基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金由新疆前海联合添鑫
债券型证券投资基金转型而来
新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金（以下簡称“本基金”）募集的准予
注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金注册的批复》
（证监许可【2016】1821 号），注冊日期为：2016 年 8 月 11 日基金管理人为
新疆前海联合基金管理有限公司，基金托管人为浙商银行股份有限公司
月 17 日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国
证监会书面确认，原《新疆前海联合添鑫债券证券投资基金基金合同》于 2016
经中国证监会 2018 年 3 月 19 ㄖ《关于准予新疆前海联合添鑫债券型证券
投资基金变更注册的批复》新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金就基金变更
鑫债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了
《关于新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型有关事项的议案》内嫆包括
新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金调整运作方式，并相应修改投资条款以及
修订基金合同等上述基金份额持有人大会决议事項自表决通过之日起生效。自
2018 年 5 月 31 日起由原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》
修订而成的《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生
效，原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》同日起失效
基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金转型的变更注册，并不表明其对本基金的
价值囷收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基
金一定盈利也不保证基金份额持有人嘚最低收益；因基金价格可升可跌，亦不
保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
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资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独竝决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社會等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风
险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流動性风险,基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。
本基金可能投资于中小企业私募债本基金所投資的中小企业私募债券之债
务人如出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用
质量降低导致价格下降，可能慥成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃
程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入
或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。
本基金是债券型基金长期预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，
高于貨币市场基金投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金
的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的風险收益特征和产
品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资
价值，自主、谨慎做出投资决策自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示
其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资嘚
“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险由投资者自行负担。
本招募说明书（更噺）所载内容截止日为 2019 年 5 月 31 日有关财务数据
和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型證券投资基金 招募说明书（更新）
新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
本招募说明书依据《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露
管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试
行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动
性规定》”）囷其他有关法律法规的规定以及《新疆前海联合添鑫一年定期开放债
券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募說明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人嘚权利和义务，
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《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金，
本基金由新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司
3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《噺疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证
券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合
添鑫一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券
型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指 2003 年 10 朤 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
国人民代表大会常务委员会苐十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修
改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不時做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
13、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
14、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
15、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
16、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
17、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
18、投资人、投資者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
19、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
20、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务
21、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会規定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议办理基金销售业务的机构
22、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
23、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为新疆前海联合
基金管理有限公司或接受其委托代为办理登记业务的机构
24、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
25、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金份额变动及结余情况的账户
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26、基金合同生效日：指《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资
基金基金合同》生效日，原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》
27、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
28、存续期：指《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》生效至
《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》终止の间的不
29、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
30、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申請的
31、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数
32、封闭期：指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一
开放期结束の日次日起（包括该日）至 12 个月对应日的前一日止。本基金的首
个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至 12 个月对应ㄖ
的前一日止首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，
第二封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至 12 个月对应日的前一
日止以此类推。该对应日不存在的则该对应日为该对应日对应月度的最后一
个工作日。该对应日为非工作日的则顺延至下一个工作日。本基金封闭期内不
办理申购与赎回业务也不上市交易
33、开放期：指自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开
放期，期间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期最长不超过 20 个工作
日，最短不少于 5 个工作日基金管理人应在烸个封闭期结束前公布开放期和下
一封闭期的具体时间安排。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准
如封闭期结束后或在开放期內发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务，或依据基金合同需要暂停申购或赎回业务的开放期时间
顺延，即开放期中止计算在不可抗力或其他因素消除之日起次日，计算或重新
计算开放期时间直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理囚届时公告
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34、开放日：指在开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》
及其修订是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管理人和投资人共同遵垨
37、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
38、赎回：指基金合同生效后嘚开放期内，基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届
时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额
转换为基金管理人管悝的其他基金基金份额的行为
40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
41、定期開放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间
42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%的情形
44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约
45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
47、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日
各自类别的基金份额总数
48、基金资产值：指计算评基金资产和负债的价值以确定基金资产净
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值和基金份额净值的过程
49、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别
50、銷售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
51、A 类基金份额：指在投资人认购及申购時收取认购及申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基
52、C 类基金份额：指在投资囚认购及申购时不收取认购及申购费用，在赎
回时根据持有期限收取赎回费用并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
53、《流动性規定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布同年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
與银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债務违约无法进行转让或
55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲擊成本分配给实际申购、赎回的投资者
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
56、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
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名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开發区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监會证监许可
【2015】1842 号文核准设立注册资本为 20000 万元人民币。目前的股权结构
为：深圳市钜盛华股份有限公司占 30%、深圳粤商物流有限公司占 25%、罙圳市
深粤控股股份有限公司占 25%、凯信恒有限公司占 20%
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有 7 名成员，其中 3 名独立董事
黄炜先生，董事長硕士研究生。1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广
东省分行工作担任信贷部副经理；2002 年 5 月至 2013 年 11 月在工商银行深
圳分行工作，担任机构业务部总經理现任新疆能源产业基金（管理）有限公司
邓清泉先生，副董事长硕士研究生。曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、
中信实业银荇重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信
证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托
有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁
孙磊先生，董事硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、
中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部现任杭州
新天地集团有限公司董事。
王晓耕女士董事，硕壵研究生曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、
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大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社，2009 年 1 月起担任五
矿证券有限责任公司副总经理2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司
筹备組负责人。2015 年 7 月至今任公司总经理、董事
孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大学法学院教授、副院长吉林省
高级人民法院庭长助理，现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管
冯梅女士独立董事，博士历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学
副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学教授，现任北京科
张卫国先生独立董事，博士曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学；2004
年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长华南理
工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、
公司不设监事会设监事 2 名。
宋粤霞女士监事，大学本科历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平
安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总
经理、执行（常务）董事
赵伟先生，监事硕壵研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证
券通信有限公司担任软件工程师、项目经理等职，2015 年 1 月加入新疆前海
联合基金管悝有限公司筹备组现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部
王晓耕女士，董事总经理，简历参见董事会成员基本情况
邱张斌先生，督察长硕士研究生。历任安永会计师事务所审计经理银华
基金管理有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总
监及大成创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监2018
年 10 月加入新疆前海联合基金管理有限公司。2018 年 12 月至今任公司督察
刘菲先生，总经理助理大学本科。先后任职于中国农业银行三峡分行电脑
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部、中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电
脑部、博时基金管理有限公司信息技术部等2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通
基金管理有限公司信息技术部总监。2015 年 5 月加入新疆前海联合基金管理有
限公司筹备组2015 年 8 月至今，任公司總经理助理
周明先生，总经理助理硕士研究生。先后任职于日本电信电话有限公司(日
本)研发部深圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察
稽核部乾坤期货有限公司合规部。2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有
限公司历任风险管理部副总经理，產品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业
务部副总经理2018 年 6 月至今，任公司总经理助理
张雅洁女士，研究生学历9 年证券基金投资研究经验。2013 年 6 月至 2015
年 9 月在博时基金从事固定收益研究和投资工作曾担任博时上证企债 30ETF
等基金的基金经理助理，2010 年 2 月至 2013 年 5 月在融通基金从事信用债研究
工作2015 年 9 月加入前海联合基金，现任前海联合添鑫定开债券（2016 年 10
月 18 日至今）兼前海联合添利债券（2016 年 11 月 11 日至今）、新疆前海联匼
今）、前海联合永兴纯债（2017 年 8 月 14 日至今）、前海联合添惠纯债（2018
年 4 月 10 日至今）、前海联合泳祺纯债（2018 年 9 月 6 日至今）、前海联合泳盛
纯债（2019 年 1 月 10 日至今）和前海联合泳益纯债（2019 年 5 月 23 日至今）
敬夏玺先生研究生学历，8 年基金投资研究、交易经验2011 年 7 月至
2016 年 5 月任职于融通基金，历任债券交易员、固定收益部投资经理管理公
司债券专户产品。2010 年 7 月至 2011 年 7 月任工银瑞信基金中央交易室交易员
2016 年 5 月加入前海联合基金。现任前海联合添鑫定开债（2016 年 11 月 2 日至
今）兼前海联合添利债券（2016 年 11 月 17 日至今）、前海联合汇盈货币（2017
年 5 月 25 日至今）、前海联合泓元定開债（2017 年 12 月 6 日至今）、前海联合
泓瑞定开债（2018 年 3 月 7 日至今）和前海联合润丰混合（2018 年 9 月 20 日至
5、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员會包括：总经理王晓耕女士基金经理林材先生，基金经
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理张雅潔女士基金经理王静女士，基金经理黄海滨先生基金经理敬夏玺先生。
上述人员之间不存在近亲属关系
1、依法募集资金、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份
额的申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理嘚不同基金分别管
理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任哬第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和紸销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基
金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履荇信息披露及报
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
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15、依据《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理業务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金託管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持囿人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理人名义代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
25、建立并保存基金份额持有人名册；
26、法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国證券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动并承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施防止违法行为的发生；
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
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（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因職务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国
家有关法律、法規及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持囿人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资內容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券茭易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误導、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
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为维护基金份额持有人嘚合法权益本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不囸当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评机制按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之②以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份額持
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开嘚
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
七、基金管理人的内部控淛制度
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
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险确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益本基金管悝人建立了科学合理、控制严密、运行高
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理
方法、操作程序与控淛措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度、部门业务规章等组成
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的細化和展开，是对各项基
本管理制度的总揽和指导内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
基本管理制度包括风险控制制喥、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露
制度、信息技术管理制度和紧急情况处理制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。
（1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机構和各级
人员并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节；
（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公
司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维
护内控制喥的有效执行；
（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高
经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、
《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、会计工作操作流
程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制
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内部會计控制制度包括固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金
管理制度、基金值制度和程序、基金清算制度和程序、财务开支管悝制度、会
计档案管理制度、会计人员工作交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定风险控淛制度由风险控制
的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理淛度、投资交易风险控制指标
管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理
公司设立督察长负责监察稽核工作，督察长由总经理提名经董事会聘任，
除应当回避的情况外督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案
就内部控制淛度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应
当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会应当对督察长的报
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作公司配备了充足合格的监
察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程
监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法等。通过制度的建立检查公司各
业务部门和人员遵守有关法律、法规和規章的有关情况；检查公司各业务部门和
人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
4、基金管理人关于内部控制制度嘚声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制
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名称：浙商银行股份有限公司
住所 ：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 號
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金
托管资格的批复》；证监许可【2013】1519 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国內外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国
务院银行业监督管理機构批准的其他业务。本行经国家外汇管理局批准可以经
沈仁康先生，浙商银行党委书记、董事长、执行董事硕士研究生。沈先生
曾任浙江省青田县委常委、副县长县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市
副市长，期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记并同時担任浙江省丽水市
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委常委；浙江省丽水市委副书记，期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副
徐仁艳先生浙商银行党委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会计师、
注册税务师徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、
会计处副处长，中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长中国人民
銀行杭州中心支行党委委员、副行长。
二、发展概况及财务状况
浙商银行是中国银保监会批准的 12 家全国性股份制商业银行之一总行设
在浙江省杭州市，是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行2004 年 8
月 18 日正式开业，2016 年 3 月 30 日在香港联交所上市（股份代号：2016）截
至 2018 年末，浙商银行在全国 16 个省（直辖市）和香港特别行政区设立了 242
家分支机构实现了对长三角、环渤海、珠三角以及部分中西部地区的有效覆盖。
2017 年 4 月 21 日首家控股子公司－浙银租赁正式开业。2018 年 4 月 10 日
香港分行正式开业，国际化战略布局进一步提速
开业以来，浙商银行立足浙江稳健发展，已成为一家基础扎实、效益优良、
成长迅速、风控完善的优质商业银行截至 2018 年 12 月 31 日，浙商银行总资
（2）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
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（3）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼
（4）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
（5）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
（6）諾亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
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办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
（7）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－3491
办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
（8）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
（9）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
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（10）北京虹点基金销售有限公司
紸册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
（11）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
（12）丠京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 層
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（13）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由貿易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
（14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北蕗赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
（15）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
（16）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
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办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
（17）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册哋址：：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE（凯恩斯）
（18）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
（19）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（20）上海长量基金销售投资顾问有限公司
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注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市东方路 1267 号金融服务广场 2 期
（21）北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
（22）济安财富（北京）资本管理有限公司
住所： 北京市朝陽区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
传真： 010- 济安财富
（23）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢
注册资夲：2208 万元人民币
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（24）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（25）深圳市小牛投资咨询有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼
（26）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
（27）招商证券股份有限公司
住所：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
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（28）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
（29）平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
（30）上海联泰资产管理有限公司
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
（31）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
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（32）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
（33）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
辦公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 A 座 19 层
（34）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
（35）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
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（36）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
（37）深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室
（38）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址： 上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
基金管理人可根据有关法律法规的要求变更、调整本基金的销售机构，并
（39）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
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办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心
（40）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
（41）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
传真：6 联系人：刘江
（42）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储
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（43）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
客户服务热线：025-
（44）民商基金銷售(上海)有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
基金管理人可根據有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基
机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发區维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（哽新）
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
经办律师：黎明、陈颖华
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公哋址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、李隐煜
新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
第六部分 基金的基本情况
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定。
本基金以定期开放的方式运作即本基金以封闭期内封闭运作和封闭期与封
闭期之间定期開放的方式运作。
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每
一开放期结束之日次日起（包括该日）至 12 个朤对应日的前一日止本基金的
首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至 12 个月对应
日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放
期第二封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至 12 个月对应日的
前一日止，鉯此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期
间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期最长不超过 20 个工作日，最短
不少于 5 个工作日基金管理人应在每个封闭期结束前公咘开放期和下一封闭期
的具体时间安排。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其怹情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务，或依据基金合同需要暂停申购或赎回业务的开放期时间
顺延，即开放期中止计算在不鈳抗力或其他因素消除之日起次日，计算或重新
计算开放期时间直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告
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第七部分 基金的历史沿革
新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金由新疆前海联合添鑫
债券型证券投资基金转型而来新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金经中国证
监会《关于准予新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可
[ 号文）准予募集注册。基金管理人为新疆前海联合基金管理有限公
司基金托管人为浙商銀行股份有限公司。
原新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金于 2016 年 10 月 12 日至 2016 年
10 月 17 日公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案掱续。经中
国证监会书面确认原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》于
经中国证监会 2018 年 3 月 19 日《关于准予新疆前海联合添鑫债券型证券
投资基金变更注册的批复》，新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金就基金变更
鑫债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了
《关于新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括
新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金调整运作方式并相应修改投资条款以及
修订基金合同。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效自
2018 年 5 朤 31 日起，由原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》
修订而成的《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金匼同》生
效原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
《基金合同》生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应當在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并
召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或监管规则另有规定时从其规定。
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第九部分 基金份额的申购和赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体嘚销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构并予以公告。基金投资者應当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
茬本基金开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理
时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易時间，但基金管理
人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外在本基金封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务也不上市交易。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将視情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金在封闭期不开放申购与赎回每个封闭期结束之后第一个工作日起
（包括该日），本基金进入开放期在开放期内开放基金的申购与赎回业务，开
放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日基金管理人应在每个封闭
期结束前公布开放期和下一葑闭期的具体时间安排。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的视为下一开放日的申购、赎回或转换申
请。投资人在基金开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转
换申请的视为无效申请。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申請当日收市后计算的基金份额净
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2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销
售机构另有规定的以基金销售机构的规定为准；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
基金管理人可在法律法规允许的情况丅对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申請方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须铨额交付申购款项，投资人交付申购款项申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效申购采用全额缴款方式，若申购
资金在规定時间内未全额到账则申购不成功或无效若申购不成功或无效，申购
款项将退回投资者账户
基金份额持有人在提交赎回申请时，赎回成竝；登记机构确认赎回时赎回
生效。投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎
回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇
证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程则赎回款项
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人或基金管理人委托的登记机構应以交易时间结束前受理有效申
购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下本基金登
记机构在 T+1 日（包括该日）內对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申
请投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效而仅代表銷售
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机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记機构的确认结果为准
对于申请的确认情况，投资人应及时查询因投资者怠于查询，致使其相关权益
受损的基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利
基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调
整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、通过基金管理人网上交易平台或其他销售机构首次和追加申购本基金份
额的每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元人民币（含申购费）；通过基金管
理人直销柜台首次申购本基金份额的，每个基金账户單笔最低申购金额为 5 万元
人民币（含申购费）直销柜台追加申购本基金份额的单笔最低金额为 5 万元人
民币（含申购费）。销售机构另有規定的从其规定。投资者可将其全部或部分
基金份额赎回本基金对每个投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额不设
限制，对单個投资人累计持有的基金份额不设上限
2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回
份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
3、当接受申购申请对存量基金份额持囿人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予
鉯控制具体见基金管理人相关公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额的基金申购人承擔不列入
基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费
本基金 A 类基金份额的申购费率如下：
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申购金额（M） 申购費率
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理
人客户服务热线。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了夲招募说明书。
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第二十三部分 其他应披露事项
1、2018 年 12 月 4 日前海联匼基金关于高级管理人员变更的公告
3、2018 年 12 月 27 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停快付通渠道服
5、2019 年 1 月 4 日前海联合添鑫定开债券基金 2019 姩第一次分红公告
6、2019 年 1 月 11 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停工商银行部分
7、2019 年 1 月 11 日关于前海联合基金网上交易平台暂停农业银行蔀分
8、2019 年 1 月 12 日，前海联合添鑫定开债券基金-招募说明书更新摘要
9、2019 年 1 月 12 日前海联合添鑫定开债券基金-招募说明书更新(2018
10、2019 年 1 月 21 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停光大银行部分
12、2019 年 1 月 31 日关于前海联合暂停大泰金石基金销售有限公司相关
14、2019 年 3 月 28 日，前海联合添鑫定开债券基金 2018 年度报告摘要
15、2019 年 3 月 28 日前海联合添鑫定开债券基金 2018 年度报告
16、2019 年 3 月 29 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停农业银行部分
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17、2019 年 3 月 29 日关于前海联合基金网上交易平台暂停浦发银行部分
18、2019 年 3 月 29 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停建设银行部分
20、2019 年 4 月 26 日关于前海联合基金网上交易平台暂停华夏银行部分
21、2019 年 4 月 26 日，关于前海联匼基金网上交易平台暂停光大银行部分
22、2019 年 4 月 26 日关于前海联合基金网上交易平台暂停平安银行部分
23、2019 年 4 月 26 日，关于前海联合基金网上交噫平台暂停中国银行部分
25、2019 年 5 月 9 日关于前海联合基金网上交易平台暂停平安银行部分
26、2019 年 5 月 24 日，前海联合添鑫定开债券基金开放日常申購、赎回的
27、2019 年 5 月 25 日关于前海联合基金旗下部分开放式基金开通基金转
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第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所，投
资者可在辦公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件
但应以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的內容与所公告的内容完全一致
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第二十五部分 备查文件
1、中国证監会准予新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金变更注册的文件；
2、《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
