矿产资源合作开发是否有效取决于什么？
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矿产资源合作开发是否有效取决于什么？
日，西乌珠穆沁旗意隆煤业有限责任公司（以下简称&意隆煤业公司&）作为甲方，温州市华建设备安装工程有限公司（以下简称&华建公司&）作为乙方签订了一份《合作开采包尔呼舒高布露天煤矿协议书》（以下简称&合作开采协议&），主要内容约定为：甲方划定300万吨储量煤炭（预留200万吨）开采作业区，由乙方承包开采，独立核算，自负盈亏。乙方负责分摊各种费用。乙方向甲方支付每吨35元的承包费，总计10500万元，分期支付。七个工作日支付1000万元，进场施工前三个工作日支付2500万元，其余7000万元在日前支付到位。甲方负责乙方承包开采区内对外相关业务联系和协调，负责开采煤矿所需证明及相关手续。乙方开采、经营煤炭，统一使用甲方的税务发票，税率按当地税务部门核准，所涉及税金由乙方承担，允许依法抵扣增值税，并享受甲方在当地减免税、费等优惠政策。乙方在甲方划定的开采作业区范围内，按照甲方提供的施工设计图规范作业、自行组织剥离队伍进行安全生产施工，负责开采作业区的安全责任。乙方年生产能力不得低于80万吨，合作期为4年，到期开采不完由甲方收回&&为了互利互惠，甲方负责为乙方每年不少于80万吨的煤炭销售&&，甲方与乙方煤炭销售款在五个工作日内结算一次。
合同签订后，华建公司开始剥离土方直至露煤开采,但后来&&& 华建公司认为双方签订的《合作开采协议》是以承包的形式转让了采矿权，违反了《中华人民共和国矿产资源法》的禁止性规定，属无效合同。意隆煤业公司认为双方系合作关系，并未违反法律法规强制性规定，《合作开采协议》有效，应继续履行。双方因此涉诉，华建公司诉请确认合同无效，返还财产。案件的焦点集中在以下三方面：
一方面，《合作开采协议》性质为&&采矿权承包还是采矿权转让？
合作开采经营是采矿权转让的一种方式。《矿业权出让转让管理暂行规定》（日）第36条规定:&矿业权转让是指矿业权人将矿业权转移的行为，包括出售、作价出资、合作、重组改制等。&第42条规定：&合作勘查或合作开采经营是指矿业权人引进他人资金、技术、管理等，通过签订合作合同约定权利义务，共同勘查、开采矿产资源的行为。&
采矿权承包是指采矿权人将矿区的全部或部分授权给一人或多人进行开采的法律行为，法律并不禁止采矿权承包，但对&名为承包实为采矿权转让&的行为进行否定性评价。《矿产资源法》第6条规定：&除按下列规定可以转让外，探矿权、采矿权不得转让：&&（二）已取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以将采矿权转让他人采矿。前款规定的具体办法和实施步骤由国务院规定。禁止将探矿权、采矿权倒卖牟利。&
合同性质的认定不能仅以合同名称为依据，而应结合合同具体权利义务内容进行综合判定，采矿权承包并不以采矿权的转移为合同目的。本案《合作开采协议》应为采矿权承包合同，而非以合作形式的&采矿权转让&或&名为承包实为采矿权转让&的情形。首先，从《合作开采协议》的内容看，华建公司&承包开采经营&、&独立核算，自负盈亏&，华建公司向意隆煤业公司支付固定数额&承包费&，符合承包合同的特点。其次，采矿权转让意在转让采矿权对应的全部实体性权益，并变更采矿权人的身份，而从《合作开采协议》的内容以及双方实际履行情况来看，不符合采矿权转让的特点。一是从承包的范围上看，华建公司承包开采的只是部分，并非整个包尔呼舒高布煤矿，意隆煤业公司只是将其矿区的部分面积和部分储量承包给华建公司开采。二是从承包的期限看，合同期间为4年，并非永久性转让。三是在对外关系的处理上，仍是以意隆煤业公司名义进行，并未约定变更采矿权人的内容。案涉承包开采区对外相关业务的联系和协调、所需证照和相关手续的办理、与当地各部门和牧民的协调工作等仍由意隆煤业公司负责，统一使用意隆煤业公司的税务发票，享受意隆煤业公司在当地减免税、费等优惠政策，以意隆煤业公司名义进行煤炭销售，并且华建公司需按照意隆煤业公司提供的施工设计图进行作业。
综上笔者认为，《合作开采协议》为合同双方之间关于权利义务关系的内部约定，不以转让采矿权为合同目的，应为采矿权承包合同。
第二方面是《合作开采协议》是否有效。
《合同法》第52条及《最高人民法院关于适用&中华人民共和国合同法&若干问题的解释（二）》第14条规定，人民法院确认合同因&违反法律、行政法规的强制性规定&而无效的，只限于效力性强制性规定。最高人民法院副院长奚晓明在《充分发挥民商事审判职能作用为构建社会主义和谐社会提供司法保障》的全国民商事审判工作会议上的讲话中明确：&效力性规定是指法律及行政法规明确规定违反该类规定将导致合同无效的规范，或者虽未明确规定违反之后将导致合同无效，但若使合同继续有效将损害国家利益和社会公共利益的规范。此类规范不仅旨在处罚违反之行为，而且意在否定其在民商法上的效力。因此，只有违反了效力性的强制规范的，才应当认定合同无效。&
从现行法律、行政法规规定来看，采矿权承包并没有违反效力性强制性规定。虽然《探矿权采矿权转让管理办法》（日）第15条规定:&违反本办法第三条第（二）项的规定，以承包等方式擅自将采矿权转给他人进行采矿的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令改正，没收违法所得，处１０万元以下的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销采矿许可证。&但该规定为管理性强制规范，且针对的是&以承包形式擅自将采矿权转给他人进行采矿&的情形。
就本案而言，笔者认为《合作开采协议》为采矿权承包合同，并未违反法律法规强制性规定，系双方当事人真实意思表示，应为合法有效。
最后是，《合作开采协议》有效性已有先例佐证。
日，最高院就梁书文与黑河市东兴煤矿等合同纠纷案做出(2012)民申字第1514号民事裁定，裁判理由为&宋广生、梁书文与东兴煤矿及该煤矿原矿主孙志斌、现矿主夏金玉等分别签订的《承包合同书》、《东兴煤矿路西采区承包合同书》及《东西两井合并补充协议》，虽系当事人的真实意思表示，但由于合同双方以承包形式变相转让采矿权的行为违反了《中华人民共和国矿产资源法》第三条&勘查、开采矿产资源，必须依法分别申请、经批准取得探矿权、采矿权&、《矿业权出让转让管理暂行规定》第三十八条&采矿权人不得将采矿权以承包等方式转给他人开采经营&和《探矿权采矿权转让管理办法》第三条等法律、行政法规的强制性规定，故二审判决认定案涉承包合同无效，适用法律并无不当&。
日，最高院就玉门甘来矿业有限责任公司与甘南州兴达矿业有限责任公司合伙协议纠纷申请案做出(2013)民申字第1702号民事裁定，裁判理由为&日，兴达公司与甘来公司签订《联合开发锑矿协议》，约定由双方合作开发涉案锑矿。根据合同的约定，兴达公司负责协调地方关系，办理相关手续，保证矿山的投资生产环境，甘来公司负责出资，与国土部门签订承包合同。兴达公司、甘来公司按照3：7的比例享有合作项目的权益。《联合开发锑矿协议》系当事人双方真实意思表示，内容不违反法律和行政法规的强制性规定，应为合法有效。甘来公司称《联合开发锑矿协议》约定开发的并非是涉案锑矿明显与事实不符，本院不予采纳。《联合开发锑矿协议》并不涉及采矿权转让的内容，甘来公司以合同属于采矿权转让且未经批准为由主张合同无效，本院不予支持。此外，甘来公司以合同主体不合法为由主张合同无效缺乏法律依据，亦不能成立&。
据上述判例，最高院就涉及采矿权承包合同纠纷案件的审理采取了谨慎态度，即最高院认定合同性质为采矿权承包合同并确认有效需满足如下要件：承包的期间及范围未涉及全部采矿权；对外关系上承包方以采矿权人的名义统一对外销售、开具发票、经营等；采矿权人负责关系协调、证照办理等合规合法事项；双方对利益分成有明确约定。上述四要件缺一不可，只有在全部满足的情形下，才存在认定合同有效的判例依据及法理依据。
采矿权合作开发协议依据具体内容可能被认定为&采矿权承包合同&或&采矿权转让合同&，二者法律效果截然不同，前者一般认定为合法有效，后者一般认定为未生效合同或无效合同。
随着国家对矿产资源的宏观调控，煤矿等矿产形势持续走低，部分以采矿权为标的的&合作开发协议&存在履行上的困难，由此引发了大量纠纷。因该类纠纷牵扯利益巨大，合作开发协议的有效与否直接关涉当事人巨额利益。
投资者签订重大经济合同时，应在合同中规范、明确具体权利义务，理顺法律关系，做足法律风险防控。在发生纠纷时应积极咨询或聘请专业律师，搜集整理证据，做足充分诉讼准备，以最大限度争取利益、减少损失。（作者：北京市康达律师事务所& 何江文）扫描我，立刻打开触屏站手机触屏站：
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