合规是银行业企业文化建设基石
银行的企业文化建设和企业思想政治工作要与人治、法治相结合，用制度来约束，只有这样，才能使企业的管理纳入科学化、制度化的轨道。
德州银行股份有限公司
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&&8:00-11:30,13:00-17:00(工作日)理念与承诺 诚信理念：华润以"诚实守信"作为企业的核心价值观，秉持"诚实守信是华润文化的基石，是华润立业之本，是华润人必须坚守的底线"这一精神内涵，将"讲规则、走正路、说真话、办实事"作为诚信文化的行为准则，恪守承诺，一以贯之，由此塑造"员工靠得住、社会信得过、股东最放心"的优秀企业形象。&合规理念：在打造卓越商誉过程中，华润恪守"守法合规"的信念，要求各级经理人严格遵守行业规范，重合同、守信誉、不贿赂、公平竞争，全面提高依法治企的能力。&华润的诚信合规承诺&政策与制度 &&华润惩防体系建设主要制度&《华润经理人廉洁手册》《华润经理人廉洁指数》《华润十戒》《华润经理人守则》《华润集团建立廉洁诚信体系实施办法（试行）》《华润集团廉洁自律谈话制度》《华润集团诚信专员工作制度》&2013年，集团根据国家新的法律法规及政策要求，从加强班子自身建设、推动科学发展、密切联系群众、加强经理人教育管理、建设价值创造型总部等方面制定了15项新制度，修订完善了8项制度，从14个方面建立了长效工作体系和实施方案。重点工作有：&加强投资者利益保护政策指引。华润严格遵守证券市场规律，规范大股东行为，保障中小股东和债权人的合法权益，完善投资者沟 通机制，规范信息披露，努力打造股东最放心的企业形象。&完善"三重一大"制度。对重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用（简称"三重一大"）工作流程进行了细化，推动下属各级企业相关制度与集团对接，做到科学决策、民主决策和依规决策。&完善《华润集团投资管理办法》。内容涉及投资决策、投资会商制度和流程等。明确非授权投资项目在提交集团董事会审批前，应经过集团相关职能部门会商。通过投资会商，加强集团总部对项目的了解和认识，提高决策效率，防范投资风险。&发布新版《华润十戒》。《华润十戒》是约束经理人的高压线，任何人不得触犯十种严格禁止行为，否则不论行为造成的损失程度，不考虑其过往功绩，将立即予以撤职。2013年新版《华润十戒》增加了"接受或索要回扣、不正当馈赠等商业贿赂"等条款，严格禁止此类行为，违反者立即撤职，并严格追究相关责任。&机制与行动 落实机制。华润的诚信合规监察体系建设由防范、监察和应对三个环节组成。&华润集团诚信合规监察体系&&华润燃气建立了诚信合规管理体系，董事局主席任公司诚信合规管理委员会主任，下设办公室，由董事会办公室总经理任诚信合规办公室主任 ；十个大区及成员企业均成立了诚信合规管理委员会，由大区总经理或成员企业总经理任委员会主任。&阳光宣言。集团明确要求下属各单位在与第三方开展经济合作时签定廉洁协议书，向华润所有的供应商、合作伙伴声明不得通过不正当的手段与华润的企业开展合作，并公开承诺：不接受供应商礼金、贵重物品及不正当宴请；不弄虚作假或为特定供应商设定排他性条款谋求中标；不隐瞒供应商不良信息，不包庇供应商违反合同条款的行为；不利用职务之便为自己和亲友谋取私利等。&效能监察。包括四风测评、三重一大、合规审查等方面。华润医药规范广告管理，华润燃气将诚信合规列入经理人考核。&问题与改进 华润集团董事长宋林违法违纪问题被媒体曝光后，事件引发集团内部深刻反思。虽然华润集团一直将诚信合规作为全体员工坚守的底线，采取了一系列措施，但仍然未能防止悲剧的产生，暴露出企业内部对高层级经理人违背诚信合规的行为的监督机制没有能够发挥出应有的效力。这说明我们在严格执行国家规定、依法合规经营的意识还不够强，落实制度执行文化还不够坚决，重大决策流程设计还存在漏洞，监督制约企业主要负责人的机制还不够有效。&"宋林事件"发生后，集团立即对现有规章制度进行了专项全面检查，梳理潜在风险，进一步修订完善了"三重一大"事项决策制度实施办法、投资管理办法等重要制度，起草发布了招投标管理制度、授权管理制度、信息安全管理办法等制度，从制度层面防微杜渐。针对国家审计署审计报告中指出的问题，我们将从建立惩防协同长效机制、加强规章制度及流程建设、健全完善权力制衡机制、加强廉洁从业文化建设四个方面，强化整改措施，进一步提升诚信合规意识，加强监察力度，形成制度执行文化，标本兼治，促进华润集团健康发展。中国证券经营机构企业文化建设的理论与实践
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　　一、市场的发展历程
　　自1978年开始的中国经济改革是中国资本市场产生的前提条件，中国资本市场是中国改革开放逐步深化和经济进一步发展的产物。
　　第一阶段：年，中国经济体制改革全面启动后，伴随着股份制经济的发展，中国资本市场开始萌生
　　随着经济体制改革的推进，作为微观经济主体的企业对资金的需求日益多样化，成为中国资本市场萌生的经济和社会土壤。20世纪80年代初，城市一些小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试，最初的股票开始出现。同时，国债、企业债、金融债等债券也开始发行。
　　随着证券发行的增多和投资者队伍的逐步扩大，证券流通的需求日益强烈。1987年9月，中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。1988年，下拨资金，在各省组建了33家证券公司。同时，财政系统也成立了一批证券公司。这些机构是中国最早的证券公司，其主要业务是从事国债的经营。
　　1990年11月、1991年4月上海证券交易所和深证证券交易所先后成立。
　　第二阶段，年，以的成立为标志，资本市场纳入统一监管，由区域性试点推向全国，全国性资本市场开始形成并逐步发展
　　1992年10月，国务院证券管理委员会和中国成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展。
　　统一监管体系的初步确立，使得中国资本市场从早期的区域性市场逐步走向全国性统一市场。随后，在监管部门的推动下，一系列相关的和规章制度，如《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《公司法》等，资本市场得到了较快的发展。
　　随着全国性市场的形成和扩大，证券中介机构也随之增加。1992年10月，依托中国、中国(,)、中国，华夏、南方、国泰三家全国性证券公司成立。此后，证券公司数量急剧增加。到1998年底，全国共有证券公司90家，证券营业部2412家。
　　第三阶段：1999年至今，以《中华人民共和国证券法》的实施为标志，中国资本市场的地位得到确立，并随着各项改革措施的推进得到进一步规范和发展
　　1999年《证券法》的实施以及2006年《证券法》和《公司法》的修订，使中国资本市场在法制化建设方面迈出了重要的步伐；“银广夏”事件、“中科创业”操纵市场案等一批大案的及时查处对防范和化解市场风险、规范市场参与者行为起到了重要作用；国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的出台标志着中央政府对资本市场发展的高度重视；股权分置改革等一系列基础性制度建设使资本市场的运行更加符合市场化规律；合资证券经营机构的出现和合格境外机构投资者等制度的实施进一步推动了中国资本市场的对外开放和国际化进程。
　　2001年开始，中国证券市场历经了一波大熊市。随着证券市场的结构性调整和持续低迷，2003年底至2004年上半年，以南方、闽发、“德隆系”等证券公司的问题充分暴露为标志，证券行业多年累积的风险呈现集中爆发状态，证券公司面临行业建立以来第一次行业性危机。
　　2004年8月，对券商的三年综合治理开始。中国证监会制定了创新类和规范类证券公司的评审标准；普查摸清证券公司风险底数，清理挪用客户保证金、挪用客户债券、股东及关联方占用资金、违规委托理财和账外经营等违规风险事项；在维护市场和社会稳定的同时，积极稳妥地处置了31家风险暴露、自救无望或严重违规的高风险证券公司；实行客户交易结算资金第三方存管制度；改革国债回购、资产管理、自营等基本业务制度，建立证券公司财务信息披露和基本公示制度，完善以净资本为核心的风险监控和预警制度；成立中国证券投资者保护基金有限责任公司。综合治理期间，按照“试点先行、逐步放开”原则，支持优质公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品、试办新业务，拓展业务空间、改善盈利模式，取得了良好的示范效应。2007年7月，中国证监会以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力对证券公司进行了重新分类，支持优质证券公司做大做强。
　　2007年8月底，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解。全行业财务状况恢复到历史较好水平，连续四年亏损的局面得以扭转。
　　伴随着中国资本市场的建设和发展，证券行业走过了一段不平凡的历程。20载日日夜夜、风风雨雨，令人刻骨铭心、感慨万千。特别是自2001年开始，全行业面临的危机严峻紧迫，承受的压力和付出的代价前所未有，发生的变化与受到的教育深刻显著。生死考验和严峻危机促使我们不得不进行深刻的反思：中国证券市场用短短20年时间走过了发达国家100多年的建设历程，而且发展越来越快速，改革力度越来越大，法律法规越来越健全，管理越来越严格，但是违规问题仍然存在，案件仍然比较突出，潜在风险仍然伴随，其中的因素是多方面的。然而，制度建设是保障，体系建设是基础，文化建设是根本，三者相辅相成、缺一不可。中国证券业发展的历史和未来呼唤证券公司构建既贴近行业实际又与时俱进的企业文化。
　　二、中国证券行业的特点
　　“新型加转轨”的朝阳行业。中国资本市场历经了近20个年头，虽然有了一定的发展，但还只是个新兴市场、朝阳产业。与国外先进券商相比，无论是在资本、规模、产品、技术等硬件上，还是在人员素质、管理水平、治理结构等软件上，国内证券公司都存在很大的差距。加之国内证券市场震荡波幅大、经营业绩起伏大，对整个国民经济和社会发展影响深远，行业面临的仍然是个新型加转轨的格局。
　　年轻人居多的“黑发”行业。证券行业是个年轻人居多的“黑发”行业。从业人员大都也是年轻人，肯学习、有朝气，学历高、智商高。年轻人充满活力、朝气蓬勃，固然有他的优势所在；但其阅历少、缺乏社会经验也显而易见。
　　高学历、高智商群体群聚的智本行业。证券行业对从业人员的经济理论、金融理论、投资分析理论等方面的知识和经验要求较高，是典型的知识型、智力型行业。这样一群高学历的人才可塑性强，引导得好可以推动工作，引导得不好，很容易出问题。
　　高投入、高回报、高风险的行业。证券行业收益与风险成正比不仅使资本市场演绎了一个又一个“一夜暴富”的神话，而且高投入、高回报、高风险的特征也尽显无疑。同时交易手段高度现代化，“地上三分钟，天上三秒钟”，交易过程惊人的短暂，蕴涵着极高的经营风险和道德风险；而一旦道德防线被突破，任何制度都形同虚设。
　　三、证券公司企业文化建设的内涵和必要性
　　（一）企业文化的概念
　　1、企业文化是一种价值理念。企业文化是企业在长期的经营管理实践中形成的、企业全体员工普遍认同和自觉遵守的价值观念、思维模式和行为准则的总和。其中价值观念是企业文化的核心，它体现在每一名员工的意识上，是一个企业的灵魂，是一个企业获得长久和永续发展的重要保障。
　　2、企业文化是一种客观存在。有什么样的企业，就有什么样的企业文化。积极健康的企业文化可以增强企业的凝聚力，提升团队精神；不良的企业文化会导致企业内部矛盾丛生，内耗不断，人心涣散；不合时宜的企业文化往往成为企业变革和创新的无形障碍。早在20世纪80年代，美国管理学家阿伦?肯尼迪和特伦斯?迪尔指出：“未来会给那些具有深厚文化底蕴的企业带来新的希望。深厚的企业文化不仅能够应对一种环境，而且还能够顺应各种不同的、变化着的环境。在处境艰难时，这些企业能够深入到全体员工共有的价值观和信念当中去寻找真理和勇气，来支撑他们渡过难关。当出现新的挑战时，深厚的文化能够进行调整，以适应挑战。”所以，企业文化是企业的无形资产，是企业发展的灵魂和精神支柱。
　　3、企业文化既是一种独特的文化，又是一种管理理论。从管理要素的角度来说，现代企业的管理对象可分为两类：一类是对设备、资金、原材料等硬件的管理；一类是注重人的意识、思想、精神及其行为关系的“软”管理。后者即为企业文化的范畴。企业文化理论强调企业中人、财、物的管理是一个有机整体，其中人处于管理的中心和主导地位，企业文化更强调企业精神，即全体员工共同的价值取向及在此基础上形成的凝聚力和向心力以及由此而产生的动力。世界优秀企业的成功，关键因素之一就是拥有优秀而独特的企业文化，而一个没有优秀文化的企业就如同一个没有成功理想的人一样，不可能取得超凡的业绩与健康的发展。据IBM咨询公司对世界500强企业的调查表明，这些企业出类拔萃的关键是具有优秀的企业文化，它们令人注目的技术创新、体制创新和管理创新根植于其优秀而独特的企业文化。
　　（二）证券公司企业文化建设的内涵
　　金融是一种资金配置行为，金融资产是人的物质财产的货币表现，因之，金融说到底是人的行为，金融文化是人在主导金融活动过程中的精神反映，也就是人在什么精神状态下指导金融活动。
　　证券公司企业文化建设就是证券公司有目的、有计划地确定企业价值观念和价值目标，培育企业精神，树立企业道德规范，开展各种文化活动，来调动员工的积极性、提高员工素质所采取的措施和开展的工作。
　　证券公司企业文化建设的重点，是讲求经营之道，培育企业精神，塑造企业形象。包括三个层次的活动：在观念层次上，形成证券经营哲学、经营理念和企业精神，即培育证券核心价值观；在制度和行为层次上，建立完善科学的管理制度，形成积极向上的企业风气、企业风俗，完善员工的行为规范，形成独具特色的管理模式；在物质层次上，设计企业标识和企业标准字、标准色，美化环境，构建良好的文化传播网络，使它们成为企业理念的物质载体，形成企业形象的视觉识别系统。
　　（三）证券公司企业文化建设的必要性
　　中国资本市场近20年的发展有目共睹。中国证券业的发展越来越快速，中国证券业改革的力度越来越大，中国证券业的法律法规越来越健全，中国证券业的管理越来越严格，中国证券业对违法违规行为的处罚也越来越严厉。但中国证券业发展中仍然存在一些较为严重的问题：违规问题仍然存在，案件仍然比较突出，潜在风险仍然较大。这就给我们提出了一个发人深醒的问题。
　　中国证监会主席尚福林在日全国证券公司规范发展座谈会上，总结证券公司改革发展的经验教训时强调证券公司必须始终坚持合规经营，必须准确把握功能定位，必须切实加强风险控制，必须持续强化成本管理，必须切实做到资本稳健。并将加强企业文化建设，构建符合持续规范发展要求的良好企业文化作为建设“治理健全、风控有效、资本充足、诚信合规、专业精湛、服务优良”现代金融企业的核心要素。指出，文化是企业的灵魂，是企业最重要的无形资产，是企业的“软实力”。没有良好的企业文化作根基，无论多好的内部管理制度和机制，都是不稳固的，是难以得到长期有效实施的。证券公司要提高核心竞争力，必须努力加强企业文化建设。良好的证券公司企业文化，应该是诚信，这样才能赢得客户、赢得市场、赢得良好的经营环境；应该是合规，这样才能保证发展方向的正确，避免由于违规经营导致的风险；应该是创新，这样才能充满生机和活力，开拓更为广阔的发展空间；应该是和谐，这样才能实现公司利益与客户利益、员工利益、社会利益的统一，保证公司的持续健康发展。
　　四、南京证券企业文化建设的实践
　　与共和国证券市场同年诞生的南京证券一直注重企业文化的建设和培育，早在1999年即对证券行业企业文化建设进行了深入思考和研究，成立了企业文化建设委员会和工作办公室，聘请知名企业文化建设机构和专家对公司企业文化建设进行规划和梳理，专门召开企业文化建设动员大会，开展企业文化建设问卷调查，编制企业文化建设纲要、合规手册和企业文化手册，统一和规划企业VI等等，推进企业文化建设，形成了“报效祖国、回报股东、厚待员工、奉献社会”的企业核心价值观，“稳健、规范、勤俭、和睦”的企业精神，“以人为本、以心为桥、以诚为基、以德兴业”的经营宗旨，“实事求是、艰苦朴素、雷厉风行、逢旗必夺”团队作风，“特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献”的团队精神，“为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回报、为社会做出应有贡献”的历史责任等一系列企业文化。
　　（一）建设企业文化的举施
　　通过文化活动塑造企业文化。公司先后组织开展“迎新春书法绘画摄影展”、“登琅琊山峰、赏秋季美景暨践行十七大精神”知识竞赛、“风采南山行”、“青年文明号”便民万家行百场纪念暨“文明环保袋千号接力计划”、“争做最可爱员工”读书演讲比赛、“3.15我与投资者”征文、“参观南京渡江纪念馆”纪念南京解放60周年、户外拓展训练和各种体育比赛，寓教于乐、相得益彰，既活跃了员工业余生活，又增进了员工间友谊和增强了团队的凝聚力，有力塑造了南京证券“以人为本，以心为桥，以诚为基，以德兴业”的企业文化。
　　通过创建活动传递企业文化。长期以来，公司紧紧围绕中心工作，通过深化和拓展创建领域、创建范围，稳步推进各种创建活动的蓬勃开展，传递企业文化。公司连续12年被评为“南京市文明单位”，连续11年被评为“江苏省文明单位”后荣获“江苏省文明单位标兵”，先后6次被评为“建设新南京先进单位”、“建设新南京有功单位”，50％的营业部分别获得国家、省、市等不同级别的“青年文明号”，其中国家级“青年文明号” 3家，体现了南京证券“实事求是、艰苦朴素、雷厉风行、逢旗必夺”的企业文化，成为全国金融行业群众性精神文明创建活动一道亮丽的风景线。
　　通过服务活动彰显企业文化。企业文化是一个企业的本质内涵，必须通过各种渠道和方式进行展示和彰显。为此，公司通过形式多样的服务活动，让更多投资者认知南京证券，了解南京证券企业文化。先后举行了大型证券专业知识服务活动、“青春共建和谐社区行动，金融知识进社区”活动、南京地区营业部手机证券业务活动、手机炒股业务活动、为客户建立QQ群提供及时、贴身的咨询服务等等。丰富多样的客户服务活动，为经纪业务在激烈的市场竞争环境中赢得了主动，仅2008年全年网上交易数就占公司开户总数的67.71%；2009年市场占有率增长4.65％，让广大投资者充分认知了南京证券“为客户提供满意服务，为员工提供发展空间，为股东提供稳定回报，为社会做出应有贡献”的企业历史责任。
　　通过宣传活动传播企业文化。公司通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等三大专业报刊和《大众证券报》、《南京日报》、《金陵t望》、南京电视台等媒体，不失时机地宣传报道南京证券品牌形象和企业文化，取得显著成效。据不完全统计，近三年共在各种报刊、杂志和电视台发表的200余篇各类文章展示了公司公众形象；先后成功主办大型“证券投资策略报告会”提升了公司专业形象；研究所与金陵晚报成功推出“金陵漂亮50指数”股票推荐活动和与江苏电视台 “《南京零距离》便民服务团活动”，均在社会产生了较大影响，充分展示了南京证券“报效祖国、回报股东、厚待员工、奉献社会”的企业核心价值观。
　　通过学习活动提升企业文化。早在1999年，公司党委就积极借鉴学习型组织管理理念，提出“全力创建学习型企业”的号召，通过领导垂范、建立制度、措施激励等途径激发员工不断努力学习，将“终身学习”的理念深深扎根于心中；通过先进典型带动、创建活动启动、业务竞赛推动、主题活动联动、检查考核促动等“五动工程”，促进员工将学习作为团队的整体追求，不断挑战现实、挑战自我，实现整体超越；通过不断推行服务、技术、业务和管理创新，引导和发动员工运用新方法，解决新问题，在创新中获取生机、赢得机遇、求得发展，打造企业持续发展的核心竞争力。2009年公司汇集干部职工学习的心得体会和论文汇编出版《春华秋实――领导干部论文选编》、《春风化雨――干部读书笔记选编》、《春色满园――职工读书心得笔记选编》三本书，供学习交流，促共同提高。公司党委荣获年度、年度南京“全市县以上党委（组）中心组理论学习先进集体”，日，公司又荣获南京市“建设学习型企业先进单位”称号。
　　通过领导率先垂范引领企业文化。企业文化如果能够成为全体员工的意识，意识就会变成自觉的习惯。当意识、文化和责任都融入习惯中时，这个企业就是不可战胜的。为此，公司将领导率先垂范、身体力行作为加强企业文化建设的推手。公司主要领导不仅“喊破嗓子”，不厌其烦地在大会、小会上积极倡导企业文化的各种理念，让全体员工认可和接受南京证券企业文化；而且“做出样子”，在具体工作和平日一言一行中践行企业文化，让全体员工效仿和遵守。并注重发挥党政工团的合力，通过健全组织、加强领导、采取措施、营造氛围等途径，不遗余力地推动企业文化建设，取到了良好的效果。
　　（二）企业文化的特点
　　1、南京证券企业文化紧跟时代步伐，具有较强的创新性和先进性。南京证券紧紧围绕 “报效祖国、回报股东、厚待员工、奉献社会”的企业核心价值观，将“为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回报、为社会做出应有贡献”作为企业历史使命，将国有企业、现代金融企业和证券行业的三者责任互为统一，既实事求是，与自身实际完全契合；又与时俱进，与中国特色社会主义市场经济条件下现代金融企业的要求步调一致，印刻着鲜明的时代特征，具有较强的创新性和先进性。
　　为客户提供满意服务。以客户价值为中心，通过价值创新活动，不断创造客户需求、引领市场趋势。企业每一位员工，在经营活动的每一个环节，都必须把客户的需求、市场的需求放在第一位，扎扎实实做好每一项工作；同时，整合公司在研发、投行、资产管理方面的综合优势资源，着力打造公司的核心竞争力，不断开拓创新，为客户提供最佳服务方式和服务产品，从而达到为客户创造价值的最终目标，公司荣获南京市“服务质量奖”。
　　为员工提供发展空间。注重“人尽其才、才尽其用”的人力资源管理理念，以尊重个人知识才能和人生价值观为基础，激发员工聪明才智和创新潜能，成就员工的事业愿望，提升员工的精神境界，使员工成才，骨干成长，干部成功。与此同时，不断提供员工在职学习与再教育机会，培育员工创新技能，使员工在与企业共同进步中，实现自身的人生价值观和事业追求。通过培训，让不能干的人变能干，让能干的人更能干；通过激励，让不愿干的人变愿干，让愿干的人更愿干。目前，公司员工共有硕士、博士研究生100人，占员工总数的11.64%，大专以上学历占到了93.48%。
　　为股东提供稳定回报。以为股东创造稳定高额的投资回报为己任，正确处理企业与股东之间的关系，竭力扩大市场份额，致力增加投资利润，年年高额回报股东。公司自成立以来，实现利税60余亿元，20年来在对股东转赠股本50%的基础上年平均分红率高达14.13%。
　　为社会做出应有贡献。企业承担社会责任是当代中国企业面临的新课题，是企业理性发展和走向成熟的重要标志。社会责任是企业重要的无形资产，是企业发展能力和综合素质的体现，反映了企业的社会价值观和战略选择。和平时期，国有企业履行社会责任的最佳手段，就是直接参与到社会与减灾救灾事业中去。南京证券勇于承担社会责任，积极投身社会公益事业，广泛开展“热心公益事业，乐于"扶贫帮困"”活动，捐助社会弱势群体、贫困企业、贫困灾区，先后捐款、捐物200多万元在宁夏同兴县、固原市援建了两所“宁夏南京希望小学”、100口水窖，设立“百万圆梦助学基金”，帮扶160名宁夏贫困大学生完成学业，向雨雪冰冻灾区、“汶川”大灾区、“玉树”大地震灾区捐款280万元，近年来捐款、物折合人民币800余万元。赢得了社会的尊敬，赢得了市场的信赖，在用铁肩托起社会责任的同时，也托起了企业发展的美好未来。
　　2、南京证券企业文化紧扣行业特点，具有较强的专业性。南京证券企业文化坚持以合规为核心，所确立的“稳健、规范、勤俭、和睦”的企业精神，源于对金融企业“小心驶得万年船”的认识和勤俭持家、家和万事兴的中华传统美德和古训，既符合“赚取阳光利润”的经营之道，又时刻谨记“两个务必”、构建和谐社会的要求。因此，南京证券在企业经营和决策时，始终将合规、稳健和控制风险放在第一位，追求合法合规的阳光利润和企业的可持续发展。坚持违法违规的事情不做、风险与收益不相称的事情不做、前景不明朗的事情不做，不图一时风光，追求长治久安。正因为如此，我们没有盲目放大资产管理业务而有效规避了本世纪初“大熊市”的风险；正因为如此，我们建立健全了以合规管理为基础、以风险控制为目标、以稽核审计为约束的内部控制和风险防范体系，为公司安全运营、持续健康发展提供了坚实的保障。而且提出“节约每一个铜板，准备长期抗战”的口号，反对铺张浪费，坚持不该花的坚决不花，将资金用在业务发展上，用在企业经营最需要的刀刃上，这一理念在“大熊市”时是如此，在近几年市场起伏不定亦是如此。与此同时，讲求企业员工关系的和谐，收入水平公司高管、中层与员工之间差距并不是很大，而且即使在大熊市、国际金融危机最困难时期，在许多企业纷纷裁员、减员的情况下没有减少一名员工，让大家充分感受到南京证券这个大家庭的温暖和关爱，企业和谐融洽、团结向上，荣获“劳动关系和谐企业”奖。
　　南京通过总结证券市场发展的历程和行业发展特点，制定了把公司建设成为“规模适度、平台完整、业绩显著、特色鲜明的现代金融企业”的发展目标和“三步走”发展战略。规模适度，就是紧盯国际、国内宏观经济和资本市场发展形势，坚持公司资本规模、管理架构、人才储备与业务发展需求相适应，不求最大但求最好，在好中求快、在快中求稳、在稳中求强，不盲从、不高攀，稳扎稳打、科学发展；平台完整，就是尽可能多地争取各种业务资格，搭建起丰富、完整的业务发展平台，为拓展公司盈利渠道、开辟利润空间奠定基础，为增强公司发展后劲积蓄力量；业绩显著，就是坚持“稳健、规范、勤俭”的经营理念，努力创业、创优，不断创新、创效，为客户提供满意服务，为员工提供发展空间，为股东提供稳定回报，为社会做出应有贡献；特色鲜明，就是在日新月异、大浪淘沙的中国证券市场发展中，找准企业位置，突出经营特色，体现服务个性，树立起良好的现代金融企业形象。
　　发展目标是一个企业的发展愿景，不可能一蹴而就，必须依靠中、远期规划，一步一个脚印循序实现。为此，公司于2003年制定了公司“三步走”发展战略。第一步，打基础。成为规范类券商，通过托管收购实现营业网点的低成本扩张。第二步，强实力。成为创新类证券公司，改善盈利模式。第三步，上台阶。积极推动公司改制上市，有效扩张企业规模，实现基业长青。近几年来，经过不懈努力，我们成功托管收购了西北证券，分支机构由21个一举增至48个，经营区域由“长三角”延伸至全国各大主要中心区域；注册资本由6.58亿元先后增至10.22亿元、17.71亿元，荣升为全国创新类证券公司，并开展了权证创设、集合理财等创新业务，盈利结构逐步得到改善。在此基础上，公司正在积极推进公司改制上市，迈开“第三步”的发展步伐，这不仅是壮大公司规模、规范公司发展的需要，也是市场竞争的大势所趋和必然选择。
　　上述企业文化紧扣行业特点，坚持以合规为核心；紧贴公司实际现状，不盲目搬抄和移用，富有鲜明的证券行业专业特征和南京证券特色。
　　3、南京证券企业文化以“软”促“实”，具有较强的实践性和实用性。公司企业文化来源于实践付诸于实践，公司的企业精神、团队作风、团队精神等均不是搬抄过来的口号，而是公司20年发展实践史的文化结晶，公司20周年庆《我们的队伍向太阳》征文集300多篇文章中80%的员工都谈到南京证券强大的企业文化力量，都深受南京证券企业文化的感染，成为员工人生和工作的不懈动力。
　　不同的企业有着不同的企业文化，优秀的企业文化会促进企业的持续成长，而落后的企业文化则会阻碍企业的创新和发展。南京证券以“报效祖国、回报股东、厚待员工、奉献社会”为企业核心价值观以及追求合规经营和内外和谐的企业文化，对推动南京证券持续健康发展居功至伟。这一企业文化指引公司一以贯之坚持稳健经营、规范管理的生存发展之道，将讲诚信、守规矩作为一切行为的准则，遵循讲大局、听招呼的基本组织原则。正因为如此，公司全体员工发扬“特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献”的团队精神和“实事求是、雷厉风行、艰苦朴素、逢旗必夺”的团队作风，积极、稳妥地完成了对西北证券的托管工作，全面、高效地完成了客户资金第三方存管工作，快速、高质量地完成了客户账户规范工作，在中国证券市场跌宕起伏的发展浪潮中，取得了自成立20年来持续盈利、从未亏损、高额回报的优良业绩。
　　（三）取得的成效
　　目前，南京证券独具特色的企业文化建设正以其强烈的感召作用有机地融入到公司经营管理、改革发展的各项工作之中，在潜移默化中使广大员工的思想观念和精神面貌发生着深刻的变化，形成了公司强大的核心竞争力，推动了公司持续健康稳定发展，确保了公司取得全国证券行业唯一一家自成立20年来持续盈利、从未亏损、高额回报的优良业绩，以全国证券行业唯一一家证券公司的身份被中国企业家协会、中国企业联合会授予“全国企业文化优秀奖”，并正在建立全国金融行业首家“企业文化建设示范基地”。公司连续11年荣获省级“文明单位”，连续12年荣获市级“文明单位”，2010年首次获得“江苏省文明单位标兵”称号；公司党委荣获省“国有企业创建"四好"领导班子先进集体”、省“先进基层党组织”称号，3家营业部荣获 “全国青年文明号”， 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和7月23日《金融时报》同时以“南京证券以合规文化建设推动企业发展”为题，介绍公司合规文化建设事迹。中国证监会领导称赞南京证券是“正规、正统”的企业文化，走的是正道；称赞南京证券企业文化建设对如何建立社会主义市场条件下现代金融企业具有借鉴作用；认为南京证券廉政文化建设走在行业前头；在企业文化建设上“落地有声、富有特色”；党建“创先争优”活动有声有色，值得在业内推广。
　　第一，这一企业文化确保南京证券制定了正确的企业战略和具体决策。南京证券始终坚持按照客观规律、法律和社会认可的价值取向开展各项工作，在各项工作中坚持追求内外和谐和长远发展，确立了“规模适度、平台完整、业绩显著、特色鲜明”的发展目标，并在此基础上，形成了规范管理、稳健经营的经营理念。因此，南京证券在制定企业发展战略或作出具体决策时，能够在确保依法合规经营的前提下，从自身实际出发作出科学决策，确保了公司持续稳健发展的姿态，经营业绩逐年攀升，成立20年来年均交易量增长率69.49%、年均利润总额增长率41.02%、年均股东回报率14.13%，成为全国证券行业唯一一家自成立20年来从未亏损、持续盈利、高额回报的优质证券公司。
　　第二，这一企业文化确保南京证券遵行一贯的经营宗旨和历史责任。公司“以人为本、以心为桥、以诚为基、以德兴业”的经营宗旨体现了以人为本、以诚立企的理念，先后三次作为证券行业唯一一家企业代表，介绍公司反腐倡廉及反商业贿赂工作经验，获得与会领导和代表的一致好评。公司“为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回报、为社会做出应有贡献”的历史责任从客户、员工、股东、社会四个维度，对所担负的使命进行了诠释，形成了内外和谐的良好发展局面，日，中组部在《全国基层组织建设工作情况通报》（国有企业党建工作专刊）第3期上，全文刊登了《南京证券有限责任公司以党建“软实力”催生企业发展“硬实力”》，全面介绍了公司近几年党组织建设工作情况和基层组织建设经验，在全国范围内进行推广。
　　第三，这一企业文化促使南京证券管理层及干部员工形成了良好的团队精神和工作作风，增强了公司上下的执行力和战斗力。南京证券通过多种途径的企业文化建设将企业文化渗透进入公司管理层及干部员工的实际行动，树立了“实事求是、艰苦朴素、雷厉风行、逢旗必夺”的团队作风，铸就了“特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献”的团队精神，无论托管高风险券商还是客户资金第三存管工作，无论客户账户规范还是网络与信息系统建设和安全管理工作，都是中国证监会一声令下，公司即雷厉风行、坚决实施，每次都能快速度、高质量圆满完成工作任务，得到证监会、协会、各地监管机构、各级地方政府和领导的充分肯定。
　　实践证明，广大干部员工对南京证券企业文化精神的身体力行是推动其持续、稳定、快速发展最为坚实的基础和保障，企业文化已越来越成为公司的核心竞争力，成为公司持续健康稳定发展的力量源泉。
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银河证券衍生品部总经理联讯证券首席策略分析师大同证券研究所所长信达证券策略分析师联讯证券上海营业部策略分
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