非法期货交易猫腻多多---深圳商报多媒体数字报刊平台
第B01版：证券周刊
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今年以来，深圳警方捣毁27个非法期货交易犯罪窝点
非法期货交易猫腻多多
漫画：王建明
深圳商报记者 吴玉函 “你好，我是某某贵金属交易公司，有没有兴趣投资黄金、白银？”除了贷款以及各种推销信息外，深圳市民小林还经常接到一些邀请参与黄金、白银投资的电话。事实上，全国范围内，除了为数不多的期货交易所外，很多贵金属平台或者其他商品交易场所，甚至伴随着互联网盛行的“微交易”，均打着现货商品的名义，从事非法期货交易，屡禁不止。 打现货名号从事非法交易 春节刚过，深圳就传出多家大宗交易商品交易平台被因涉嫌诈骗罪被警方调查的消息。2月23日，深圳市公安局经济犯罪侦查支队对外通报，自今年1月始，深圳经侦、刑警、网警、派出所等多警种合成作战，侦破非法期货交易场所类犯罪案，捣毁犯罪窝点27个，查处非法期货会员单位(代理商)24家，刑事拘留犯罪嫌疑人167人。 据统计，从2015年至今，深圳公安局共侦破非法期货交易场所类犯罪案件27宗，查处非法期货会员单位(代理商)52家，刑事拘留犯罪嫌疑人314人，逮捕103人。 据报道，被查的公司对外均宣称主营贵金属或者商品现货交易，但实际上多是期货交易。也即打着大宗商品现货交易的名号，从事非法电子期货交易，共同点是没有实物交割、客户资金没有第三方存管、后台设置模拟盘并操纵交易行情，实质上成为交易平台与投资者的赌博游戏。 “如果公开明确从事期货交易需要受到证监会监管，而且准入门槛特别高，但是现货交易平台或者公司在成立注册上就比较简单，监管上可能就跟一般的公司类似。”深圳一家期货营业部负责人向记者透露，这也是很多现货交易平台挂羊头买狗肉的重要原因。 目前经国务院批准的四家期货交易所包括郑州商品交易所、上海期货交易所、大连商品交易所和中金所，受中国证监会集中统一监督管理。上述负责人表示，在此之外，任何期货交易均可视为违法。 后台操纵交易行情 由于受到证监会严格监管，作为期货交易所合法会员单位，各家期货公司宣传上往往会克制，主要以提示风险为主。 “现货交易量不大，亏损也不会太多，与现货不同的是，期货交易容易暴涨暴跌，而且涉及到杠杆交易，受监管要求不能大力气宣传。”华东地区一家期货公司相关负责人向记者指出，但是那些实际从事期货交易的所谓现货交易平台却不受影响，经常会夸大、甚至虚假宣传。 比如文章开头，那些打电话给小林的业务员，也会经常提到，这个客户“三个月买车”，那个客户“又翻倍了”，让她产生一些幻想，甚至还在前期模拟操作过一段时间，不过最后小林还是忍住了诱惑。 不过，被蒙蔽了头脑的人大有人在。“这些公司业务员会通过各种方式获客，一旦投了资金进去，会让投资者先尝些甜头套牢。”上述深圳一位资深期货业内人士向记者表示，很多平台提供给投资者的行情走势是可以控制的，比如沥青交易提供原油走势，甚至有些商品走势是做市商造出来的，比如茶叶、邮币卡等等，并非公开透明。目前移动互联网时代，还有种微交易，实际上也是非法期货交易的变种，投资者赢了赚不了大钱，亏了也不会伤筋动骨，但如果参与数量多的话，平台经营者能赚很多钱。 据悉，去年8月，深圳宝安一女子到新桥派出所接警称，被某婚恋网站上认识的一名男子利用感情，诱使她在某交易平台进行现货投资，炒原油、贵金属，被骗走42.4万元。经过专案组侦查发现，该平台业务员通过微信附近功能添加好友后以和对方交男女朋友的方式骗取信任，引诱客户到交易平台进行投资交易。而在整个过程中，嫌疑人指示分析师引导受害人频繁操作，并故意提供反向行情，使受害人亏损。办案民警在回忆抓捕过程时提到，“在我们抓获的犯罪嫌疑人当中，所谓的经纪员，大多数都是初高中文化，没有经过金融方面的培训。都是以他们虚构的身份，来骗取受害人的信任。每个员工进公司以后，都有相应的话术培训，这个话术可以应对受害人各种心里的顾虑和疑问。” 实际沦为对赌平台 如果是合法的期货交易，资金一定有第三方监管，而在这些非法期货交易中，容易形成资金池，而这些平台既做裁判又是运动员，难免沦为投资者的对赌平台。 “事实上，国内这些合法的期货交易所前期也出现过资金漏洞，不过后来越来越规范了。”上述华东地区一家期货公司相关负责人告诉记者，资金池也是非法期货交易平台的重要问题。由于缺乏监管，平台随时能够看到投资者的账户资金，亏了任你亏，一旦有盈利就可能随时找个借口让投资者平仓，这跟赌场庄家的手法基本类似。 据深圳警方介绍，在交易中，会员单位采取做市商机制，与客户进行“对赌”，如客户赚钱则会员单位、代理商亏钱，会员单位、代理商为了赚钱会想方设法让客户亏钱即误导客户进行反向操作造成爆仓，会员单位、代理商按照一定比例瓜分客户的本金。个别会员单位利用交易软件存在的漏洞，设置滑点（建仓和平仓时点击的价格与实际成交价格不一样）、卡盘（客户赚钱后想平仓时，交易系统会卡盘），造成客户投资损失。 甚至有部分平台将投资者资金挪作他用，比如投资股市甚至从事网贷业务。此前轰动一时的泛亚兑付危机令许多投资者心有余悸。据悉，“泛亚有色金属交易所”已经是全球最大的稀有金属交易所，还是国内客户资产管理规模最大的现货交易所。 上述深圳一位资深期货业内人士向记者表示，实际上，国内所谓的现货交易场所很难实现纯现货交易。目前大资金很少介入这些非法期货交易，主要是一些小资金抱着“玩玩”的心态，但是一不小心就被套牢。据他所知，一旦投资者进入，只要三个月基本上会亏掉80%，而且手续费很贵。即使正规平台，对散户来说也很难赚到钱。
监管整顿风起 今年1月9日，证监会牵头召开部际联席会议，部署新一轮非法期货交易场所清理整顿工作。据部际联席会议资料显示，全国仍有300多家违规交易场所，涉嫌从事非法期货交易、“类证券”投机交易，多为贵金属、原油和邮币卡交易场所。证监会新闻发言人邓舸2月10日表示：违法违规交易场所要限期整改，涉嫌犯罪的移送公安司法机关。6月30日仍未整改规范或通过部际联席会议验收的交易场所，将予撤销关闭。 业内认为，这也是深圳此番调查行动的背景。深圳警方建议，首先，现货交易平台投资风险高，非专业投资人士谨慎参与此类投资活动。其次，市民不要迷信高收益投资渠道，不要被网络通讯工具认识的所谓“专业投资人”、“职业操盘手”所欺骗，坚信“天下不会掉馅饼”。第三，投资人要选择金融监管部门批准的正规交易平台理性投资，现货投资要看交易所是否具备现货交割的条件，投资方式是否合法合规，避免陷入非法期货活动的“漩涡”。最后，投资人发现有不法会员单位、代理商涉嫌非法经营、诈骗等犯罪活动，请向会员单位、代理商经营地公安机关举报。央视揭秘假海外代购“猫腻” 以假乱真程度高
海外代购是许多年轻人购物的首要选择，海代商品的价格比国内低不少，赶上国外打折季就更加优惠，消费者看中的是海代商品票据齐全，货品比较有保障。不过现在网上的海外代购问题却层出不穷，很多消费者都大呼上当。一位姓王的消费者就告诉我们一件最近她的烦心事。烦心遭遇海外代购雪地靴却是假货小王在网上给女朋友买了双海外代购的雪地靴，不过，收到这双号称羊毛一体的雪地靴之后，小王大吃一惊，雪地靴的包装非常简陋，靴子里的毛也根本不是羊毛。怀疑买到假货的小王立刻和网络商家联系，商家告诉小王可以去专柜验货，小王和记者带着雪地靴、代购的小票来到了北京某专柜，店员证实小王买的这双雪地靴不是品牌的正品，是假货。失望的小王决定退货，和商家一番纠缠之后终于得到了退货地址，不过让小王无法理解的是，这款号称海外代购的雪地靴，退货地址竟然是福建的某个乡镇。小王的雪地靴虽然退回去了，却留下了很多疑问：亦真亦假的小票是怎么回事？为什么代购的商品最后却退到了福建？网上的雪地靴到底有没有质量保障呢？经过记者的调查，发现这次购物经历绝非想象中那么简单。记者探访部分假货以假乱真程度高在淘宝上搜索小王购买的雪地靴品牌，出现100多页近5000个商品链接，男女款、新款销售都很火爆，除了价格在2000元左右的旗舰店以外，绝大多数的雪地靴都在100元至几百元不等，几乎都标明了是海外代购的正品，国外购买的照片、包装袋、发票一应俱全，看起来很有可信度。人气最高的几个卖家声称，鞋子都是从国外买回来的，有一批现货囤积在了国内，可以马上发货，而库存地点竟然都在福建，和小王买的那一双如出一辙，那这到底是怎么回事呢？记者决定一探究竟。按照小王提供的退货地址，记者一路南下，来到了福建的莆田市，发现这里是一片住宅小区，而货物最终的寄存处是一家名为百世汇通的快递公司。不仅如此，这片住宅区聚集了大大小小近10家快递公司，这里难道就是所谓的海外代购的仓库吗？当地的出租车司机告诉记者：“这里全是卖鞋的，整片住宅区基本全是做鞋的生意。”看来，这里的鞋生意确实很发达，那这些鞋和海外代购有什么关系呢？通过多方打听，记者得到了当地几家代理商的电话，不过，对方却十分谨慎，不同意见面。最后，终于有一位名叫小丽的代理商答应带着记者去看看鞋子，记者指定要看雪地靴，小丽带着记者来到一个住宅小区，而这里正是记者最开始找到的那个退货地点。在小丽的带领下，记者这回直达小区深处的一个仓库，看管仓库的杜先生介绍，这里的雪地靴全部都是假货，不过，假货也分好几种，羊毛一体的最贵，300多元一双，以假乱真的程度有时连专柜都能蒙混过关；所谓的超A高仿货也是羊毛的，细节处理稍差，一般消费者很难辨别，价格在200多元；而A货则品质最差，纤维毛加PU皮，批发价不到100元，而正品的雪地靴一双要千元以上。杜先生告诉记者，淘宝上海外代购的好多都是从莆田进货，小票、说明书、销售卡，一套是15元，海外地址随意写，美元、澳币、港币，标价多少都可以，连二维码都有。记者用手机扫描了一下二维码，竟然登录了一家知名雪地靴厂家的中文网站，且不论这家网站的真实性，号称在美国商场购物，怎么二维码扫描后却是一家中文网站呢？这造假的水平真的让人不敢恭维。为您支招“宣称有现货的需怀疑”据统计，2013年中国海外代购交易市场达到800多亿元，比2012年增长了117%。据记者了解，目前国内的专柜大多数都不提供验货服务，代购的商品绝117%。据记者了解，目前国内的专柜大多数都不提供验货服务，代购的商品绝大多数不能退换，一些商家会故意抬高假货的价格，用接近真货的折扣价，让很多买到高价假货的消费者只能忍气吞声。那么如何来辨别真假海外代购呢？我们来为您支一招。香奈儿等顶级大牌一般不打折，有些限量款还需要排队等货，而奥特莱斯等折扣店大多是过季的商品，冒牌的代购所说的带回大量的新款和限量版是不可信的。有的商家为了一骗到底，还会伪造物流单号和跟单信息，也就是说，即使单号上显示是从海外发货并经过了很多地方，最终到达消费者手里也有可能就是国内寄出的假货。比较细节的验证方法是看小票上国外购买的地址，如果和中国一样，写着某市、某街、某巷，基本是不可靠的，因为国外的地址排序习惯大多和中国不同。除此之外，国内库存、马上发货的宣传也值得怀疑。商务部消费经济研究部副主任赵萍告诉记者，海外的人会采购你要的商品，然后再通过国际物流国内物流送到你手中，这样至少是半个月以上的时间才能够交货，但是有一些海外代购宣称有现货的就非常令人怀疑。
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&&& 对于应该如何定性这种行为，裘叶认为，首先，消费者无法定性，可能需要公安机关对此做出定性，但是消费者如果遇到很反常的情况，可以选择向公安机关报案，然后把自己知晓的所有情况告诉公安机关，由他们来定性这究竟是刑事犯罪还是非刑事犯罪行为。报案一定是首要的。
　　在此案例中，这个所谓的带盘师傅是否要承担一定的法律责任？
　　裘叶：这个还无法确定，因为如果这个带盘师傅进行的只是普通指导，这其实只是一种正常的咨询，但是在咨询过程中，如果他进行了代客操作，那就肯定违反了相关规定，但是这个行为是否涉及到了我们国家最严重的刑事犯罪的范畴，可能还要看具体的行为和结果。并不能说他代客操作就一定是犯罪行为，但是我们可以肯定他违反了相关的操作规程。
　　有一位叫做"熊大"的朋友问，这种行为到底是属于违法还是属于犯法呢？违法和犯法之间有区别吗？
　　裘叶：违法和犯法有区别，其实关于违法，因为我国家有很多法律，违法就是违反了具体的法律条文，但是还有一种就是所谓的犯罪，也就是违反了刑法的规定，那就有可能要受到法律的制裁。而违反交通法规或者交通法也是一种违法，犯罪只是违反了国家的刑法的相关规定，必须要受到最严厉的惩罚。
　　李先生提到两个问题，一个是取证问题，到底应该怎么取证？第二个是哪里立案的问题，合肥、上海、新疆、江西，到底应该在哪里立案，能不能立案？
　　裘叶：首先，对于这个被害人来说，他向公安机关报案，他只提供了他所掌握的一个基本的犯罪情况。对于消费者来说，他只是认为这里面有过错或者一些问题，只能是一种怀疑，因为最终的取证调查权利肯定是在公安机关，不可能由消费者提供。
　　关于立案，公安部曾下过一个文，叫《公安机关本利刑事案件程序规定》，其中规定了由犯罪地的公安机关管辖，也可能会由犯罪嫌疑人居住地公安机关来管辖。对于属地管辖来说，它可能分为犯罪行为发生地和犯罪行为结果的发生地，所以，在本案当中，我个人认为无论是在合肥还是上海，它都应当属于犯罪行为其中一个发生地，所以说在合肥或上海都是可以去报案。但是，在所有地点都有管辖权的情况下，可能是由最初受理的公安机关去管辖或者是由主要犯罪地的公安机关来管辖，这个可能需要公安机关内部来进行协调。
　　原油现货交易到底能做不能做，存在哪些风险？投资者要注意些什么？
　　张立栋：首先，如果你是在一个正规的交易所，正规的会员交易席位和平台上，这是完全可以做的。因为这种交易实际上和所有交易一样，尤其是现货交易，它能够很好的反映你平时投资的功课，然后体现为一种利润，或者说你完全可以享受到市场给你带来的巨大乐趣。
　 但是这里面确实是存在风险的问题，现货交易的风险和股票市场的风险不太一样，股票市场的信息对于商品价格所带来的影响相对要比原油或者大宗商品小。做原油既要考虑到国内市场和政策层面的信息，还要考虑到国际层面，甚至一些政治因素。所以，这是投资者对于国内国际整体市场各类信息的判断能力的综合反应，它的门槛实际上是不低的。另外，这种大宗商品的交易都有一个杠杆的问题，负债操作里存在着一个交易成本，就是点差和手续费，只有这个商品的价格上涨到一定幅度之后，它才能够盈利，这个杠杆带来的风险也是需要去考虑的。
编辑：昌朋淼
关键词：原油;交易;亏损
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手机央广网公安部将严查白银现货交易 恐慌情绪席卷全国
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在3·15中央电视台曝光国内现货白银平台“猫腻”后，迟迟不见有关监管机构出手。不过，近日由公安部统一部署的严查全国部分交易场所的行动，正在席卷全国。
在3·15中央电视台曝光国内现货白银平台“猫腻”后，迟迟不见有关监管机构出手。不过，近日由公安部统一部署的严查全国部分交易场所的行动，正在席卷全国。据新华社报道，公安部统一部署对国内多个大宗商品交易场所进行突击检查，涉及多个省市。此次突击检查在大宗商品现货市场业内引发极度恐慌，市场对政策趋向陷入茫然状态。经过多方了解和求证，此次突击检查确是属实，而且不再是以往由公安部经侦部门联合相关监管部门展开，而是由刑侦部门牵头，进行突击检查。据有关现货市场人士介绍，这是以前从来没有过，过去有检查只是突出经侦部门的职能，配合监管部门展开，而此次刑侦部门主导，“更倾向于定性诈骗，目标就是针对贵金属现货交易，就是冲着白银现货去的。”事实上，自从“3 15”曝光了白银现货交易中的各种金融欺诈行为之后，相关部门一直都在对该品种进行密切关注，并积极取证。此次严打活动就是前期侦查结果的最直接表现。北京工商大学教授胡俞越认为，我国白银现货市场情况非常复杂，而且很混乱，这次严打已经是从刑事角度进行，可见这个市场的混乱状态让高层有些难以忍受，“现在业内很多人已经开始思考，这样的市场是否有存在的必要。”另悉，目前已有近60家交易场所正在被配合调查或查封，主要集中省份为辽宁、山西、天津、河南、江西、山东、重庆、四川等地交易所。业内人士表示，本次针对使用易极付的交易场所的清查比2011年《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（简称“38号文”）和2012年《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（简称“37号文”）对于行业的影响更深远，今后无政府批文，无产业配套基础，无实物交割能力的交易所将无法生存。以刑事立案形式清理不规范平台的案例将更多出现违规炒作、过度投机、价格偏离，主办方侵占、挪用交易资金，设立虚拟账户与客户对赌交易甚至卷款潜逃……在此前交易所“大跃进”的过程中，这样的事情时有发生。特别是去年下半年清理整顿接近尾声后大量的无任何资质的三无市场（也被称为黑盘子、地下盘）大量涌现，第三方支付对其审核不严格。使得这类交易场所有了生存空间，受害客户越来越多，随着交易所清理整顿工作的大力推进，公检法方面开始逐步介入，针对上述违规违法事件的惩治力度正在不断增强。在一批资质差、不规范的交易所面临关停命运。媒体对此也多有关注报道，涉及证券、贵金属等行业。也因此，上至中央，下至地方，无论企业或者投资者，无一不对对市场规范发展注目。下面仅以几省市为例：江苏：江苏省在交易场所监管领域一直走在国内前列，不断创新推出新的监管办法。今年1月份，江苏省建立了统一的交易场所登记结算系统和机制，此举有利于打破现有的分散登记结算体系，防控市场风险和提高市场效率。近日，为了推动贵金属市场规范发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和《江苏省交易场所监督管理办法（试行）》（苏金融办发〔2013〕48号）的文件指示精神，市金融发展办公室开展了对监管范围内的交易市场展开全面检查工作，政府部门深入交易市场深度了解交易市场各环节的运营发展情况之举，有利于推动行业健康、规范的发展。：5月27日，青岛市全市各类交易市场清理整顿监管座谈会在市工商局召开会议强调，《青岛市工商局关于清理整顿各类交易场所实施意见》的指导思想是根据上级关于清理整顿各类交易场所的总体部署，落实市政府2013年第21次常务会议纪要精神。会议要求，上述工作措施，目的在于以规范各类交易场所经营行为促发展规范各类交易场所良性发展，会后各单位要根据要求该规范的规范，该整改的整改。广东有业内媒体5月23日发布报道称，广东省商务厅市场规划与建设处草拟了《广东省大宗商品交易场所管理办法》初稿，并将在5月26日下午召开相关意见座谈会。报道指出，从广东省商务厅市场规划与建设处获悉的通知显示，上述《办法》草拟的目的之一在于“规范大宗商品交易场所交易行为，培育和促进我省大宗商品交易市场健康有序发展”。因此，5月26日的座谈会或将针对当地大宗商品交易场所的管理问题进行探讨。福建根据福建省人民政府网站消息，《福建省交易场所管理办法》已经于日省人民政府第22次常务会议通过，现予公布，自日起施行。各地贯彻中央精神的规范行动还在开展，或许，在未来以刑事立案形式清理不规范平台的案例将更多出现。
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