新系统私募产品备案所需资料清单及应注意问题|
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新系统私募产品备案所需资料清单及应注意问题|
发布时间：10月30日&来源：PE实务
刘乃进& 浏览次数：
导读：新登记备案系统上线的同时，中基协公布了《资产管理业务综合报送平台操作手册》（以下简称操作手册），依据该手册并结合新系统的实际操作，本文整理了私募基金备案时应注意的问题及所需资料清单，供提前熟悉、准备资料使用。
&　日，中基协发布《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》，“资产管理业务综合报送平台”（以下简称“新登记备案系统”）正式上线运行。目前，新登记备案系统与原“私募基金登记备案系统”并行运行。运行成熟后，将进行整体升级，中基协将另行通知整体升级时间。
　　新登记备案系统上线的同时，中基协公布了《资产管理业务综合报送平台操作手册》（以下简称操作手册），依据该手册并结合新系统的实际操作，本文整理了私募基金备案时应注意的问题及所需资料清单，供提前熟悉、准备资料使用。
　　【正文】
　　登陆备案系统,进入产品备案，点击【新增】按钮即可开始备案。产品备案需依次选择或填报产品基金类型、管理人信息、产品基本信息、结构化信息和杠杆信息、募集信息、合同信息、托管及外包服务机构信息、投资经理或投资决策人信息、投资者信息及相关需上传的附件。
　　一、产品基金类型选择
　　1、选择方式
　　有“自主发行”和“投资顾问”两种方式供选择。
　　当私募基金管理机构担任管理人发行私募基金产品时，选择“自主发行”。
　　当私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问时，应选择“投资顾问”。
　　当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时，由相关资产管理计划的管理人填写，投资顾问不必填写备案信息。
　　2、选择基金类型
　　当产品基金为“自主发行”时，需要选择基金类型。可供选择的基金类型为：
　　1）私募证券投资基金
　　2）……
　　二、管理人信息
　　需填报或提交管理人信息。
　　三、基本信息
　　产品基本信息需填报或提交以下内容。
　　1、产品名称
　　2、产品简称
　　3、业务模式
　　4、基金状态
　　5、是否量化、对冲基金
　　6、产品类型
　　7、投资策略
　　8、成立日期
　　9、到期日
　　10、组织形式
　　11、币种
　　12、是否涉及跨境投资
　　13、实缴出资额
　　14、是否存在保底情形
　　15、是否存在保收益情形
　　16、主要投资方向
　　17、管理人认为需要说明的其他问题
　　18、备案主要联系人姓名
　　19、备案主要联系人座机。
　　四、结构化信息和杠杆信息
　　结构化信息和杠杆信息填报或提交以下内容。
　　1、是否为结构化产品
　　2、杠杆比例
　　3、每一类投资份额的份额名称
　　4、每一类投资份额的份额类别
　　5、每一类投资份额的收益安排
　　6、每一类投资份额的收益安排说明
　　五、募集信息
　　募集信息填报或提交以下内容。
　　（一）募集机构
　　1、募集机构
　　需选择“直销”或“代销”
　　2、代销机构名称（代销时填报）
　　（二）募集结算资金专用帐户
　　3、募集结算资金专用帐户名称
　　4、募集结算资金专用帐户账号
　　5、募集结算资金专用帐户开户银行名称
　　6、监督机构名称
　　7、监督机构类型
　　（三）募集行为程序确认
　　8、推介产品前是否履行特定对象确定程序
　　9、是否按基金的投资标的、相关风险等因素，实施投资者适当性原则匹配
　　10、是否有风险揭示环节
　　11、是否有投资冷静期
　　12、是否设置回访确认程序
　　13、是否提示投资者后续的回访确认
　　（四）向投资者提示如下基金风险
　　14、是否依照私募基金风险揭示书内容与格式指引向投资者提示相关风险，并经投资者签字确认
　　（五）相关风险揭示是否获得投资者如下承诺
　　15、投资者愿意承担由基金风险引致的全部后果
　　16、投资者知晓基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保
　　17、投资者已符合有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件
　　18、投资者知晓投资冷静期的制度安排以及在此期间的权利
　　19、投资者知晓回访确认的制度安排以及在此期间的权利
　　20、投资者已认真阅读并完全理解基金合同中关于“争议的处理”的所有内容
　　21、投资者已知晓本私募基金产品不得非法拆分转让
　　六、合同信息
　　合同信息需根据中基协《合同指引》，按系统所列“合同目录”及相应要求，逐条填报或提交以下内容。
　　1、释义
　　2、声明与承诺
　　3、基金基本情况
　　4、私募基金的募集
　　5、私募基金的成立与备案
　　6、私募基金的申购、赎回与转让
　　7、当事人及权利义务
　　8、私募基金份额持有人大会及日常机构
　　9、私募基金份额的登记
　　10、私募基金的投资
　　11、私募基金的财产
　　12、交易及清算交收安排
　　13、私募基金财产的估值和会计核算
　　14、私募基金的费用与税收
　　15、私募基金的收益分配
　　16、信息披露与报告
　　17、风险揭示
　　18、基金合同的效力、变更、解除与终止
　　19、私募基金的清算
　　20、违约责任
　　21、争议的处理
　　22、其他事项
　　七、委托及外包服务机构信息
　　委托及外包服务机构信息填报或提交以下内容。
　　（一）托管相关信息
　　1、是否托管
　　2、托管人名称（托管时填写）
　　如不托管，选择其他类型及对应内容。
　　（二）外包机构信息
　　3、是否有外包机构
　　4、是否已在协会登记
　　5、基金服务（外包）机构名称
　　6、基金服务（外包）机构组织机构代码
　　7、备案编号
　　8、服务类型
　　（三）顾问信息
　　9、是否有投资顾问
　　如有投资顾问，则维护投资顾问信息。
　　八、投资经理人或投资决策人信息
　　投资经理人或投资决策人填报或提交以下内容。
　　1、投资经理人或投资决策人姓名
　　2、投资经理人或投资决策人证件类型
　　3、投资经理人或投资决策人证件号码
　　4、投资经理人或投资决策人任职时间
　　九、投资者信息
　　投资者信息填报或提交以下内容。
　　1、投资者总数
　　2、自然人数量
　　3、机构数量
　　4、投资产品数量
　　5、认缴总额
　　6、实缴总额
　　7、投资者类型
　　8、投资者名称
　　9、所属合伙企业
　　10、有效证件类型
　　11、有效证件号码
　　12、销售机构
　　13、每个投资者认缴金额
　　14、份额名称
　　15、每个投资者实缴金额
　　16、联系方式
　　十、相关附件上传
　　需上传以下相关附件。
　　1、备案报告（盖章版红头文件）或备案承诺函
　　2、计划说明书（盖章）/招募说明书
　　3、推介材料（盖章）
　　4、基金销售协议（盖章）（如有）
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新基金备案系统注册的流程：
一：7步必填项（机构名称-组织机构代码-主要联系人邮箱-用户名-密码--确认密码--验证码）
二：填写信息--审阅--结束
三：填写信息包括：
& & 1：机构基本信息
& & 2：相关制度信息
& & 3：机构挂牌及关联方信息
& & 4：诚信信息
& & 5：财务信息（满一年，年审报告）
& & 6：出资人信息
& & 7：实际控制人
& & 8:高管信息
& & 9:管理人登记法律意见书
1：需要提供1寸头像小照片扫描，红底或者蓝底
2：需要填写婚姻状况
3：学习经历从高中开始就要写
4：变更提供验资报告，银行对账单，还有工商的第三方证明
5：机构类型从4项变成了3项选择
6：需要提供前台照片和写字楼照片
7：填写高管资料时需要使用IE浏览器
8：高管信息填写会跳转到从业人员管理系统上登记
9：公司满一年的需要提供审计报告
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