基&金基金经理基金公司
&>&&>&泓德优选成长混合
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单位净值（04-17）：
1.1200 ( -2.27% )
交易状态：开放申购
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成立日期：
基金经理：&&
类型：混合型
资产规模：
（截止至：12-31）
其他基金评级查询：
上海证券评级
济安金信评级
评级机构简介
招商证券基金评级的方法为，根据经典投资组合理论，以资本资产定价模型、单指数模型、经风险调整收益指标、以及微观金融市场分析理论中的流动性指标为基础，按照不同类型基金的特点进行评级。对基金单位净值增长率进行单一指标排名。
上海证券基金评价强调能力驱动的业绩，对基金的综合评级基于对基金三方面能力的评价： 一是风险管理与构建有效投资组合的能力，体现为风险－回报交换的效率，由夏普比率度量；二是选证能力，即通过选择价值被低估的证券（股票与债券）而产生市场风险调整后超额收益的能力；三是择时能力，即基金根据对市场走势的判断，通过调整基金资产、行业、证券配置以增加或降低对市场的敏感度进而跑赢基金基准的能力。
济安评级主要理论包括分形市场理论，类推原则、惯性原则、相关性原则等三种预测原则，依据不同类型基金的设计初衷与特征，运用多目标规划理论与方法，设计独特的类内多因素评级体系。首先，依据不同基金类型设计了不同多评价维度，经过相关性检验选择了相应的二级指标，不同维度和指标权重系数均经过最佳配置后，采取定性与定量评价相结合，依据评级维度与具体指标和权重配置进行类内星级评价，最终获得分级归类星号评级。
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中国证监会上海监管局网址：
CopyRight&&上海天天基金销售有限公司&&&&沪ICP证：沪B2-&&网站备案号：沪ICP备号-1& & &主要财务指标
基金经理：
单位净值:1.1460
净值增长率:-0.09%
净值增长率:-0.09%
累计净值:1.2460
最新估值:-()
最新规模:23.64亿元
风险等级:中高风险
申购状态:可申购
赎回状态:可赎回
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基金财务状况
泓德优选成长混合(001256)主要财务指标
本期利润(元)
45,074,700
84,029,900
53,777,600
129,065,000
基金本期净收益(元)
53,121,200
103,540,000
54,411,900
14,402,100
加权平均基金份额本期利润(元)
期末基金资产净值(元)
2,299,230,000
2,665,490,000
2,971,590,000
4,987,480,000
期末单位基金资产净值(元)
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#交银成长股票#泓德优选成长混合(001256)
泓德优选成长混合
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基金经理：
成立日期：
常用名称：
申购:开放赎回:开放
理财客优惠申购费率：0.60% (4折)
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基金比较器
泓德优选成长混合(001256)
基金简称净值日增长率
基金对比：本基金
沪市基金指数
深市基金指数
沪深300指数
和讯HFI指数
1.1460-0.09%1.1470-0.09%1.1480-0.43%1.15300.79%1.14400.44%1.13900.26%1.1360-0.96%1.1470-0.69%
名称近1周近1月近3月近6月近1年近2年近3年今年来
泓德优选成长混合0.97%-1.12%1.24%2.14%8.01%22.34%--2.87%
上证综指-2.53%-7.92%-13.09%-10.42%3.12%6.95%-23.74%-8.50%
沪深300-2.71%-7.59%-11.97%-4.96%8.13%17.91%-21.08%-7.00%
和讯基指1.20%0.19%1.78%4.58%11.01%16.90%42.89%1.78%
上证基指-1.29%-3.60%-6.03%-3.30%3.10%6.25%-14.13%-3.65%
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基金总体组合分析
泓德优选成长混合(001256)资产规模
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基金份额分析图
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最近三年风险评价
波动幅度(%)
晨星风险系数
相对上期变动
最近一年收益率(%)
最近一年排名
净值增长率
泓德优选成长混合(001256)个性指标
投资风险度
资金收益率
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泓德优选成长混合(001256)基金经理
：硕士 任职日期：王克玉先生：投研总监，事业一部总监，基金经理，硕士。现任泓德优选成长混合型证券投资基金基金经理，曾任长盛基金管理有限公司基金经理及权益投资部副总监、国都证券有限公司分析师、天相投资顾问有限公司分析师、元大京华证券上海代表处研究员。
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泓德优选成长混合型证券投资基金2017年年度报告
泓德优选成长混合型证券投资基金2017 年年度报告2017 年 12 月 31 日基金管理人:泓德基金管理有限公司基金托管人:中国光大银行股份有限公司送出日期:2018 年 03 月 27 日泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 2 页，共 66 页§1 重要提示及目录1.1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 3 月 26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本年度报告财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自 2017 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 3 页，共 66 页1.2 目录§1 重要提示及目录....................................................................................................................................... 21.1 重要提示........................................................................................................................................... 21.2 目录................................................................................................................................................... 3§2 基金简介................................................................................................................................................... 52.1 基金基本情况................................................................................................................................... 52.2 基金产品说明................................................................................................................................... 52.3 基金管理人和基金托管人............................................................................................................... 52.4 信息披露方式................................................................................................................................... 62.5 其他相关资料................................................................................................................................... 6§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................................................... 63.1 主要会计数据和财务指标............................................................................................................... 63.2 基金净值表现................................................................................................................................... 73.3 过去三年基金的利润分配情况....................................................................................................... 9§4 管理人报告............................................................................................................................................... 94.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................... 104.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明................................................................. 104.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明............................................................................. 114.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............................................................. 114.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................................................. 124.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况............................................................................. 124.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......................................................................... 134.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明............................................................................. 134.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明..................................... 14§5 托管人报告............................................................................................................................................. 145.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................................................. 145.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 145.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见................................. 14§6 审计报告................................................................................................................................................. 146.1 审计报告基本信息......................................................................................................................... 146.2 审计报告的基本内容..................................................................................................................... 15§7 年度财务报表......................................................................................................................................... 177.1 资产负债表..................................................................................................................................... 177.2 利润表............................................................................................................................................. 197.3 所有者权益（基金净值）变动表................................................................................................. 217.4 报表附注......................................................................................................................................... 22§8 投资组合报告.......................................................................................................................................... 488.1 期末基金资产组合情况................................................................................................................. 488.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......................................................................................... 488.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细..................................... 498.4 报告期内股票投资组合的重大变动............................................................................................. 548.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......................................................................................... 568.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细................................. 568.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 568.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 578.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细................................. 578.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明....................................................................... 57泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 4 页，共 66 页8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明....................................................................... 578.12 投资组合报告附注....................................................................................................................... 57§9 基金份额持有人信息............................................................................................................................. 589.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构..................................................................................... 589.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......................................................................... 599.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................................... 59§10 开放式基金份额变动........................................................................................................................... 59§11 重大事件揭示....................................................................................................................................... 5911.1 基金份额持有人大会决议........................................................................................................... 5911.2 基金管理人、 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动........................................... 5911.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼............................................................... 6011.4 基金投资策略的改变................................................................................................................... 6011.5 为基金进行审计的会计师事务所情况....................................................................................... 6011.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况....................................................... 6011.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况................................................................................... 6011.8 其他重大事件............................................................................................................................... 63§12 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................... 6512.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况........................................... 6512.2 影响投资者决策的其他重要信息............................................................................................... 65§13 备查文件目录....................................................................................................................................... 6513.1 备查文件目录............................................................................................................................... 6613.2 存放地点....................................................................................................................................... 6613.3 查阅方式....................................................................................................................................... 66泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 5 页，共 66 页§2 基金简介2.1 基金基本情况基金名称 泓德优选成长混合型证券投资基金基金简称 泓德优选成长混合基金主代码 001256基金运作方式 契约型开放式基金合同生效日 日基金管理人 泓德基金管理有限公司基金托管人 中国光大银行股份有限公司报告期末基金份额总额 2,062,536,316.95份基金合同存续期 不定期2.2 基金产品说明投资目标本基金在有效控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，通过优选具有良好成长性的上市公司的股票，追求基金资产的长期稳定增值。投资策略本基金将通过深入分析宏观经济指标、微观经济指标、市场指标及政策变化，动态调整基金资产在股票、债券、货币市场工具等类别资产间的分配比例，提高配置效率。本基金对股票的投资中，主要采用自下而上为主的个股优选策略，结合行业发展前景、企业盈利、经营管理能力等因素构建投资组合，并根据流动性和估值水平进行动态调整。同时，本基金将本着谨慎原则，从风险管理角度出发，适度参与股指期货、国债期货投资。业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中证综合债券指数收益率×20%风险收益特征本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的品种，其长期风险与收益特征低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。2.3 基金管理人和基金托管人项目 基金管理人 基金托管人名称 泓德基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 6 页，共 66 页信息披露负责人姓名 李晓春 石立平联系电话 010--电子邮箱
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95595传真 010--注册地址 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址 北京市西城区德胜门外大街125号北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心邮政编码 033法定代表人 王德晓 唐双宁2.4 信息披露方式本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》登载基金年度报告正文的管理人互联网网址http://www.hongdefund.com基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所2.5 其他相关资料项目 名称 办公地址会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼注册登记机构 泓德基金管理有限公司 北京市西城区德胜门外大街125号§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1 期间数据和指标 2017年 2016年日（基金合同生效日） -2015年12泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 7 页，共 66 页月31日本期已实现收益 225,474,946.27 315,479,265.60 60,680,699.27本期利润 311,947,294.02 218,616,064.06 181,320,655.47加权平均基金份额本期利润 0.1 0.0784本期加权平均净值利润率 9.38% 5.57% 8.26%本期基金份额净值增长率 10.18% 2.05% 8.70%3.1.2 期末数据和指标 2017年末 2016年末 2015年末期末可供分配利润 175,336,852.00 26,901,148.72 63,562,511.16期末可供分配基金份额利润 0.9 0.0237期末基金资产净值 2,299,234,056.124,637,987,497.182,915,482,818.07期末基金份额净值 1.115 1.012 1.0873.1.3 累计期末指标 2017年末 2016年末 2015年末基金份额累计净值增长率 22.22% 10.93% 8.70%注： 1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即12月31日。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段 份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③ ②-④过去三个月 1.27% 0.82% 3.97% 0.64% -2.70% 0.18%过去六个月 4.79% 0.75% 7.96% 0.56% -3.17% 0.19%过去一年 10.18% 0.73% 17.23% 0.51% -7.05% 0.22%自基金合同生效起至今 22.22% 1.35% -9.79% 1.33% 32.01% 0.02%泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 8 页，共 66 页注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20%基准指数的构建原则如下：（ 1）沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映A股市场总体发展趋势。（ 2）中证综合债券指数是中国全市场债券指数，以日为基期，基点为100点，并于日起发布。中证综合债券指数的样本具有广泛的市场代表性，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类。（ 3）由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照80%、 20%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为6个月，截至报告日，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制规定。3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 9 页，共 66 页注：本基金合同于日生效，生效当年净值增长率及业绩比较基准收益率按实际存续期计算，未按整个自然年度进行折算。3.3 过去三年基金的利润分配情况单位：人民币元年度 每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计 备注2016年 1.000 213,048,155.46214,371,834.40427,419,989.86-合计 1.000 213,048,155.46214,371,834.40427,419,989.86-注： 1、本基金于日（基金合同生效日）至日止会计期间未进行利润分配；2、本基金于日至日止会计期间进行了一次利润分配，权益登记日和红利再投日为日，现金红利发放日为日；3、本基金于日至日止会计期间未进行利润分配。§4 管理人报告泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 10 页，共 66 页4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验本基金基金管理人为泓德基金管理有限公司（以下简称“公司”），成立于2015年3月3日，是经中国证监会证监许可[号文批准设立的我国第一家由专业人士发起设立的公募基金管理公司。公司注册资本为人民币12,000万元，公司注册地拉萨市。目前，公司股东及其出资比例为：王德晓先生26%，阳光保险集团股份有限公司25%，珠海市基业长青股权投资基金（有限合伙） 16.667%，南京民生租赁股份有限公司13.875%，江苏岛村实业发展有限公司13.875%，上海捷朔信息技术有限公司4.583%。截至日，公司总资产管理规模为365.52亿元，其中，公募基金管理规模167.85亿元，专户产品管理规模197.67亿元。 2017年，公司新发行5只公募基金产品，包括混合型基金1只、债券型基金3只、货币型基金1只。自成立起至日，公司累计发行了20只公募基金产品：其中混合型10只，包括泓德优选成长混合、泓德泓富混合、泓德远见回报混合、泓德泓业混合、泓德泓益量化混合、泓德泓信混合、泓德泓汇混合、泓德泓华混合、泓德优势领航混合、泓德致远混合；股票型基金1只，具体为泓德战略转型股票；债券型基金7只，具体包括泓德裕泰债券、泓德裕康债券、泓德裕荣纯债、泓德裕和纯债、泓德裕祥债券、泓德裕泽一年定开债券、泓德裕鑫一年定开债券；货币基金2只，具体为泓德泓利货币、泓德添利货币。同时，公司管理多只特定客户资产管理计划。4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介姓名 职务任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明任职日期 离任日期王克玉投研总监、本基金、泓德优势领航混合基金经理2015-10-09- 14年硕士研究生，具有基金从业资格，曾任长盛基金管理有限公司基金经理、权益投资部副总监，国都证券有限公司分析师，天相投资顾问有限公司分析师，元大京华证券上海代表处研究员。注： 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 11 页，共 66 页本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度和控制方法本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《泓德基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。4.3.2 公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《泓德基金管理有限公司公平交易制度》的规定。本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（ 1日内、 3日内、 5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。4.3.3 异常交易行为的专项说明本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析2017年A股市场的走势比较清晰的体现了宏观经济复苏和估值修复的态势。消费板块的家电、食品饮料受估值较低+盈利增速提升的双重影响，成为年度涨幅最大的行业，保险行业受行业竞争格局优化和产品升级的拉动，也为投资者带来丰厚的回报；而跟宏观经济周期联动明显的强周期行业，包括煤炭、钢铁、建材，以及银行等年度涨幅也在10-20%之间。新兴产业中只有电子元器件行业受到盈利高增长的拉动年度表现较好，而其他的行业如计算机、传媒、军工等则持续下跌。体现在各分类指数上， HS300指数年度上涨21.77%,而创业板指数则下跌了10.67%。低估值加行业龙头公司投资成为年度最有效的策略。泓德优选成长组合在年内保持中等偏高的权益资产仓位，但由于行业配置相对分泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 12 页，共 66 页散，以及低配消费品行业的原因，导致组合业绩在期间落后于基准。期间组合进行过几次主动的调整，但事后来看效果欠佳，特别是在7-8月份对部分短期涨幅较大、估值合理的行业龙头公司进行集中减持，错失四季度前期的主流上涨机会。在三季度后期逐渐增加对中小市值成长股的投资仍面临估值不断压缩的状况。对组合正面贡献较大的主要是部分盈利增长确定、相对低估的行业龙头公司。4.4.2 报告期内基金的业绩表现截止报告期末，泓德优选成长混合的份额净值为1.115元，本报告期份额净值增长率为10.18%，同期业绩比较基准增长率为17.23%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望4.5.1 对宏观经济和证券市场展望在2018年我们面对的经济环境和市场状态都会发生比较大的变化。在2017年中国经济呈现出周期复苏的态势，经济增速略超市场预期；而在18年我们除了面对较高的价格和盈利基数外，需求增量方面也将会面临一定的压力，这将导致企业盈利增速出现一定幅度的下滑。而在金融市场上，除了市场整体流动性仍然比较紧张外，经过一年的结构性大幅上涨后，过去市场中的低估值品种已经有了很大涨幅，基于大市值、低估值的策略有效性显着下降，这加大了组合管理的难度，初步判断对公司的分析与认知的差异将为组合贡献主要收益。4.5.2 本基金下阶段投资策略在2018年我们会主要关注两类投资机会。第一类是细分行业中估值相对合理、盈利增长会显着超出预期或行业水平的公司，由于从17年开始宏观经济波动放缓，这类细分行业龙头公司在中国产业结构中过去有欠缺的领域，如专用装备制造业、自动化领域里的公司竞争力水平正大幅提升，业务发展进入主流市场，这些公司的市值目前大概在50亿到200亿之间，估值水平仅处于20-30倍之间，具有非常好的安全边际和投资价值。第二类是估值仍然处于低位，而经营状况显着好转的金融和地产行业中的龙头公司。在2018年市场的风险主要是来自于流动性的压力，以及部分经过两年上涨后估值扩张显着而企业盈利增速仍然缓慢的公司。市场流动性的压力要求我们在后期要适当提高组合集中度。4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况本报告期内，本基金管理人继续完善内部控制体系和内部控制制度，健全管理制度和业务规章，依据国家相关法律法规、内部控制制度、内部管理制度和业务规章、基金合同以及基金招募说明书对本基金的投资、销售、运营等业务中的内部控制完善程度和执行情况进行持续的监察稽核，对监察稽核中发现的问题及时提示，督促改进并跟踪改进效果。定期编制监察稽核报告，及时报送上级监管部门。本报告期内，本基金管理人内部监察稽核主要工作如下：（ 1）完善内控流程及制度。根据法律法规的出台及行业的要求，推动各业务单元泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 13 页，共 66 页更新、完善内部制度及业务流程。识别业务活动中的关键风险点，确定关键控制活动，持续完善内部控制措施。（ 2）务实完成日常法律事务的工作。完成了大量日常法律事务工作，对合同、协议等法律文件及实务运作中存在的法律风险进行识别及防范。（ 3）严守监管规定，防范合规风险。通过事前合规审核、持续优化合规监控系统、加强合规培训等方面，对业务活动中存在的合规风险进行识别及评估，完成各类合规管理工作。（ 4）优化稽核审计的标准化作业程序。报告期间监察稽核部门按计划完成了每个季度的定期稽核任务，检查内容基本覆盖公司各业务部门和业务环节，检查完成后出具监察稽核报告和建议书，并对整改情况进行跟踪。同时，梳理了业务及管理模块的风险控制矩阵及专项稽核标准化作业模版，提高审计工作的标准化程度。4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了由公司总经理、督察长、研究部、监察稽核部、运营支持部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。本基金管理人已分别与中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司签署服务协议，由其分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易或挂牌的部分债券品种的估值数据。4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十六条中对基金利润分配原则的约定， 2017年度未实施利润分配。泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 14 页，共 66 页本基金截至日，期末可供分配利润为175,336,852.00元，其中：未分配利润已实现部分为175,336,852.00元，未分配利润未实现部分为61,360,887.17元。4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。§5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内，中国光大银行股份有限公司在泓德优选成长混合型证券投资基金（以下称“本基金”）托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，依法安全保管了基金的全部资产，对本基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意见和建议。同时，按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期内，中国光大银行股份有限公司依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求，各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的《泓德优选成长混合型证券投资基金2017年年度报告》进行了复核，认为报告中相关财务指标、净值表现、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确。§6 审计报告6.1 审计报告基本信息财务报表是否经过审计 是审计意见类型 标准无保留意见审计报告编号 普华永道中天审字(2018)第21778号泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 15 页，共 66 页6.2 审计报告的基本内容审计报告标题 审计报告审计报告收件人 泓德优选成长混合型证券投资基金全体基金份额持有人审计意见(一) 我们审计的内容我们审计了泓德优选成长混合型证券投资基金(以下简称“泓德优选成长混合基金” )的财务报表，包括日的资产负债表， 2017年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。(二) 我们的意见我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” )、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会” )发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了泓德优选成长混合基金日的财务状况以及2017年度的经营成果和基金净值变动情况。形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于泓德优选成长混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。强调事项 -其他事项 -其他信息 -管理层和治理层对财务报表的责任泓德优选成长混合基金的基金管理人泓德基金管理有限公司(以下简称“基金管理人” )管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 16 页，共 66 页基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估泓德优选成长混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算泓德优选成长混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。基金管理人治理层负责监督泓德优选成长混合基金的财务报告过程。注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 17 页，共 66 页(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对泓德优选成长混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致泓德优选成长混合基金不能持续经营。(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的姓名 薛竞 赵钰会计师事务所的地址 上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼审计报告日期 §7 年度财务报表7.1 资产负债表会计主体：泓德优选成长混合型证券投资基金报告截止日： 日单位：人民币元资 产 附注号本期末日上年度末日泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 18 页，共 66 页资 产：银行存款 7.4.7.1 84,445,344.26 450,766,880.36结算备付金 18,885,614.76 15,266,606.92存出保证金 4,074,661.09 25,628,146.99交易性金融资产 7.4.7.2 2,121,756,484.52 4,032,313,442.18其中：股票投资 1,946,919,944.60 3,811,082,442.18基金投资 - -债券投资 174,836,539.92 221,231,000.00资产支持证券投资 - -贵金属投资 - -衍生金融资产 7.4.7.3 - -买入返售金融资产 7.4.7.4 70,000,000.00 176,300,000.00应收证券清算款 1,316,168.88 -应收利息 7.4.7.5 4,801,467.34 6,109,222.99应收股利 - -应收申购款 166,840.32 262,136.87递延所得税资产 - -其他资产 7.4.7.6 - -资产总计 2,305,446,581.17 4,706,646,436.31负债和所有者权益 附注号本期末日上年度末日负 债：短期借款 - -交易性金融负债 - -衍生金融负债 7.4.7.3 - -卖出回购金融资产款 - -应付证券清算款 557,242.38 59,538,314.82应付赎回款 1,139,021.83 673,143.51应付管理人报酬 2,857,038.97 5,871,025.44应付托管费 476,173.16 978,504.24应付销售服务费 - -泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 19 页，共 66 页应付交易费用 7.4.7.7 1,073,780.03 1,496,596.62应交税费 - -应付利息 - -应付利润 - -递延所得税负债 - -其他负债 7.4.7.8 109,268.68 101,354.50负债合计 6,212,525.05 68,658,939.13所有者权益：实收基金 7.4.7.9 2,062,536,316.95 4,582,388,542.33未分配利润 7.4.7.10236,697,739.17 55,598,954.85所有者权益合计 2,299,234,056.12 4,637,987,497.18负债和所有者权益总计 2,305,446,581.17 4,706,646,436.31注 ： 报 告 截 止 日 2017 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.115 元 ， 基 金 份 额 总 额2,062,536,316.95份。7.2 利润表会计主体：泓德优选成长混合型证券投资基金本报告期： 日至日单位：人民币元项 目 附注号本期日至日上年度可比期间日至2016年12月31日一、收入 381,301,581.21 295,132,576.151.利息收入 13,985,781.47 22,252,024.68其中：存款利息收入 7.4.7.114,405,049.84 11,769,080.72债券利息收入 7,545,664.29 8,766,285.69资产支持证券利息收入 - -买入返售金融资产收入 2,035,067.34 1,716,658.27其他利息收入 - -泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 20 页，共 66 页2.投资收益（损失以“ -”填列） 276,038,642.43 365,958,847.96其中：股票投资收益 7.4.7.12238,223,636.97 306,977,481.71基金投资收益 - -债券投资收益 7.4.7.13-1,017,120.83 695,267.46资产支持证券投资收益 - -贵金属投资收益 - -衍生工具收益 7.4.7.147,031,960.00 14,015,640.00股利收益 7.4.7.1531,800,166.29 44,270,458.793.公允价值变动收益（损失以“ -”号填列）7.4.7.1686,472,347.75 -96,863,201.544.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -5.其他收入（损失以“ -”号填列）7.4.7.174,804,809.56 3,784,905.05减：二、费用 69,354,287.19 76,516,512.091．管理人报酬 50,370,172.49 58,635,162.812．托管费 8,395,028.73 9,772,527.123．销售服务费 - -4．交易费用 7.4.7.1810,344,885.97 7,842,472.375．利息支出 - 22,249.79其中：卖出回购金融资产支出 - 22,249.796．其他费用 7.4.7.19244,200.00 244,100.00三、利润总额（亏损总额以“ -”号填列） 311,947,294.02 218,616,064.06泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 21 页，共 66 页减：所得税费用 - -四、净利润（净亏损以“ -”号填列） 311,947,294.02 218,616,064.067.3 所有者权益（基金净值）变动表会计主体：泓德优选成长混合型证券投资基金本报告期： 日至日单位：人民币元项 目本期日至日实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益(基金净值)4,582,388,542.3355,598,954.85 4,637,987,497.18二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) -311,947,294.02311,947,294.02三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“ -”号填列）-2,519,852,225.38-130,848,509.70-2,650,700,735.08其中： 1.基金申购款 1,035,236,010.7154,480,593.02 1,089,716,603.732.基金赎回款 -3,555,088,236.09-185,329,102.72-3,740,417,338.81四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“ -”号填列）- - -五、期末所有者权益（基金净值）2,062,536,316.95236,697,739.172,299,234,056.12项 目上年度可比期间日至日实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益(基金净值)2,683,287,471.21232,195,346.862,915,482,818.07二、本期经营活动产生的基金 - 218,616,064.0 218,616,064.06泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 22 页，共 66 页净值变动数(本期利润) 6三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“ -”号填列）1,899,101,071.1232,207,533.79 1,931,308,604.91其中： 1.基金申购款 3,511,866,865.49121,459,749.823,633,326,615.312.基金赎回款 -1,612,765,794.37-89,252,216.03-1,702,018,010.40四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“ -”号填列）--427,419,989.86-427,419,989.86五、期末所有者权益（基金净值）4,582,388,542.3355,598,954.85 4,637,987,497.18报表附注为财务报表的组成部分。本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:王德晓—————————基金管理人负责人王德晓—————————主管会计工作负责人李娇—————————会计机构负责人7.4 报表附注7.4.1 基金基本情况泓德优选成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[号《关于准予泓德优选成长混合型证券投资基金注册的批复》核准，由泓德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集2,280,985,104.16元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第547号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》于日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为2,281,152,885.80份，其中认购资金利息折合167,781.64份基金份额。本基金的基金管理人为泓德基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司。根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会准予上市的股票）、债券（包泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 23 页，共 66 页括国债、金融债、企业债、 公司债、央行票据、中期票据、可转换债券等）、资产支持证券、权证、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的60%-95%；现金、债券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-40%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中证综合债券指数收益率×20%。本财务报表由本基金的基金管理人泓德基金管理有限公司于日批准报出。7.4.2 会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则” )、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会” )颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。本财务报表以持续经营为基础编制。7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本基金2017年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金日的财务状况以及2017年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。7.4.4 重要会计政策和会计估计7.4.4.1 会计年度本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2 记账本位币本基金的记账本位币为人民币。7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类(1)金融资产的分类金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为股指期货投泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 24 页，共 66 页资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。(2)金融负债的分类金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产和其他各类应付款项等。7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认： (1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止； (2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为股指期货投资)按如下原则确定公允价值并进行估值：(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 25 页，共 66 页相关资产或负债所产生的溢价或折价。(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。7.4.4.7 实收基金实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。7.4.4.8 损益平准金损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。7.4.4.10 费用的确认和计量本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 26 页，共 66 页其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。7.4.4.11 基金的收益分配政策每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。7.4.4.12 分部报告本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分： (1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； (2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； (3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：(1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法进行估值。(2)于日前，对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。自2017年11月30日起，对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布的通知》泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 27 页，共 66 页之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》 (以下简称“指引” )，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中央国债登记结算有限责任公司所独立提供的估值结果确定公允价值。7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1 会计政策变更的说明本基金本报告期未发生会计政策变更。7.4.5.2 会计估计变更的说明根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》（以下简称“指引”），对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，本基金自日起改为按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。该估值技术变更使本基金日的基金资产净值及2017年度净损益增加，相关影响非重大。7.4.5.3 差错更正的说明本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。7.4.6 税项根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 28 页，共 66 页(1)于日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。7.4.7 重要财务报表项目的说明7.4.7.1 银行存款单位：人民币元项目本期末日上年度末日活期存款 84,445,344.26 450,766,880.36定期存款 - -其中：存款期限1-3个月 - -其他存款 - -合计 84,445,344.26 450,766,880.367.4.7.2 交易性金融资产单位：人民币元项目本期末日成本 公允价值 公允价值变动股票 1,833,653,163.64 1,946,919,944.60 113,266,780.96贵金属投资-金交所黄 - - -泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 29 页，共 66 页金合约债券交易所市场 5,098,858.47 5,114,539.92 15,681.45银行间市场 172,951,480.00 169,722,000.00 -3,229,480.00合计 178,050,338.47 174,836,539.92 -3,213,798.55资产支持证券 - - -基金 - - -其他 - - -合计 2,011,703,502.11 2,121,756,484.52 110,052,982.41项目上年度末日成本 公允价值 公允价值变动股票 3,785,561,877.52 3,811,082,442.18 25,520,564.66贵金属投资-金交所黄金合约 - - -债券交易所市场 - - -银行间市场 223,165,730.00 221,231,000.00 -1,934,730.00合计 223,165,730.00 221,231,000.00 -1,934,730.00资产支持证券 - - -基金 - - -其他 - - -合计 4,008,727,607.52 4,032,313,442.18 23,585,834.667.4.7.3 衍生金融资产/负债单位：人民币元项目本期末日合同/名义金额公允价值备注资产 负债利率衍生工具 - - - -货币衍生工具 - - - -权益衍生工具 15,784,800.00 - - -——股指期货投资 15,784,800.00 - - -其他衍生工具 - - - -泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 30 页，共 66 页合计 15,784,800.00 - - -项目上年度末日合同/名义金额公允价值备注资产 负债利率衍生工具 - - - -货币衍生工具 - - - -权益衍生工具 118,152,840.00 - - -——股指期货投资 118,152,840.00 - - -其他衍生工具 - - - -合计 118,152,840.00 - - -注：衍生金融资产项下的权益衍生工具为股指期货投资，净额为0。在当日无负债结算制度下，结算准备金已包括所持股指期货合约产生的持仓损益，则衍生金融资产项下的股指期货投资与相关的期货暂收款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净额为0。于日，本基金持有的股指期货合约情况如下（买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示）：代码 名称 持仓量(买/卖)（单位：手）合约市值(元) 公允价值变动(元)IC1803 中证500股指期货1803合约2 2,484,000.00 200,800.00IC1806 中证500股指期货1806合约11 13,496,120.00 -4,680.00总额合计 196,120.00减：可抵消期货暂收款 196,120.00股指期货投资净额 -7.4.7.4 买入返售金融资产7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额单位：人民币元项目本期末日账面余额 其中；买断式逆回购交易所市场 70,000,000.00 -泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 31 页，共 66 页银行间市场 - -合计 70,000,000.00 -项目上年度末日账面余额 其中；买断式逆回购交易所市场 176,300,000.00 -银行间市场 - -合计 176,300,000.00 -7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券本基金本报告期末及上年度末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。7.4.7.5 应收利息单位：人民币元项目本期末日上年度末日应收活期存款利息 11,261.20 62,269.72应收定期存款利息 - -应收其他存款利息 - -应收结算备付金利息 39,835.18 90,958.95应收债券利息 4,673,711.08 5,816,575.34应收买入返售证券利息 76,304.14 137,478.48应收申购款利息 - 1,556.38应收黄金合约拆借孳息 - -其他 355.74 384.12合计 4,801,467.34 6,109,222.997.4.7.6 其他资产本基金本报告期末及上年度末未持有其他资产。7.4.7.7 应付交易费用单位：人民币元项目本期末日上年度末日交易所市场应付交易费用 1,073,780.03 1,496,596.62泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 32 页，共 66 页银行间市场应付交易费用 - -合计 1,073,780.03 1,496,596.627.4.7.8 其他负债单位：人民币元项目本期末日上年度末日应付券商交易单元保证金 - -应付赎回费 2,268.68 1,354.50预提费用 107,000.00 100,000.00合计 109,268.68 101,354.507.4.7.9 实收基金金额单位：人民币元项目本期日至日基金份额（份） 账面金额上年度末 4,582,388,542.33 4,582,388,542.33本期申购 1,035,236,010.71 1,035,236,010.71本期赎回（以“ -”号填列） -3,555,088,236.09 -3,555,088,236.09本期末 2,062,536,316.95 2,062,536,316.95注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。7.4.7.10 未分配利润单位：人民币元项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计上年度末 26,901,148.72 28,697,806.13 55,598,954.85本期利润 225,474,946.27 86,472,347.75 311,947,294.02本期基金份额交易产生的变动数 -77,039,242.99 -53,809,266.71 -130,848,509.70其中：基金申购款 32,428,268.05 22,052,324.97 54,480,593.02基金赎回款 -109,467,511.04 -75,861,591.68 -185,329,102.72泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 33 页，共 66 页本期已分配利润 - - -本期末 175,336,852.00 61,360,887.17 236,697,739.177.4.7.11 存款利息收入单位：人民币元项目 本期日至日上年度可比期间2016年01月01日至日活期存款利息收入 406,909.93 907,947.77定期存款利息收入 - -其他存款利息收入 - -结算备付金利息收入 3,965,722.09 10,757,666.17其他 32,417.82 103,466.78合计 4,405,049.84 11,769,080.727.4.7.12 股票投资收益单位：人民币元项目本期日至2017年12月31日上年度可比期间日至2016年12月31日卖出股票成交总额 4,562,656,774.85 2,502,446,108.47减：卖出股票成本总额 4,324,433,137.88 2,195,468,626.76买卖股票差价收入 238,223,636.97 306,977,481.717.4.7.13 债券投资收益单位：人民币元项目本期日至2017年12月31日上年度可比期间日至2016年12月31日卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额 49,963,131.14 133,200,192.72减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本总额 50,923,250.00 129,681,136.41泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 34 页，共 66 页减：应收利息总额 57,001.97 2,823,788.85买卖债券差价收入 -1,017,120.83 695,267.467.4.7.14 衍生工具收益7.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入本基金本报告期内及上年度可比期间未进行权证投资。7.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益单位：人民币元项目本期收益金额日至2017年12月31日上年度可比期间收益金额日至2016年12月31日股指期货投资收益 7,031,960.00 14,015,640.007.4.7.15 股利收益单位：人民币元项目本期日至2017年12月31日上年度可比期间日至2016年12月31日股票投资产生的股利收益 31,800,166.29 44,270,458.79基金投资产生的股利收益 - -合计 31,800,166.29 44,270,458.797.4.7.16 公允价值变动收益单位：人民币元项目名称本期日至2017年12月31日上年度可比期间日至2016年12月31日1.交易性金融资产 86,467,147.75 -97,054,121.54——股票投资 87,746,216.30 -89,730,160.33——债券投资 -1,279,068.55 -7,323,961.21——资产支持证券投资 - -——基金投资 - -泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 35 页，共 66 页——贵金属投资 - -——其他 - -2.衍生工具 5,200.00 190,920.00——权证投资 - -——期货投资 5,200.00 190,920.003.其他 - -合计 86,472,347.75 -96,863,201.547.4.7.17 其他收入单位：人民币元项目本期日至2017年12月31日上年度可比期间日至2016年12月31日基金赎回费收入 4,799,728.26 3,693,324.29转换费收入 5,081.30 91,580.76合计 4,804,809.56 3,784,905.05注： 1、本基金的赎回费率随着持有期限的增加而递减，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。2、本基金的转换费由申购补差费和赎回费两部分构成，其中不低于赎回费部分的25%归入转出基金的基金资产。7.4.7.18 交易费用单位：人民币元项目本期日至2017年12月31日上年度可比期间日至2016年12月31日交易所市场交易费用 10,344,610.97 7,841,047.37银行间市场交易费用 275.00 1,425.00合计 10,344,885.97 7,842,472.377.4.7.19 其他费用单位：人民币元项目 本期 上年度可比期间泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 36 页，共 66 页日至2017年12月31日日至2016年12月31日审计费用 107,000.00 106,900.00信息披露费 100,000.00 100,000.00账户维护费 36,000.00 36,000.00其他 1,200.00 1,200.00合计 244,200.00 244,100.007.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明7.4.8.1 或有事项截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。7.4.8.2 资产负债表日后事项截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。7.4.9 关联方关系关联方名称 与本基金的关系泓德基金管理有限公司（以下简称“泓德基金”） 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构中国光大银行股份有限公司（以下简称“中国光大银行”） 基金托管人、基金销售机构王德晓 基金管理人股东阳光保险集团股份有限公司 基金管理人股东珠海市基业长青股权投资基金（有限合伙） 基金管理人股东南京民生租赁股份有限公司 基金管理人股东江苏岛村实业发展有限公司 基金管理人股东上海捷朔信息技术有限公司 基金管理人股东注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。 7.4.10.2 关联方报酬7.4.10.2.1 基金管理费泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 37 页，共 66 页单位：人民币元项目本期日至2017年12月31日上年度可比期间日至2016年12月31日当期发生的基金应支付的管理费 50,370,172.49 58,635,162.81其中：支付销售机构的客户维护费 724,312.93 697,387.82注：支付基金管理人泓德基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50%/当年天数。7.4.10.2.2 基金托管费单位：人民币元项目本期日至2017年12月31日上年度可比期间日至2016年12月31日当期发生的基金应支付的托管费 8,395,028.73 9,772,527.12注：支付基金托管人中国光大银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25%/当年天数。7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况本基金的基金管理人于本基金本报告期内及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况份额单位：份关联方名称本期末日上年度末日持有的基金份额持有的基金份额占基金总份额的比例持有的基金份额持有的基金份额占基金总份额的比例南京民生租赁股份有限公司 495,04 0.02% 495,04 0.01%泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 38 页，共 66 页9.50 9.50王德晓 - - 755,142.580.02%7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元关联方名称本期日至1日上年度可比期间日至日期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入中国光大银行 84,445,344.26 406,909.93 450,766,880.36 907,947.77注：本基金的银行存款由基金托管人中国光大银行保管，按银行同业利率计息。7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。7.4.10.7 其他关联交易事项的说明本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。7.4.11 利润分配情况本基金本报告期内未进行利润分配。7.4.12 期末（ 日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位：人民币元7.4.12.1.1 受限证券类别：股票证券代码证券名称成功认购日可流通日流通受限类型认购价格期末估值单价数量（单位：股）期末成本总额期末估值总额备注603338浙江鼎力2017-11-242018-11-22非公开发行锁定61.0072.98204,91812,499,998.0014,954,915.64-603338浙江鼎力2017-11-242019-11-22非公开发行限售61.0070.21204,91812,499,998.0014,387,292.78-泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 39 页，共 66 页300370安控科技2016-09-132018-09-13非公开发行限售9.28 3.581,293,1037,499,998.564,629,308.743300713英可瑞2017-10-232018-11-01新股锁定40.2974.877,008282,352.32524,688.96-002892科力尔2017-08-102018-08-17新股锁定17.5632.1611,000193,160.00353,760.00-002860星帅尔2017-03-312018-04-12新股锁定19.8139.797,980158,083.80317,524.20-300664鹏鹞环保2017-12-282018-01-05新股未上市8.88 8.88 3,64032,323.2032,323.20-603161科华控股2017-12-282018-01-05新股未上市16.7516.751,23920,753.2520,753.25-002923润都股份2017-12-282018-01-05新股未上市17.0117.0195416,227.5416,227.54-603080新疆火炬2017-12-252018-01-03新股未上市13.6013.601,18716,143.2016,143.20-7.4.12.1.2 受限证券类别：债券证券代码证券名称成功认购日可流通日流通受限类型认购价格期末估值单价数量（单位：张）期末成本总额期末估值总额备注128033迪龙转债2017-12-272018-01-29新债未上市100.00100.0013,9981,399,800.001,399,800.00-泓德优选成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告第 40 页，共 66 页注： 1、基金可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股份，所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，本基金持有的上市公司非公开发行股份，自股份解除限售之日起12个月内，通过集中竞价交易减持的数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%；采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。此外，本基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减持的股份，在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。2、基金还可作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。3、该股票于日实施权益分派方案：每10股派0.30元人民币现金（含税）；同时，以资本公积向全体股东每10股转增6股。7.4.