科 技股份有限公司，担任监事会主席。 王建平，男，1987年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。 2004年8月至2010年12月，任职于新余新华公司，历任生产操作工、生产班 长；2011年3月至2013年1月，任职于宜丰安普瑞皮带厂，担任生产班长；2013 年1月至2016年2月，任职于江西前程新能源科技有限公司，担任生产班长； 2016年3月至今，任职于江西前程新能源科技股份有限公司，担任监事。 周伟辉，男，1984年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。 2002年8月至2010年12月，任职于佛山市顺德区勒流镇新力电器五金厂，担 任车间管理人员；2011年8月至2012年2月，任职东莞前程激光科技有限公司， 担任车间管理人员；2012年3月至2016年2月，任职于江西前程新能源科技有 限公司，担任工程部副经理；2016年3月至今，任职于江西前程新能源科技股 份有限公司，担任职工监事。 公司监事之间无关联关系。 公司监事任期三年。 （三）公司高级管理人员 廖卫兵，总经理，基本情况详见“第一节 四、持有公司5%以上的主要股东 及实际控制人的基本情况”之“（一）控股股东和实际控制人”。 李冬根，副总经理，基本情况详见“第一节 六、公司董事、监事、高级管理 人员基本情况”之“（一）董事”。 李春亮，男，1985年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2009年7月至2013年2月，任职于新余市渝水区国资局，担任渝水区中小企业 信用担保中心担保业务部部长；2013年3月至2013年6月，任职于江西省人力 资源和社会保障厅驻浙劳务管理处，担任办公室主任；2013年9月至今，任职 于新余前程生物质能源科技股份有限公司，担任监事；2013年7月至2016年2 月，任职于江西前程新能源科技有限公司，担任公司总经理助理；2016年3月 至今，任职于江西前程新能源科技股份有限公司，担任董事会秘书。 胡燕红，女，1981年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。 2002年10月至2008年12月，任职于东莞长安乌沙广洋电子厂，担任会计；2009 年1月至2015年5月，任职于江西宜丰县生圆珍品贸易有限公司，担任会计责 任人；2015年6月至2016年2月，任职于江西前程新能源科技有限公司，担任 公司主办会计；2016年3月至今，任职于江西前程新能源科技股份有限公司， 担任公司财务总监。 公司高级管理人员之间无关联关系。 公司高级管理人员任期三年。 七、报告期内主要财务数据和财务指标及监管指标 项目 2016年6月30日 2015年12月31日 473.40 经营活动产生的现金流量净 69.52 -582.76 1,747.53 额（万元） 每股经营活动产生的现金流 0.03 -0.22 0.67 量净额（元/股） 注：1、应收账款周转率＝当期营业收入/应收账款期初期末平均余额 2、存货周转率=当期营业成本/存货期初期末平均余额 3、资产负债率=公司当期负债/公司当期资产 4、流动比率=流动资产/流动负债 5、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债 6、净资产收益率=当期净利润/加权平均净资产 7、扣除非经常性损益后净资产收益率=当期扣除非经常性损益后净利润/加权平均净资产8、基本每股收益=当期净利润/发行在外的普通股加权平均数 9、公司没有发行在外的稀释性潜在普通股，因此稀释每股收益与基本每股收益相同 10、毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入*100% 11、每股净资产=当期净资产/期末注册资本 12、每股经营活动现金流量净额=当期经营活动产生的现金流量净额/期末注册资本 八、本次申请挂牌的有关机构 （一）主办券商：财达证券股份有限公司 法定代表人：翟建强 地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦25层 电话：7 传真：4 项目负责人：李栋 项目组成员：王楠楠、王江洪 （二）律师事务所：北京大成（南昌）律师事务所 负责人：熊建新 地址：江西省南昌市红谷滩会展路999号万达中心B1栋15层 电话：0、0 经办律师：万征、王金平、李晓霞 （三）审计机构：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人：陈永宏 地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域 电话：010- 经办注册会计师：王君、王世海 （四）资产评估机构：沃克森（北京）国际资产评估有限公司 法定代表人：徐伟建 地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-6 电话：010- 经办注册资产评估师：赵强、赵忠胤 （五）证券登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 电话：010- 服务热线： 第二节 公司业务 一、公司主要业务、主要产品及其用途 （一）公司主要业务 公司专业从事生物质燃料等清洁能源的研发、生产和销售及生物质热能技术咨询服务。公司主要产品是生物质成型燃料，通过利用秸杆、竹屑、木屑和树皮等农林废弃物制成，作为一种新型的清洁燃料，其具有低碳、环保、清洁、安全等特点，产品可以作为锅炉、热风炉、熔铝炉、窑炉等工业设备的基础燃料，为客户提供热能。 公司的经营范围：生物质燃料、生物质能源、清洁能源产品、设备及技术研发、生产、销售；能源合同管理服务；生物质能源热力生产、销售及技术咨询服务；生物质能源作物种植、生产、销售；秸秆、稻壳、木屑、树皮及农林废弃物收购、加工、销售；（以上经营项目危险化学品除外）自营商品和技术的进出口业务。（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 报告期内，公司主营业务未发生重大变化。 （二）公司主要产品、服务及其用途 公司主要为客户提供生物质成型燃料（BMF）及生物质热能技术咨询服务，其主要产品及服务如下： 1、生物质成型燃料（BMF） BMF是利用竹屑、木屑、竹木枝桠、稻杆、稻壳、棉花杆、秸杆、树皮等农 林废弃物，通过系统设备预处理、粉碎、烘干、混合、挤压等工艺流程，制成的成型（如颗粒状、棒状、块状等）燃料，该燃料具有较高密度和热值，方便运输和储存，易于实现生物质的工业化和规模化应用。 该产品可替代传统化石能源（煤、重油、柴油、天然气），是在专门的生物质热能运行装置中直接燃烧的一种新型清洁燃料，适用于工业锅炉、窑炉等热能运行装置。 2、生物质热能技术咨询服务 生物质热能技术咨询服务主要为客户提供生物质燃烧技术指导。主要包括传统的炉排式和循环流化床燃烧技术服务，针对生物质燃烧过程中易引起积灰结渣损坏燃烧床及可能发生的烧结现象提供技术处理和咨询服务，提高生物质燃烧效率，增加系统设备运行的安全性和经济性；为客户提供生物质锅炉设备运行技术指导、故障维修和保养维护等，减少设备的故障率、提高连续稳定运行时间；根据客户项目情况选定最佳燃烧方案，为客户提供综合节能策划服务。 二、公司内部组织结构、主要业务流程 （一）内部组织结构图 股东大会 监事会 董事会 董事会秘书 总经理 财务总监 副总经理 综 工 财 合 生 采 品 程 市 务 管 产 购 质 技 场 部 理 部 部 部 术 部 部 部 公司主要职能部门的工作职责如下： 序号 部门/中心 工作职责 制定、维护、改进公司财务管理程序和政策，以满足控制风险的 1 财务部 要求；负责公司财务管理及内部控制，根据公司业务发展的计划 完成年度财务预算，并跟踪其执行情况；协助制定公司发展战略， 提供相关财务数据；负责项目成本核算与控制等。 拟制并贯彻公司的人事、行政、考勤管理制度；负责人员的招聘 2 综合管理部 及面试工作；对员工的调迁、奖惩、晋升、辞退的审核工作；监 督厂纪、厂规执行等。 负责制定本部门的工作目标与年度计划；合理调配资源，督导、 3 生产部 协调、执行生产计划；负责部门的生产技术保障及设备的维护保 养；负责对产品品质和生产效率提高的持续改善；负责督导部门 员工的培训及绩效考核评定；负责本部门的物料损耗管控等。 4 采购部 负责根据公司采购计划进行物料采购，审核价格、数量和交期， 收集过程中的单据，与供应商对账，结合公司的发展规划搜集、 序号 部门/中心 工作职责 分析、汇总及考察评估供应商信息。 在公司产品的品质管理任务，及时与分管领导汇报工作；负责重 5 品质部 大品质异常的处理及原因分析；负责与客户进行协调与沟通；负 责制定质量计划并推行；负责现场品质周报/月报的整理及汇报； 负责品质技术标准宣导、日常培训、现场的指导等。 负责产品品质检测工作；协助部门主管对重大品质异常进行处理 6 工程技术部 及原因分析；协助生产进行现场品质异常分析、改善、追踪；生 物质半气化燃烧、锅炉技术咨询服务；专利编写和新设备研发工 作等。 完成公司制定的年度销售任务；协助制定年度营业目标；协助总 7 市场部 经理对大客户的关系维护，负责与一般客户进行协调与沟通；参 与公司重大战略决策等。 （二）主要业务流程图 1、生物质成型燃料（BMF）生产工艺流程 生物质成型燃料的生产原材料主要是农林三剩物、工业加工废料等生物质废料。经过公司生物质固化成型装置的粉碎、干燥、搅拌、冷却等步骤后形成颗粒状生物质燃料。生物质颗粒燃料可以投入气化炉进行生物质气化反应变成生物质气或热风炉等工业窑炉直接进行燃烧，最终产生热能。生物质成型燃料生产工艺流程分为：投料－粉碎－干燥－搅拌－输送－成型－冷却－检测－包装－成品入库。具体流程示意图如下： 投料 粉碎 干燥 搅拌 输送 成品入库 包装 检测 冷却 成型 2、公司采购流程 公司采购流程主要分为原材料采购和付款两部分，原材料采购流程主要包括采购申请订单、审核、供应商筛选及备案、订单下达及采购入库等；付款流程主要包括付款申请、审核签字、财务付款及账务处理等，具体流程示意图如下： 3、公司销售流程 公司根据年度经营目标及走访客户情况制定销售计划形成销售订单，仓库根据销售合同进行发货，财务部门根据销售合同等进行账务处理。另外公司凭借多年行业经验和技术积累，同时也为客户提供技术咨询服务，增加客户满意度，在业内形成良好口碑，具体流程示意图如下： 三、公司业务相关的关键资源要素 公司主营业务为生物质燃料等清洁能源的研发、生产和销售及生物质热能技术咨询服务，与该业务相关的关键资源主要包括生物质半气化燃烧技术和流化床结构的热解气化系统等核心技术及其专利、土地使用权等无形资产、生物质成型燃料生产相关的设备和厂房等固定资产、公司核心技术人员、生产经营合法合规等，具体的关键资源要素如下： （一）公司主要核心技术情况 序号 技术名称 应用领域 技术特点及优势 根据各种生物质燃料不同的结焦特性，能 够快捷地实现燃烧温度和烟气含氧量的调 节控制，从而提高燃烧设备运行的经济性 和安全性及烟气环保达标排放。生物质半 气化燃烧器的本体上切向布置了三组高速 的二次风喷嘴，在燃烧器内形成强烈的旋 1 生物质半气化燃烧技术 生物质能源 转气流。烟气行程能够增加两倍以上，可 以得到较高的燃烬效率。通过对二次风率 的调节投入，可使燃烧器内保持较低的烟 气温度，能控制和降低烟气NOx浓度和NOx 排放总量。燃用生物质破碎料，可大幅降 低燃料颗粒成型的成本。 采用流化床结构进行热解气化，与固定床 内物料相比，具有较高的换热系数。所以 物料的热解气化速率快，设备结构紧凑、 钢材耗量小。整个热解气化过程中不存在 剧烈的氧化燃烧反应，热解气化室各处温 度始终低于秸秆灰份的结焦(T1)温度。炭 2 流化床结构的热解气化 生物质能源 粒与燃气在反应器内多次循环，部分水蒸 系统 汽将和炭进行反应，分解产生燃气。系统 输出的生物质燃气温度较高(400～ 600℃)，所以燃气内不存在液态的焦油、 木醋液。炭渣或炭粒采用干态出渣方式， 直接冷却收集装袋，大幅降低炭粒处理成 本。 按照物料热解反应需要的当量比，精确控 3 多级螺旋推进型生物质 生物质能源 制送入反应器内的氧气量，同时增加烟气 热炭联产系统 或者生物质燃气作再循环介质，以达到强 化换热的效果。有效解决了热解过程中氧 序号 技术名称 应用领域 技术特点及优势 化燃烧与物料换热系数的矛盾。在再循环 过程中，国内同类热解系统中很少使用烟 气再循环，或者是使用换热器之后尾气进 行再循环，本技术中使用的是燃烧后的高 温烟气（进入换热器之前的烟气）或者生 物质燃气进行再循环，防止了在热解和炭 化阶段出现生料和结焦现象，达到理想的 燃气转化率和燃气品质。 （二）公司与业务相关的主要无形资产及固定资产 1、无形资产 （1）专利 截至本公开转让说明书签署日，公司共拥有6项境内专利权，其中发明专利 5项、实用新型专利1项，具体情况如下： 序号 专利名称 专利号 专利类别 专利权人 取得方式 专利有效期 一种生物质半 ZL5.06.03-2 1 气化燃烧设备 实用新型 公司 原始取得 025.06.02 一种生物质成 型燃料的成型 一种数控系统 及其数据流优 ZL200710 发明专利 公司 继受取得 -2 6 化方法 027.12.06 （2）土地使用权 截至本公开转让说明书签署日 ，公司拥有的土地使用权情况如下： 土地地址 权利人 面积 土地证号 取得方式/ 土地 使用权终 有无抵 性质 用途 止日期 押/出租 宜丰县良 有限 宜丰县国 岗工业园 公司 60.25亩 用2012第 出让 工业 抵押 20号 备注：2015年9月30 日，有限公司与宜丰中银富登村镇银行有限公司签订编号为 的《最高额抵押合同》，约定为双方自2015年9月30日至2020年 9月30日期间发生的债权提供担保，担保债权的最高余额为人民币200万元，抵押物为有 限公司持有的宜丰县国用（2012）第20号土地使用权和宜丰房权证权字第号车间。 该合同正在履行中。 上述土地使用权权利人由有限公司更名为股份公司的手续正在办理过程中。 2、固定资产 截至2016年6月30日，公司固定资产具体情况如下： 单位：元 16,156,493.85 488,023.32 15,668,470.53 96.98% 公司固定资产主要为正常经营时所使用的房屋及建筑物、机器设备和办公设备及其他。上述固定资产均在公司日常经营过程中正常使用，状态良好。截至2016年6月30日，公司固定资产成新率为96.98%，可以满足公司正常经营所需。（1）房屋及建筑物 截至本公开转让说明书签署日，公司房屋及建筑物情况如下： 序号 房权证号 规划用途 位置 面积（㎡） 状态 1 宜丰房权证权字第号 车间 宜丰县工业园1层 2103.70 抵押 备注：房屋建筑物抵押详细情况见本节“三、公司业务相关的关键资源要素”之“（二）公司与业务相关的主要无形资产及固定资产”之“1、无形资产”之“（2）、土地使用权”。 上述房产所有权权利人由有限公司更名为股份公司的手续正在办理过程中。 （2）尚未办理产权证的固定资产 截至2016年6月30日，公司未办妥产权证书的固定资产情况如下： 项目 位置 办公楼及二期厂房 宜丰县工业园 上述办公楼及二期厂房建设由有限公司在依法取得的土地（土地权证号：宜丰县国用（2012）第20号）上建设的，其已依法取得《建设工程规划许可证》（建字第2016（003）号）。但该等建筑未能履行审批程序，未办理产权登记手续。 2016年8月17日，宜丰县城乡规划建设局出具《证明》，证明“公司在依 法取得的土地上建设的办公楼及二期厂房未及时取得房屋权属证书，但已取得建设工程规划许可证。截止本证明出具之日，公司未因此受到任何处罚或受到相关部门调查，公司在依法取得相应的房屋权属证书之前可长期使用该建筑，短期内无拆除风险。” 2016年8月17日，宜丰县国土资源局出具《证明》，证明“截止本证明出 具之日，公司严格遵守国家有关土地管理的各项法律法规，不存在任何违法违规行为，我局及上级主管机关未给予任何形式的行政处罚，不存在可能对以后生产、经营造成重大影响的情形，也不存在可能被国家土地管理机关给予行政处罚的风险和情形。” 上述建筑的建设虽未履行审批程序，未办理产权登记手续，存在瑕疵，但是相关政府主管部门业已同意公司可继续使用该等建筑。同时，实际控制人廖卫兵出具承诺，若该等建筑被要求拆除而导致的相关费用开支和公司的损失，均由其向公司以现金形式予以全额补偿。 （3）主要设备 截至2016年6月30日，公司主要设备明细情况如下表： 单位：元 类型 设备名称 购置日期 原值 净值 65.69% 合计 — — 982,925.84 812,518.11 （三）业务许可和资质情况 1、业务许可及资质 名称 证书编号 主要内容 发证机关 有效期 江西省木竹经营 赣林资字[2014] 经营（加工）范围 宜丰县林业局 — （加工）许可证 第0862号 为生物质颗粒燃料 排放污染物 许可排放COD，二 - 许可证 02 氧化硫 宜丰县环境保护局 2、质量检测相关 报告号 检验依据 产品名称 报告日期 检测机构 赣质Q14W93028号 Q/QCXNY 生物质成型燃料 江西省产品质 量监督检测院 001-2014 （四）公司员工情况 36.36 合计 22 100.00 截至本公开转让说明书签署日，公司共有员工22名，公司已与20员工签署 了《劳动合同》，其中公司6名员工正将养老保险和医疗保险关系转移至公司， 目前手续正在办理中；9名员工已缴纳新型农村合作医疗、新型农村社会养老保 险或城镇居民医疗保险；5名员工已在公司缴纳养老保险和医疗保险，工伤保险 和失业保险正在办理中；2名员工因已达退休年龄无需缴纳社保，但已签订劳务 合同。公司为10名员工缴纳住房公积金，其余员工承诺自愿放弃缴纳住房公积 金，并且不会以此为由要求与公司提前解除劳动合同或要求公司承担经济补偿金。 公司在报告期内存在社会保险及住房公积金缴纳不规范的情况。截至本公开转让说明书签署日，公司员工已依法与公司建立了劳动关系。有限公司持有《社会保险登记证》，根据宜丰县人力资源和社会保障局出具的《证明》：公司严格遵守国家有关劳动用工和社会保险等法律法规，未发生劳动争议纠纷，不存在社保被投诉的情形，我局及上级主管机关未给予任何形式的行政处罚。 为了进一步规避公司在劳动用工和社会保险方面的风险，公司实际控制人出具书面承诺：如因公司违反社会保险、住房公积金等相关法律法规或规范性文件的规定而受到处罚或遭受损失的，本人将全额承担包括补缴金额、滞纳金、罚款、赔偿金或其他损失在内的一切责任，并保证公司不会因此遭受任何经济损失。 截至本公开转让说明书签署日，公司的劳动用工符合法律、法规的规定，公司未因劳动用工、劳动保护及社会保险违反法律、法规而受到行政处罚。 4、公司核心技术人员情况 （1）核心技术人员基本情况 姓名 职务 职业经历 胡洪，男，1954年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 大专学历。1973年4月至1975年11月，于湖北省京山县做 知青；1975年12月至1977年9月，任职于武汉钢铁股份限 公司硅钢片厂，担任机修钳工；1977年10月至1979年9月， 任职于武汉锅炉厂，担任机修钳工；1979年11月至1982年 11月，于华中科技大学求学；1982年12月至1993年12月， 任职于武汉锅炉厂，担任工程师；1994年1月至2006年2月， 胡洪 技术总监 任职于广州锅炉厂，担任工程师；2006年3月至2010年12 月，任职于武汉捷能燃烧工程科技有限公司，担任技术总监； 2011年1月至2013年12月，任职于张家港江南诚誉锅炉有 限公司，担任技术总监；2011年4月至2015年10月，任职 于苏州格瑞展泰再生能源有限公司，担任技术总监；2015年2 月至2016年2月，任职于江西前程新能源科技有限公司，担 任技术总监；2016年3月至今，任职于江西前程新能源科技 股份有限公司，担任技术总监。 吴小东 监事会主席兼 详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“六、公司董 技术经理 事、监事、高级管理人员基本情况”之“（二）公司监事”。 （2）核心技术人员持股情况 截至本公开转让说明书签署日 ，公司核心技术人员未持有公司股份。 （五）公司环境保护情况 根据中国证监会2012年10月修订的2012年《上市公司行业分类指引》， 公司所属行业为“C42废弃资源综合利用业”。根据国家统计局发布的《国民经 济行业分类》（GB/T），公司属于废弃资源综合利用业中“C4220非 金属废料和碎屑加工处理”。公司所处行业不属于根据《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[号）、《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环发[号）、《关于印发<上市公司环保核查行业分类管理名录>的通知》（环办函[号）等文件中规定的重污染行业。 2012年4月10日，宜春市环境保护局出具“宜环评字[2012]61号”《关于 江西前程新能源科技有限公司年产 6 万吨生物质颗粒燃料项目环境影响报告表 的批复》，批复同意江西前程新能源科技有限公司位于宜丰县工业园的项目建设，生产生物质颗粒燃料。2014年12月30日，宜春市环境保护局出具“宜环评验字[号”《关于江西前程新能源科技有限公司年产6万吨生物质颗粒燃料项目竣工环境保护验收意见的函》，同意该项目通过竣工环境保护验收。 2016年5月16日，公司取得由宜丰县环境保护局核发的排放污染物许可证， 许可排放COD和二氧化硫，有效期至2017年5月16日。 根据宜丰县环境保护局出具的《证明》，公司自2014年1月1日至2016 年8月16日在生产经营活动中能够遵守执行国家和地方的环境保护法律法规， 无重大环境污染事故和环境纠纷发生，没有发生因违反环境保护法律法规而被处罚的情形。 （六）公司安全生产情况 根据国务院《安全生产许可证条例》（2014 修订）第二条，国家对矿山企 业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业实行安全生产许可制度。根据公司经营范围及主营业务，公司不从事上述生产业务，依法无需办理安全生产许可证。 经核查，公司制定并实施了《安全生产管理制度》，根据上述安全生产制度的规定，公司的安全生产管理工作由总经理负责，各部门的安全生产管理工作由各部门经理负责；各部门定期组织对本部门员工进行安全生产教育培训。公司在报告期内按照《中华人民共和国安全生产法》、上述安全生产制度的要求依法生产经营，未发生重大安全生产事故，并经安全生产监督管理局确认，公司在报告期内不存在违反有关安全生产管理方面的法律法规的情形。 四、业务相关情况 （一）公司业务收入构成及各期主要产品的规模、销售收入 报告期内，公司的主营业务收入主要来源于生物质燃料的销售及技术服务费，具体情况如下： 2016年1-6月 2015年度 2014年度 项目 占总收 占总收 占总收 金额（元） 入比例 金额（元） 入比例 金额（元） 入比例 （%） （%） （%） 生物质成型燃料 （二）报告期内向前五大客户销售情况 2016年1-6月、2015年和2014年公司对前5名客户的合计销售金额占同期 营业收入的比例分别为56.05%、59.42%和54.17%，前五名客户销售总额占同期 收入总额的比重适中，公司对某一客户或前五大客户不存在重大依赖。 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和持有公司 5%以上股份的 股东未在前五名客户中占有权益。 1、2016年1-6月前五名客户销售金额及占比 （三）主要产品或服务的原材料、能源及供应情况 公司对外主要采购用于生产的原材料，生产过程中需要的原材料主要包括木材下脚料、锯粉、薪材、刨花等。经过公司多年来对供应商的优化筛选，与重要供应商建立了长期合作关系，可以得到稳定的供应。 根据上表，报告期内，公司产品生产成本中原材料成本占比较高，属于材料成本驱动型生产企业。原材料、直接人工和制作费用占比每年有所波动，主要是由于原材料价格变动导致。上述变动符合公司所处行业实际情况。 （四）报告期内向前五大供应商采购情况 2016年1-6月、2015年和2014年公司对前5名供应商的合计采购金额占同 期采购总额的比例分别为61.77%、39.82%和72.72%，前五名供应商采购总额占 同期采购总额的比重适中，公司对单一供应商或前五大供应商不存在重大依赖。 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和持有公司5%以上股份的 股东未在前五名供应商中占有权益。 1、2016年1-6月前五名供应商采购金额及占比 供应商 关联关系 主要采购商品 发生额（元） 银行转账 6 高思勇 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 1,795,810.50 银行转账 7 冯光华 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 1,659,055.96 银行转账 8 梁耀丰 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 1,421,145.00 银行转账 9 陈国庆 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 776,601.96 银行转账 合计 17,298,579.04- ②2015年度个人采购情况 序号 供应商 采购内容 是否签 采购金额（元） 结算方式 订合同 1 邱付根 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 4,012,597.23 银行转账 2 陈奇明 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 4,009,954.40 银行转账 3 严冬平 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 高思勇 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 3,527,427.84 银行转账 8 李永生 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 3,424,603.21 银行转账 9 刘干生 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 3,289,384.74 银行转账 10 陈思祥 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 2,662,434.71 银行转账 11 陈双喜 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 2,341,191.54 银行转账 12 陈育林 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 1,551,456.32 银行转账 13 彭贱生 木材下脚料、锯粉、薪材、刨花 是 775,728.16 银行转账 合计 39,951,935.86- ③2014年度个人采购情况 序号 供应商 采购内容 是否签 采购金额（元） 结算方式 由于公司产品原材料为薪柴、竹木屑、刨花、木材边角料等农林废弃物，这些农林废弃物分布在田间地头、农户家中及木材加工厂，收集成本和人工成本很高，而工业生产中工厂对于这些原材料的供应量和质量有稳定性的要求，随着资源综合利用行业的发展，逐步产生了专业收集和贩卖这些农林废弃物的中间商和个体户。为降低原材料的收集成本，保证原料供应的稳定性，公司采取与专业的供应商（个体户）签订采购合同的方式，择优选择供应商，控制采购成本。公司向符合条件的供应商采购，综合考虑成本控制目标、采购标的、当前市场价格等因素协商确定采购价格，采购价格符合双方利益诉求，公允。 公司与个人供应商签订年度框架合同，按照合同的约定，公司按照生产需求以银行转账方式向个人供应商付款，供货方到货后，通知品质部检验，验收合格由采购员填写采购付款凭证并通知仓库办理入库手续，财务部依据采购入库单、验收单、采购付款凭证向个人供应商开具发票或由税务局代开发票，月底采购员填写结算单，财务部审核并结算采购款项。公司向个人供应商的采购真实完整。 根据公司《采购业务管理制度》的规定，公司向个人供应商采购原材料时，供应商需提供居民身份证和银行账户，公司支付款项均通过公司账户转入个人供应商的银行卡，发生采购业务均开具农产品收购发票。公司的采购业务均按制度执行，采购业务真实，会计核算合法、合规，除费用报销形式的零星采购外不存在现金采购的情形。 （五）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况 1、销售合同 报告期内，与公司签订的单笔金额40万元以上或签订框架合作对公司生产 经营有重大影响的销售合同如下： 序号 合同签署日 合同对方 合同内容 合同金额 履行情况 广州汇迪新能源科技 生物质燃料 履行完毕 1 有限公司 630,000 2 广州汇迪新能源科技 生物质燃料 999,000 履行完毕 序号 合同签署日 合同对方 合同内容 合同金额 履行情况 有限公司 绍兴盛鑫印染有限公 3 司 生物质燃料 630,000 履行完毕 东莞冠震兴能源贸易 生物质燃料 半年购销合同 正在履行 4 有限公司① 绍兴盛鑫印染有限公 生物质燃料 履行完毕 5 司 441,800 广州汇迪新能源科技 6 有限公司 生物质燃料 436,500 履行完毕 绍兴盛鑫印染有限公 生物质燃料 履行完毕 7 司 449,450 绍兴盛鑫印染有限公 8 司 生物质燃料 484,100 履行完毕 东莞冠震兴能源贸易 生物质燃料 半年购销合同 履行完毕 9 有限公司② 广东粤西迪森生物质 生物质燃料 履行完毕 10 能技术有限公司 492,000 广东粤西迪森生物质 生物质燃料 履行完毕 11 能技术有限公司 861,000 肇庆联合兄弟环境科 生物质燃料 履行完毕 12 技有限公司 660,000 广东粤西迪森生物质 13 能技术有限公司 生物质燃料 820,000 履行完毕 东莞冠震兴能源贸易 生物质燃料 半年购销合同 履行完毕 14 有限公司③ 广州迪森热能技术股 15 份有限公司 生物质燃料 504,000 履行完毕 肇庆联合兄弟环境科 生物质燃料 履行完毕 16 技有限公司 492,250 肇庆联合兄弟环境科 生物质燃料 履行完毕 17 技有限公司 605,915 18 广州粤西迪森热能技 生物质燃料 430,000 履行完毕 序号 合同签署日 合同对方 合同内容 合同金额 履行情况 术股份有限公司 广州迪森热能技术股 19 份有限公司 生物质燃料 430,000 履行完毕 肇庆联合兄弟环境科 生物质燃料 履行完毕 20 技有限公司 478,950 广州迪森热能技术股 生物质燃料 履行完毕 21 份有限公司 1,066,000 东莞市东燃热能科技 22 有限公司 生物质燃料 广州迪森热能技术股 生物质燃料 履行完毕 26 份有限公司 1,005,000 广州迪森热能技术股 生物质燃料 履行完毕 27 份有限公司 835,000 东莞冠震兴能源贸易 生物质燃料 半年购销合同 履行完毕 28 有限公司④ 广州迪森热能技术股 29 份有限公司 生物质燃料 750,000 履行完毕 广州迪森热能技术股 生物质燃料 履行完毕 30 份有限公司 428,000 广州迪森热能技术股 31 份有限公司 生物质燃料 850,000 履行完毕 广州迪森热能技术股 生物质燃料 履行完毕 32 份有限公司 883,000 东莞市鼎旺光电有限 生物质燃料 半年购销合同 履行完毕 33 公司⑤ 34 广州迪森热能技术股 生物质燃料 1,059,000 履行完毕 序号 合同签署日 合同对方 合同内容 合同金额 履行情况 份有限公司 备注： ①公司与东莞冠震兴能源贸易有限公司在2016年5月20日签订半年购销合同，以订购 单方式交易。该半年购销合同截止2016年6月30日交易金额为2,934,615.69元； ②公司与东莞冠震兴能源贸易有限公司在2015年11月20日签订半年购销合同，以订 购单方式交易。该半年购销合同交易金额为12,764,144.1元； ③公司与东莞冠震兴能源贸易有限公司在2015年8月1日签订半年购销合同，以订购 单方式交易。该半年购销合同交易金额为13,485,853.9元； ④公司与东莞冠震兴能源贸易有限公司在2014年7月5日签订半年购销合同，以订购 单方式交易。该半年购销合同交易金额为10,644,053元； ⑤公司与东莞市鼎旺光电有限公司在2014年3月7日签订半年购销合同，以订购单方 式交易。该半年购销合同交易金额为480,194.10元。 2、采购合同 公司的主要供应商为自然人，公司与主要供应商采取签订框架合同的方式，报告期内，公司与供应商签订的框架合作对公司生产经营有重大影响的合同如下： 序号 合同签署日 合同对方 合同内容 合同类型 报告期内发 履行 生金额（元） 情况 1 严冬平 木材下脚料、锯 一年框架合同 2,317,500.00 正在 粉、薪材、刨花 粉、薪材、刨花 完毕 序号 合同签署日 合同对方 合同内容 合同类型 报告期内发 履行 生金额（元） 情况 8 邱付根 木材下脚料、锯 一年框架合同 4,612,180.72 履行 粉、薪材、刨花 完毕 9 陈双喜 木材下脚料、锯 一年框架合同 2,598,360.00 履行 粉、薪材、刨花 完毕 粉、薪材、刨花 完毕 3、授信合同 截至2016年6月30日，公司的授信合同情况如下： 合同名称及编号 贷款机构 借款人 合同金额 授信有效期 履行 （万元） 情况 《综合授信合同》 宜丰中银富登村 有限公司 212.00自2015年9月 正在 /040038 镇银行有限公司 30日起60个月 履行 4、借款合同 截至2016年6月30日，公司的借款合同情况如下： 合同名称 贷款机构 抵押/保证合同 合同金额 借款期限 履行 及编号 （万元） 情况 《借款合 《最高额抵押合同》/ 同》 宜丰中银富登村 200.00 - 正在 / 镇银行有限公司 《最高额保证合同》 履行 / 五、公司商业模式 公司作为生物质成型燃料的生产商及生物质热能技术咨询服务商，拥有境内发明专利5项、实用新型专利1项和具有市场竞争力的核心业务和技术团队。公司凭借在生物质能领域丰富的行业经验，根据市场趋势和客户需求，为锅炉等工业设备领域客户提供具有低碳、环保、清洁和安全的生物质成型燃料产品和技术服务。公司主要通过订单化生产经营模式，在客户下达订单后，针对订单情况组织原材料采购、生产产品，最后销售给客户，并给予客户及时和完善的售后服务与技术支持；同时根据多年行业积累经验为客户提供生物质燃烧技术指导等技术咨询服务，公司通过以上产品和服务获取相应的收入和利润。 林业三剩物是公司生物质燃料的主要原材料，主要为林业采伐及初加工、家具生产过程中的加工剩余物。由于多数加工厂规模较小，且分布分散，多为个体经营者收集后向公司供应，每年签订框架采购合同，采购标准主要以水分含量作为质量标准；对于比较稳定、量大的原料供应场地，公司采取直接采购模式。另外，根据产能、客户需求情况及原料供应距离的路程远近，在公司客户附近选择部分生物质燃料生产商作为公司的供应商，约定最低供应量和品质要求，形成较稳定的供应渠道。 公司生产生物质成型燃料产品，主要根据客户的订单或客户采购计划安排组织生产。公司在接到客户的订单后，由生产计划人员制定详细的生产计划，并由生产部门组织生产。公司根据客户的要求提供最优的工艺方案，按工艺流程完成对产品的制造、生产及检验，为客户提供符合标准的成品成型燃料。公司通过制定系统的生产制度和流程，采用人工操作和设备自动化相结合的生产方式，通过严格的产品验收制度和流程操作，控制产品质量；同时还不断提高生产线自动化程度来提高生产效率，增强公司对各类订单的承接能力。 公司一方面通过自身的销售网络进行自主的产品销售，另一方面，在政策较为开放地区，公司采取与当地有实力、有相关行业经验的企业或个人合作开发方式，进行市场开发，公司负责产品的品牌推广、技术支持。公司以自有生产工厂为主，辅以其它优质生产厂商，通过公司的产品优势为客户提供优质的生物质成型燃料供应获取燃料收益。公司有专门的销售团队进行业务拓展。销售人员通过寻找意向客户开拓市场。目前，公司积极开展新的招商合作模式，以项目佣金、项目分红、区域子公司股权合作的形式招揽有园区和用能企业资源的合作商。 六、公司所处行业情况 （一）行业概况 1、行业定义及分类 公司主营业务为生物质燃料等清洁能源的研发、生产和销售及生物质热能技术咨询服务。根据《上市公司行业分类指引》（2012 修订），公司所处行业为“C42废弃资源综合利用业”；根据《国民经济行业分类》（GB/T），公司所处行业为“C42废弃资源综合利用业”中的“C4220非金属废料和碎屑加工处理”。根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为“C42废弃资源综合利用业”中的“C4200非金属废料和碎屑加工处理”。根据《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司属“12工业”大类下的“1211商业和专业服务”中的“121110商业服务与商业用品”下的“环境与设施服务”。 2、行业监管体制、相关政策及产业政策对行业的影响 （1）行业主管部门及监管体制 目前生物质能源行业的行政主管部门主要是国家发改委、国家能源局和工信部。国家发改委主要负责产业政策的制定，提出产业发展和技术进步的战略规划等，指导行业的发展；国家能源局主要负责研究制定能源发展战略、规划和产业政策，组织可再生能源和新能源的开发利用等，起草相关的法律法规；工信部主要负责拟定并组织实施能源节约和资源综合利用、清洁生产促进政策，参与拟订能源节约和资源综合利用、清洁生产促进规划和污染控制政策。 生物质能源行业的行业自律管理机构是中国资源综合利用协会，主要负责开展全国资源综合利用产业基础资料的调查、搜集、整理，研究国内外循环经济的动态和发展方向，为政府有关部门制定资源综合利用法规、政策、规划提供咨询和建议，并开展资源综合利用相关领域的咨询服务、技术推广、市场开发、专业培训、会议展览及国际交流与合作。 （2）行业主要法规及政策 生物质能源属于新能源和可再生能源，也是一种清洁能源，本行业的发展对于降低对石油、天然气和煤炭等传统能源的依赖，改善环境及实现可持续发展战略目标具有重大意义，是《产业结构调整指导目录（2011 年本）》中鼓励类行业，也是国家大力扶持的行业。近年来，我国先后出台多部法律法规和产业政策以促进生物质能源行业的快速发展，具体情况如下： ①主要法律法规 时间 法律法规 涉及主要内容 《中华人民共和国可再 国家鼓励清洁、高效地开发利用生物质燃料，鼓 2005年2月 生能源法》 励发展能源作物，国家鼓励生产和利用生物液体 燃料。 国家实行有利于节能和环境保护的产业政策，限 制发展高耗能、高污染行业，发展节能环保型产 业；国家鼓励、支持开发和利用新能源、可再生 2007年10月 《中华人民共和国节约 能源；国家鼓励工业企业采用高效、节能的电动 能源法》 机、锅炉、窑炉、风机、泵类等设备；第五十九 条推广生物质能、太阳能和风能等可再生能源利 用技术；鼓励利用非耕地种植能源植物，大力发 展薪炭林等能源林。 国家鼓励和支持企业使用高效节油产品。电力、 石油加工、化工、钢铁、有色金属和建材等企业， 必须在国家规定的范围和期限内，以洁净煤、石 油焦、天然气等清洁能源替代燃料油，停止使用 《中华人民共和国循环 不符合国家规定的燃油发电机组和燃油锅炉；国 2008年8月 经济促进法》 家鼓励和支持对农作物秸秆、等进行综合利用； 县级以上人民政府及其林业主管部门应当积极 发展生态林业，鼓励和支持林业生产者和相关企 业采用木材节约和代用技术，开展林业废弃物和 次小薪柴、沙生灌木等综合利用，提高木材综合 利用率。 ②主要产业政策 时间 产业政策 涉及主要内容 2005年11月 《可再生能源产业发展 将农作物秸秆，林木质制成固体成型燃料代替煤 指导目录》 炭。 燃煤工业锅炉（窑炉）改造工程：更新改造低效 关于印发“十一五”十 工业锅炉，建设区域锅炉专用煤集中配送加工中 2006年8月 大重点节能工程实施意 心；淘汰落后工业窑炉，对现有工业窑炉进行综 见的通知［发改环资 合节能改造。节约和替代石油工程：在电力、石 〔2006〕1457号］ 油石化、建材、化工、交通运输等行业，实施节 约和替代石油改造。 2006年9月 关于发展生物能源和生 发展生物能源与生物化工对于替代化石能源、改 物化工财税扶持政策的 善生态环境。国家鼓励利用秸秆、树枝等农林废 时间 产业政策 涉及主要内容 实施意见［财政〔2006〕 弃物为原料加工生产生物能源；国家鼓励具有重 702号］ 大意义的生物能源及生物化工生产技术的产业 化示范，以增加技术储备，对示范企业予以适当 补助；对国家确实需要扶持的生物能源和生物化 工生产企业，国家给予税收优惠政策。 《农业生物质能产业发 积极发展农作物秸秆固化成型和气化燃料，适度 2007年6月 展规划()》 发展能源作物的发展战略，因地制宜地确定发展 重点和产业布局。 财政部、国家发展改革 委关于印发《节能技术 国家将安排专项资金支持企业节能技术改造；财 2007年8月 改造财政奖励资金管理 政奖励的节能技术改造项目是指节约和替代石 暂行办法》的通知［财 油等项目。 建〔2007〕371号］ 现代生物质能的发展方向是高效清洁利用，将生 物质转换为优质能源，包括电力、燃气、液体燃 料和固体成型燃料；生物质能利用方式包括 发电、制气、供热和生产液体燃料，将成为应用 2007年8月 可再生能源中长期发展 最广泛的可再生能源技术；到2010年，生物质固 规划[2007（2174）号] 体成型燃料年利用量达到100万吨；有条件的地 区，建设大型生物质固体成型燃料加工厂，实行 规模化生产，为大工业用户或城乡居民提供 生物质商品燃料。全国生物质固体成型燃料年利 用量达到5,000万吨。 国务院办公厅关于加快 2008年7月 推进农作物秸秆综合利 有序发展以秸秆为原料的生物质能；积极利用秸 用的意见［国办发 秆、固化成型及炭化等发展生物质能。 〔2008〕105号］ 关于贯彻实施《中华人 加强重点工程、重点企业和重点领域节能管理， 民共和国节约能源法》 加大重点节能工程实施力度；中央财政要继续加 2008年8月 的通知［发改环资 大资金投入，支持燃煤工业锅炉（窑炉）改造、 〔2008〕2306号］ 余热余压利用、电机系统改造、节约和替代石油 等十大重点节能工程。 财政部关于印发《秸秆 支持对象为从事秸秆成型燃料、秸秆气化、秸秆 2008年10月 能源化利用补助资金管 干馏等秸秆能源化生产的企业。第五条补助资金 理暂行办法》的通知［财 主要采取综合性补助方式，支持企业收集秸秆、 建〔2008〕735号］ 生产秸秆能源产品并向市场推广。 《关于资源综合利用及 对销售下列自产货物实行增值税即征即退的政 2008年12月 其他产品增值税政策的 策：以垃圾为燃料生产的电力或者热力，所 通知》［财税〔2008〕 称垃圾，是指农作物秸杆、树皮废渣等。 156号］ 2009年2月 国家发展改革委、农业 秸秆能源化利用技术秸秆固化成型燃料等能源 部关于印发编制秸秆综 密度相当于中质烟煤，使用时火力持久，炉膛温 时间 产业政策 涉及主要内容 合利用规划的指导意见 度高，燃烧特性明显得到改善，也可以在城市作 的通知［发改环资 为锅炉燃料，替代天然气、燃油。 〔2009〕378号］ 深入贯彻节约资源和保护环境基本国策，节约能 《国民经济和社会发展 源，降低温室气体排放强度，发展循环经济，推 2011年3月 第十二个五年规划纲 广低碳技术；构建安全、稳定、经济、清洁的现 要》 代能源产业体系，加快新能源开发；调整能源消 费结构，增加非化石能源比重。 加快发展天然气，因地制宜大力发展风能、太阳 能、生物质能、地热能等可再生能源。到2015年， 2011年9月 “十二五”节能减排综 非化石能源占一次能源消费总量比重达到 合性工作方案 11.4%。“十二五”期间，实现节约能源6.7亿吨 标准煤。推进资源综合利用。推动农作物秸秆综 合、农林废物资源化利用。 “十二五”期间，大力发展秸秆沼气、秸秆固化成 2011年11月 “十二五”农作物秸秆 型燃料，提高可再生能源在能源结构中的比例。 综合利用实施方案 争取到2015年，年秸秆能源化利用量约3,000万 吨。 提出加强生物质能开发利用管理，健全生物质能 《生物质能发展“十二 技术管理体系，完善市场机制和管理措施，建立 2012年7月 五”规划》 原料供应保障体系等四项主要要求。目标在2015 年生物质能年利用量超过5000万吨标准煤，生物 质成形燃料1000万吨。 提出实施合同能源管理推广工程，到2015年，建 立比较完善的节能服务体系，节能服务公司发展 2012年8月 《节能减排““十二五” 到2000多家，其中龙头骨干企业达到20家；节能 规划》 服务产业总产值达到3000亿元，从业人员达到50 万人。“十二五”时期形成6000万吨标准煤的节能 能力。 在农业领域加快推动资源利用节约化、生产过程 清洁化、产业链接循环化、废物处理资源化，形 成农林牧渔多业共生的循环型农业生产方式，加 《循环经济发展战略及 快农业机械化，推进农业现代化，改善农村生态 2013年1月 近期行动计划》 环境，提高农业综合效益，促进农业发展方式转 变。到2015年，农业灌溉用水有效利用系数达 到0.53，秸秆综合利用率提高到80%，设施渔业 养殖废水处理与综合利用率达80%以上，林业 “三剩物”综合利用率达80%以上。 《京津冀及周边地区落 要求全面淘汰燃煤小锅炉。加快热力和燃气管网 2013年9月 实大气污染防治行动计 建设，通过集中供热和清洁能源替代，加快淘汰 划实施细则（环发 供暖和工业燃煤小锅炉。 [号）》 2014年3月 《能源行业加强大气污 有效利用可再生能源。积极推进生物质能开发利 染防治工作方案》 用，提高机组利用效率，优先调度新能源电力。 2014年11月 《关于加强生物质成型 为加强生物质成型燃料锅炉供热项目组织管理， 时间 产业政策 涉及主要内容 燃料锅炉供热示范项目 通过示范项目建设，建立生物质成型燃料供热技 建设管理工作有关要求 术体系、标准体系、认证体系以及政府监管体系， 的通知》 扎扎实实取得示范的效果。 《开展生物质成型燃料 生物质成型燃料锅炉供热是低碳环保经济的分 2014年11月 锅炉供热示范项目建 布式可再生能源供热方式，年，拟在 设》 全国范围内建设120个生物质成型燃料锅炉供热 示范项目，总投资约50亿元。 （二）行业发展现状、市场容量、壁垒及未来发展趋势 公司主要从事生物质燃料等清洁能源的研发、生产和销售及生物质热能技术咨询服务，属于生物质能工业燃料行业的生物质能成型燃料细分行业，是近年来快速发展的新能源与可再生能源行业。随着化石能源的日益枯竭及其带来的严重环境问题，大力发展以生物质能源为代表的新型可再生能源已成为共识。公司以农林废弃物为原料生产生物质工业燃料符合我国作为农业大国、人口大国的国情，符合清洁能源替代化石能源的产业发展政策。目前生物质工业燃料作为工业锅炉、窑炉的替代燃料有较强的成本优势和环保优势，将生物质能源作为工业替代燃料是一条可持续快速发展的技术路线和市场路线，具有盈利能力强、市场潜力大的特点，是生物质能源行业中具有较好发展前景的细分行业之一。 1、生物质能概述 生物质能（Biomass Energy），是太阳能以化学能形式贮存在生物质中的能 量形式，即以生物质为载体的能量。它直接或间接地来源于绿色植物的光合作用，可转化为常规的固态、液态和气态燃料，取之不尽、用之不竭，是一种可再生能源，同时也是唯一一种可再生的碳源。 生物质能源作为新型清洁能源，具有以下特点： ①可再生性。生物质能源是从太阳能转化而来，通过植物的光合作用将太阳能转化为化学能，储存在生物质内部的能量，与风能、太阳能等同属可再生能源，可实现能源的永续利用。 ②清洁、低碳。生物质能源中的有害物质含量很低，属于清洁能源。同时，生物质能源的转化过程是通过绿色植物的光合作用将二氧化碳和水合成生物质，生物质能源的使用过程又生成二氧化碳和水，形成二氧化碳的循环排放过程，能够有效减少人类二氧化碳的净排放量，降低温室效应。 ③替代优势。利用现代技术可以将生物质能源转化成可替代化石燃料的生物质成型燃料、生物质可燃气、生物质液体燃料等。在热转化方面，生物质能源可以直接燃烧或经过转换，形成便于储存和运输的固体、气体和液体燃料，可运用于大部分使用石油、煤炭及天然气的工业锅炉和窑炉中。国际自然基金会 2011年2月发布的《能源报告》认为，到2050年，将有60%的工业燃料和工业供热都采用生物质能源。 ④原料丰富。生物质能源资源丰富，分布广泛。根据世界自然基金会的预计，全球生物质能源潜在可利用量达350EJ/年（约合82.12亿吨标准油，相当于2009年全球能源消耗量的73%）。根据我国《可再生能源中长期发展规划》统计，目前我国生物质资源可转换为能源的潜力约5亿吨标准煤，今后随着造林面积的扩大和经济社会的发展，我国生物质资源转换为能源的潜力可达10亿吨标准煤。在传统能源日渐枯竭的背景下，生物质能源是理想的替代能源，被誉为继煤炭、石油、天然气之外的“第四大”能源。 生物质能源按产品形态可分为生物质成型燃料、生物质液体燃料、生物质可燃气、生物质沼气等；按产品替代传统燃料的应用领域划分，可分为生物质工业燃料（生物质成型燃料、生物质可燃气、生物质裂解油等）、生物质交通运输燃料（生物乙醇、生物柴油等）、生物质发电燃料和居民生活燃料等子行业。如下图： 2、生物质能行业发展现状及发展趋势 中国发展生物质能源相对滞后，但近年来发展迅速。2006年政府颁发了《关 于发展生物能源和生物化工财税扶持政策的实施意见》，目的在于更好地支持生物能源和生物化工的发展。2007 年发布的《可再生能源中长期发展规划》中对生物质能源提出的发展目标是：“到2020年，生物质发电总装机容量达到3000万千瓦，生物质固体成型燃料利用量达到5000万吨，沼气年利用量达到440亿米，生物燃料乙醇年利用量达到1000万吨，生物柴油年利用量达到200万吨。”为贯彻落实国务院大气污染防治行动计划，按照国家发展改革委、国家能源局、环境保护部关于能源行业加强大气污染防治工作方案（发改能源[号）的要求，发展生物质能供热，力推生物质成型燃料锅炉供热示范项目建设，总投资约50亿元。年将在全国范围内，特别是在京津冀鲁、长三角、珠三角等大气污染防治形势严峻、压减煤炭消费任务较重的地区，建设120个生物质成型燃料锅炉供热示范项目。 资料来源：国家统计局 据《2015年国民经济和社会发展统计公报》统计，2015年能源消费总量43.0 亿吨标准煤，比上年增长0.9%。煤炭消费量下降3.7%，原油消费量增长5.6%， 天然气消费量增长3.3%，电力消费量增长0.5%。煤炭消费量占能源消费总量的 64.0%，水电、风电、核电、天然气等清洁能源消费量占能源消费总量的17.9%。 全国万元国内生产总值能耗下降5.6%。 中国工程院的咨询报告显示，国内各类清洁能源的资源量及占比排序分别为：生物质（11.71亿吨标煤，占比54.5%）、水电（5.84亿吨标煤，占比27.2%）、风电（3.35亿吨标煤，占比15.5%）以及核电（0.58亿吨标煤，占比2.7%）。其中，生物质资源量是水电的2倍和风电的3.5倍。2013年我国生物质能、太阳能和风能的实际产能分别折合为5191.5万吨标煤、4722.1万吨标煤和4117.5万吨标煤，生物质能源处在首位。 我国生物质能发展已初具规模，目前国内可作为能源利用的秸秆和农产品等可加工剩余物折合约4.3亿吨标准煤/年。2013年，国内生物质发电装机容量850万千瓦，年发电量370亿千瓦时；生物燃料乙醇产量200万吨/年，生物柴油50万吨/年；生物质成型燃料利用量约800万吨/年；包括沼气在内的生物质燃气利用量约160亿立方米/年，生物质能利用总量约3500万吨/年标准煤。 3、生物质成型燃料细分行业市场容量、规模 目前，国外生物质成型燃料技术及设备的研发已经趋于成熟，相关标准体系也比较完善，形成了从原料收集、预处理到生物质成型燃料生产、配送、应用整个产业链的成熟体系和模式。根据2011年第三届中国生物质能技术研讨会发布的信息，2009年欧盟生物质成型燃料产量达452.85万吨，消费量为496.68万吨。其中，瑞典生物质颗粒燃料的产量约157.6万吨，消费量约191.8万吨，位居世界首位。此外，生物质成型燃料的全球跨境交易的数量也逐年递增，加拿大等林业资源丰富的国家具有非常大的生产潜力，而瑞典、丹麦则是重要的消费国。 近几年来，我国生物质固化成型燃料技术、设备、标准以及配套服务体系都得到了明显的发展，生产和应用已经初步形成了一定的规模，形成了完整的生物质固体成型燃料产业链。在2008年，中国生物质成型燃料年能仅有32.3万吨。而2009年则达到了93.6万吨，增速为189%；2010年成型燃料年产能127.5万吨，增速为36.2%；2011年则达到了321.4万吨，增速为152%；2012年产能430万吨，增速为33.9%；2013年产能530万吨，增速为23.2%。 《生物质能发展“十二五”规划》中提及，在“十二五”时期，重点在北方采暖地区推广生物质成型燃料集中供热，结合城市大气环境治理，大力推动城市燃煤锅炉改造为生物质成型燃料锅炉，减少城市燃煤量，扩大规模化的生物质成型燃料市场;在人口居住分散、不宜铺设燃气管网的农村地区，推广户用生物质成型燃料，解决户用炊事及采暖用能。到2015年，生物质能年利用量超过5000万吨标准煤。其中，生物质发电装机容量1300万千瓦、年发电量约780亿千瓦时，生物质年供气220亿立方米，生物质成型燃料1000万吨，生物液体燃料500万吨。 4、生物质工业燃料行业壁垒 （1）技术、资源和市场的整合能力 生物质成型燃料供热涵盖了生物质资源收集、成型燃料生产、锅炉供热服务以及成型机械和生物质锅炉技术装备研发生产等全产业链，从生物质成型技术到燃具技术的开发其单项技术壁垒不算高。但生物质成型燃料供热产业是跨越一、二、三产业的产业链，其中涉及农业、林业、机械制造、金属材料、化学、自动控制、热能工程、物流、网络、环境工程等多个学科交叉和复合，决定产业水平的是整条产业链的技术体系，而不是某个环节的技术。需要企业能够在原料收集、燃料加工生产、运输储存、热能供应系统及运营管理服务的每个环节形成系统的解决方案，并具备较强的系统集成能力，以满足原料分散化、生产规模化、供应稳定化、客户多元化、工艺要求多样化、运营服务专业化的要求，因此，目前从事这个行业的企业，必须具备三个方面的能力：整合产业链的能力，特别是整合研究资源确定研发方向的能力；根据生物质资源的特性组织生产的能力；规模经营、标准化管理，获得高端用户认可和信任的能力。因此，真正的行业壁垒是整合全产业链的技术、资源和市场的能力。 生物质工业燃料行业的下游客户行业分布广泛，在这些行业中，热力供应的有效保障是工业企业正常生产的核心要素之一。下游客户一经确定热能供应商，一般会与之长期合作并形成稳固、排他的合作关系，对其他热能供应商形成较高的市场进入壁垒。在新市场开拓方面，由于不同客户需求的差异性，只有热能运营经验丰富、系统集成能力较强的企业才能及时地根据客户需求，为客户提供全面解决方案。因此，项目运行经验和成功案例数量，成为客户选择热能供应商的关键因素，对新进入者构成一定的市场壁垒。 （3）资金壁垒 生物质工业燃料行业链条较长，在研发、原材料基地建设、燃料工厂建设、客户现场热能运行装置、运营管理等各个方面需要较大规模的资金投入，这对于一些中小型企业来说无疑形成了资金壁垒。 （4）人才壁垒 生物质工业燃料企业的生产运营需要大批专业人才。首先，需要生物质能源技术的研发人员。企业的自主研发和系统集成能力最终体现在技术人员的专业能力上，由于生物质能源生产技术具有较强的专业性，新进人员需要在生产和研发实践中进行多年的学习和锻炼，才能胜任技术研发工作。然而，本行业的专业技术人才数量较少、且集中分布于少数技术实力较强的企业及科研院所中。其次，对于生物质工业燃料企业来说，由于生物质工业燃料的生产和运营环节较多、组织调度复杂、专业性强，需要经验丰富的生产和运营管理人员；再次，需要专业化的市场营销人员。生物质工业燃料属于能源产品，原材料种类众多、客户行业分布广泛、客户工艺要求差异较大，需要市场营销人员具备一定专业技术能力和学习能力，才能准确地理解客户需求。因此，是否拥有专业的技术研发人员、经验丰富的生产和运营管理人员、专业化的市场营销团队成为进入本行业的人才壁垒。 （三）公司在行业中的竞争地位 1、公司竞争优势 （1）原材料优势 公司地处江西省宜丰县，该县被誉为“中国竹子之乡”，全县土地总面积近20万公顷，森林覆盖率达71.9%，公司作为当地生物质能行业领先企业，丰富的上游资源，一方面在原材料采购成本上具有一定优势，同时可以满足公司未来业务的快速扩张；另一方面作为原材料成本驱动型行业，公司处于林地资源源头及与上游供应商长期友好合作关系的优势可以较好防御原材料的价格波动及农作物的季节性供应问题，有利于保证燃料的质量及供应的稳定性。 （2）服务技术优势 公司凭借多年的研发、生产和运营服务经验，掌握了生物质半气化燃烧技术、流化床结构的热解气化系统、多级螺旋推进型生物质热炭联产系统等多项核心技术，针对生物质燃烧过程中易引起积灰结渣损坏燃烧床及可能发生的烧结等问题，可有效提高其燃烧率（同种燃料节能减少蒸吨），同时减少生物质锅炉设备的故障率、提高连续稳定的运行时间。 （3）客户优势 公司践行以客户需求为核心的销售理念，供应行业中具有竞争力的产品同时从客户的需求出发提供技术咨询服务，增强客户的忠诚度。通过多年的市场积累和发展，目前公司拥有了广泛的客户资源和销售渠道，并和知名厂商建立了长期的合作关系，随着公司在业内的影响力逐渐增强，优质客户将进一步增多。 2、公司竞争劣势 （1）业务规模扩张面临资金压力 公司一直不断地在生产工艺改进、研发创新、销售服务体系完善、人才引进等方面积极投入以进一步提升公司的核心竞争力，同时公司还继续投入资金扩大产能，尽管公司近几年的发展已具备了一定的规模和实力，但仍然面临资金紧张压力，这也制约了公司规模的扩大。如公司股票本次能成功在全国中小企业股份转让系统挂牌，将拓宽融资渠道，加快业务发展，提高核心竞争力，巩固市场地位。 （2）人力资源建设需进一步加强 随着公司生产规模的不断扩大，对公司的产品研发、生产管理、营销和信息系统化的组织和管理等方面提出了更高的要求，公司目前的人力资源现状还不能完全满足这个方面的需要，人力资源建设需要进一步加强。 3、公司在行业内的主要竞争对手 生物质能相关企业大多数规模较小，且大部分企业都以其所在地周边及发达地区为重点业务区域。据农业部农业生态与资源保护总站调研发现，有70%的生物质成型燃料企业年产量低于1万吨，而且70%在本省销售。2015年公司年产量已超过5.5万吨，产品主要销往华东和华南等地区，其主要竞争对手情况如下：（1）广州迪森热能技术股份有限公司 迪森股份（300335）成立于1993年，注册资本3.62亿，是一家利用生物质 燃料等新型清洁能源为客户提供热能服务的清洁能源研究开发领域高新技术企业，公司主要产品分为燃料（BMF、BGF、EGC-F）和热力（蒸汽、热量），经过20多年的发展，迪森股份已成长为国家创新型企业、高新技术企业、广东省循环经济试点单位、广东省资源综合利用龙头企业和广东省知识产权示范企业。 迪森股份拥有200多项国家专利技术，是行业内拥有专利技术较多的企业。2015 年资产合计193,810.19万元，营业总收入50,891.60万元，净利润4,332.03万元。 （2）东莞市百大新能源股份有限公司 百大能源（430454）成立于2006年，注册资本3906万元，总部位于东莞松 山湖国家高新技术产业园，分公司位于东莞大朗镇大井头工业区，是国家高新技术企业、广东省民营科技企业和广东省资源综合利用协会副会长单位，公司集研发、制造、销售服务于一体的生物质能提供商。主营业务为清洁生物质能源的开发和利用，通过将木块、树皮、木糠等农林三剩物、工业加工废料等转化为新型清洁能源，为客户提供热能服务。2015年资产合计10,850.61万元，营业总收入6,707.88万元，净利润1,023.36万元。 （3）珠海市柏克莱能源科技股份有限公司 柏克莱（835728）成立于2006年，注册资本2000万元，主营业务为利用生 物质燃料等新型清洁能源，通过合同能源管理（EPC）模式为客户提供蒸汽（热能）、锅炉的安装改造服务、水煤浆（CWM）的生产销售等。2015年资产合计3,990.39万元，营业总收入4,506.88万元，净利润302.36万元。 （四）行业上、下游对本行业的影响 1、上游行业的发展对本行业的影响 生物质工业燃料行业的上游是生物质能资源。我国有着丰富的生物质资源，包括各类有机废弃物、生物质原料植物以及利用非耕地种植能源植物等。根据《生物质能发展“十二五”规划》的统计，我国可利用生物质资源量折合标准煤约4.6亿吨，其中已利用资源量折合标准煤2200万吨，剩余可利用资源量折合标准煤4.38亿吨。就生物质成型燃料而言，目前可供利用开发的资源主要为林业三剩物、农业废弃物。一方面，我国生物质原料资源总量丰富；另一方面，林业、农业种植业在生产过程中产生的林业三剩物、农业废弃物目前仍有大量被直接焚烧，造成严重的资源浪费和环境污染。随着我国林业三剩物、农业废弃物回收技术水平的不断提高，将有助于生物质工业燃料制造企业进一步增加原料供应。 2、下游行业的发展对本行业的影响 生物质工业燃料行业的下游主要是工业锅炉、窑炉等用户。随着燃煤、燃油锅炉及窑炉对环境造成了极大压力。《中华人民共和国循环经济促进法》规定，电力、石油加工、化工、钢铁、有色金属和建材等企业，必须在国家规定的范围和期限内，以洁净煤、石油焦、天然气等清洁能源替代燃料油，停止使用不符合国家规定的燃油发电机组和燃油锅炉。《关于推进大气污染联防联控工作改善区域空气质量的指导意见》（国办发[2010]33号）规定，在城市城区及其近郊，禁止新建效率低、污染重的燃煤小锅炉，逐步拆除已建燃煤小锅炉。此外，我国多个地区也先后发布了工业锅炉使用清洁燃料的产业政策，环保要求的日益严格，加速了燃煤、燃油企业进行燃料结构的调整。此外，国内燃料油价格持续攀升，导致燃油企业经营成本较高，长期使用难以为继。在工业燃料领域，生物质能源是目前最经济的清洁能源，因此，使用生物质工业燃料替代燃煤、燃油，成为大中城市众多工业企业的一个可行选择。 工业锅炉和窑炉作为工业生产的关键设备，广泛应用于国民经济的各行各业，量大面广，品种多。根据《“十一五”十大重点节能工程实施意见》，我国在用工业锅炉保有量约180万蒸吨/小时，每年耗原煤约4亿吨。工业窑炉每年消耗原煤约3亿多吨。在节能减排环保的压力下，使用工业锅炉和窑炉的企业需要使用清洁燃料，由于柴油、天然气等传统化石清洁燃料价格持续上涨，使用成本较高，迫切需要使用清洁环保、经济的新型工业燃料。巨大的可替代市场，为生物质工业燃料带来了广阔的市场空间。 （五）影响行业发展的有利和不利因素 1、影响行业发展的有利因素 （1）国家产业政策支持 生物质能源行业是我国产业政策大力支持的产业，具体情况请参见本节“六、公司所处行业情况”之“（一）行业概况”中之“2、行业监管体制、相关政策及产业政策对行业的影响”中相关内容。 （2）下游市场需求旺盛 随着国家节能减排政策的实施，工业锅炉、窑炉用户需要成本较低的清洁燃料，这将为生物质工业燃料提供广阔的市场需求。根据国家发展改革委、国家能源局和环境保护部三部委联合发布《能源行业加强大气污染防治工作方案》（简称《能源大气方案》），对能源领域大气污染防治工作进行全面部署，要求按照“远近结合、标本兼治、综合施策、限期完成”的原则，通过加快重点污染源治理、加强能源消费总量控制、着力保障清洁能源供应以及推动转变能源发展方式等多种措施，显着降低能源生产和使用对大气环境的负面影响，为全国空气质量改善目标的实现提供坚强保障。《能源大气方案》提出，2015 年，非化石能源消费比重提高到11.4%，天然气（不包含煤制气）消费比重达到7%以上；中期目标：2017年，非化石能源消费比重提高到13%，天然气（不包含煤制气）消费比重提高到9%以上，煤炭消费比重降至65%以下，京津冀、长三角、珠三角等区域力争实现煤炭消费总量负增长；北京市、天津市、河北省和山东省净削减煤炭消费量分别为1300万吨、1000万吨、4000万吨和2000万吨。逐步提高京津冀、长三角、珠三角区域和山东省接受外输电比例，力争实现煤炭消费总量负增长。目标：2015年，全国水、风、光电装机容量分别达到2.9、1.0和0.35亿千瓦，生物质能利用规模5000万吨标煤；2017年，水、风、光电装机容量分别 达到3.3、1.5和0.7亿千瓦，生物质能利用规模7000万吨标煤。 能源结构的调整，为清洁能源的发展创造了重大的历史机遇。生物质能源是化石能源理想的替代能源，被誉为继煤炭、石油、天然气之后的“第四大”能源。 迫于节能环保和成本压力，很多城市的工业企业开始逐步采用生物质工业燃料来替代煤、重油、柴油、天然气作为工业锅炉、窑炉的燃料，这是一条可快速持续发展的技术路线和市场路线，具有盈利能力强、市场潜力大的特点，近年来在我国取得了快速发展。 （3）原料来源广泛而充足 我国生物质工业燃料原料主要为农林废弃物，根据《可再生能源中长期发展规划》，我国生物质能资源主要有农作物秸秆、树木枝桠、畜禽粪便、能源作物（植物）、工业有机废水、城市生活污水和垃圾等。全国农作物秸秆年产生量约6亿吨，除部分作为造纸原料和畜牧饲料外，大约3亿吨可作为燃料使用，折合约1.5亿吨标准煤。林木枝桠和林业废弃物年可获得量约9亿吨，大约3亿吨可作为能源利用，折合约2亿吨标准煤。甜高粱、小桐子、黄连木、油桐等能源作物（植物）可种植面积达2000多万公顷，可满足年产量约5000万吨生物液体燃料的原料需求。2007 年发布的《可再生能源中长期发展规划》中对生物质能源提出的发展目标是：“到2020年，生物质发电总装机容量达到3000万千瓦，生物质固体成型燃料利用量达到5000万吨，沼气年利用量达到440亿米，生物燃料乙醇年利用量达到1000万吨，生物柴油年利用量达到200万吨。今后随着造林面积的扩大和经济社会的发展，我国生物质资源转换为能源的潜力可达10亿吨标准煤。” 此外中国还生产大量的能源作物，根据国家林业局编制的《全国能源林建设规划》，到2020年，能源林将达到2亿亩，可以提供600多万吨生物柴油，满足1100万千瓦装机容量发电厂的燃料需求。我国生物质资源较为丰富，可以为我国生物质工业燃料行业发展提供充分的原料保证。 2、影响行业发展的不利因素 （1）市场化程度不高，产业配套不完善 我国生物质工业燃料仍处于发展的初期阶段，多数企业生产规模小，技术水平低、资金实力不足，行业内系统集成能力较强的企业数量较少，行业市场化程度不高，产业配套仍不完善。由于工业企业热力的生产需要燃料供应持续、稳定，而且要求价格波动性小，因此，市场化程度不高，产业配套不完善的现状在一定程度上限制了行业的发展。 （2）行业标准有待进一步完善 经过多年的发展，我国固体燃料成型技术已经取得了显着的成就，但是与国外先进的成型技术相比还有一定的差距。对可再生能源的技术、资金的投入较少，使得我国在成型燃料发展的技术上发展较慢；同时，可再生能源资源评价、技术标准、产品检测、认证体系不完善，没有形成支撑可再生能源产业发展的技术服务体系，一定程度上影响了生物质工业燃料的推广和使用。 七、公司业务发展目标 未来两年，公司将通过提高产能，加大研发投入，积极开拓市场，进一步发挥公司优势，抓住行业市场需求空间巨大的机遇，力争实现每年高速增长目标。 1、产能扩充 目前，公司的产能已经不能满足快速发展的需求，扩大生产规模是公司抓住市场发展机遇、保持高成长性的迫切需要。公司将进一步提高生物质燃料产能，突破产能瓶颈，推进公司未来两年的快速发展。 2、市场开拓 未来两年，公司将进一步完善营销体系，建立高效的客户技术支持系统和售后服务系统，在现有客户资源优势的基础上，借助已有成功项目的示范效应，积极开拓市场，在巩固原有销售地区市场优势的同时，加大新区域的市场开拓力度。 3、技术研发 未来两年，公司将持续增加技术研发投入并强化技术合作，进一步增强自主创新能力，持续保持生产及服务优势。 4、人才储备 随着公司的快速发展，未来几年，公司的人才队伍将会快速增加，通过制定有竞争力的薪酬和职业发展规划，引进和培养高水平的技术人才、市场营销人才、管理人才和项目运营人才，使公司产品研发、市场开拓、原料供给、燃料生产、物流配送、技术服务和企业内部管理各方面迈上新的台阶。 第三节 公司治理 一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 （一） 股东大会、董事会、监事会制度的建立健全及运行情况 有限公司设立时，公司未设董事会、监事会，只设一名执行董事、一名监事，后设立董事会。有限公司阶段，公司治理结构较为简单，公司治理机制不够健全，如存在会议缺少会议记录、会议通知多采用电话或口头形式且未保存书面记录等情况。 1、股东大会 2016年3月12日，公司召开创立大会暨2016年第一次股东大会，选举股 份公司第一届董事会董事、第一届监事会股东代表监事，审议通过《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、股份公司设立相关事宜的议案等。 2016年8月10日，公司召开2016年第二次临时股东大会，通过《关于公 司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、《关于授权董事会代表公司全权办理申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案》、《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统以协议交易方式进行转让的议案》等。 2、董事会 2016年3月12日，公司召开第一届董事会第一次会议，会议选举了董事长、 副董事长，聘任公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，通过了《公司总经理工作细则》、《公司董事会秘书工作制度》、《对外担保管理办法》、《关联交易管理办法》、《重大投资决策管理办法》、《重大资金往来管理办法》、《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》、《内部审计管理办法》等制度。 2016年7月25日，公司召开第一届董事会第二次会议，会议通过《关于公 司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、《关于授权董事会代表公司全权办理申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案》、《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统以协议交易方式进行转让的议案》等。 3、监事会 2016年3月12日，公司召开第一届监事会第一次会议，会议选举了公司第 一届监事会主席。 公司整体变更为股份公司后，公司建立健全了股东大会制度、董事会制度、监事会制度，形成了比较完整的公司治理框架文件，并充分发挥股东大会、董事会、监事会的职能作用，进一步规范公司管理，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。截至本公开转让说明书出具日，股份公司一共召开2次股东大会、2次董事会、1次监事会，均符合《公司法》以及《公司章程》的要求，决议内容符合《公司法》、《公司章程》及“三会”议事规则等规定的情形，会议程序规范、会议记录完整。 （二） 股东大会、董事会、监事会和相关人员履行职责情况 有限公司时期，公司股东会及相关管理人员能够按照《公司法》、《公司章程》中的相关规定，在股权转让、增加注册资本、整体变更等重要事项上认真召开股东会，形成相关决议并有效执行。但股东会的执行也存在一定的不足之处，例如：《公司章程》未明确规定股东会、执行董事或董事会、总经理在重大投资、对外担保、关联交易等重大事项决策上的权限范围等。 有限公司阶段，执行董事或董事会能够履行章程赋予的权利和义务，勤勉尽职。有限公司阶段，监事能够对公司运作进行监督。 股份公司成立后，通过制定《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》以及《监事会议事规则》，进一步完善了公司的重大事项分层决策制度。公司“三会”的相关人员均符合《公司法》的任职要求，能按照“三会”议事规则履行其权利和义务，严格执行“三会”决议。但由于股份公司成立时间尚短，“三会”的规范运作及相关人员的规范意识和执行能力仍待进一步提高。 （三） 职工代表监事履行责任情况 自公司职工代表大会选举职工代表监事以来，职工监事能够履行章程赋予的权利和义务，出席公司监事会的会议，依法行使表决权，列席公司的董事会会议，并对董事会决议事项提出合理化建议。 二、董事会对公司治理机制的讨论与评估 公司依照《公司法》以及《公司章程》等规范性文件的有关规定，制定了一系列公司内部规章制度，建立了规范、合规的治理机制，充分保障了投资人的合法权益。公司目前已制定的内部规章制度包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《公司总经理工作细则》、《公司董事会秘书工作制度》、《对外担保管理办法》、《关联交易管理办法》、《重大投资决策管理办法》、《重大资金往来管理办法》、《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》、《内部审计管理办法》等。 股份公司成立时，公司严格按照《公司法》制定了《公司章程》，《公司章程》第三十二条第（五）项规定了股东的知情权；《公司章程》第五十一条规定了股东的参与权；《公司章程》第二十九条第（三）项规定了股东的质询权；《公司章程》第二十九条第（二）项、第七十二条、第七十五条规定了股东的表决权。 综上，《公司章程》对于股东知情权、参与权、质询权和表决权等权利的规定完整、明确，贴近《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》的相关规定。 公司已建立投资者关系管理、纠纷解决机制、关联股东和董事回避制度以及一系列内部控制制度，在制度建立及内部控制、合规方面已有质的提升。 综上所述，公司董事会认为，公司现有治理机制的建立和执行能为股东提供合适的保护，并能保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。 该套制度能够有效地提高公司治理水平和决策科学性，保护公司及股东利益，有效识别和控制经营中的重大风险，便于接受投资者及社会公众的监督，推动公司经营效率的提高和经营目标的实现，符合公司发展的要求。在完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷，并能够严格有效地执行。 三、公司及控股股东、实际控制人最近两年一期内违法违规情况 （一）公司违法违规情况 公司于2015年7月16日收到宜丰县国家税务局《税务事项通知书》，公司 补缴2014年度少缴纳增值税258,088.97元，滞纳金23,098.96元。上述缴纳滞纳 金的行为不构成重大违法违规行为，未影响公司的持续生产经营。 宜丰县国家税务局于2016年8月15日出具《证明》，股份公司自2014年 1月1日至目前止，能够按时申报缴纳各项税款，暂未受到主管税务机关行政处 罚。宜丰县地方税务局出具《证明》，股份公司自2014年1月1日至本证明出 具之日，遵守国家税收相关法律法规，已经足额交纳了各项税费，无违法违规行为，我局及上级主管机关未给予任何形式的行政处罚。宜丰县市场和质量监督管理局于2016年8月15日出具《证明》，股份公司自2014年1月1日至本证明出具之日，严格遵守国家各项法律法规，守法经营，未受到任何投诉举报、无违法违规行为，我局及上级主管机关未给予任何形式的行政处罚。宜春市住房公积金管理中心宜丰县办事处于2016年8月19日出具《证明》，股份公司按规定缴纳公积金，未发现有违反住房公积金法律法规和规章行为。宜丰县环境保护局出具《证明》，股份公司自2014年1月1日至本证明出具之日，在生产经营活动中能够遵守执行国家和地方的环境保护法律法规，无重大环境污染事故和环境纠纷事件发生，没有发生因违反环境保护法律法规而被处罚的情形。宜丰县人力资源和社会保障局出具《证明》，股份公司自2014年1月1日至目前止，严格遵守国家有关劳动用工和社会保险等法律、法规，未发生劳动争议纠纷，不存在社保被投诉的情形，我局及上级主管机关未给予任何形式的行政处罚。宜丰县公安消防大队出具《证明》，股份公司自2014年1月1日至本证明出具之日，严格遵守国家有关消防法律法规，暂未发现违法违规行为，我消防大队及上级主管机关未给予任何形式的行政处罚。宜丰县安全生产监督管理局于2016年8月22日出具《证明》，股份公司自2014年1月1日至本证明出具之日，未发生安全生产事故，我局及上级主管机关未给予任何形式的安全生产行政处罚。宜丰县国土资源局出具《证明》，证明截止本证明出具之日，股份公司严格遵守国家有关土地管理的各项法律法规，不存在任何违法违规行为，我局及上级主管机关未给予任何形式的行政处罚，不存在可能对以后生产、经营造成重大影响的情形，也不存在可能被国家土地管理机关给予行政处罚的风险和情形。 综上，公司最近两年一期内不存在重大违法违规行为。公司董事、监事和高级管理人员作出了书面声明并签字，承诺公司最近两年一期内不存在重大违法违规行为，公司将严格按照国家法律规定，守法经营。 （二）控股股东、实际控制人违法违规情况 控股股东、实际控制人最近两年一期内没有因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚的情况；没有因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形或其他不诚信行为。公司控股股东、实际控制人已对此作出了书面声明，承诺其真实性。 四、公司独立运营情况 公司由有限公司整体变更而来，变更后严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作，逐步完善公司法人治理结构，在资产、业务、人员、机构、财务方面保持独立性，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。 （一）业务独立情况 公司在业务上独立于主要股东及其控制的其他企业，独立开展业务。公司独立获取收入和利润，不存在依赖于主要股东及其控制的其他企业的情形。公司业务独立。 （二）资产独立情况 公司拥有独立的经营场所，对于日常经营所必需的设备、专利等资产均拥有合法的所有权或使用权。公司对其所有的资产具有完全的控制支配权，不存在资产、资金被股东单位、公司高管人员及其关联人员非经营性占用而损害公司利益的情况。 （三）人员独立情况 截至2016年7月底，公司共有22名员工，其中20名员工签订《劳动合同》、 2名签订《劳务合同》，其中，公司6名员工正将养老保险和医疗保险关系转移 至股份公司，目前手续正在办理中；9名员工已缴纳新型农村合作医疗、新型农 村社会养老保险或城镇居民医疗保险；5名员工已在公司缴纳养老保险和医疗保 险，工伤保险和失业保险正在办理中；2名员工因已达退休年龄无需缴纳社保。 公司董事、监事和高级管理人员均系按照《公司法》、《公司章程》等规定的程序产生。公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在公司领取薪酬，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，也不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业处领薪的情形。公司人员独立。 （四）机构独立情况 公司机构设置完整。按照建立规范法人治理结构的要求，公司设立了股东大会、董事会和监事会，实行董事会领导下的总经理负责制。公司根据生产经营的需要设置了完整的内部组织机构，各部门职责明确、工作流程清晰，独立作出决策。公司机构独立。 （五）财务独立情况 本公司设置了独立的财务部门，建立了独立的、规范的会计核算体系和财务管理制度，依法独立进行财务决策。公司财务会计人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职，公司未与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户。公司作为独立纳税人，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。 综上所述，本公司资产、业务、人员、机构、财务独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。 五、同业竞争情况 （一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间的同业竞争情况 前程能源的经营范围是生物质燃料、生物质能源、清洁能源产品、设备及技术研发、生产、销售；能源合同管理服务；生物质能源热力生产、销售及技术咨询服务；生物质能源作物种植、生产、销售；秸秆、稻壳、木屑、树皮及农林废弃物收购、加工、销售；（以上经营项目危险化学品除外）自营商品和技术的进出口业务。主营业务是生物质燃料等清洁能源的研发、生产和销售及生物质热能技术咨询服务。 1、截至本公开转让说明书签署日，公司控股股东为新余前程，除前程能源外无其他对外投资。新余前程的经营范围为投资管理、投资咨询、实业投资、创业投资、企业管理咨询、企业形象策划、会务服务、展览展示服务，与前程能源的经营范围不同，不存在同业竞争。 2、截至本公开转让说明书签署日，公司实际控制人廖卫兵持有新余前程85% 股权，新余前程与前程能源不存在同业竞争。廖卫兵之妻吕梅兰持有东莞市前程激光科技有限公司80%股权，东莞前程经营范围为研发、租赁、产销：激光设备及配件、软件、激光工艺品、电子产品、塑胶、五金；激光加工：塑胶、五金、皮革；激光技术咨询服务；销售：锅炉及配件；货物进出口，与前程能源的经营范围不同，不存在同业竞争。 综上，公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况，不存在同业竞争。 （二）公司与董事、监事、高级管理人员其他对外投资企业之间同业竞争情况截至本公开转让说明书签署日，除廖卫兵外，公司其他董事、监事、高级管理人员对外投资情况如下： 姓名 公司职务 对外投资 出资比例 经营范围 新余前程生 投资管理、投资咨询、实业投资、创业 副董事 投资、企业管理咨询、企业形象策划、 李冬根 长、副总 物质能源科 会务服务、展览展示服务（依法须经批 技股份有限 1% 经理 公司 准的项目，经相关部门批准后，方可开 展经营活动） 新余前程生 投资管理、投资咨询、实业投资、创业 黄亮 董事 物质能源科 1% 投资、企业管理咨询、企业形象策划、 姓名 公司职务 对外投资 出资比例 经营范围 技股份有限 会务服务、展览展示服务（依法须经批 公司 准的项目，经相关部门批准后，方可开 展经营活动） 受托管理股权投资基金（不得以任何方 式公开募集和发行基金、不得从事公开 募集和发行基金管理业务）；股权投资； 深圳一斗股 资产管理（不得从事信托、金融资产管 权投资基金 管理企业(有 75% 理、证券资产管理等业务）；投资咨询 （不含限制项目）；投资管理（不含限 限合伙) 制项目）；对未上市企业进行股权投资； 开展股权投资和企业上市咨询业务；企 徐盛 董事 业管理咨询。 深圳一斗投 股权投资、投资管理。（以上各项法律、 资管理有限 95% 行政法规、国务院决定禁止的项目除外， 公司 限制的项目须取得许可后方可经营） 旅游业及休闲度假项目的开发、投资； 四川王朗生 酒店的投资、经营管理服务。旅游商品 态旅游投资 经营管理有 11.76% 批发与