证监会：利用社交媒体实施内幕交易将受严厉查处
利用媒体实施等违法违规行为，将受到严厉查处。中国官方微博昨日在“严管信息披露 维护‘三公’原则”为主题的微访谈活动中回应称，任何机构和个人利用社交媒体实施内幕交易、操纵市场、证券欺诈等违法违规行为的，证监会将依法予以查处，证监会及证券交易所依法对社交媒体信息发布行为进行监督。不得以新闻发布替代公告针对投资者提出的“如何监管微博微信等社交媒体传播信息行为”问题，证监会表示，信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式替代应当履行的报告、公告义务。据悉，《证券法》第七十条规定“依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供公众查阅”。证监会指出，对于《证券法》等法律法规规定的必须披露的信息，上市公司应在指定媒体披露，也可在其他媒体披露，但披露时间不得早于指定媒体，披露内容不得多于指定媒体，否则将构成信息披露违规行为，证监会将视情况采取相应的监管措施。同时，社交媒体发布、传播上市公司未公开信息导致股价异常波动的，证券交易所将依法核查是否涉嫌内幕交易或操纵市场，是否存在通过交易、交易等做空工具进行跨市场套利等情形。多种情形须及时信披据了解，目前证监会已经建立了包括基本法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律规则等四个层次在内的上市公司信息披露监管制度。除了法律规章制度外，证监会也通过多种途径监管上市公司信息披露行为，包括证券交易所对上市公司定期报告、临时报告进行审核，证监局对上市公司信息披露情况进行现场检查，证监局和证券交易所还会结合对公司的投诉、举报以及新闻媒体的报道，及时对上市公司信息披露情况进行监管等。针对投资者提出的“何种情形下上市公司应当披露临时报告、这种重大事件何时披露”的问题，证监会表示，根据法律法规等相关规定，上市公司发生可能对其股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即披露。上述重大事件包括：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任等内容。与此同时，上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。及时是指触发披露时点后的两个工作日内。值得注意的是，证监会表示，重大事件处于筹划阶段，虽然尚未触及上述规定的时点，但出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：该重大事件难以保密；该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。【证监会微访谈内容汇总】证监会周三下午在官方微博举行的“严管信息披露 维护"三公"原则”微访谈活动上表示，我国上市公司信息披露的内容大体可分为三类：证券发行文件、定期报告和临时报告。证券发行文件包括招股说明书、募集说明书和上市公告书。定期报告主要包括年度报告、中期报告、季度报告。临时报告是指上市公司按照有关规定发布的除定期报告以外的公告。证监会周三下午在官方微博举行的“严管信息披露 维护"三公"原则”微访谈活动上表示，上市公司信息披露制度包括基本法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律规则四个层次。证监会表示，第一层次为基本法律，主要包括《证券法》；第二层次为行政法规，主要包括《股票发行与交易管理暂行条例》等，第三层次为部门规章及规范性文件，主要是指中国证监会制定的适用于上市公司信息披露的制度规范，包括：《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、）《上市公司信息披露管理办法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》、《证券交易所管理办法》、《上市公司收购管理办法》、）《公开发行证券的公司信息披露的内容与格式准则》系列、《公开发行证券公司信息披露编报规则》系列、《公开发行证券的公司信息披露规范问答》系列；第四层次为自律性规则，即证券交易所的《股票上市规则》等。证监会周三下午在官方微博举行的“严管信息披露 维护"三公"原则”微访谈活动上表示，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、证券交易所《股票上市规则》的规定，上市公司发生可能对其股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即披露。证监会表示，上述重大事件包括：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任等内容。证监会还表示，上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。及时是指触发披露时点后的两个工作日内。证监会称，重大事件处于筹划阶段，虽然尚未触及上述规定的时点，但出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：该重大事件难以保密；该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。证监会周三下午在官方微博回应网友提问时表示，上市公司应在指定媒体披露，也可在其他媒体披露，但披露时间不得早于指定媒体，披露内容不得多于指定媒体，否则将构成信息披露违规行为，证监会将视情况采取相应的监管措施。证监会今日微访谈"严管信息披露 维护“三公”原则"，在回答投资者问题：“何种情形下上市公司应当披露临时报告、这种重大事件何时披露?”时表示，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、证券交易所《股票上市规则》的规定，上市公司发生可能对其股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即披露。上述重大事件包括：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任等内容。上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。及时是指触发披露时点后的两个工作日内。
重大事件处于筹划阶段，虽然尚未触及上述规定的时点，但出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：该重大事件难以保密；该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。证监会今日微访谈"严管信息披露 维护“三公”原则"，在回答投资者问题：“上市公司信息披露应遵守哪些原则?”时表示上市公司信息披露必须遵守真实、准确、完整、及时、公平的原则。证监会今日微访谈"严管信息披露 维护“三公”原则"，在回答投资者问题：“信息披露义务人包括哪些?”时表示，上市公司的信息披露义务人包括发行人、收购人、上市公司董事、监事、高级管理人员等，还包括对上市公司重大事项有重要影响的控股股东、实际控制人。信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
本文来源：上海证券报
作者：郭玉志
48小时评论排行
评论91945条
评论85287条
评论44758条
评论15519条
评论12795条
跟贴热词：
文明上网，登录发贴
网友评论仅供其表达个人看法，并不表明网易立场。
热门产品:　　　
:　　　　　　　　
:　　　　　　　　　
热门影院：证监会查处肖家守等人内幕交易案 - CFA的日志,人人网,CFA的公共主页
中国证券登记结算有限责任公司4月28日公布，前一周沪深两市新增A股开户数4130328户，环比增加26.81%。当周参与交易的A股账户数4338.08万户，环比增加8.05%。期末股票账户数达到2.01亿户，首次突破2亿。
证监会查处肖家守等人内幕交易案
中国证监会 www.
根据上海证券交易所监控发现的线索，2011年6月，证监会对朱莉丽、周晓丹等人涉嫌利用内幕信息交易宁夏恒力钢丝绳股份有限公司（现已更名为宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司，以下简称宁夏恒力）股票案进行立案稽查。近日，证监会对此案作出行政处罚决定。
经查，2009年7月，时任上海新日股权投资股份有限公司（以下简称新日投资）董事长肖家守与宁夏恒力总经理高某某、宁夏恒力大股东宁夏电力投资集团有限公司（以下简称宁夏电投）董事长李某某会谈，表达了新日投资愿意参与宁夏恒力重组的意愿。2010年5月，高某某、李某某与宁夏国资委基本达成共识，由新日投资参与宁夏恒力的重组。肖家守代表新日投资多次赴宁夏与宁夏国资委、宁夏电投方面的领导沟通，全程参与本次重组。日，宁夏恒力公告了拟向新日投资定向增发8,000万股，增发完成后新日投资将成为第一大股东的事项。
2010年5月，朱莉丽从其丈夫肖家守处得知新日投资可以收购宁夏恒力股权的信息后，随后向本人证券账户转入资金，在内幕信息敏感期内累计买入&宁夏恒力&股票36万余股，成交金额269万余元，实际获利13万余元。
2010年8月初，新日投资自然人股东肖传健从股东小组处得知新日投资要收购宁夏恒力的信息，并告诉其妻周晓丹。周晓丹知悉内幕信息后，立即筹集资金，动用本人及借用的证券账户，短时间内大量买入&宁夏恒力&股票89万余股，成交金额700万余元，并于内幕信息公开后短期内卖出，实际获利75万余元。
肖家守、肖传健知悉相关内幕信息，并将相关信息泄露给朱莉丽、周晓丹，朱莉丽、周晓丹在内幕信息敏感期内买卖&宁夏恒力&股票，上述行为违反了《证券法》第七十六条&证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券&的规定。根据《证券法》第二百零二条的相关规定，证监会决定：对肖家守处以15万元罚款，没收朱莉丽违法所得13.47万元并处以15万元罚款，对肖传健处以3万元罚款，没收周晓丹违法所得75.31万元并处以同等金额的罚款。
证监会有关部门负责人指出，本案是发生在上市公司股权收购过程中，内幕信息知情人保密意识不强泄露了信息，而配偶受利益驱动从事了内幕交易行为。作为上市公司重组收购方的核心负责人，应当注意...
阅读(844)|
应该让老婆的表姐的表叔的姑姑的侄子的女儿开个账户来交易
人人移动客户端下载证监会查处瀚宇投资内幕交易及非法利用他人账户买卖证券案--《中国证券监督管理委员会公告》2012年09期
证监会查处瀚宇投资内幕交易及非法利用他人账户买卖证券案
【摘要】：正2011年8月,证监会对甘肃瀚宇投资有限公司(以下简称瀚宇投资)内幕交易及非法利用他人账户买卖证券违法行为立案调查。近日,证监会对此案作出行政处罚决定。经查,甘肃皇台酒业股份有限公司(以下简称ST皇台)拖欠中国长城资产管理公司兰州办事处(以下简称长城资产)贷款本息4043.65万元。日,长城资产通过天津金融资产交易所将上述债权公开拍卖,瀚宇投资以1610万元竞拍成功。2011
【作者单位】：
【关键词】：
【分类号】：D920.5;D922.287【正文快照】：
2011年8月，证监会对甘肃瀚宇投资有限公司(以下简称瀚宇投资)内幕交易及非法利用他人账户买卖证券违法行为立案调查。近日，证监会对此案作出行政处罚决定。经查，甘肃皇台酒业股份有限公司(以下简称ST皇台)拖欠中国长城资产管理公司兰州办事处(以下简称长城资产)贷款本息404
欢迎：、、)
支持CAJ、PDF文件格式，仅支持PDF格式
【相似文献】
中国期刊全文数据库
林电雄;[J];政法学刊;1998年01期
封涌;[J];湖北社会科学;2004年06期
黄奇中;[J];江西社会科学;2003年02期
梁科兴;[J];法律适用;2003年10期
蔡奕;[J];证券市场导报;2003年10期
;[J];海南省人民政府公报;2010年Z2期
张秀全,黄新;[J];河南省政法管理干部学院学报;2002年05期
;[J];辽宁省人民政府公报;2010年23期
张丽珍;[J];政治与法律;2002年04期
韦俊虹,黄贤福;[J];天府新论;2003年03期
中国重要会议论文全文数据库
戴卫清;;[A];2006中国科协年会第三分会场论文集[C];2006年
曾坚;;[A];首届贵州法学论坛文集[C];2000年
黄飞雪;李延喜;何艳;;[A];第五届（2010）中国管理学年会——会计与财务分会场论文集[C];2010年
刘哲昕;;[A];中国商法年刊创刊号（2001）[C];2001年
白廷举;;[A];中国商法年刊创刊号（2001）[C];2001年
熊进光;;[A];中国商法年刊创刊号（2001）[C];2001年
吕政君;伍坚;何永哲;;[A];中国商法年刊创刊号（2001）[C];2001年
戴卫清;;[A];提高全民科学素质、建设创新型国家——2006中国科协年会论文集[C];2006年
刘继森;赵平;;[A];美国新经济周期与中美经贸关系——全国美国经济学会第七届年会论文集[C];2003年
曾冠;;[A];2006年中国青年国际法学者暨博士生论坛论文集（国际经济法卷）[C];2006年
中国重要报纸全文数据库
李侠;[N];金融时报;2009年
张欢　编辑
衡道庆;[N];上海证券报;2010年
侯捷宁;[N];证券日报;2008年
蔡宗琦;[N];中国证券报;2010年
侯捷宁;[N];证券日报;2010年
朱宝琛;[N];证券日报;2010年
申屠青南;[N];中国证券报;2010年
赵晓辉　陶俊洁;[N];经济参考报;2009年
李侠;[N];金融时报;2010年
李侠;[N];金融时报;2010年
中国博士学位论文全文数据库
沈冰;[D];重庆大学;2012年
王伟;[D];西南财经大学;2012年
曹理;[D];吉林大学;2013年
胡光志;[D];西南政法大学;2002年
张小宁;[D];武汉大学;2009年
黄余海;[D];复旦大学;2003年
王金栋;[D];华东师范大学;2006年
许祥殊;[D];西南政法大学;2009年
顾永立;[D];复旦大学;2003年
黄宗福;[D];厦门大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库
张艳平;[D];中国政法大学;2011年
赖培聪;[D];沈阳师范大学;2011年
严中亮;[D];华东政法大学;2011年
李洁华;[D];上海交通大学;2010年
葛岩;[D];中国社会科学院研究生院;2011年
戴健;[D];华东政法大学;2011年
徐小霞;[D];对外经济贸易大学;2002年
胡杰;[D];吉林大学;2010年
宁虹超;[D];哈尔滨商业大学;2010年
覃峰;[D];湘潭大学;2003年
&快捷付款方式
&订购知网充值卡
400-819-9993
《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社有限公司
同方知网数字出版技术股份有限公司
地址：北京清华大学 84-48信箱 知识超市公司
出版物经营许可证 新出发京批字第直0595号
订购热线：400-819-82499
服务热线：010--
在线咨询：
传真：010-
京公网安备75号> 股市基金
证监会查处多起内幕交易案
来源：东方财富网
[提要]&&证监会有关部门负责人3日表示，根据上交所监控发现的线索，证监会对“黄某某”等账户异常交易方大炭素新材料股份有限公司股票进行立案调查，调查发现，张涛、王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉、黄成仁等6人涉嫌内幕交易。
　　查处张涛等人内幕交易案
　　证监会有关部门负责人3日表示，根据上交所监控发现的线索，证监会对“黄某某”等账户异常交易方大炭素新材料股份有限公司股票进行立案调查，调查发现，张涛、王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉、黄成仁等6人涉嫌内幕交易。近日，证监会对该案作出行政处罚决定。
　　查处瀚宇投资内幕交易案
　　2011年8月，证监会对甘肃瀚宇投资内蒙交易及非法利用他人账户买卖证券违法行为立案调查。近日，证监会对此案作出行政处罚决定，责令瀚宇投资改正违法违规行为，对瀚宇投资没收违法所得139.03万元，并处以144.03万元罚款，对瀚宇投资实际控制人夏自强给予警告，并处以6万元罚款。
　　通报国信证券李绍武案罚款600万元
　　3日通报查处国信证券原投资银行部工作人员李绍武在执业期间的违法违规案，该负责人表示，已对该案作出行政处罚决定，没收李绍武违法所得1021.6万元，并处以600万元的罚款。
　　查处彩虹精化董事沈少玲内幕交易案
　　根据深交所监控发现的线索，证监会对彩虹精化董事沈少玲涉嫌内幕交易案立案调查，近日，证监会对该案作出行政处罚决定：责令沈少玲依法处理5个借用账户内的“彩虹精化”股票，如有违法所得，予以没收；对沈少玲除以60万元罚款及10年市场进入。
             
合作媒体 
   合作机构      
友情链接：|||||||||