关于私募股权基金登记管理人的登记，有几个问题需要请教

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-04-29 02:19 标签： 私募股权基金管理业务
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本帖最后由 wuchuan129 于
11:36 编辑
各位好，最近在做公司的私募基金管理人登记备案，遇到有几个问题不清楚，基金业协会的咨询方式还没得到解答，请各位前辈指教。
1.我们公司投资基金类型为私募股权投资基金，登记备案时对高管人员数量有要求吗？例如，不能少于几人。（在网上看到有人说要求高管至少2人，但是我没在基金业协会网站上找到相关要求。）
2.公司高管人员必须具有基金从业资格证吗？或者哪类高管必须有，哪类高管不做要求？
3.会员代表、法人、合规风控负责人、填报负责人这些职务是否可以由1人或2人兼任？
4.基金备案承诺函和入会申请书如何提交？
请指点，非常感谢！
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新问题求教各位：
现在只有基金从业考试成绩合格证，可公司还没有登记备案，要怎么申请从业资格证呢？网上没有搜到基金从业资格证长什么样子......
上周发的邮件没回复，今天早上发的回了...
邮件回复：1.目前私募机构暂无法申请考试证书，如您的高管通过了相关考试，请将其考试成绩合格上传至简历附表的基金从业资格证明文件中。2.协会目前对于实缴比例暂无相关要求，但您机构应当有适当的资本运作金。（不记得在哪里看到的说实缴资本要占注册资本的20%，或者是我记错了，所以问了这么一句）
非常感谢！
本帖最后由 wuchuan129 于
09:43 编辑
顺便求一个基金业协会有效的咨询途径...现场除外
0.www.amac.org.cn协会官网上关注微信后，通过微信咨询；
1.至少两个高管，一个风控，一个投资；
2.都需要具备协会认可的基金从业资格，这就是为什么最近基金从业考试这么火的原因，很不好用经历来证明的；
3.应该可以，具体不确定；
4.备案主要是法律意见书吧，具体通过微信咨询他们。
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1.最少两名高管具备从业资格证书，法人及风控负责人（其他高管不做要求）
2.会员代表、法人、合规风控负责人、填报负责人兼任无明确要求，但法人与合规风控负责人不能为同一人
3.基金备案承诺函和入会申请书在提交法律意见书及基本信息时会出现选项
4.股权可以自由选择能否加入协会，证券类私募必须加入协会
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heinrico 发表于
0.www.amac.org.cn协会官网上关注微信后，通过微信咨询；
1.至少两个高管，一个风控，一个投资；
2.都需要 ...非常感谢！
微信和邮件基金业协会也给了回复！两边问题细节略有不同。
微信回复：您好，从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格，如无资格则无法通过管理人登记。合规风控负责人是可以由法人和会员代表兼任。
邮件回复：1、至少需要两名高管（法人和合规风控）有基金从业资格，如果法人和风控为同一个人，需要增加一位高管有基金从业资格。2、证券类的全部高管需要基金从业资格，非证券类的法人和合规风控需要有基金从业资格。3、管理人登记时就需要提交法律意见书。4、投资者承诺函根据系统提示提交。
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diamond90 发表于
1.最少两名高管具备从业资格证书，法人及风控负责人（其他高管不做要求）
2.会员代表、法人、合规风控负责 ...同样非常感谢！
微信和邮件基金业协会也给了回复，两边问题细节略有不同。
微信回复：您好，从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格，如无资格则无法通过管理人登记。合规风控负责人是可以由法人和会员代表兼任。
邮件回复：1、至少需要两名高管（法人和合规风控）有基金从业资格，如果法人和风控为同一个人，需要增加一位高管有基金从业资格。2、证券类的全部高管需要基金从业资格，非证券类的法人和合规风控需要有基金从业资格。3、管理人登记时就需要提交法律意见书。4、投资者承诺函根据系统提示提交。
新问题写在这里吧。
问：现在只有基金从业考试成绩合格证，可公司还没有登记备案，要怎么申请从业资格证呢？网上没有搜到基金从业资格证长什么样子......
上周发的邮件没回复，今天早上发的回了...
邮件回复：1.目前私募机构暂无法申请考试证书，如您的高管通过了相关考试，请将其考试成绩合格上传至简历附表的基金从业资格证明文件中。2.协会目前对于实缴比例暂无相关要求，但您机构应当有适当的资本运作金。（不记得在哪里看到的说实缴资本要占注册资本的20%，或者是我记错了，所以问了这么一句）
非常感谢！
很实用……
wuchuan129 发表于
各位好，最近在做公司的私募基金管理人登记备案，遇到有几个问题不清楚，基金业协会的咨询方式还没得到解答 ...谢谢分享
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