萍乡市中行开展“两个加强、两个遏制”“回头看”自查工作
中国江西网萍乡讯 周炳忠报道：根据省市银行监管部门和上级行的要求，中国银行萍乡市分行自7月下旬开始在全辖范围内组织开展“两个加强、两个遏制”回头看工作，进一步巩固扩大“两个加强、两个遏制”专项检查成果，夯实防控金融风险基础，以有效地遏制违规经营和违法犯罪行为的发生。
加强领导周密部署
为切实抓好自查工作，该行成立“两个加强、两个遏制”“回头看”工作领导小组，由主要负责人任组长，分管领导任副组长，市分行12个主要业务和职能部门的主任任成员。领导小组负责部署全行“回头看”工作，督导各支行、各业务条线工作开展情况，评价全行“回头看”成效。领导小组办公室负责统筹规划，信息沟通，会议组织等牵头工作。市分行各相关部门负责落实“回头看”工作具体任务，加强信息共享与协同联动，形成合力。
明确职责分工落实
该行要求在8月8日前完成全行的“两个加强、两个遏制”“回头看”工作的动员部署工作，各支行、各部门一把手必须在8月12日前进行本机构、本部门的重点布置，确保将“两个加强、两个遏制”“回头看”工作的自查工作传达至每一位员工。全辖各机构均应开展自查，要做到机构网点、内控治理、业务产品的全覆盖。业务范围包括三个方面，一是整改和问责落实情况，逐条对照落实“两个加强、两个遏制”专项检查(包括自查、监管检查、2015年回头看工作)，上级党委巡视工作中发现问题是否全部整改、问责到位;二是各机构在公司治理、内部控制、风险管理、案件防控、以及服务实体经济等方面情况；三是重点业务环节的合规经营和风险控制情况，存款、信贷、票据、同业、理财等各类重点业务中是否存在新发生的违法乱纪行为。
关注重点点面结合
在自查中要关注重点，做到点面结合，整体推进。一是前期发现问题的整改和问责情况。发现前期整改和问责工作落实不到位的，要制定限期完成计划，并对工作落实不力的部门和人员进行问责。二是公司治理。即是否建立完善的信息科技系统，充分利用科技管控、网络技术、大数据等手段有效防范金融风险和金融案件；是否做到业务、合规、风险和责任等多方面并重，建立完善银行工作人员的教育培训体系。三是内部控制、风险管理和案件防控。检查各机构在合规经营、全面风险管理和案件防范等方面的主体责任落实情况，内部控制隐患和漏洞，强化银行业从业人员特别是管理层的大局意识、责任意识、法治意识和规矩意识。四是重点业务环节的合规经营和风控。全面覆盖2016年6月末各类主要业务余额，加大对关键环节和重要岗位的检查力度，重点排查违规经营和违法犯罪高发的存款、信贷、票据、同业、理财和代销等业务领域;对检查发现新的违法违规问题，要制定整改和问责方案并坚决落实;对典型问题和责任人，依法依规严格处理，在法人机构范围通报并抄报监管部门。五是服务实体经济情况。重点检查是否落实中央宏观政策和监管要求不力的行为；信贷政策是否充分贯彻经济结构转型升级和供给侧结构性改革的政策要求，是否积极支持战略新兴产业、高新技术产业；是否严格执行债权人委员会决议；是否存在对产能过剩行业“一刀切”式的信贷退出，存在抽贷、停贷等行为；是否贯彻落实金融支持“三农”和小微企业、降低企业融资成本的有关政策和要求;是否严格落实《商业银行服务价格管理办法》和“七不准、四公开”要求;是否存在收费项目质价不符等。
加强沟通畅通联系
在“两个加强、两个遏制”“回头看”活动开展期间，要建立与银监部门的常规联系机制，做好与萍乡银监部门的沟通联系工作。落实专门人员与银监部门的沟通联系。沟通联系实施联系人周汇报，分管行领导月联系，即具体联系人每周以邮件、电话或上门方式向银监局汇报我行“两个加强、两个遏制”“回头看”自查活动进展，分管行领导每月到银监局汇报工作进展。使该行回头看自查情况能及时上报监管部门，便于监管部门掌握了解银行工作进程情况，对自查情况作出正确的评价。
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成都分行关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查方案
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“两个加强 两个遏制”回头看
发布时间： 09:46:22
来源：卡盟网
浏览次数：29 次
　　“两个加强、两个遏制”回头看：银监会排查票据、理财等六类业务
　　导读：2015年末以来，票据风险事件频发，多家大行、股份行乃至农商行卷入其中。在对票据的检查中，银监会要求对开票、承兑、贴现、转贴等各环节均进行重点检查。如开票、承兑、贴现等环节中贸易背景真实性审查，是否存在“做通道”、“消规模”，是否与同业交易对手准入名单之外的机构开展票据业务，是否与“票据中介”、“资金掮客”等开展票据交易等。www.kameng.com【卡盟网】
　　21世纪经济报道记者获悉，中国银监会决定自2016年7月起在全国银行业范围内全面开展“两个加强、两个遏制”回头看工作，并已下发通知。
　　“两个加强、两个遏制”是银监会于2014年12月布置的“加强内部管控、加强外部监督，遏制违规经营、遏制违法犯罪”专项检查。
　　此次回头看，银监会要求采取银行业金融机构自查与监管部门检查相结合的方式。银行业金融机构于2016年10月底前完成机构自查，各银监局于2016年11月底前完成监管检查。
　　“这次回头看是对去年‘两个加强、两个遏制’专项检查的再回访，是在全国范围内的统一行动。”某地方银监人士表示。
　　抽查比例不低于30%
　　该次回头看中，银行自查覆盖2016年6月末有余额的各类重点业务，包括存款、信贷、票据、同业、理财、代销等；“上查下”中机构数量原则上不低于30%，业务量原则上不低于本级自查金额的30%。
　　机构自查的检查范围，包括此前“两个加强、两个遏制”专项检查（包括自查、监管检查、2015年自主开展的回头看工作）和上级党委巡视等发现问题的整改和问责落实情况，各机构在公司治理、内部控制、风险管理、案件防控以及服务实体经济等情况，存款、信贷、票据、同业、理财等各类重点业务中是否存在新发生的违法违规行为。
　　其中，针对目前有股份行、城商行股权被转让、质押等情况，特别提及检查股东资质是否符合监管规定，股权转让、质押等管理工作是否到位等。此外，对公司治理检查还包括是否建立完善的信息科技系统，充分利用科技管控、网络技术、大数据等手段有效防范金融风险和金融案件。
　　在监管检查部分，要求各银监局对部分检查项目采取“双随机”抽查方式进行检查。辖内法人机构抽查类型应全覆盖，抽查比例不低于30%。辖内非法人机构中，各政策性银行、国有大型银行、股份制商业银行和邮储银行抽查比例不低于30%；其他机构抽查比例不低于20％。
　　除检查机构自查部分情况外，监管检查部分提及，特别注重加大对跨市场、跨机构、跨业务领域的检查力度，加大对机构内控有效性的再检查力度。
　　六项银行类重点业务检查
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上海银行业全面启动“两个加强、两个遏制”回头看工作
近期，根据《中国银监会办公厅关于全面开展银行业“两个加强、两个遏制”回头看工作的通知》要求，上海银行业全面启动“两个加强、两个遏制”回头看工作。一是加强组织领导。各行设立了由主要负责人牵头的领导小组和工作小组，并根据工作要求设立相应的组织架构。如上海银行建立了板块与条线协调推进、经营单位自查和上级单位复查相结合的工作机制；建设银行上海市分行提出落实“三个到位”、做到“三个不漏”、着力“三个并重”，以确保自查工作实效；光大银行上海分行将检查工作与重视员工职业教育工作紧密结合，提出要重视员工8小时内外的工作和生活。二是细化方案，明确重点。各行制定了“‘两个加强、两个遏制’回头看专项检查工作方案，明确目标、原则以及自查内容重点，并细化责任落实。如上海农商银行、进出口银行上海分行、南京银行上海分行重点关注关键制度、关键岗位、关键人员和内控薄弱环节和重点领域、重大问题及重大风险；工商银行上海市分行梳理了前期自查、监管检查、2015年自主回头看检查中发现的问题情况及问责情况，以便各部门能够对照检查具体落实情况；农业银行上海市分行组织签订《责任书》，明确案防和“两加强、两遏制”回头看检查工作要求；交通银行上海市分行、渤海银行上海分行要求将此次自查工作与经营管理工作重点结合好、与履行从严治党主体责任结合好，做到“三个全覆盖”。三是狠抓责任落实。各行根据工作方案和自查重点，将自查与抽查相结合，严格责任追究。如上海农商银行、杭州银行上海分行对于自查发现的违规问题，要求做到“发现一起、整改一起、问责一起”，对自查未发现、经检查组或监管机构检查发现的问题，严肃处理并追究自查责任；瑞穗中国组织检查组对部分网点开展抽查，建立事后跟踪纠正机制；兴业银行上海分行建立销号制度，从完善体制机制、制度流程、岗位设置和职责、强化系统控制和约束等层面落实整改措施。四是提升工作成效。各行对自查中发现的问题进行备案，形成监督机制，并加大对自查工作的宣传力度。如民生银行上海分行通过自查对现有的规章制度、内控机制、业务流程进行“查缺补漏”；中信银行上海分行制作宣传板，在办公区域进行张贴，并在内网设立自查工作专栏，及时公布自查工作动态；浦发银行上海分行建立较为有效的内部控制体系，实现对内控体系的充分性和有效性的常态化监测和评估，有效督促落实整改措施。拒绝访问 | www.renrendoc.com | 百度云加速
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