嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金

联接基金（ LOF） 更新招募说明书

基金管理人： 嘉实基金管理有限公司

基金托管人： 中国银行股份有限公司

嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）由嘉实沪深300指数证券

投资基金（ LOF）变更投资范围及其相关事宜而来。 《关于嘉实沪深300指数证券投资基金 （ LOF）

变更投资范围及其相关事项的议案》 经2012年8月6日嘉实沪深300指数证券投资基金（ LOF）

基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2012年8月21日证监许可［ 2012］ 1146号文

核准。自2012年8月21日起，由《 嘉实沪深300指数证券投资基金基金合同》修订而成的《 嘉

实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF） 基金合同》生效，原《 嘉实沪深

300指数证券投资基金基金合同》同日起失效。

本招募说明书是对原《 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF） 招

募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基

金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面

了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中

出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统

性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理

风险、本基金的特定风险等等。 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）

（以下简称“本基金”）为嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“嘉实沪

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深300ETF”）的联接基金，主要通过投资于嘉实沪深300ETF来实现对业绩比较基准的紧密跟

踪。因此，本基金的业绩表现与嘉实沪深300指数及嘉实沪深300ETF的表现密切相关。本基

金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。投资者在

投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益

特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽

责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金

运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书所载内容截止日为2018年8月21日（特别事项注明除外），有关财务数据和

净值表现截止日为2018年6月30日（未经审计）。

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本基金由嘉实基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基

金法》）、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》（以

下简称《业务规则》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险管理规定》”）、《 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF） 基

金合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定募集。

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《证券投资基金信息披露管理

办法》（以下简称《信息披露办法》）以及基金合同等编写。

本招募说明书阐述了嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF） 的

投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者

在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

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在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

指《 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金

（ LOF） 招募说明书》

2 基金合同 指《 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金

（ LOF） 基金合同》及对基金合同的任何修订和补充。

3 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和

施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理

办法》及不时做出的修订。

5 《销售办法》 指 2011 年 6 月 9 日由中国证监会发布并于同年 10 月 1 日起施

行的《证券投资基金销售管理办法》。

起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》。

17 日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》。

指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

10 本基金 指嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）

11 原基金 指本基金的前身嘉实沪深 300 指数证券投资基金（ LOF）

12 原基金变更 指根据中国证监会核准嘉实沪深 300 指数证券投资基金（ LOF）

基金份额持有人大会决议生效的文件和相关公告，原基金变更为

本基金后涉及的一系列变更

13 中国证监会 指中国证券监督管理委员会

14 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会

15 基金管理人 指嘉实基金管理有限公司

16 基金托管人 指中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）

17 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基

金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构。

19 销售场所 指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内。

20 场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和

21 场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交

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22 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回及转

23 销售机构 指基金管理人及基金代销机构。

24 会员单位 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。

25 注册登记人 指中国证券登记结算有限责任公司。

26 注册登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统。

指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系

28 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管

理人、基金托管人和基金份额持有人。

29 基金投资者 指个人投资者和机构投资者。

30 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于

证券投资基金的自然人投资者。

31 机构投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于

证券投资基金的法人、社会团体或其他组织。

32 基金合同生效日 指基金募集期结束并达到合同生效条件后向中国证监会办理基金

合同备案手续并收到其书面确认之日。

33 募集期 指自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月。

34 存续期 指基金合同生效至基金合同终止，基金存续的不定期之期限。

35 日/天 指公历日

37 发售 指场外认购和场内认购。

38 场外认购 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的

39 场内认购 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的

40 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

41 T 日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

43 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。

44 认购 指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金份额的行为。

45 申购 指在本基金基金合同生效后，投资者申请购买本基金份额的行为。

46 赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回

47 上市交易 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖

A 类基金份额的行为。

48 系统内转托管 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网

点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行

指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型

开放式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订；

50 交易型开放式指 指《登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”；

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51 标的指数 指中证指数有限公司编制并发布的沪深 300 指数及其未来可能发

52 目标 ETF 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（以下

简称“ETF”），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该

ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该

ETF 以求达到投资目标。本基金以嘉实沪深 300 交易型开放式指

数证券投资基金（以下简称“嘉实沪深 300ETF”）为目标 ETF；

53 ETF 联接基金 将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，与目

标 ETF 的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离

度和跟踪误差最小化，采用开放式运作的基金，本基金是联接其

所投资的目标 ETF 的 ETF 联接基金；

54 跨系统转登记 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统

55 开放式基金账户 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账

户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系

56 证券账户 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，

包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下

的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系统。

57 巨额赎回 指在单个开放日内，本基金净赎回申请份额（本基金赎回申请总

份额扣除申购申请总份额之余额）超过上一开放日本基金总份额

58 基金收益 指基金投资所得债券利息、股票分红、买卖证券差价、银行存款

59 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。

60 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值。

61 基金份额净值 指基金资产净值除以基金份额总数；针对某一类基金份额，指计

算日本类别基金份额的基金资产净值除以计算日该类别基金份额

62 基金份额价格： 指基金场内基金份额交易价格按照交易所交易系统集中竞价产

生，基金份额申购赎回价格按照基金份额净值加减一定的手续费

63 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

64 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停

牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

65 不可抗力 指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括但不

限于地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、没

收，相关法律、法规的变更，突发停电或其他突发事件、证券交

易场所暂停或停止交易。

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66 指定媒体和网站 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站，包

括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证

券 交 易 所 网 站 （ ）， 基 金 管 理 人 网 站

67 销售服务费 指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推

广、销售以及基金份额持有人服务的费用

68 基金份额类别 指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份

额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，合并投资运

作，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。在投资

者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务

费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而

是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

(2) 中国农业银行股份有限公司

住所 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号

(3) 中国银行股份有限公司

办公地址 中国北京市复兴门内大街 1 号

注册地址 北京市复兴门内大街 1 号

(4) 中国建设银行股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

注册地址 北京市西城区金融大街 25 号

(5) 交通银行股份有限公司

办公地址 上海市浦东新区银城中路 188 号

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注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 188 号

法定代表人 彭纯 联系人 张宏革

(6) 招商银行股份有限公司

住所 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址 深圳市福田区深南大道 7088 号

注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏

(7) 中信银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号

注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰

(8) 上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址 上海市中山东一路 12 号

注册地址 上海市中山东一路 12 号

法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云

(9) 兴业银行股份有限公司

住所 福州市湖东路 154

办公地址 福建省福州市湖东路 154 号

注册地址 福建省福州市湖东路 154 号

法定代表人 高建平 联系人 卞晸煜

(10)中国光大银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

注册地址 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

法定代表人 唐双宁 联系人 朱红

(11)中国民生银行股份有限公司

住所 北京市西城区复兴门内大街 2 号

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办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦

注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人 洪崎 联系人 王志刚

(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街 3 号 A 座

注册地址 北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人 李国华 联系人 王硕

(13)北京银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区金融大街甲 17 号首层

注册地址 北京市西城区金融大街甲 17 号首层

法定代表人 张东宁 联系人 谢小华

(14)华夏银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号

注册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人 吴建 联系人 郑鹏

(15)上海银行股份有限公司

住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号

注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 168 号

法定代表人 金煜 联系人 汤征程

(16)广发银行股份有限公司

住所 广东省广州市农林下路 83 号

办公地址 广州市越秀区东风东路 713 号

注册地址 广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人 杨明生 联系人 詹全鑫、张扬眉

(17)平安银行股份有限公司

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住所 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址 深圳市深南东路 5047 号

注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人 谢永林 联系人 张青

(18)宁波银行股份有限公司

住所 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

注册地址 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋

(19)浙商银行股份有限公司

住所 浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号

注册地址 浙江省杭州市庆春路 288 号

法定代表人 沈仁康 联系人 唐燕

(20)东莞银行股份有限公司

住所 东莞市城区运河东一路 193 号

办公地址 东莞市莞城区体育路 21 号

注册地址 东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群

(21)杭州银行股份有限公司

住所 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址 杭州市下城区庆春路 46 号

注册地址 浙江省杭州市下城区庆春路 46 号

法定代表人 陈震山 联系人 严峻

(22)温州银行股份有限公司

住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址 温州市车站大道 196 号

注册地址 温州市车站大道 196 号

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法定代表人 邢增福 联系人 林波

(23)江苏银行股份有限公司

住所 南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦

办公地址 江苏省南京市中华路 26 号

注册地址 江苏省南京市中华路 26 号

法定代表人 夏平 联系人 张洪玮

(24)乌鲁木齐银行股份有限公司

住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号

注册地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号

法定代表人 杨黎 联系人 何佳

(25)江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址 江苏省常州市和平中路 413 号

注册地址 江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人 陆向阳 联系人 包静

(26)泉州银行股份有限公司

办公地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

注册地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲

(27)天相投资顾问有限公司

办公地址 西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505

注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人 林义相 联系人 谭磊

(29)诺亚正行基金销售有限公司

办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

法定代表人 汪静波 联系人 张裕

(30)深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

(31)上海天天基金销售有限公司

办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

法定代表人 其实 联系人 潘世友

(32)上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼

注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

法定代表人 杨文斌 联系人 张茹

(33)上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨

(34)浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道

注册地址 杭州市文二西路 1 号 903 室

法定代表人 凌顺平 联系人 林海明

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(35)北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦

注册地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦

法定代表人 闫振杰 联系人 李静如

(36)上海利得基金销售有限公司

办公地址 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

注册地址 中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨

(37)嘉实财富管理有限公司

办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期

法定代表人 赵学军 联系人 景琪

(38)北京创金启富投资管理有限公司

办公地址 中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清

(39)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809

注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809

法定代表人 戎兵 联系人 魏晨

(40)南京苏宁基金销售有限公司

办公地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

注册地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明

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(41)众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳

(42)深圳腾元基金销售有限公司

办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b

注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b

法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎

(43)北京广源达信基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊

(44)上海大智慧基金销售有限公司

办公地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人 申健 联系人 宋楠

(45)济安财富(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

法定代表人 杨健 联系人 李海燕

(46)上海联泰资产管理有限公司

办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

法定代表人 燕斌 联系人 兰敏

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(47)上海汇付基金销售有限公司

办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

法定代表人 金佶 联系人 陈云卉

(48)北京虹点基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖

(49)上海陆金所基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇

(50)大泰金石基金销售有限公司

办公地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛

(51)珠海盈米财富管理有限公司

办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦

(52)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜

(53)中民财富基金销售(上海)有限公司

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

办公地址 上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、 B 单元

注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青

(54)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号 729S 室

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室

法定代表人 许欣 联系人 屠帅颖

(55)上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

注册地址 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥

(56)国泰君安证券股份有限公司

住所 上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址 上海市静安区南京西路 768 号

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺

(57)中信建投证券股份有限公司

住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人 王常青 联系人 权唐

(58)国信证券股份有限公司

办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六

注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人 何如 联系人 周杨

(59)招商证券股份有限公司

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人 霍达 联系人 林生迎

(60)广发证券股份有限公司

住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、 18 楼、 19 楼、

注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

法定代表人 孙树明 联系人 黄岚

(61)中信证券股份有限公司

住所 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48

注册地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人 张佑君 联系人 郑慧

(62)中国银河证券股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政

(63)海通证券股份有限公司

住所 上海淮海中路 98 号

办公地址 上海市广东路 689 号

注册地址 上海市广东路 689 号

法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣

网址 客服电话 95553 或拨打各城市

(64)申万宏源证券有限公司

住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人 李梅 联系人 王叔胤

(65)安信证券股份有限公司

住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹

网址 .cn 客服电话

(66)华泰证券股份有限公司

办公地址 江苏省南京市江东中路 228 号

注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号

法定代表人 周易 联系人 庞晓芸

(67)中信证券(山东)有限责任公司

住所 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼

办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超

(68)中国中投证券有限责任公司

住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层

办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、 18-21 层

注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及

(69)兴业证券股份有限公司

住所 福州市湖东路 268 号

办公地址 福建省福州市湖东路 268 号

注册地址 福建省福州市湖东路 268 号

法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

(70)东方证券股份有限公司

法定代表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠

(71)方正证券股份有限公司

住所 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、 5 号楼

注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、 5 号楼

法定代表人 施华 联系人 丁敏

(72)长城证券股份有限公司

住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、 17 层

注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、 17 层

法定代表人 丁益 联系人 金夏

(73)光大证券股份有限公司

住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号

注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳

(74)广州证券股份有限公司

住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼

办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

注册地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

(75)东北证券股份有限公司

办公地址 长春市生态大街 6666 号

注册地址 吉林省长春市生态大街 6666 号

法定代表人 李福春 联系人 安岩岩

(76)华安证券股份有限公司

办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人 章宏韬 联系人 范超

(77)财富证券有限责任公司

住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

注册地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静

(78)华西证券股份有限公司

住所 成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号

注册地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人 杨炯洋 联系人 谢国梅

(79)申万宏源西部证券有限公司

住所 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春

(81)世纪证券有限责任公司

住所 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

办公地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 层

注册地址 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42 层

法定代表人 姜昧军 联系人 方文

(82)第一创业证券股份有限公司

住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、 16-20 楼

注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉

(83)中航证券有限公司

住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41

注册地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41

法定代表人 王晓峰 联系人 戴蕾

(85)中国国际金融股份有限公司

住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

(86)联讯证券股份有限公司

办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层

注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层

法定代表人 徐刚 联系人 彭莲

(87)英大证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人 吴骏 联系人 杨洪飞

(88)宏信证券有限责任公司

办公地址 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海

(89)中信期货有限公司

办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹

(90)东海期货有限责任公司

办公地址 江苏省常州市延陵西路 23、 25、 27、 29 号、上海市浦东新区东方路 1928

号东海证券大厦 8 楼

注册地址 江苏省常州市延陵西路 23、 25、 27、 29 号

法定代表人 陈太康 联系人 李天雨

(91)长江证券股份有限公司

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

住所 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

法定代表人 尤习贵 联系人 李良

(92)西南证券股份有限公司

住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

注册地址 重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人 廖庆轩 联系人 张煜

网址 .cn 客服电话

(93)湘财证券股份有限公司

住所 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址 湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

注册地址 湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人 林俊波 联系人 李欣

(94)万联证券股份有限公司

住所 广州市中山二路 18 号电信广场 36、 37 层

办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼

注册地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19 楼全层

法定代表人 张建军 联系人 罗创斌

网址 .cn 客服电话

(95)民生证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

注册地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18 层

法定代表人 冯鹤年 联系人 赵明

(96)国元证券股份有限公司

住所 安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号

注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号

法定代表人 蔡咏 联系人 陈玲玲

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

(97)渤海证券股份有限公司

住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号

注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆

(98)山西证券股份有限公司

住所 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心西塔楼 21 层

注册地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人 侯巍 联系人 郭熠

(99)东兴证券股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址 北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)6、 10、 12、 15、 16 层

注册地址 北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、 15 层

法定代表人 魏庆华 联系人 汤漫川

(100) 东吴证券股份有限公司

住所 苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人 范力 联系人 方晓丹

(101) 信达证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航

(102) 南京证券股份有限公司

住所 南京市江东中路 389 号

办公地址 江苏省南京市江东中路 389 号

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

注册地址 江苏省南京市江东中路 389 号

法定代表人 步国旬 联系人 王万君

(103) 上海证券有限责任公司

住所 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

办公地址 上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

注册地址 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍

(104) 新时代证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳

(105) 大同证券有限责任公司

住所 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层

注册地址 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

法定代表人 董祥 联系人 薛津

(106) 国联证券股份有限公司

办公地址 无锡市金融一街 8 号

注册地址 江苏省无锡市金融一街 8 号

法定代表人 姚志勇 联系人 祁昊

(107) 浙商证券股份有限公司

住所 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

办公地址 浙江省杭州市五星路 201 号

注册地址 浙江省杭州市五星路 201 号

法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行

(108) 平安证券股份有限公司

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

注册地址 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人 何之江 联系人 周一涵

(109) 国海证券股份有限公司

住所 广西桂林市辅星路 13 号

办公地址 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦

注册地址 广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号

法定代表人 何春梅 联系人 牛孟宇

(110) 东莞证券股份有限公司

住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

注册地址 广东东莞市莞城区可园南路 1 号

法定代表人 张运勇 联系人 李荣

(111) 中原证券股份有限公司

住所 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号

注册地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李昐昐

(112) 国都证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人 翁振杰 联系人 黄静

(113) 东海证券股份有限公司

住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人 赵俊 联系人 王一彦

(114) 中银国际证券股份有限公司

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址 中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

注册地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人 宁敏 联系人 王炜哲

(115) 恒泰证券股份有限公司

住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼

注册地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼

法定代表人 庞介民 联系人 熊丽

网址 .cn 客服电话

(116) 国盛证券有限责任公司

住所 江西省南昌市北京西路 88

办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号

注册地址 江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

法定代表人 徐丽峰 联系人 周欣玲

(117) 金元证券股份有限公司

住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

注册地址 海口市南宝路３６号证券大厦４楼

法定代表人 王作义 联系人 马贤清

(118) 德邦证券股份有限公司

住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼

办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼

注册地址 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

法定代表人 武晓春 联系人 罗芳

网址 .cn 客服电话

(119) 西部证券股份有限公司

住所 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

注册地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

法定代表人 徐朝晖 联系人 梁承华

(120) 华龙证券股份有限公司

办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

注册地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人 李晓安 联系人 范坤

(121) 财通证券股份有限公司

住所 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心

注册地址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心

法定代表人 陆建强 联系人 陶志华

网址 客服电话 ( 、

(122) 上海华信证券有限责任公司

办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人 陈灿辉 联系人 倪丹

(123) 华鑫证券有限责任公司

办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元

注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元

(124) 瑞银证券有限责任公司

住所 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、 15 层

注册地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

法定代表人 钱于军 联系人 牟冲

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

(125) 中山证券有限责任公司

办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层

注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳

(126) 国融证券股份有限公司

住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址 呼和浩特市新城区锡林南路 18 路

注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

法定代表人 张智河 联系人 董晶姗

(127) 江海证券有限公司

办公地址 哈尔滨市松北区创新三路 833 号

注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人 赵洪波 联系人 周俊

(128) 中国民族证券有限责任公司

住所 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层

注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

法定代表人 姜志军 联系人 齐冬妮

(129) 华宝证券有限责任公司

住所 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

法定代表人 陈林 联系人 夏元

(130) 长城国瑞证券有限公司

住所 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址 厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

注册地址 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

法定代表人 王勇 联系人 林丹

(131) 爱建证券有限责任公司

住所 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼（陆家嘴商务广场）

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

法定代表人 祝健 联系人 陈敏

网址 客服电话 （ 021）

(132) 华融证券股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街 8 号

办公地址 北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层

注册地址 北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵

(133) 天风证券股份有限公司

办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹

(134) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006

注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006

法定代表人 马勇 联系人 文雯

(135) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

注册地址 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

(136) 北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤

(137) 北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

注册地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

(138) 上海万得基金销售有限公司

办公地址 中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵

(139) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司

办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房

注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

法定代表人 程刚 联系人 张旭

(140) 北京肯特瑞基金销售有限公司

法定代表人 江卉 联系人 江卉

(141) 北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣

（ 三）律师事务所和经办律师

（ 四）会计师事务所和经办注册会计师

名称 中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人 金颖 联系人 朱立元

名称 上海市通力律师事务所

住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人 韩炯 联系人 黎明

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

六、基金的历史沿革和存续

嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）由嘉实沪深300指数证券

投资基金通过基金合同修订变更而来。

嘉实沪深300指数证券投资基金经中国证监会 《关于同意嘉实沪深300指数证券投资基金

募集的批复》（证监基金字〔 2005〕 103号） 批准募集，基金管理人为嘉实基金管理有限公

司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

嘉实沪深300指数证券投资基金自2005年7月5日至2005年8月19日进行公开募集，募集结

束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《嘉实沪深300指数

证券投资基金基金合同》于2005年8月29日生效。 2005年10月17日起，嘉实沪深300指数证券

投资基金在深圳交易所上市。

2012年8月6日嘉实沪深300指数证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会

议审议通过了《 关于嘉实沪深300指数证券投资基金（ LOF） 变更投资范围及其相关事项的议

案》，同意嘉实沪深300指数证券投资基金变更投资范围及其相关事宜，将嘉实沪深300指数

证券投资基金变更为嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF），允许本

基金投资股指期货，参与融资融券及通过证券金融公司办理转融通业务，并基于上述投资范

围的变更，按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对本基金的名称、投资和估值、基金

的费用、基金份额持有人大会及其他部分条款进行相应修改。上述基金份额持有人大会决定

事项已经中国证监会于2012年8月21日核准生效，自该日起，《嘉实沪深300交易型开放式指

数证券投资基金联接基金（ LOF）基金合同》生效 (但该基金合同第四章“ 基金份额的场外

认购”和第五章“ 基金份额的场内认购”仅适用于嘉实沪深300指数证券投资基金的募集，

对变更后的嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）不适用)，并取代

原《嘉实沪深300指数证券投资基金基金合同》，嘉实沪深300指数证券投资基金正式变更为

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

法定代表人 李丹 联系人 张勇

经办注册会计师 薛竞、 张勇

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）更新招募说明书

嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF），本基金当事人将按照《嘉实

沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）基金合同》享有权利并承担义务。

（二）基金份额的变更登记

基金合同生效后，中国证券登记结算有限责任公司将进行本基金份额的更名以及必要信

（ 三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模限制

基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，

基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当

向中国证监会说明原因和报送解决方案。

（ 四） 基金份额类别

本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投

资者申购时收取申购费用，不从本类别资产中计提销售服务费的为基金份额，称为A类基金

份额；投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，

称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书和相关公告中列示。

本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码， A类基金份额通过场外和场内两种方式销

售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易， 下同）， A类基金份额

持有人可进行跨系统转登记； C类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易， C类基

金份额持有人不能进行跨系统转登记。由于两类份额的收费方式不同，本基金AA类基金份额

和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。投资人可自行选

择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不能相互转换。本基金份额类别的具

体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书和相关公告中列明。

（五） 本基金与目标ETF的联系与区别

本基金为目标ETF的联接基金，二者既有联系也有区别：

1、在基金的投资方法方面，目标ETF采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；

而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标ETF，实现对业绩比较基准

2、在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖目标ETF，也可以按照

最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎目标ETF；而本基金作为上市开放式基金，日常

交易包括申购赎回和上市交易两种方式，投资者既可以通过银行等场外代销机构申购和赎回

本基金A类基金份额和/或C类基金份额，也可以在交易所买卖本基金A类基金份额或进行A

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类基金份额的申购与赎回。

本基金与目标ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：

1、法律法规对投资比例的要求。目标ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全

部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于

基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等；

2、申购赎回的影响。目标ETF采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而

本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

七、 A类基金份额的交易

本基金的日常交易包括上市交易和申购赎回两种方式。本章是有关 A 类基金份额的上市

（一）上市交易的地点：深圳证券交易所

（二）上市交易日期： 原基金已于 2005 年 10 月 17 日在深圳交易所上市。因召开基金

份额持有人大会，基金管理人向深圳证券交易所申请原基金自 2012 年 8 月 6 日开始持续停

牌。 2012 年 8 月 27 日，经基金管理人向深圳证券交易所申请，本基金复牌。 本基金的上市

1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日 A 类基金份额净值；

2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；

3、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；

4、本基金申报价格最小变动单位为 )查阅信息披露文件。

投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容

与所公告的内容完全一致。

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要

货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市

场价格波动，影响基金收益而产生风险。

证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对

证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。

金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企

业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。

本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得

的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。

（ 5）上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公

司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。

（二）本基金特有的风险

由于本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 来力求获得与目标 ETF

所跟踪的标的指数相近的平均收益率，因此目标 ETF 的特有风险也是本基金的特有风险。简

要说明如下，具体情况可参见目标 ETF 招募说明书：

1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场

的平均回报率可能存在偏离。

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2、标的指数波动的风险

标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理

和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生

3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：

（ 1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟

（ 2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生

变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。

（ 3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担

冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。

（ 4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金

投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。

（ 5）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技

术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指

（ 6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票

的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具

造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错

误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。

4、 基金份额价格与份额净值发生偏离的风险

本基金在证券交易所的份额价格可能不同于份额净值，从而产生折价或者溢价的情况，

虽然基金的份额净值反映基金投资组合的资产状况，但是份额价格受到很多因素的影响，比

如中国的经济情况、投资人对于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。

5、 标的指数变更的风险

尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标

的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征

将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。

6、 其他投资于目标 ETF 的风险

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包含目标 ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标 ETF参考 IOPV决策和 IOPV

计算错误的风险、目标 ETF 退市风险及第三方机构服务的风险等等。

指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到

期本息，导致基金资产损失。

指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在

开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的

困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。

1、本基金的申购、赎回安排

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、拟投资市场及资产的流动性风险评估

本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，经考察，沪深

300 指数的成份股数量、日均成交量以及日均成交金额，该指数及目标 ETF 将具有充足的

流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据开放日申购和赎回情况，

决定投资目标 ETF 的时间和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响

指数复制的市场因素的限制，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对股票组合管

理进行适当变通和调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。因此，本基

金拟投资市场及资产的流动性良好。根据过往经验统计，绝大部分时间上述资产流动性充裕，

流动性风险可控，当遇到极端市场情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，

及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。

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当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施，以控制

因巨额赎回可能产生的流动性风险：

（ 1）部分延期赎回，并对当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额 30%的单个

赎回申请人部分延期办理；

（ 3）中国证监会认定的其他措施。

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响：

（ 1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应

当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能及

时赎回基金份额的风险。

（ 2）若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停赎回的措

施以应对巨额赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分

“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时赎回

（ 3）本基金对持续持有期少于 7 日的投资人，收取

二十五、其它应披露事项

自 2018 年 2 月 21 日至 2018 年 8 月 21 日，本基金的临时报告刊登于《中国证券报》、

《上海证券报》 、《证券时报》 。

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序号 公告事项 法定披露日期 备注

关于修改嘉实沪深 300 交易型开放式指数证

券投资基金联接基金(LOF)基金合