让考生读者花最少的钱，享受最超值的服务。
由于时间仓促，本系列教材在编写过程中难免有不足之处，敬请广大读者、同人不吝指正。在此，我们也再次对在编写、出版过程中，对本书给予大力支持和悉心指点的考试命题专家和相关组织单位表示诚挚的感谢。同时，我们也衷心希望本系列教材能够为广大读者朋友带来实实在在的帮助，使每一位考生都能够学有所成，考试成功。
四川省版农村信用社考试教材图书目录
第一章 言语理解与表达　　第一节 关键信息特征识别法　　第二节 对应分析法　　第三节 排除法　　第四节 病语辨析　　第二章 数量关系——数字推理　　第一节 数字推理特征分析　　第二节 作差法　　第三节 作商法　　第四节 作和法　　第五节 作积法　　第六节 转化法　　第七节 拆分法　　第三章 数量关系——数学运算　　第一节 常用计算技巧　　第二节 代入排除法　　第三节 方程法　　第四节 公式法　　第五节 特殊值法　　第六节 推导法　　第七节 图示分析法　　第八节 归纳法　　第九节 数学原理的应用　　第十节 特殊题型对应方法　　第四章 判断推理——图形推理　　第一节 特征分析法　　第二节 求同分析法　　第三节 对比分析法　　第四节 位置分析法　　第五节 综合分析法　　第五章 判断推理——演绎推理　　第一节 突破口法　　第二节 代入法　　第三节 排除法　　第四节 假设法　　第五节 矛盾法　　第六节 反对法　　第七节 文氏图法　　第八节 图表法　　第九节 排序法　　第十节 抽象法　　第十一节 寻找因果联系　　第十二节 寻找逻辑漏洞　　第六章 判断推理——定义判断　　第一节 单定义判断　　第二节 多定义判断　　第三节 定义判断技巧点拨　　第七章 判断推理——类比推理　　第一节 类比推理题型精讲　　第二节 类比推理五大基本关系　　第三节 类比推理技巧点拨　　第八章 资料分析　　第一节 资料分析阅读技巧　　第二节 资料分析题型精讲　　第三节 资料分析计算技巧　　第一章 微观经济　　第一节 市场主体　　第二节 市场机制　　第三节 市场竞争　　第四节 收入分配　　第二章 宏观经济　　第一节 概述　　第二节 财政政策　　第三节 货币政策与通货膨胀　　第三章 国际金融学　　第一节 外汇与汇率　　第二节 国际收支及其调节　　第三节 国际储备及其管理　　第四节 国际资本流动　　第四章 货币银行学　　第一节 货币与货币制度　　第二节 信用、利息与利率　　第三节 金融市场与金融工具　　第四节 我国银行体系概况　　第五节 银行主要业务　　第六节 中央银行与货币政策　　第七节 货币供求均衡　　第八节 商业银行经营与管理　　第一章 会计总论　　第一节 会计的概念、特点及职能　　第二节 会计计量属性　　第三节 会计核算的前提和要求　　第四节 借贷记账法　　第二章 会计凭证　　第一节 会计凭证概述　　第二节 原始凭证与记账凭证　　第三节 会计凭证的传递与保管　　第三章 会计账簿　　第一节 会计账簿概述　　第二节 会计账簿的设置与登记方法　　第三节 对账与结账　　第四节 错账的查找与更正　　第五节 会计账簿的更换与保管　　第四章 财务会计报告　　第一节 财务会计报告的种类　　第二节 资产负债表　　第三节 利润表　　第四节 现金流量表和会计报表附注　　第一章 会计电算化概述　　第一节 会计电算化简介　　第二节 会计核算软件　　第二章 会计电算化基本要求　　第一节 会计电算化法规制度　　第二节 会计核算软件的要求　　第三节 会计电算化岗位及其权限设置的基本要求　　第四节 计算机替代手工记账的基本要求　　第五节 会计电算化档案管理的基本要求　　第三章 会计核算软件的操作要求　　第一节 电算化会计核算基本流程　　第二节 账务处理模块基本操作时应注意的问题　　第一章 会计法律制度　　第一节 会计法律制度的构成　　第二节 会计工作管理体制　　第三节 会计机构和会计人员　　第四节 法律责任　　第二章 支付结算法律制度　　第一节 支付结算概述　　第二节 现金管理　　第三节 银行结算账户　　第四节 票据结算方式　　第三章 税收概述　　第四章 财政法律制度　　第一节 预算法律制度　　第二节 政府采购　　第三节 国库集中收付制度　　第一章 管理学导论　　第一节 管理概述　　第二节 管理的基本职能　　第二章 企业管理　　第一节 企业概述　　第二节 企业组织结构　　第三节 企业战略管理　　第四节 企业经营战略决策　　第三章 市场营销管理　　第一节 市场营销学概论　　第二节 目标市场营销战略　　第三节 产品策略　　第四节 定价策略　　第五节 分销策略　　第六节 促销策略　　第一章 计算机基础　　第一节 计算机概述　　第二节 计算机组成及基本原理　　第三节 Windows操作系统　　第二章 Office办公软件　　第一节 Word概述　　第二节 Word文档的使用　　第三节 Word文档的排版　　第四节 Word图片/表格制作与文档打印　　第五节 Excel概述及操作　　第三章 计算机网络　　第一节 计算机网络概述　　第二节 ISO/OSI网络体系结构与网络互连　　第三节 互联网及其应用　　中公教育 全国分校一览表
．新浪教育．[引用日期]
．腾讯教育．[引用日期]
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湖北农村信用社历年真题及答案
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湖北农村信用社历年真题及答案
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40,615,696.37
51.50％ 二氧化锆
61,541,576.29
69,770,129.50
-11.79％ 复合氧化锆
62,612,879.42
41,677,946.85
50.23％ 硅酸锆
45,991,608.51
45,565,247.15
0.94％ 结构陶瓷
23,598,149.28
23,088,324.91
2.21％ 海绵锆
21,304,770.24
21,260,582.10
0.21％ 核级锆
8,249,071.25
4,700,199.70
75.50％ 钛矿砂
33,047,669.52
125,560,695.53
-73.68％ 氧化钪
15,537,565.25
100.00％ 锆中矿
180,239,426.59
100.00％ 电熔氧化锆
33,385,663.94
100.00％ 其他
53,390,845.45
95,522,337.94
-44.11％说明（6）报告期内合并范围是否发生变动□ 是 √ 否（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）
376,731,192.0815广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
45.56％ 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
0.00％ 比例公司前 5 大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例 1
汕头市国富锆钛实业有限公司
176,458,102.73
益阳鸿源稀土有限责任公司
87,443,589.52
厦门建发能源有限公司
81,604,856.23
江西金环颜料有限公司
16,111,458.34
瑞典山特维克
15,113,185.26
1.83％ 合计
376,731,192.08
45.56％主要客户其他情况说明□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）
348,647,469.15 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
64.13％ 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
0.00％ 额比例公司前 5 名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例 1
224,827,303.83
茂名市茂港长城矿业有限公司
52,366,601.42
汕头市国富锆钛实业有限公司
37,921,404.28
上海铸友钛新材料有限公司
18,220,369.76
广东电网有限责任公司汕头澄海供电 5
15,311,789.86
348,647,469.15
64.13％主要供应商其他情况说明□ 适用 √ 不适用3、费用
重大变动说明16广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
澳洲铭瑞公司锆矿砂进口运费和海 销售费用
17,609,993.24
35,072,329.12
关进口费用减少所致。
主要原因是澳洲矿区复垦费及运营 管理费用
70,295,731.17
119,991,486.38
费用减少所致。 财务费用
104,803,274.44
108,061,421.14
-3.02％4、研发投入√ 适用 □ 不适用
（1）与广东省材料加工研究所联合研究“陶瓷颗粒增强钢铁基复合材料制备技术及应用”已完成并获评中国有色金属工业协会科技进步一等奖；
（2）参与制定的有色金属行业标准《锆及锆合金板、带、箔材》获得中国有色金属工业协会优秀标准二等奖；
（3）朝阳子公司的年产150吨核级核级海绵锆生产线于日顺利通过了国产核级海绵锆产品合格性鉴定，现已顺利进入核工业供应链；
（3）我公司研制的核级海绵锆顺利通过某研究机构的“某锆合金用核级海绵锆质量评价”，并已开始顺利应用；
（4）公司开展的“生产海绵锆过程中提纯烟气回收技术”和“氧氯化锆生产中稀土回收及锆回收技术”的研发已经完成，已通过公司组织的技术鉴定，该技术已产业化应用；
（5）公司开展的片式陶瓷制品制备技术、制备复合氧化锆粉体新技术、新型锆粉体技术等研发项目已经取得阶段性成果。公司研发投入情况
变动比例 研发人员数量（人）
32.86％ 研发人员数量占比
5.99％ 研发投入金额（元）
24,365,491.00
21,260,487.16
14.60％ 研发投入占营业收入比例
-0.81％ 研发投入资本化的金额（元）
0.00 资本化研发投入占研发投入
0.00％ 的比例研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□ 适用 √ 不适用17广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文5、现金流
同比增减 经营活动现金流入小计
807,145,688.10
658,386,722.15
22.59％ 经营活动现金流出小计
723,455,046.92
631,027,817.64
14.65％ 经营活动产生的现金流量净
83,690,641.18
27,358,904.51
205.90％ 额 投资活动现金流入小计
25,456,968.90
15,919,096.27
59.91％ 投资活动现金流出小计
36,635,600.58
175,080,704.78
-79.08％ 投资活动产生的现金流量净
-11,178,631.68
-159,161,608.51
92.98％ 额 筹资活动现金流入小计
2,120,200,000.00
3,099,304,177.01
-31.59％ 筹资活动现金流出小计
2,181,264,040.67
3,020,055,315.04
-27.77％ 筹资活动产生的现金流量净
-61,064,040.67
79,248,861.97
-177.05％ 额 现金及现金等价物净增加额
9,554,730.66
-53,758,808.55
117.77％相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用1.经营活动产生的现金流量净额8,369.06万元，同比增加205.90％，主要原因是公司2016年度销售收入增加，同时加大应收帐款催收使应收账款货币回笼增加，经营活动中降低发货风险，现金流表现为增加。2.投资活动产生的现金流量净额-1,117.86万元，同比增加92.98％，主要原因是2016年内对外投资项目投资减少。3.筹资活动产生的现金流量净额-6,106.40万元，净现金流转为负数，主要原因是本期期末归还陈潮钿个人无息借款。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用三、非主营业务分析□ 适用 √ 不适用四、资产及负债状况分析1、资产构成重大变动情况
重大变动说明18广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
比例 货币资金
39,460,536.86
69,430,511.26
银行存款减少
368,061,161.3
销售与去年同期相比增加 应收账款
485,624,157.64
了 46.40％
267,609,956.4 存货
209,185,124.96
销售增加存货减少 投资性房地产
增加对 Image Resource NL 长期股权投资
62,482,966.08
公司的投资
892,071,494.8
铭瑞锆业以固定资产入股 固定资产
841,030,755.93
Image Resources NL
330,355,177.8 在建工程
238,157,452.59
部分完工转入固定资产
488,659,484.7 短期借款
761,901,000.02
贷款增加 长期借款
43,603,846.10
贷款增加2、以公允价值计量的资产和负债√ 适用 □ 不适用
计入权益的
本期公允价值
本期计提的减
累计公允价
值变动 金融资产 可供出售
12,941,874.00
10,096,604.10
160,764.45
9,103,495.50
993,108.60 金融资产 上述合计
12,941,874.00
10,096,604.10
160,764.45
9,103,495.50
993,108.60 金融负债
0.00报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化□ 是 √ 否3、截至报告期末的资产权利受限情况
（1）货币资金受限的期末账面价值为23,545,181.30元，受限原因是作为信用证保证金及复垦保证金；
（2）固定资产受限的期末账面价值为523,673,444.99元，受限原因是作为贷款及债券19广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文抵押物；
（3）无形资产受限的期末账面价值为319,997,897.02元，受限原因是作为贷款抵押物；
（4）在建工程受限的期末账面价值为69,782,238.30元，受限原因是作为贷款抵押物；
（5）长期股权投资受限的期末账面价值为62,482,966.08元，受限原因是作为贷款抵押物。五、投资状况分析1、总体情况□ 适用 √ 不适用2、报告期内获取的重大的股权投资情况√ 适用 □ 不适用
签署 Image
年 06 Resour
月 13 ces NL
--3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况□ 适用 √ 不适用4、以公允价值计量的金融资产√ 适用 □ 不适用
单位：元20广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
计入权益的
报告期内购
累计公允价
10,096,604.
993,108.6 股票
160,764.45
10,096,604.
993,108.6 合计
160,764.45
65.405、募集资金使用情况√ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况√ 适用 □ 不适用
单位：万元
用募集 募集年
银行存 2011
35,118.7 合计
募集资金总体使用情况说明 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司募集资金管理细则》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《广东东方锆业科技股份有限公 司募集资金管理及使用办法》（以下简称管理办法）。该《管理办法》于 2009 年 5 月 22 日经本公司第三届董事会第十 六次会议修订通过。 根据管理办法并结合经营需要，本公司从 2011 年 6 月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并 分别同保荐机构广州证券有限责任公司与存放募集资金的汕头市澄海农村信用合作社联合社澄城信用社、平安银行广州 分行及中国银行汕头澄海支行签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。（2）募集资金承诺项目情况√ 适用 □ 不适用
单位：万元 承诺投资项目和超
项目可21广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
募资金投向
化 承诺投资项目
2013 年 年产 20,000 吨高纯
否 氯氧化锆
01 日 年产 650 吨核级海
％ 年产 350 吨核级海
46,956. 承诺投资项目小计
63 超募资金投向
2014 年 年产 15,000 吨高纯
否 氯氧化锆
109.79 永久补充流动资金
35,118. 超募资金投向小计
-1,108. 合计
截至 2016 年 12 月 31 日止，年产 350 吨核级海绵锆未达到计划进度主要系项目实施地点位于辽宁
省朝阳市朝阳县松岭门蒙古族乡松岭门村，受自然环境影响较大，2016 年度项目实施地点降水量 未达到计划进度或
大，特别在 5 月份集中降雨期，导致当地地质结构复杂多样，影响了工程施工进程。公司根据其 预计收益的情况和
地质情况来调整相应的建设标准、建设方式等，提高工程的建设质量、环境适应力，确保在环保、 原因（分具体项目）
安全生产等方面符合国家对危化企业监控和设施配套要求。鉴于上述原因，年产 350 吨核级海绵
锆项目预计于 2017 年 12 月可达到预定可使用状态。
2015 年 8 月 26 日公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于申请终止“年产 650 吨核级
海绵锆”项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。终止“年产 650 吨核级海绵锆”项
目原因为：受“福岛”事件影响，国家核电建设增速放缓，市场对核级海绵锆的需求减少。公司
“年产 350 吨核级海绵锆”项目预计 2015 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，届时公司核级海绵
锆年产能将达到 500 吨，预期可满足我国五年内对核级海绵锆的需求。为提高募集资金使用效率， 项目可行性发生重
为公司和股东创造更大的价值，公司拟放缓核级海绵锆项目投资节奏，终止年产 650 吨核级海绵 大变化的情况说明
锆并将项目剩余资金永久补充流动资金，以保证公司产能与市场需求的同步。公司将视核电发展
情况及核级海绵锆市场变化情况，后续如考虑再次扩大核级海绵锆项目，将以自筹资金等方式择
机进行。公司全体独立董事、监事会以及公司保荐机构广州证券股份有限公司对此均出具了同意
意见。并于 2015 年 9 月 23 日经公司 2015 年第一次临时股东大会审议批准。公司于 2015 年 12 月
20 日前将该项目剩余资金（包括募集资金和利息收入）27,128.56 万元永久补充流动资金。22广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 超募资金的金额、用
不适用 途及使用进展情况
以前年度发生
2012 年 11 月 8 日，经公司第四届董事会第二十二次会议审议通过，公司将原募集资金用于“年
产 1,000 吨核级海绵锆”项目中的固定资产投资 12,500 万元、流动资金 2,000 万元，共计 14,500 募集资金投资项目
万元变更实施主体为公司的全资子公司朝阳东锆新材料有限公司（以下简称“朝阳东锆”），变 实施地点变更情况
更实施地点至辽宁省朝阳市朝阳县松岭门蒙古族乡松岭门村，用于其中年产 350 吨核级海绵锆生
产项目。另外 650 吨核级海绵锆生产项目的实施主体及实施地点维持不变，仍由公司单独实施，
实施地点仍为广东省汕头市澄海区东里镇河美村；并将上述募集资金投资项目完工日期延长至
2014 年 6 月 30 日。公司保荐机构广州证券股份有限公司以及全体独立董事对此均出具了同意意
不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况
适用 募集资金投资项目
为了 保证各募集资金项目得以顺利实施，公司在募集资金到位前已先行投入部分自筹资金,进行 先期投入及置换情
募集资金投资项目的建设。2011 年 7 月 4 日，公司将募集资金 11,107.42 万元置换预先已投入募 况
集资金投资项目的自筹资金。
2012 年 5 月 3 日，经公司第四届董事会第十五次会议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》，总额为人民币 35,000 万元，使用期限不超过 6 个月，该议案于 2012 年 5 月 15
日获股东大会审议通过。公司累计暂时补充流动资金 31,100 万元并于 2012 年 11 月 7 日前全额归
还存入募集资金专用账户。
2012 年 11 月 8 号，公司第四届董事会第二十二次会议通过了《关于再次使用闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，总额为人民币 15,000 万元，使用期限不超过 6 个月，到期将归还至各募 用闲置募集资金暂
集资金专项帐户。该事项于 2012 年 11 月 21 日经公司第二次临时股东大会审议批准。公司累计暂 时补充流动资金情
时补充流动资金 14,400 万元并于 2013 年 5 月 20 日前全额归还存入募集资金专用账户。 况
2013 年 7 月 6 日，公司第四届董事会第二十七次会议通过了《关于再次使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，总额为人民币 10,000 万元，使用期限不超过 12 个月，到期将归还至
各募集资金专项帐户。该事项于 2013 年 7 月 24 日经公司 2013 年第一次临时股东大会审议批准。
上述募集资金已于 2014 年 7 月 23 日前全额归还存入募集资金专用账户。
2014 年 9 月 15 日，公司第五届董事会第九次会议通过了《关于再次使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，总额为人民币 26,500 万元，使用期限不超过 12 个月，到期将归还至各
募集资金专项。公司保荐机构广州证券股份有限公司以及公司监事会、全体独立董事对此均出具
了同意意见。上述募集资金已于 2015 年 9 月 14 日前全额归还存入募集资金专用账户。 项目实施出现募集
不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资
无23广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 金用途及去向
公司在 2 万吨项目建设过程中，将新建的 2 万吨项目与乐昌分公司的 15,000 吨项目整合成年产 3.5
万吨项目，在未经董事会及股东大会批准的情况下，挪用募集资金 79,902,315.48 元，用于对 15,000
吨项目进行拆迁、安装调试和升级改造。被中国证监会立案调查后，2015 年 8 月 26 日，公司第
五届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司部分变更“年产 20000 吨高纯氯氧化锆”项目募 募集资金使用及披
集资金用途的议案》，变更募集资金 7,844.18 万元，该事项于 2015 年 9 月 23 日经公司 2015 年 露中存在的问题或
第一次临时股东大会审议批准并进行信息披露。2016 年 4 月 19 日，公司第五届董事会第十九次 其他情况
会议审议通过了《关于部分变更“年产 20,000 吨高纯氯氧化锆”项目募集资金用途的议案》，增
加变更项目涉及募集资金 146.05 万元。公司独立董事、监事会及本公司保荐机构广州证券股份有
限公司对变更部分募集资金投资项目均发表了同意意见，并于 2016 年 5 月 26 日经公司 2015 年度
股东大会审议批准并进行信息披露（3）募集资金变更项目情况√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目可行 变更后的
(3)=(2)／(1
2014 年 15,000 吨
否 高纯氯氧
年产 650 永久补充
否 流动资金
（1）在“年产 20,000 吨高纯氯氧化锆项目”（以下简称“2 万吨项目”）建设过程
中，本公司为提高生产效率、降低生产成本、体现规模效益，经综合考虑，对“乐
昌分公司厂区及老生产线”及其配套设施与该 2 万吨项目进行整合，使其成一条完
整的年产 3.5 万吨生产线，变更后的募集资金投资项目不涉及新项目的建设。2015
年 8 月 27 日，本公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司部分变更“年
产 20000 吨高纯氯氧化锆”项目募集资金用途的议案》，2015 年 9 月 23 日召开的 变更原因、决策程序及信息披露情
2015 年第一次临时股东大会审议通过。 况说明(分具体项目)
（2）2015 年 8 月 26 日公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于申请终止
“年产 650 吨核级海绵锆”项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。终
止“年产 650 吨核级海绵锆”项目原因为：受“福岛”事件影响，国家核电建设增
速放缓，市场对核级海绵锆的需求减少。公司“年产 350 吨核级海绵锆”项目预计
2015 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，届时公司核级海绵锆年产能将达到 500 吨，
预期可满足我国五年内对核级海绵锆的需求。为提高募集资金使用效率，为公司和24广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
股东创造更大的价值，公司拟放缓核级海绵锆项目投资节奏，终止年产 650 吨核级
海绵锆并将项目剩余资金永久补充流动资金，以保证公司产能与市场需求的同步。
公司将视核电发展情况及核级海绵锆市场变化情况，后续如考虑再次扩大核级海绵
锆项目，将以自筹资金等方式择机进行。公司保荐机构广州证券有限责任公司以及
全体独立董事对此均出具了同意意见。并于 2015 年 9 月 23 日经公司 2015 年第一次
临时股东大会审议批准。公司于 2015 年 12 月 20 日前将该项目剩余募集资金
27,128.56 万元永久补充流动资金。 未达到计划进度或预计收益的情
不适用 况和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变
不适用 化的情况说明六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况□ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10％以上的参股公司情况
单位：元 公司名称
净利润 耒阳东锆
10,000,000
77,339,555
-4,016,695.
49,628,931
-934,124.2
-970,367.2 新材料有
3 限公司 朝阳东锆
165,000,00
366,498,23
148,389,67
78,347,531
16,164,581
15,666,661 新材料有
.89 限公司
售和进出 澳大利亚
420,785,34
103,065,95
63,554,373 东锆资源
.12 有限公司
的勘探、采
矿、加工和
矿产品的25广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
锆及其他 铭瑞锆业
291,685,59
242,195,98
23,585,615
247,531,32
6,548,490.
5,482,641.
参股公司 有限公司
探、开采、
加工、销售报告期内取得和处置子公司的情况√ 适用 □ 不适用
报告期内取得和处置子公司方式
对整体生产经营和业绩的影响
Image Resources NL
用铭瑞锆业已有采矿设备入股
不适用主要控股参股公司情况说明
铭瑞锆业与Image于日签订了《合作意向备忘录》并取得一定进展。经各方积极配合，努力促成，公司及铭瑞锆业与Image于日签订了正式《资产交易协议》。号完成整个交易。铭瑞锆业使用已有采矿设备换取Image的股份，交易完成后铭瑞锆业占Image总股本的42％，铭瑞锆业将成为Image的第一大股东。
交易完成后，2017年初澳洲东锆按股东义务，以每股认购价格0.04澳元，按照持股比例结合公司实际认购image公司51,761,950股股份配额，占Image总股份9.63％，交易总金额为207万澳元（约合1087元人民币）。配股完成后，铭瑞锆业占Image总股本的41.29％八、公司控制的结构化主体情况□ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望
企业的发展犹如逆水行舟，不进则退，特别是在市场竞争日益激烈，国际形势不容乐观的当下，企业必须要有自己的硬实力，提升思维，统筹规划，不断深化发展，深度挖掘自身发展潜力，结合自身实际，做到以市场为导向，以提高质量效益、经济效益为目标，找准突破点，实现“又好又快”发展。2017年，公司将继续坚持“做强做大，做精做细”的产业发展策略，力求做到“维稳”、“求进”，一方面保证已有产品的稳定，销售的连贯性，积极拓展更多的客户源；另一方面力争科研创新，在锆产品的下游市场抢占先机。
（一）行业格局和趋势
锆行业格局可以分为上游资源市场、中游传统产品市场以及下游高端产品市场。上游资源市场中，优质的锆矿资源主要分布在澳大利亚、南非、印尼等地。谁掌握了优质资源谁就掌握了该市场的话语权，而国内锆矿资源贫瘠，绝大部分的锆矿来源主要依赖于进口。因近几年锆行业低迷，锆矿价格不振，迫使不少低品位的锆矿停工停产，各大产商开始在全球范围内寻找优质资源以求发展。2016年下半年，锆行业逐渐步入回暖，锆资源价格有所上涨，26广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文同时也带动了下游产品的价格提升。在中游传统产品市场中，由于企业进入门槛较低，竞争较为激烈，主要以制造工艺、生产成本以及生产规模为竞争手段，追求更优的质量、更低的价格以及更好地服务。而在下游市场中，产品更新速度快，技术含量高、利润回报大，下游产品企业需要有敏锐的市场观察力、具备一定的经济实力以及先进的科研力量，才能在下游市场中抢占先机、获取高额利润。
（二）公司发展战略
公司始终不渝地坚持“做精做细，做强做大”的发展战略，不仅要在上游市场“做大”、在中游市场“做强”、在下游市场“做精做细”，而且同时将“做精做细，做强做大”贯穿于上、中、下游市场中，实现公司打造锆行业全产业链的稳固相扣。
（三）经营计划
1、加快公司与澳大利亚资源合作项目，争取早日实现生产，抓住锆行业回暖契机，实现公司利润增长；
2、优化管理、紧抓产品质量，调整思路、紧跟市场行情，提升营销增效能力，打造贸易、物流新优势。公司将坚持以市场为导向，以满足客户要求为标准，充分发挥在勘探、开采、加工、研发、生产等方面的集中管理优势，挖掘市场潜力，充分发挥公司的平台优势、品牌优势；
3、充分利用博士后科研工作站，开展博士后科研工作，搭建与高校、科研机构合作平台，吸引高科技人才进站，建立有效的人力资源管理模式，注重员工培训，提高员工综合素质，带动科研团队开展技术项目攻关，进一步加快科技创新和成果转化的步伐；
4、坚持科技创新，改进原有产品技术的同时，不断开发新的产品，如推进手机背板、氧化锆陶瓷微珠、生物陶瓷等项目。
（四）可能面对的风险及应对措施
1、经济周期波动风险
锆行业属于周期性行业，锆产品价格受行业周期性影响，其他有色金属行业周期、房地产行业周期以及相关新材料、新能源行业周期也会影响锆行业。
公司矿产资源的多样性能为公司未来向其他稀有金属行业扩展产品线和拓展业务范围提供可能，从而减少单一稀有金属行业周期性波动对公司造成的不利影响。
2、市场竞争风险27广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
在行业低迷期，各企业为避免淘汰，为企业存活相互竞争，公司盈利难度加大；在行业回暖期，不断有新的企业伺机进入行业，为企业利润彼此竞争，减缓公司市场拓展进度。
公司将持续深入开展提质增效行动，深化精准管理，加强营销力度，加快结构调整和产业升级，提高产品的市场竞争力和公司综合实力；同时，公司继续加强对市场经济、竞争对手的分析，及时制定及调整应对措施。
3、财务风险
公司公司应收帐款偏高，使得资产使用效率较低，存在较大的资金损失风险。虽然公司资产负债率、财务费用有所改善，但仍偏高，公司已采取多种措施压缩费用支出，但仍可能有现金流入不足的潜在风险。
公司将加大资金集中管控力度，继续完善现金流风险指标监控机制，创新资金管控方式，对公司资本结构、债务状况、筹资成本、资金运用情况、资金回笼情况进行实时监控；强化预算管理，从源头上管好资金；继续优化资金使用责任制和考核机制，提高各层级负责人及员工的资金成本意识。
4、人才需求风险
随着锆产品的应用不断发展深化，公司对于高素质、高技能的人才需求是不断增长的。没有足够的人才储备、将影响公司的发展壮大。
公司将积极通过外部引进和内部培养相结合的方式提高人才储备，建立合理的人才培养、激励考核机制，满足公司发展过程中的人才需求，为公司进一步发展提供人力资源保障。十、接待调研、沟通、采访等活动1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√ 适用 □ 不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引 2016 年 03 月 02 日
巨潮资讯网 2016 年 03 月 08 日
巨潮资讯网 2016 年 05 月 18 日
巨潮资讯网 2016 年 06 月 24 日
巨潮资讯网 2016 年 07 月 05 日
巨潮资讯网28广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
第五节 重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□ 适用 √ 不适用公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2016年度：公司2016年度不分配现金红利，不送股且不进行资本公积金转增股本。
2015年度：公司2015年度不分配现金红利，不送股且不进行资本公积金转增股本。
2014年度：公司2014年度不派发现金红利，不送红股，以上市公司总股本股413,964,000为基数，向全体股东每10股转增5股。共计转增206,982,000股，转增后公司总股本由413,964,000股增加到620,946,000股。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报
占合并报表中归
现金分红金额（含
表中归属于上市
属于上市公司普
以其他方式现金
以其他方式现金
公司普通股股东
通股股东的净利
分红的金额
分红的比例
润的比率 2016 年
25,444,782.03
0.00％ 2015 年
-276,663,888.53
0.00％ 2014 年
3,638,401.92
0.00％公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案□ 适用 √ 不适用公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。三、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√ 适用 □ 不适用29广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
＼&一、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件的相关规定。二、本单位保证严格遵守并促使上市公司
严格遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。三、本单位保证严格遵
守并促使上市公司严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定。四、本单位保证严格
遵守并促使上市公司严格遵守《公司章程》的规定。五、本单位保证依法行使股东权利，
不滥用股东权利损害上市公司或者其他股东的利益，包括但不限于：（一）本单位及本
单位的关联人不以任何方式占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担保；（二）
本单位及本单位的关联人不通过非公允关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任
何方式损害上市公司和其他股东的合法权益；（三）本单位及本单位的关联人不利用上
市公司未公开重大信息牟取利益，不以任何方式泄漏有关上市公司的未公开重大信息，
不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；（四）本单位及本单位的关联
报告期内，
人不以任何方式影响上市公司的独立性，保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、 2013 年 07
承诺人作为公股改承诺
中国核工业集团公司
严格履行承
机构独立和业务独立。本单位及本单位的关联人存在占用上市公司资金或要求上市公司
司股东期间
违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全部解除之前不转让所持有、控
制的上市公司股份，并授权上市公司董事会办理股份锁定手续。六、本单位保证严格履
行作出的各项公开声明与承诺，不擅自变更或者解除。七、本单位保证严格按照法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定履行信息披露
义务，积极主动配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或拟发生的
重大事件。八、本单位同意接受深圳证券交易所的监管，包括及时、如实地答复深圳证
券交易所向本单位提出的任何问题，提供深圳证券交易所有关业务规则规定应当报送的
资料及要求提供的其他文件的正本或副本，并委派法定代表人出席本单位被要求出席的
会议。九、本单位如违反上述承诺和保证，愿意承担由此引起的一切法律责任和接受深
圳证券交易所的处分或采取的监管措施。十、本单位因履行本承诺而与深圳证券交易所
发生争议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地法院管辖。＼&首次公开发行
＼&1、本人将根据《公司章程》的规定，依法行使股东权利，不违规干涉贵公司的生产经
2010 年 09
承诺人作为公
报告期内，30广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文或再融资时所
营活动；2、本人将尽可能避免本人及本人控制的其它公司与贵公司之间的关联交易，对
司股东期间
严格履行承作承诺
于不可避免的关联交易将严格遵守《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵照一般市
场交易规则依法进行，不损害公司的利益。＼&
关于与广东东方锆业科技股份有限公司避免和消除同业竞争的承诺：第一条、在本人作
为东方锆业的控股股东或者实际控制人期间，本人不在任何地域以任何形式，从事法律、
法规和中国证券监督管理委员会规章所规定的可能与东方锆业构成同业竞争的活动。本
人今后如果不再是东方锆业的控股股东或实际控制人的，本人自该控股或者实际控制关
系解除之日起五年内，仍必须信守前款的承诺。 第二条、本人从第三方获得的商业机会
如果属于东方锆业主营业务范围之内的，则本人将及时告知东方锆业，并尽可能地协助
至承诺人解除
报告期内，
东方锆业取得该商业机会。第三条、本人不以任何方式从事任何可能影响东方锆业经营
2007 年 09
控股或者实际
严格履行承
和发展的业务或活动，包括： （1）利用现有的社会资源和客户资源阻碍或者限制东方
控制关系起满
锆业的独立发展；（2）在社会上散布不利于东方锆业不利的消息； （3）利用对东方锆
业控股或者控制地位施加不良影响，造成东方锆业高管人员、研发人员、技术人员等核
心人员的异常变动；（4）从东方锆业招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员；（5）
捏造、散布不利于东方锆业的消息，损害东方锆业的商誉。 第四条、本人将督促本人的
配偶、父母、子女及子女的配偶，本人的兄弟姐妹及其配偶、本人配偶的兄弟姐妹及其
配偶，以及本人投资的企业，同受本承诺函的约束。
关于与广东东方锆业科技股份有限公司避免和消除同业竞争的承诺：在本股东持有东方
方振山;翁清和;韶关市
至承诺人该股
报告期内，
锆业 5％以上股份期间，本股东及本股东可控制的企业不直接或间接地从事与东方锆业主
2007 年 09
节能工程有限责任公
权关系解除之
严格履行承
营业务构成竞争的相同或相似的业务。本股东今后如果不再是东方锆业的股东，本股东
日起五年终止
自该股权关系解除之日起五年内，仍必须信守前款的承诺。
报告期内，
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，为了促进公司持续稳定健康发
2015 年 07
2016 年 1 月 7
严格履行承其他对公司中
展及维护股东利益，承诺从 2015 年 7 月 8 日起 6 个月内不减持本公司股份。
诺小股东所作承
公司董事会将＼&年产 650 吨核级海绵锆项目＼&剩余募集资金永久补充公司流动资金公司承
报告期内，诺
广东东方锆业科技股
2015 年 09
2016 年 9 月 23
诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行风险投资、不为控股子公司以外的对象提供
严格履行承
份有限公司
财务资助。
诺承诺是否按时
是31广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文履行如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的
不适用具体原因及下一步的工作计划32广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明□ 适用 √ 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明□ 适用 √ 不适用公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明□ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明□ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称
致同会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名
李洋、汪孝玲 境外会计师事务所名称（如有）
无 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）
无33广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文当期是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况□ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项□ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。十三、处罚及整改情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况√ 适用 □ 不适用不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况√ 适用 □ 不适用
日，根据公司2012年第二次临时股东大会授权，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于股票增值权激励计划首次授予的议案》。公司股票增值权激励计划的首次授予日定为日。
（1）公司股票增值权激励计划首次授予数量为1,980万份。公司股票增值权激励计划共授予激励对象2,200万份股票增值权，其中预留股票增值权220万份，占本激励计划授出的股票增值权总数的10％。
（2）股票增值权的行权价格：16.88元。34广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）股票增值权激励计划激励对象范围：公司董事、高管以及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员，本次计划的激励对象合计68人。
（4）行权安排：股票增值权激励计划有效期为自股票增值权授权日起5年，股票增值权行权期及各期行权时间安排如下：
第一行权期自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起24个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授股票增值权数量比例为20％；
第二个行权期自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授股票增值权数量比例为20％；
第三个行权期自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的最后一个交易日当日止,可行权数量占获授股票增值权数量比例为30％；
第四个行权期自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内的最后一个交易日当日止,可行权数量占获授股票增值权数量比例为30％。
激励对象符合行权条件但在该行权期内未全部行权的，则未行权的该部分股票增值权由公司取消。
（5）行权条件：在年的4个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。各年度绩效考核目标如下：
第一个行权期绩效考核目标以2012年净利润或2011年净利润（孰高者）为基数，2013年净利润增长35％以上；
第二个行权期绩效考核目标以2012年净利润或2011年净利润（孰高者）为基数，2014年净利润增长85％以上；
第三个行权期绩效考核目标以2012年净利润或2011年净利润（孰高者）为基数，2015年净利润增长150％以上；
第四个行权期绩效考核目标以2012年净利润或2011年净利润（孰高者）为基数，2016年净利润增长240％ 以上。
净利润是指扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润。 若公司发生发行股份购买资产等重大资产购买行为，则资产注入当年及后续考核年度以扣除该部分资产产生的净利润为计算依据。由本次激励产生的股票增值权成本将在经常性损益中列支。如公司业绩考35广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文核达不到上述条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司取消。
行权收益的支付方式及行权收益支付限制：公司以现金形式支付激励对象的行权收益。为确保不因激励计划的实施对公司经营业绩和经营活动造成重大影响，公司在各批次对应的行权有效期内支付的现金总数不超过该行权有效期前公司最近一期已公告的年度财务报表中载明的合并财务报告中归属于上市公司股东的净利润（若公司发生发行股份购买资产等重大资产购买行为，则资产注入当年及后续考核年度以扣除该部分资产产生的净利润为计算依据。）的10％。十六、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。2、资产或股权收购、出售发生的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4、关联债权债务往来□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。5、其他重大关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。36广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文十七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况√ 适用 □ 不适用租赁情况说明
公司用部分生产设备与华中融资租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务，融资金额为人民币2亿元。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10％以上的项目□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10％以上的租赁项目。2、重大担保√ 适用 □ 不适用（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
实际发生日
担保对象名称
期（协议签署
公司与子公司之间担保情况
实际发生日期
担保对象名称
（协议签署
露日期37广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016 年 朝阳东锆新材料有
2016 年 03 月
2017 年 01 月
连带责任 铭瑞锆业有限公司
日 报告期内审批对子公司担保额
报告期内对子公司担保
18,800 度合计（B1）
实际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担
报告期末对子公司实际
18,800 保额度合计（B3）
担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
实际发生日期
担保对象名称
（协议签署
露日期 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计
报告期内担保实际发生
18,800 （A1+B1+C1）
额合计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合
报告期末实际担保余额
18,800 计（A3+B3+C3）
合计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例
17.49％ 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债
8,800 务担保余额（E） 担保总额超过净资产 50％部分的金额（F） 上述三项担保金额合计（D+E+F）
8,800 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清
不适用 偿责任的情况说明（如有） 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）
无采用复合方式担保的具体情况说明无。（2）违规对外担保情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。38广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。（2）委托贷款情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。十八、社会责任情况1、履行精准扶贫社会责任情况公司报告乃年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。2、履行其他社会责任的情况
公司自成立以来以高度的社会责任感不断发展壮大，一直坚守“公司与社会、自然的和谐与协调发展”的原则，坚持以贯彻落实科学发展观为指导，以促进社会和谐为已任，致力于履行企业社会责任，认真履行对股东、员工等方面应尽的责任和义务，努力为社会公益事业做出力所能及的贡献。公司主动接受监管部门、社会各界的监督，不断加强公司治理体系，完善社会责任管理体系，支持社会公益事业，扶助弱势群体，促进公司和周边社区的和谐发展，为和谐社会作出应有的贡献。
一、公司概况
广东东方锆业科技股份有限公司成立于1995年，2007年9月经批准在中国深圳交易所上市，是专业从事锆及锆系列制品的研发、生产和经营的国家级重点高新技术企业，产品主要分为锆矿、硅酸锆、氯氧化锆、电熔锆、二氧化锆、复合氧化锆、氧化锆陶瓷结构件及海绵锆八大系列共九十多个品种规格，是国内锆行业中技术领先、规模居前，最具核心竞争力和综合竞争力的知名企业，更是全球锆产品品种最齐全的制造商之一。产品应用领域涵盖核电能源、特种陶瓷、生物陶瓷、光通讯器件、固体燃料电池、航天领域、电子陶瓷、人造宝石、39广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文陶瓷色釉料、高级耐火材料诸多新材料、新工业行业。
东方锆业历来致力于锆的研发、制造及市场拓展，注重产品技术的攻关和产品品质的控制，密切关注国际潮流与前沿技术的研究、开发、需求和应用，及时主动调整发展战略，坚持以品牌为企业的生命与灵魂，坚持以客户需求为市场导向，并以现代化、电子化、专业化的全面有效营销模式，努力保持东方锆业在世界行业潮流中的主导地位。
目前，公司共有汕头总部、总部盐鸿分厂、耒阳子公司、乐昌分公司、朝阳东锆、澳洲东锆、铭瑞锆业共七个生产基地，形成以澳洲铭瑞锆业锆矿、乐昌分公司的氯氧化锆、二氧化锆生产基地，耒阳公司的电熔锆生产基地，汕头总部及盐鸿分厂的硅酸锆以及复合氧化锆、氧化锆结构陶瓷、朝阳东锆工业海绵锆及核级海绵锆等高端产品生产基地的战略布局，2012年，公司资产达到30亿元。
“知识、创新、超越”是东方锆业不断前进的核心理念，公司的发展目标是努力创新、不断探索，将东方锆业锆制品做强做大、做精做细，逐步迈向国际并实现国际最完整、最专业的产品链与技术链的跨越，打造世界级东方锆业品牌。
二、不断完善内部制度，规范运作
1、加强公司内控管理、完善公司制度。报告期内，公司管理层根据经营环境的变化对《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》 、《公司章程》等制度进行了修订，通过上述措施，完善、加强了公司内控管理，维护了大小股东的合法权益。
2、合法召开股东大会，维护股东权益 公司严格按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定和要求，确保所有股东特别是中小股东的正当权益。公司严格按照中国证监会有关要求召集、召开股东大会，并请律师出席见证。公司在决策重大事项时，主动提供网络投票的方式以最大限度的维护中小投资者利益。
3、投资者关系管理。公司自上市以来，一直将投资者保护作为公司一项长期工作，并融入公司日常经营之中。为规范投资者关系管理工作，公司严格根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律法规的规定和《公司章程》履行信息披露义务及开展与投资者活动，并结合公司实际情况，制定了《投资者关系管理制度》、《信息披露事务管理制度》等制度，将投资者关系管理工作逐步制度化、规范化、流程化，切切实实保护投资者利益。公司严格按照深交所信息披露指引等规章规定，履行信息披露责任，信息披露内容包括定期报告及其他临时性公告，基本涵盖了公司所有的重大事项，使投资者更快速的了解公司发展状况，维护广大投资者的利益。同时，公司积极参加广东上市协会组织40广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文举办的投资者集体接待日以及按时召开年度业绩网上说明会，并且设置投资者热线，由专人接听投资者咨询，通过各种方式切实加强了与中小投资者之间的沟通。
4、关于信息披露与透明度。董事会秘书作为信息披露工作的第一责任人，根据监管部门的规范进行投资者来访咨询的接待工作，指定《证券时报》、《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)作为公司指定信息披露媒体。公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露制度》的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。公司注重与投资者沟通交流，制定了《投资者关系管理制度》，还通过深圳证券交易所互动平台和接待来访等方式加强与投资者的沟通和交流。
三、积极提供就业岗位，努力保护员工权益
公司始终坚持以人为本的核心价值观，关心员工的工作、生活、健康、安全，切实保护员工的各项权益，提升企业的凝聚力，实现员工与企业的共同成长。
1、规范用工制度。本公司实行劳动合同制，按照《中华人民共和国劳动合同法》和有关劳动法律法规的规定，严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家及当地主管部门的规定、要求，依法为企业员工缴纳社保。
2、关注员工的个人成长和身心健康。“人才是我们的第一资产”。尊重人，为优秀的人才创造一个和谐、富有激情、并有利于其成长和发展的环境，是公司在用人时持有的最坚定的理念，也是公司成功的首要因素。公司在不断经营发展壮大的情况下，不断提高员工的工资待遇，并努力为员工营造一个干净、快乐的生活与工作环境。公司设立的图书阅览室，并参照员工需求订阅较为丰富的报刊杂志，不定期组织员工进行培训学习和自主学习，丰富了员工的生活，增强了公司凝聚力和向心力。
3、实施股权激励，提高员工福利和主人翁责任感。2012年，公式实施了《股权激励》，通过股权激励进一步改善员工福利，使被公司员工拥有公司的部份股份（或股权），将员工的利益与公司的利益紧紧地绑在一起，使员工能够积极、自觉地按照实现公司既定目标的要求，积极释放出其人力资本的潜在价值，并最大限度地降低监督成本，实现公司及大小股东利益的最大化。
同时，公司实施股权激励，在一定程度上稳定了员工流动性，并增强员工归宿感，特别是对于高级管理人员和技术骨干、销售骨干等“关键员工”。
四、积极配合汕头建设“中国锆城”项目。41广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
中国核工业集团公司（以下简称“中核集团”） 全面入驻东方锆业。日，公司顺利召开2013年第一次临时股东大会，完成董事会、监事会换届工作，中国核工业集团公司（我国唯一的核燃料元件供应商）成功成为公司第一大股东。同时，公司现任董事会中，中核集团已向公司派遣了财务、资本运营、管理、法律等方面的专业队伍参与公司经营管理。
通过本次合作，可以使东方锆业充分参与到中核集团核级锆产业体系的建设当中，有利于优化公司股权结构，加强公司经营管理能力，完善公司治理结构，提升公司资产运营效率，保障持续经营能力，进一步加强公司经营管理和资本运作，进一步提高东方锆业在行业中的地位和影响力，促进包括自身在内的全体股东利益最大化。对中核集团来说，此次合作是中核集团核燃料元件业务的延伸发展，有利于协调自身核级锆技术研发、应用，形成与东方锆业核级海绵锆业务的协同发展。双方的合作是进行产业链上的强强对接、战略上的强强合作。上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否是否发布社会责任报告□ 是 √ 否十九、其他重大事项的说明□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。二十、公司子公司重大事项□ 适用 √ 不适用42广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
166,02 一、有限售条件股份
97,210, 1、国家持股
68,813, 3、其他内资持股
境内自然人持股
454,92 二、无限售条件股份
454,92 1、人民币普通股
100.00 三、股份总数
％股份变动的原因□ 适用 √ 不适用股份变动的批准情况□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用2、限售股份变动情况√ 适用 □ 不适用43广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
本期解除限售
本期增加限售
期初限售股数
期末限售股数
解除限售日期
股数 陈潮钿
50,625,000
16,875,000
67,500,000
2018 年 5 月 黄超华
2018 年 5 月 李文彬
2018 年 5 月 陈恩敏
2018 年 5 月 合计
51,187,500
17,062,500
68,250,000
--二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行（不含优先股）情况□ 适用 √ 不适用2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明□ 适用 √ 不适用3、现存的内部职工股情况□ 适用 √ 不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况
年度报告披
报告期末表
露日前上一
年度报告披 报告期末普
决权恢复的
月末表决权
露日前上一 通股股东总
优先股股东
恢复的优先
月末普通股 数
总数（如有）
股股东总数
（参见注 8）
（如有）（参
持股 5％以上的股东或前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
份数量 中国核工业集
97,210,44广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 团公司
67,500, 陈潮钿
境内自然人
67,477,500
17,700, 黄文超
境内自然人
000 华宝信托有限 责任公司－“辉
2.10％ 煌”77 号单一资
000 金信托 北信瑞丰资产 －工商银行－ 北信瑞丰资产
1.48％ 上胜资本 7 号专
99 项资产管理计 划 新湖期货有限 公司－新湖东
1.26％ 升 1 号资产管理
00 计划 南华期货股份 有限公司－南
0.90％ 华期货开元 7 号
93 资产管理计划 北方国际信托 股份有限公司 －北方信托稳
0.78％ 赢一期证券投
68 资集合资金信 托计划 中信建投基金 －广发银行－
4,523,0 中信建投－兴
69 融资产管理计 划
4,198,0 王锴
境内自然人
01 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） 无。 （参见注 3） 上述股东关联关系或一致行动的
公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 说明45广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
前 10 名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
数量 黄文超
17,700,000
人民币普通股
17,700,000 华宝信托有限责任公司－“辉煌”
13,040,000
人民币普通股
13,040,000 77 号单一资金信托 北信瑞丰资产－工商银行－北信 瑞丰资产上胜资本 7 号专项资产管
人民币普通股
9,174,199 理计划 新湖期货有限公司－新湖东升 1 号
人民币普通股
7,800,000 资产管理计划 南华期货股份有限公司－南华期
人民币普通股
5,611,993 货开元 7 号资产管理计划 北方国际信托股份有限公司－北 方信托稳赢一期证券投资集合资
人民币普通股
4,862,368 金信托计划 中信建投基金－广发银行－中信
人民币普通股
4,523,069 建投－兴融资产管理计划 王锴
人民币普通股
4,198,001 中国银行股份有限公司－南方产
人民币普通股
4,000,000 业活力股票型证券投资基金 陈兵
人民币普通股
3,334,136 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和
公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 前 10 名普通股股东参与融资融券
公司股东王锴通过国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股 业务情况说明（如有）（参见注 4） 份 3,750,800 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况控股股东性质：无控股主体控股股东类型：不存在公司不存在控股股东情况的说明
(一)公司不存在持股比例50％以上控股股东或可以实际支配公司30％以上股份表决权的投46广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文资者
截至日的股东名册，公司第一大股东为中核集团，持股比例为15.66％，第二大股东为陈潮钿，持股比例为10.87％，其他股东的持股比例均低于5％。
因此，公司目前不存在可以实际支配其30％以上股份表决权的投资者。
(二)公司不存在通过实际支配公司股份表决权能够决定其董事会半数以上成员任选的投资者
公司第六届董事会成员人数为9人，其中中核集团提名的董事人数为2人，黄文超提名的董事人数为3人，陈潮钿提名的董事人数为1人，其余3名董事由公司董事会提名，因此，从董事会组成情况来看，任一股东均无法通过其实际支配的表决权决定董事会半数以上成员的任选。
因此，公司不存在通过实际支配公司股份表决权能够决定其董事会半数以上成员任选的投资者。
综上，公司目前无控股股东及实际控制人。控股股东报告期内变更√ 适用 □ 不适用 新控股股东名称
不适用 变更日期
2017 年 01 月 05 日 指定网站查询索引
http:／／www.cninfo.com.cn 指定网站披露日期
2017 年 01 月 05 日3、公司实际控制人情况实际控制人性质：无实际控制人实际控制人类型：不存在公司不存在实际控制人情况的说明
公司不存在依其可实际支配的股份表决权足以对股东大会的决议产生重要影响的投资者
截至日的股东名册，公司第一大股东中核集团持股比例为15.66％，第二大股东陈潮钿持股比例为10.87％，其他股东的持股比例均低于5％，第一大股东与第二大股东持股比例接近且不存在一致行动关系，公司股权结构较为分散，任一股东均无法对股东大会的决议产生重要影响。
综上所述，根据公司 2016 年第二次临时股东大会及 2017 年第一次临时股东大会的选举结果，不存在对公司拥有实际控制权的主体，公司目前无控股股东及实际控制人。47广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文公司最终控制层面是否存在持股比例在 10％以上的股东情况√ 是 □ 否法人最终控制层面持股情况 最终控制层
法定代表人／
组织机构代码
主要经营业务 面股东名称
单位负责人
核燃料、核材料、铀产品以及相关核技术的生产、
专营；核军用产品、核电、同位素、核仪器设备的
生产、销售；核设施建设、经营；乏燃料和放射性
废物的处理处置；铀矿勘查、开采、冶炼；核能、
核技术及相关领域的科研、开发、技术转让、技术 中国核工业
服务；国有资产的投资、经营管理；自有房屋租赁；
1999 年 06 月 29 日
自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限
定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经
营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和
转口贸易；承包境外核工业工程及境内国际招标工
程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派
遣实施上述境外工程所需的劳务人员。
中核国际有限公司：法定股本 1,000,000,000 股，已发行股数 429,168,308 股。主营业务为：投资、资产管
理、铀资源开发开采、铝、锌及镁压铸部件制造及销售业务。中核国际于 2008 年 11 月 5 日通过借壳收
购设立而成，其前身是 1993 年成立的科铸技术集团有限公司。公司在开曼群岛注册，2003 年 1 月再香港
上市，股票交易代码为 HK2302。中核国际是中核集团旗下的二级成员单位，是中核集团专门从事海外铀
资源开发业务的平台，其直接股东为中核集团全资拥有的中国国核海外铀业有限公司，共持有 326,372,273
股普通股，占发行总股本的 66.72％。 最终控制层
中核苏阀科技实业股份有限公司：总股本 213,009,774 股，主营业务为：工业用阀门、泵、管道设计、制 面股东报告
造、销售；压力容器设计、销售；金属制品、电机产品的设计、制造、加工、销售；与本企业相关行业 期内控制的
的投资、汽车货运；辐照加工、辐照产品的研究开发应用和放射性同位素的研究开发应用；经营本企业 其他境内外
自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及 上市公司的
技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一 股权情况
补”的业务。2007 年 9 月上市，股票交易代码为 000777，股票简称为中核科技。中核集团直接持股 19,863,233
股，占发行股本的 9.33％，并通过中国核工业集团公司苏州阀门厂持股 68,715,360 股，占发行股本的
中国核能电力股份有限公司：总股本 15,565,430,000 股。主营业务为：核电项目的开发、投资、建设、
运营与管理，核电运行安全
技术研究及相关技术服务与咨询业务。股票代码：002167，股票简称：中国核电。中核集团持有中国核
电 10,957,753,570 股股份，占该公司总股本的 70.40％，为中国核电第一大股东。实际控制人报告期内变更√ 适用 □ 不适用 新实际控制人名称
不适用 变更日期
2017 年 01 月 05 日 指定网站查询索引
http:／／www.cninfo.com.cn48广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 指定网站披露日期
2017 年 01 月 05 日公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用4、其他持股在 10％以上的法人股东□ 适用 √ 不适用5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况□ 适用 √ 不适用49广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
第七节 优先股相关情况□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。50广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动
2016 年 李季科
67,500, 陈潮钿
2016 年 王彦斌
2015 年 杜纯勤
2016 年 刘泽玲
2016 年 宋建成
250,00 吴锦鹏
250,00 江春
2016 年 王学琛
2016 年 潘克炮
日51广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016 年 董娟娟
独立董 徐宗玲
独立董 蔡少河
独立董 张歆
独立董 云武俊
250,00 李文彬
2015 年 许映波
250,00 陈继成
2016 年 陈仲丛
1,805,8 黄超华
财务总 陈志斌
250,00 陈恩敏
70,555, 合计
4852广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况√ 适用 □ 不适用
担任的职务
2016 年 11 月 李季科
任期满离任
任期满离任
副董事长兼总
2016 年 11 月 陈潮钿
任期满离任
任期满离任
2016 年 11 月 王彦斌
任期满离任
任期满离任
2016 年 11 月 刘泽玲
任期满离任
任期满离任
2016 年 11 月 宋建成
任期满离任
任期满离任
2016 年 11 月 王学琛
任期满离任
任期满离任
2016 年 01 月 徐宗玲
2016 年 11 月 李文彬
任期满离任
任期满离任
2016 年 11 月 黄超华
常务副总经理
任期满离任
任期满离任
董事会秘书、
2016 年 11 月 陈恩敏
任期满离任
任期满离任
11 日三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责1、董事
吴锦鹏，男，汉族，1964年9月出生，本科学历，高级工程师，公司创始人之一，技术核心成员。1995年11月起于广东东方锆业科技股份有限公司任职，负责生产管理、生产工艺等方面工作，曾任公司生产技术部经理、和平分公司总经理、总经理助理等职务，公司第1届至第4届董事会董事成员，曾任任公司总工程师，现任公司董事长，代行董事会秘书职责。
江春，男，1972年出生，汕头人，EMBA学历，中国国籍，无永久境外居留权。曾任公司副总经理，负责公司经营、生产及人力资源管理工作。2000年至2007年分别在香港鼎盛有限公司及杭州广宇软件股份有限公司任行政总监；2007年10月至今在本公司工作，曾任公司总经理助理、副总经理等职务，现任公司董事兼总经理。53广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
王学琛，1961年出生，硕士，中国国籍，无永久境外居留权。任本公司第五届独立董事，曾在广东省司法厅、广东省证券监督管理委员会任职，曾任广州市广百股份有限公司（002187）、众业达电气股份有限公司（002441）、广东奥马电器股份有限公司（002668 ）及公司独立董事。现任广东中信协诚律师事务所合伙人，主任律师，广东金明精机股份有限公司独立董事，广东泰恩康医药股份有限公司独立董事。
潘克炮，男，1968年出生，中专学历，中国国籍，无永久境外居留权。1993年7月至1998年8月在汕头特区冶金有色金属总公司工作，担任化工厂生产厂长；1998年8月至2005年12月在汕头中航技投资有限公司工作，担任信息管理部经理；2005年12月至2011年3月作为澄海蓝景工艺毛织厂合伙人；2011年4月至今在本公司工作，历任东锆资源（澳大利亚）有限公司项目负责人、东方锆业矿产事业部副总经理。现任东方锆业董事兼副总经理。
杜纯勤，女，汉族，1975年出生，山西人，高级会计师，大学本科，国际会计学士学位。1993年9月至1997年7月在陕西财经学院国际会计专业，获国际会计学士学位。1997年7月至1999年7月，在中国核工业总公司财务局工作，担任副主任科员。1999年7月至2001年12月，在中国核工业集团公司投资经营管理部工作，担任主任科员。2002年1月至2014年12月在中国核工业集团公司财务部工作，先后担任主任科员、副处长、处长。2015年1月起在中国核燃料有限公司工作，担任副总会计师兼财务部经理。
董娟娟，女，汉族，1979年出生，浙江人，法学硕士研究员。1998年9月至2002年7月在上海理工大学外语学院学习。2002年7月至2004年9月在上海新至纯超净技术有限公司工作，担任总经理助理。2004年9月至2007年7月在北京大学法学院学习。2007年7月至2009年10月在安邦财产保险股份有限公司稽查部工作。2010年4月至2012年4月在央广新媒体文化传媒（北京）有限公司担任法务经理。2012年4月至2013年9月在中银律师事务所工作。2013年9月至今在中国核燃料有限公司工作，曾担任审计法务部二级主管，现任审计法务部一级主管。2、独立董事
云武俊，男，1955年出生，经济学学士，高级会计师、企业法律顾问。曾在广东省高速公路发展股份有限公司任总会计师、总法律顾问。现任广州华立投资有限公司任副总经理、总会计师。任岭南园林股份有限公司独立董事。
蔡少河，男，1961年出生，研究生学历，注册会计师、注册税务师，曾任汕头市注册会计师协会副会长、广东奥飞动漫文化股份有限公司独立董事，并兼任汕头市澄海区政协委员、澄海区工商联（总商会）执委、澄海区会计学会常务理事、澄海区外商投资企业协会常务理54广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文事。曾任地方国营澄海酒厂会计主管、财务组长，澄海市审计师事务所副所长、所长，汕头市丰业会计师事务所主任会计师，本公司独立董事，现为汕头市丰业会计师事务所主任会计师，拉芳家化股份有限公司独立董事，广东泰恩康医药股份有限公司独立董事。
张歆, 男，1958 年出生，中国国籍，无永久境外居留权。华南理工大学工学学士(1982 年)及工学硕士(1986 年)，香港大学博士(1998 年)。汕头市第十届、第十一届及第十二届政协委员。现任广东猛狮新能源科技股份有限公司独立董事、汕头大学理学院教授，承担完成国家、省部级科研项目多项，在国际权威杂志发表 SCI 收录论文 30 余篇，主要科研成果获广东省科技二等奖(2009 年)，汕头市优秀拔尖人材称号(2010 年)。3、高管
江春，公司总经理，详见董事简历。
潘克炮，公司副总经理，详见董事简历。
陈志斌，男，汉族，1958年9月出生，本科学历，会计师，毕业于中央党校函授学院法律专业。1975年4月参加工作，1984年9月至1986年8月，在吉林长春吉林机电科学院会计系学习；1986年9月至2013年6月，在陕西汉中国营405厂工作，先后担任经营组组长、财务部副处长、财务总稽核等职务；2013年7月至2014年12月，在中核陕西铀浓缩有限公司企管办工作。在股东单位任职情况√ 适用 □ 不适用
在股东单 任职人员姓
任期起始日
在股东单位是否
股东单位名称
任期终止日期
领取报酬津贴
2015 年 01 月 杜纯勤
中国核燃料有限公司
2013 年 09 月 董娟娟
中国核燃料有限公司
管 在股东单位 任职情况的
中国核燃料有限公司为公司第一大股东中核集团下属企业。 说明在其他单位任职情况□ 适用 √ 不适用公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用
广东东方锆业科技股份有限公司（以下简称“公司”）及公司副董事长兼总经理陈潮钿55广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文先生分别于 2015 年 3 月 19 日接到中国证券监督管理委员会《调查通知书》。依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，中国证监会对公司未按照规定披露改变募集资金用途的行为进行了立案调查、审理。经调查，东方锆业的上述行为违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第一百九十三条第一款之规定，中国证监会决定：1、对陈潮钿先生给予警告，并处以 10 万元罚款；2、对黄超华、姚澄光、刘志强、李文彬、陈恩敏给予警告，并分别处以 3 万元罚款。四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事、监事的报酬是根据公司章程规定和经营情况，由董事会、监事会提出议案，股东大会批准决定，公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬与考核委员会提出议案，报董事会批准决定。报告期，实际发放额的确定依据是根据公司总体发展战略和年度的经营目标、其在公司担任的职务以及行业平均标准，结合公司的工资制度、考核办法获而确定的。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的
是否在公司关
税前报酬总额
联方获取报酬 李季科
副董事长兼总 陈潮钿
经理 王彦斌
常务副总经理
否56广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 陈恩敏
董事会秘书
董事兼总经理
董事、高管
--公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用五、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 主要子公司在职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成类别
专业构成人数（人） 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计
教育程度57广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 教育程度类别
数量（人） 大专及以上学历 大专以下 合计2、薪酬政策
公司实行“按能定级、按绩取酬”的薪酬原则，每年根据公司整体经营状况，结合政府及相关权威机构薪酬报告、社会物价水平、同区域同行业薪资给付情况等，修订各岗位薪资标准，以确保薪酬的市场竞争力。
公司高管由董事会核定薪酬标准；职能管理及技术研发人员以岗位级别确定薪资为主；市场销售人员以销售业绩核算薪资为主；后勤服务人员以劳动强度确定薪资为主；一线生产人员实行产量薪资政策。
公司定期对员工进行绩效考核，考核结果与绩效工资挂钩，同时作为员工选拔任用、职务升降、薪资调整、奖惩、培训等的重要依据。3、培训计划
公司秉承知识、创新、超越的基本理念，为每一位员工提供不断完备的培训计划。
每年末组织各部门进行培训需求调查，制定来年培训计划并切实执行。通过新员工入职培训、岗位职能技能培训、安全环保职业健康培训等，不断提高员工综合素质和知识技能水平。
开放专项培训渠道，由部门推荐或员工自行申请，参与各类外部培训包括但不限于提升员工职业技能的专业技能培训、国家法规政策规定的各类从业资格培训等，培训形式不限于各类免费或公司出资参加的培训课程、研讨会、交流会等。
积极培养和建设公司内部高素质的讲师队伍，发挥内部讲师在公司培训体系中的核心骨干作用。4、劳务外包情况□ 适用 √ 不适用58广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
第九节 公司治理一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求，不断完善公司内部控制体系，优化公司治理结构，积极开展信息披露工作，使公司治理水平得到进一步提升。目前，公司整体运作规范，内部控制制度健全，公司治理实际状况符合上述法律法规及深圳证券交易所、中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，不存在尚未解决的治理问题。
（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序。在报告期内公司股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《股东大会议事规则》及其他法律法规的规定，并聘请律师进行现场见证，能够确保所有股东享有平等地位，充分行使自己的权利。
（二）关于公司与控股股东
公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司董事会、监事会和内部机构独立运作，公司的重大决策由股东大会依法做出，控股股东依法行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动的行为。报告期内，未发生控股股东占用公司资金、资产的情况。
（三）关于董事与董事会
公司严格按照《公司法》等相关法律法规和《公司章程》规定的选聘程序选举董事；董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，为董事会的决策提供专业意见和参考。公司全体董事能够依据《公司法》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等法规及制度开展工作，以认真负责的态度按时出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。
（四）关于监事和监事会59广东东方锆业科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事。公司第六届监事会由3名监事组成，其中一名为职工代表监事，监事人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司全体监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督并发表意见，维护公司及股东的合法权益。
（五）关于内部审计制度
公司已建立内部审计制度，设置内部审计部门，对公司的日常运行进行有效的内部监督。报告期内，内部审计部在董事会审计委员会的领导下具体审计工作情况如下：对公司的销售、采购、生产、预算执行情况、薪工、分公司、募集资金使用情况；各子公司的采购、生产、薪工等情况进行审计。
（六）关于信息披露与透明度
公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《信息披露管理制度》等制度的要求，加强信息披露事务管理，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，积极协调公司