百姓网公众号微信扫码关注百姓网小程序微信扫扫立即体验扫码下载手机客户端免费抢油卡、红包、电影票|私募基金登记备案系统提示:系统判断您来自, 推荐您可以跳转到频道看看所属类目私募基金登记备案深圳市腾博国际商务有限公司 福田17年6月30日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年7月19日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年8月23日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年7月19日北京俊庭企业管理有限公司 余杭17年9月8日北京俊庭企业管理有限公司 东城/崇文17年11月8日　泉山17年7月13日一企非凡（上海）企业登记...怀柔17年8月10日北京俊庭企业管理有限公司 东城/崇文17年10月31日北京俊庭企业管理有限公司 东城/崇文17年9月12日东升国际 朝阳17年9月30日华腾财富投资顾问（北京）...朝阳17年7月28日　朝阳17年8月18日北京创业者登记注册代理事...朝阳17年7月14日　朝阳17年11月22日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年7月6日北京俊庭企业管理有限公司 朝阳17年7月4日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年8月9日雨生百股 朝阳17年6月22日北京俊庭企业管理有限公司 东城/崇文17年9月12日　朝阳17年8月23日东升国际 朝阳17年9月29日一企非凡（上海）企业登记...朝阳17年7月12日北京峰玮财务顾问有限公司 朝阳17年10月25日　朝阳17年9月1日中投瀛瀚集团 朝阳17年11月20日北京俊庭企业管理有限公司 东城/崇文17年11月8日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年9月4日今运阳光投资顾问（北京)...朝阳17年6月15日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年7月4日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年9月5日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年8月21日今运阳光投资顾问（北京）...朝阳17年11月5日北京俊庭企业管理有限公司 朝阳17年7月4日北京俊庭企业管理有限公司 通州17年7月10日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年7月20日　朝阳17年8月9日雨生百股 西城/宣武17年6月22日晖昌通（北京）投资顾问有...朝阳17年9月5日北京俊庭企业管理有限公司 余杭17年9月8日北京俊庭企业管理有限公司 余杭17年9月8日　朝阳17年7月7日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年9月8日中元信达 朝阳17年9月29日中企祥和（北京）财务顾问...朝阳17年7月5日　朝阳17年11月1日北京创业者登记注册代理事...朝阳17年7月20日北京俊庭企业管理有限公司 东城/崇文17年9月12日雨生百股 天河17年7月3日　泉山17年7月5日||||||||||沪公网安备16号0&G:100&GM:118
描述：请填写描述手机号：请填写手机号请填写手机号上传图片：打开微信，扫一扫右侧二维码，即可完成绑定 -->绑定后，您可以：1. 立即在手机上收到用户给您的留言2. 使用手机快速完成付费推广的续费动作3. 第一时间了解到百姓网付费推广最新的促销活动，以及享受微信端独特的促销活动4. 更快速地将信息通过微信分享给好友、同事、朋友圈5. 如果您是招聘类目用户，还能够第一时间接收到新简历通知& 私募基金管理人加入中基协会的若干细节和问题
私募基金管理人加入中基协会的若干细节和问题
私募基金管理人加入中基协会的若干细节和问题--李I3O*IIO6*2737
私募基金管理人加入中基协会的若干细节和问题--李I3O*IIO6*2737
私募基金管理人加入中基协会的若干细节和问题--李I3O*IIO6*2737
私募业务找我们办理，高效快捷省钱！我是做私募业务的李先，主要做的是私募备案，私募保壳，高管挂靠，管理人入会等方面，欢迎随时联系我交流。目前，部分已登记管理人收到中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）发出的“入会温馨提示”，内容为要求管理人入会及入会流程，现在私募基金管理人入会已经是大势所趋，所以各位管理人当下先要做好自查工作，一定要在合规的情况下再提交入会材料，以提高通过率。另外早期备案的管理人没有私募备案登记法律意见书的要补充管理人入会的法律意见书，入会的法律意见书格式和备案意见书一致，但是中间会多出几方面的内容，包括现有基金的产品规模形式等信息，还有风控负责人是否合规等问题。如果想做私募产品或是私募管理人入会，欢迎随时联系我-李经理 I3O*IIO6*2737（薇信同号）
---------------------------------------
大到天上的一颗流星
在空中闪耀
管理人入会
当看到在燃烧时划过的轨迹
瞬间就消失了
入会的若干问题
～～～～～～～～～～～～～～～～～～～
北京经典世纪
李经理-I3O*IIO6*2737（威信同数字号）
北京市朝阳区西大望路SOHO现代城
-----------------------------------------
现有基金法规不完善，基金管理行业道德水平和基金管理人投资水平低下，私募基金管理人加入中基协会的若干细节和问题基金管理人利益冲突交易时有发生，对基金持有人的法律救济手段和证监会对基金管理人的监管都难有好的效果。因此，本文主张借鉴英美等基金业发达国家的做法，用英美等国证券投资基金管理人的法律义务——信赖义务来规范我国基金管理人的行为。　　私募基金管理人加入中基协会的若干细节和问题本文以四万字的篇幅，试图以宏观和微观相结合的角度，运用信托法、契约法、民法、公司法、证券法等多方面的法律知识对基金管理人信赖义务理论予以较为深入的阐述，并结合实际看穿在我国确立基金管理人信赖义务的必要性和现实意义及如何对基金管理人的信赖义务进行多方位监控。全文共分五个部分：　　私募基金管理人加入中基协会的若干细节和问题第一部分：证券投资基金概论。以此反映各国法律对证券投资基金功能和形式的不同规制和各国立法技术的差异，接着文章介绍了证券投资基金的两种基本分类，并阐述了各类证券投资基金的基本定义、当事人构成和彼此间的区别。&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
私募基金管理人加入中基协会的若干细节和问题--李I3O*IIO6*2737
私募基金管理人加入中基协会的若干细节和问题--李I3O*IIO6*2737
赞助商连接
也不满意？产品主动找你！杜坤维：私募基金从业考试通过率低下后果悲催
作者：杜坤维
4月26日，基金从业资格考试成绩公布，科目一总体通过率71.15%，但科目二的通过率只有28.95%。之前，两个科目的通过率分别是78.4%和48.5%，科目二通过率下降近一半。这至少说明，基金业考生的三观是正的，难道业务水平下降了？这给市场敲响了一记警钟，股市稳定运行依赖一群法盲后果自然悲催。
　　本文作者为专栏作者 杜坤维
　　中国资本市场管理层一直非常倚重机构资金，也一直在培养机构力量壮大，而机构资金的代表就是公，可是在中国资本市场现实中，基金并没有承担起稳定资本市场的重任，而是日益趋向于散户化，追涨杀跌，内幕交易，市场操纵都已经成为基金业公开的秘密。
　　4月23日，基金从业资格开考，科目一考的是《律法规、职业道德与业务规范》，科目二考的是《基金基础知识》。基金业协会4月26日公布的显示，科目一总体通过率是71.15%，但科目二的通过率只有28.95%。之前，这两个科目的通过率还分别是78.4%和48.5%，科目二通过率下降近一半。这至少说明，基金业考生的三观还是正的，难道业务水平下降了？要不是就题目太难了！ 这个考试虽然针对的是私募基金，但是公募基金一些弊端照样突出。
　　按照官方说法基金从业资格考试是基金行业的入门考试，主要要求从业人员掌握基本的法律法规、职业道德与应知应会的专业知识和技能 作为基金业从业人员，确实尤其是高级管理人员应该熟读这两门课程，才能正确科学从事基金管理和开展投资业务，如果起码的知识都不具备，又怎能开展有关业务呢？即使勉强开展有关业务，可能也是力不从心，漏洞百出，甚至违反有关法律规章，如果连起码的证券投资基金基础知识都不具备，怎样开展合规的基金投资。
　　在一个利益巨大，执法不严的市场，知法犯法也是司空见惯，如果法盲普遍存在，资本市场起步乱成一锅粥。
　　比如涨停板敢死队的总舵主徐翔虽然收益丰厚，也非常敬业，但是丰厚的收益从何而来，至今依然是一个谜，是通过市场操操纵还是内幕交易，还是两者皆而有之，在官方公布具体案情以前，并不好过度猜测。但市场质疑之声一直存在，就是在遭遇前所未有的危急之际，也没有收手，利用自己关系，利用国家救市资金为自己投资标的抬轿，让自己成功高位离场，获取不法收益，最终被有关部门调查，到如今依然深陷囹圄。
　　徐翔仅仅是基金业黑幕中的一个典型事件，在14年到15年上半年牛市狂欢之中，公募基金同样出现非理性投资行为，其中抱团取暖就遭遇市场质疑，其中与私募基金勾肩搭背也不是所谓新闻，典型的就是同一下面不同基金联合持股，持股比例又非常之高，其中是不是涉嫌股价操纵，至今没有定论，但是其中涉及的不同基金之间换仓问题就涉嫌违反有关法律的对倒问题。年末之际，不同基金公司之间为了排名之争，利用不同基金的持仓变化，推高独门重仓股股价，从而推高其净值，做高其收益，让某一迁移，从而制造明星效应，让基金公司获得更多申购，从而获得更多管理费收入都是业内公开的秘密，但是这就是较为典型的市场操纵。管理相对严格的公募基金尚且如此，管理相对松懈的私募基金又该如何？
&&& 2016年一月份证监会通报，证监会2015年对140余家私募金管理人进行了现场检查，配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的管理人进行了风险排查，结果触目惊心，问题成堆：一是登记备案信息失真；二是资金募集行为违规，如向非合格投资者募资，违规保本保收益等；三是投资运作行为违规，如挪用侵占基金财产，将固有财产和基金财产混同；四是公司管理失范；五是涉嫌违法犯罪，如涉嫌操纵市场、内幕交易等。2015年证监会依法采取了以下措施：1、对上海宝银创赢做出行政处罚；2、对27家私募基金管理人采取行政监管措施；3、对2家私募销售机构采取行政监管措施；4、对8个相关责任人采取行政监管措施。此外，证监会还对9家私募基金管理人立案稽查，对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或者地方政府。
　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第11条“私募基金应当向合格投资者募集”的规定，但是2014年10月份，陕西金开宏投资管理有限公司（以下简称金开宏）向投资者王某某销售上海戴牍扇ㄍ蹲驶鸸芾碛邢薰荆ㄒ韵录虺戴牖穑┑Ｈ纹胀ê匣锶说挠邢藓匣镄突鸱荻睢Ｍ跄衬呈到沙鲎识30万元，投资于单只私募基金的金额低于100万元。为此依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定，上海证监局决定责令戴牖鸶恼杈妫⒋σ远ジ穹？3万元；对黄琳、陈社乐给予警告，并分别处以顶格罚款3万元。是明知故犯心存侥幸还是不知道有此规定而无意触犯，但不管原因如何，结果都是悲催。
　　近年来，公私募投资界问题逐渐增加，尤其是内幕交易市场操纵案件日益增多，并不断遭遇证监会查处，说明基金界的鱼龙混杂，从业人员的良莠不分，加强执法固然重要，可以起到有效震慑的作用，但处罚毕竟是一种不得已的手段，加强教育加强学习让市场参与者知悉法律知悉规章，从而避免自己犯错犯法才是更好的方式。但是从考试结果来看，笔者认为是很不满意的，《基金法律法规、职业道德与业务规范》通过率只有71.15%，有很多从业者根本不懂得基金法律法规职业道德和业务规范，这样的人怎能按照法律规定从事基金管理运行，怎能让自己遵守职业道德，怎能按照业务规范开展业务，《证券投资基金基础知识》通过率只有28.95%，一个高级管理人员连起码的证券投资基金基础知识都不懂怎么可能从事证券基金投资，这不是笑话吗？难道这样的人能够投资盈利，难道这样的人能成为稳定中国股市的中坚力量？更让笔者忧心的是通过率还出现下降趋势，说明私募基金规模虽然膨胀，但是基金从业人员的素质没有跟上，基金从业人员的素质在下降。
　　这或许可以解释基金投资行为日益散户化，羊群化，总是没能形成自己投资风格，总是热衷追涨杀跌，追逐热门题材概念，市场操纵内幕交易，让中国股市充满动荡。因为部分基金就是一个草台班子，不能依靠自己真实学问依靠合规经营取得良好业绩，只能退而求其次走旁门邪道。看一则情景对话，笔者觉得很有道理，就借用了， 考官A：我发现考完试有一个规律。 考官A：凡是考生们说题目简单的，说明他们知法、守法、道德高尚、行事规矩。如果他们说难度大，特别是很多连题目都看不懂，这特么只能说明从业人员执业能力差。 考官B：天哪！我现在才知道去年股灾是怎么来的！
　　基金从业人员两门课通过率下降给管理层和市场敲响了一记警钟，加强基金从业人员培训工作亟待加强。如果基金从业人员连最起码的知识都不具备，怎么可能成为行业精英，业内翘楚。中国股市稳定运行依赖一群法盲后果自然悲催。（杜坤维）
　　（本文为作者独家授权金融界网站刊发 未经授权，不得转载，否则将追究法律责任。）
关键词阅读：
责任编辑：Robot&RF13015
中国证监会授牌&&&民生银行资金监管&&&
数据来源：盈利宝基金研究中心，巨灵数据支持
全场购买手续费4折起！
近一年涨幅
近一年涨幅
机会早知道
已有&0&条评论
<span class="mh-title"
style="color: #小时点击排行【深度干货】私募基金政策梳理分析阅读导 读&&私募基金是我国财富管理行业的新生力量，也是影子银行的重要成员。私募基金实行备案制管理之后，监管机构一方面积极为其拓宽投资渠道，扫清制度障碍，一方面大力加强监管，打击违法违规行为，试图将游离在政策之外的“杂牌军”改编成投资行为规范、内部治理合规的“正规军”。但对于不断丰富、复杂的法律、法规体系，从业者总有些无处下手的烦恼。民生银行安爱丽研究员对私募金监管政策进行梳理和分析，为读者展示私募基金行业监管脉络，以期望更好地帮助从业者理解监管政策，促进行业健康发展。来源：宏观经济观察作者：安爱丽1私募基金发展背景私募基金是我国财富管理行业的新生力量，属于某种程度上履行金融机构的职能，但并未颁发金融牌照的“类金融机构”，但也是规避金融监管，进行监管套利的影子银行重要成员。对于私募基金，监管政策一直在根据经济发展形势、金融风险状况、国家金融政策导向和行业发展情况进行动态调整。从行业发展和监管方式的角度，私募基金行业发展可以分为以下几个阶段：第一阶段：混沌时代。2006年《合伙企业法》的颁布，确认了有限合伙法律关系，也拉开了私募行业发展大幕。私募基金多通过发行有限合伙份额的形式募集资金，部分银行也通过代销的方式突破规模限制。在经济高速增长的时代，私募行业在悄悄发展壮大。这个时代监管上最大的特点就是发改委与证监会之争。发改委首先通过《关于促进股权投资企业规范发展的通知》确定了行业的事实监管权，但证监会也因为证券投资的监管职能对私募基金提出了种种要求，两者政策冲突常见，基金管理人也经常不知所措。2012年《证券投资基金法》修订，证监会试图将私募基金纳入其监管范畴，也因发改委反对而流产。第二阶段：备案制自愿制时代。2013年，中编办印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确证监会负责私募股权投资基金的监督管理，私募监管主体正式落地证监会。自2014年2月7日起，证监会授权基金业协会正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作，开启了基金业协会备案管理新时代，这段时间被称为“私募发展的春天”。截至2016年1月底，已登记私募基金管理人25841家，已备案私募基金25461只，认缴规模5.34万亿元，实缴规模4.29万亿元，私募基金行业的从业人员38.99万人，私募行业成为财富管理行业中一支不可小觑的力量。第三阶段：后备案制时代。随着私募基金行业的迅猛发展，该行业也出现了种种问题，如登记备案信息失真，登记备案信息不完整、不真实，更新不及时；资金募集行为违规，向非合格投资者募集资金、违规保本保收益；投资运作行为违规，挪用或侵占基金财产、进行利益输送；公司管理失范，有建立利益冲突防范机制或执行不到位；信息披露制度不健全，披露信息不充分；投资行为违规，操纵市场、内幕交易等。这种背景下，证监会、基金业协会先后发布《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金募集行为管理办法》等文件，对于私募基金行业备案要求日趋严格，投资管理更加规范，内控要求更加具体。2主体监管日趋严格证监会接手私募基金监管后，一方面积极为其拓宽投资渠道，扫清制度障碍，一方面大力加强监管，打击违法违规行为，试图把一支游离在政策之外的杂牌军改编成投资行为规范、内部治理合规的正规军。面对备案中的种种乱象，基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对私募基金的备案提出了更加严格的要求：1.基金管理人强制备案，没有备案的基金管理机构不得募集基金。&根据2016年4月发布的《私募投资基金募集行为管理办法》，只有在基金业协会备案的私募基金管理人和在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以募集私募基金，其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。即，没有备案的私募基金管理机构无法自己募集基金，私募募集备案进入强制化阶段。2.产品发行要求常态化，已登记的私募基金管理人未及时备案产品的将被注销登记。2016年2月，基金业协会发布《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，规定新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，以及已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。3.日常报送要求严格化，未按时报送信息的机构将被列入异常机构名单。私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务，未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。另外，私募基金管理人应当每年通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告，未按要求提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请，同时将其列入异常机构名单。新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会也将不予登记。4.新设机构要有法律意见书，降低了基金业协会的道德风险。新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。目前，基金业协会的私募基金登记备案不做事前的实质性审查，实际中大量存在瞒报、漏报甚至虚假陈述的情况，基金业协会办理登记面临较高道德风险。要求律师出具法律意见书有助提升申请材料信息质量和合规性，提高协会登记办理工作效能，也降低了基金业协会的工作压力。5.公司治理严格化。2016年2月，基金业协会先后发布《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》，对私募基金公司治理、内部控制、信息披露等都提出了更加严格的要求。6.高管管理资格化，主要高管需通过基金从业资格考试。从事私募证券投资基金业务的基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。而且，各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。上述规定只涉及募集行为，财务顾问行为尚未要求强制备案3鼓励发展与加强行为监管在行为监管方面，基金业协会一方面积极拓宽私募基金投资渠道，为其发展扫清制度障碍。一方面，又对其募集、投资等行为进行严格监管，防范金融风险。1积极拓宽私募基金投资渠道首先，允许私募基金以产品名义开户。2014年3月，中登公司发布《私募投资基金开户和结算有关问题的通知》，规定私募投资基金可以直接以私募投资基金产品的名义开立证券账户。此前，私募投资基金进入证券市场，需要以公司名义或合伙企业名义开立证券账户或者借道信托公司。私募投资基金直接以产品开户入市后将有利于实现阳光入市，降低运营成本，促进私募投资基金行业规范发展。其次，允许私募基金进入银行间债券市场。2015年5月，央行发布《中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知》，规定符合一定条件的私募投资基金可进入银行间债券市场，为私募基金打开了银行间债券市场的大门。第三，允许私募基金参与固定收益产品交易。2015年6月，深交所明确进一步明确了在基金业协会登记备案的私募投资基金可参与深交所所有上市及挂牌固定收益产品的交易，进一步扫清了私募基金的投资障碍。第四，允许私募基金入股保险公司。2013年4月，保监会发布《中国保监会关于规范有限合伙式股权投资企业投资入股保险公司有关问题的通知》，允许满足条件的有限合伙制股权投资企业投资入股中资保险公司，为私募基金进军保险行业奠定了基础。最后，允许保险公司设立私募基金。2015年9月，中国保监会发布《中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知》，允许保险公司设立成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金和以上述基金为主要投资对象的母基金，将保险和私募行业进一步捆绑一体化。2加强私募基金监管首先，明确私募基金份额不得拆分转让。《私募投资基金募集行为管理办法》明确规定不得通过募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，不得将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让等方式变相突破合格投资者标准。此举主要针对互联网金融平台中的大量将私募基金份额拆分转让的理财产品，上述产品可能因触犯了此条款必须整改或者直接消失。其次，引入募集监督机构。《私募投资基金募集行为管理办法》规定私募募集过程中应该设立专门的募集监督机构。募集监督机构只能是中登公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。募集监督机构制度的设立相当于设立了隐形的门槛，把一些资质比较差的私募基金排除在外。第三，募集行为要求更加严格。《私募投资基金募集行为管理办法》首次明确提出推介时不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，首次提出不得在微信朋友圈等推介产品。第四，设立冷静期。《私募投资基金募集行为管理办法》给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。第五，设定评估最长有效期。《私募投资基金募集行为管理办法》规定投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。最后，规范私募基金代销的责任归属。《私募投资基金募集行为管理办法》明确私募基金管理人应当承担基金合同的受托责任，履行受托人义务，不得因委托募集免除其依法应当承担的责任。而募集机构承担在私募基金募集各环节即特定对象确定、投资者适当性、宣传推介、合格投资者确认等方面的责任。4充分发挥行业自律的作用足够的处罚手段是保障行政行为取得良好效果的必要手段。基金业协会作为行业自律组织，也千方百计寻找抓手，发挥其行业自律管理、合规性自律检查及惩处违规行为方面的作用。1.建立异常机构处置制度。基金业协会建立“失联（异常）”私募机构公示制度，出现特定情形的私募基金管理人，基金业协会将官方网站予以公示，并视情况记入相关机构诚信档案，上报告证监会。2.设定备案门槛，形成事实上的准入。根据报道，《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布后，新增管理人备案通过率只有10%。大量经营范围存在民间借贷、P2P、担保、商业商务咨询等非专业化业务，经营范围中同时利益相冲突的买卖方经营业务，高管人员的从业资格不符合要求，在内部控制制度方面存在制度建设不足和抄袭现象的机构都被排除在备案的门槛之外。基金业协会通过备案强制化和备案审查制度，正式为自己手中的权力装上了牙齿。3.证监会检查常态化。2015年，证监会对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查，并对27家私募基金管理人、2家私募销售机构、8个相关责任人采取行政监管措施，充分发挥了行政检查的作用，提高了监管行为的威慑力。结语行业要取得长足发展，必须走规范、合规的道路。私募行业的发展，凝结了监管机构的心血和无奈，汇聚了从业机构和人员的希冀和依赖，也烙上了一个时代经济发展、金融制度变迁的印记。后备案制时代，私募行业路在何方，我们拭目以待。&大家都在看明哥简介&姜明博士天明集团创始人兼董事长首届中国创客领袖大会主席双12中国创客日发起人三届全国人大代表中国政法大学法学博士、中欧国际工商学院工商管理硕士、清华大学五道口金融学院金融硕士、清华大学五道口金融学院全球金融博士在读两届全国青联常委、民建中央委员、全球青年豫商领袖成长论坛主席、世界姜姓宗亲联谊总会创始首任会长、嵩山会常任理事、品牌中国副主席、《中国企业家》常务理事、河南民营经济维权发展促进会会长、北京河南企业商会会长、正和岛河南岛邻机构执行主席、豫企五百会主席团主席先后荣获“优秀中国特色社会主义事业建设者”、“中国全面建设小康社会先进个人”、“世界优秀青年企业家大奖”、“十大风云豫商”等荣誉&一个人来到世上，就应该做一点对这个世界和人类有益的事情！1993年，姜明辞去公职，一次创业，创办天明；2015年，姜明重新出发，二次创业，将倾其一生助力中国双创，打造中国领先的双创服务生态，致力于为创客搭建创业平台、提供创业合作机会，被称为“92派中的15派——创客明哥”。&不仅要做创想派，更要做实干家！明哥与您相聚“双创”时代，创新创业 &创富创贵！让创业更容易 &助创客更成功打造创业全生态链明哥推荐中原创客-------------------------------创客服务 &| 项目报道 | 融资清单CEO会-------------------------------CEO会小秘书，高端企业家商务平台天明集团-------------------------------责任诚信、百年天明天明合伙人-------------------------------合伙合作+创业创新+体现价值+共赢未来