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证券从业资格
证券研究报告
请问大神们，改革后打算考发布证券研究报告科目。那应该学习哪本书是最有用的或者出了官方教材了吗？
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我觉得要学习的话，可以去网上搜搜看，应该会有很多推荐的，还有就是可以问问那些专业的人，他们也可以给你推荐。
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，小学作文水平。
改革后打算考发布证券研究报告科目的话。我建议还是向学长学姐们考过的。拿他们的笔记来学习学习认知认知一些。这样效果好。
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3人关注了此问题发布证券研究报告业务学习笔记③ - 简书
发布证券研究报告业务学习笔记③
利率风险与收益单利利息I=PV×i×t，单利终值FV=PV×（1+i×t）复利终值FV=PV×（1+i）n次方，连续复利：当期数趋于无穷大时得到的利率终值表示的是货币时间价值的概念：FV=PV×（1+i）n次方现值是指将来货币金额的现在价值：
贴现因子也称折现系数、折现参数。所谓贴现因子，就是将来的现金流量折算成现值的介于0～1的一个数。贴现因子在数值上可以理解为贴现率。无风险利率的度量方法在债券市场较为完善的发达国家，无风险利率的度量方法主要有三种：（1）短期国债利率作为无风险利率。（2）用利率期限结构中的远期利率来估计远期的无风险利率。（3）用即期的长期国债利率作为无风险利率。在国际上，一般采用短期国债利率作为市场无风险利率。无风险利率的主要影响因素(1)资产市场化程度。(2)信用风险因素。(3)流动性因素。资产市场化程度越高、信用风险越低、流动性越强，那么无风险利率越接近于实际情况风险溢价风险溢价系数通常用β（是系统性风险）来表示，风险溢价的主要影响因素(1)信用风险因素。国债、企业债、股票的信用风险依次升高，所要求的风险溢价也越来越高。(2)流动性因素。流动性越强，风险溢价越低；反之，则越高。(3)到期日因素。到期日越长，风险溢价越高；反之，则越低。单个证券对整个市场组合风险的影响可以用β系数来表示。它是用来衡量证券市场风险(即系统性风险)的工具，在数值上等于资产i与包括资产i在内的市场组合M的协方差同市场组合M的方差之比：
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金融类考试资料分享：jq贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。贝塔系数小于1(大于0)时，该投资组合的价格变动幅度比市场小。应用(1)证券的选择(2)风险控制(3)投资组合绩效评价资本资产定价模型（Capital Asset Pricing Model，CAPM）基本假设：（1）所有投资者都采用预期收益率和收益率的标准差来衡量资产的收益和风险；（2）所有的投资者都是永不满足的，当面临其他条件相同的两种选择时，他们将选择具有较高预期收益率的投资组合；（3）所有的投资者都是理性的，或者都是风险厌恶的，当面临其他条件相同的两种选择时，他们都选择具有较小标准差的投资组合；（4）市场上存在着大量的投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富而言是微不足道的，也就是说，每个投资者都是价格的接受者，市场是完全竞争的，单个投资者的交易行为不会对证券价格产生实质性影响；（5）每种资产都可以无限细分；（6）投资者可以按照相同的无风险收益率借入或贷出资金，并且对于所有的投资者而言，无风险收益率都相同；（7）证券交易费用及税赋均忽略不计；（8）所有投资者的投资期限均相同；（9）市场信息是免费的，所有的投资者都可以同时获得各种信息；
（10）所有的投资者具有同质预期，他们对各项资产的预期收益率、标准差和协方差等具有相同的预期，对证券的评价和经济局势的看法都是一致的。
资本资产定价模型的含义及应用：市场达到均衡时，任何风险资产的预期收益率和市场组合的预期收益率满足下面关系式：
应用（1）资产估值（2）资源配置
这个经常出选择题因素模型的含义及应用：假定除了证券市场风险(系统性风险)以外，还存在n个影响证券收益率的非市场风险因素(非系统性风险)，则在资本资产定价模型的基础上可以得出多因素模型。根据因素的数量可以分为单因素模型、双因素模型和多因素模型，其中单因素模型即市场模型，认为影响资产收益率的因素只有一个，就是市场指数。应用:因素模型在时间序列分析中有着广泛应用。时间序列方法假设投资者事先知道那些影响证券收益率的主要因素以及其取值，确定出主要因素后，收集各个时期有关因素的实际数值以及证券的实际收益率，利用回归的方法估计证行为资产定价理论针对资本资产定价模型，行为金融学家谢弗林和斯塔曼提出了行为资产定价模型(BAPM)。(1)在BAPM模型中，投资者被划分为信息交易者和噪声交易者两类。信息交易者是理性投资者，他们通常支持现代CAPM模型，在避免出现认识性错误的同时具有均值方差偏好。噪声交易者通常跳出CAPM模型，不仅易犯认识性错误，而且没有严格的均值方差偏好。当信息交易者占据交易的主体地位时，市场是有效率的；而当噪声交易者占据交易的主体地位时，市场是无效率的。(2)在BAPM模型中，证券的预期收益是由其“行为贝塔”决定的，行为资产组合(行为贝塔组合)中成长型股票的比例要比市场组合中的高。(3)CAPM模型只包括了人们的功利主义考虑，而BAPM把功利主义考虑（如产品成本，替代品价格）和价值表达考虑（如个人品位，特殊偏好）都包括了进来。(4)BAPM在噪声交易者存在的条件下，对市场组合回报的分布、风险溢价、期限结构、期权定价等问题进行了全面研究。BAPM模型既有限度的接受了市场有效性观点，也秉承了行为金融学所奉行的有限理性、有限控制力和有限自利观点。有效市场假说资本市场的有效性是指市场根据新信息迅速调整证券价格的能力。如果市场是有效的，那么证券的价格可以对最新出现的信息做出快速的反应，价格迅速调整到位。反之，如果市场是无效的，那么证券的价格不会对新信息做出反应。市场有效性假说在信息分类的基础上界定了三种形式的资本市场：弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场。（1）在弱式有效市场上，证券的价格充分反映了过去的价格和交易信息，即历史信息；任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的。（2）在半强式有效市场上,证券的价格反映了包括历史信息在内的所有公开发表的信息,即公开可得信息;如果市场是半强有效的,市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润,这意味着基本面分析方法无效。（3）在强式有效市场上，证券的价格反映了与证券相关的所有公开的和不公开的信息。这意味着，在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不可能连续地取得成功的。应用：(1)在高度有效的市场中，按照市场综合价格指数进行投资。(2)如果市场是弱有效的,设法得到第一手的有效信息，确定价格被高估或者低估的证券。缺陷:1)理性人假设缺陷(2)完全信息假设缺陷(3)投资者均为风险厌恶者假设缺陷券收益率对各因素的敏感度。进而根据各个因素敏感度的预测值，计算证券的预期收益率。欢迎关注微信公众号
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首先这些文章的作者是微博名为水晶苍蝇拍老师的文章，再次感谢万能的网络，我找到了这些文章并进行汇总，供自己学习并分享给大家。第一部分我始终没有找到，如果有人有，希望分享给我，谢谢！ 如果有侵权，请联系我删除，谢谢！ 微博投资感悟摘录（二） (8:17:5...
第九章固定收益类证券 决定利率方向与变化幅度的因素： 1、平均利润率：马克思的利率决定理论认为：利率取决于平均利润率，介于零和平均利润率之间，利率的高低取决于总利润在贷款人和借款人之间的分割比例。平均利润率越高，则利率越高。 2、投资和储蓄：古典学派的储蓄投资理论强调非货币...
点此看前面内容 八、8FOF研究专题 它有五个子目录： 研究篇 选基篇 配置篇 风险篇 其他 8.1 研究篇 文件： 2016年公募类FOF集合年度报告-盛名之下，顺势而为.pdf FOF专题之二-详解生命周期基金.pdf FOF专题系列报告之一-FOF的起源与发展.pdf...
第一节、资本结构 资本结构概述 资本结构的定义：企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示。 总资本1000W，300万债权，700W权益，30%负债，70%权益，资产负债率30% 有负债的公司称为杠杆公...
第七章量化分析略了。第八章股票现在开始 权益价值=资产价值—负债价值 企业估值方法：常用方法包括重置成本法（可以持续经营的企业） 清算价值法（停止经营的企业） 其他估值方法（衍生产品估值中得到广泛应用） 相对估值绝对估值 无套利定价：理论基础是经济学的一价定律，指相同的商品...
会议纪要 会议时间：6月25日周6:00-7:00 会议地点：云之家~GP12班会议群 主持人：
龙海燕 时间大臣：郑
勇 记录大臣：王紫川 会议议程： 主持人开场说明会议流程（2分钟） 主题：优秀作品公开评选（6:00-6:40）、分享及教练点评 一.彭莹发送作品链接...
我为你打开一扇窗， 只为迎接你的阳光。 我为你擦亮一面镜， 只为点亮你的双眸。 但你还是走了， 走了， 走了， 关掉了最后一扇门， 熄灭了最后一道光。 砸碎了最后一面镜， 污浊了最后一双眸。 我静下来， 默默凝望， 镜中最后那道光， 映出门后那双眸。 淡出了， 希望， 粉饰...
横竖撇点折捺提，赤橙黄绿青蓝紫。 如果不看横批，还真搞不明白为什么写这内容。 原来“横竖撇点折捺提”是借用书法中最基本的几个笔画来代表书法，“赤橙黄绿青蓝紫”是借用国画几种中最基本的颜色来代表国画。这用的是借代手法啊。 赤橙黄绿青蓝紫还是阳光的七种色，暗喻光明，妙极了。 其...
就在上周情人节当天，本想安安静静嚼狗粮的路人突然感受到了一万点暴击， 一代人心中的八卦启蒙剧《Gossip Girl》里Blake Lively饰演的Queen S的母亲，也就是剧中的Lily女士，和剧中Queen B的真爱Chuck，在一起了！ 也就是说，妈妈和女儿Bes...
本文是《「每周5写500字」活动公告》的补充，目的在于向简书新手说明投稿方法。 1、这个活动怎么参加？ 首先你得有一个简书（jianshu.com）的账号，打开简书，然后点击左上角的「注册」 然后出现如下界面。 支持QQ、豆瓣、微博和google账户联合登录。 当然你也可以...6245人入驻
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【券说证券】汇总帖来啦！发布证券研究报告相关规定大集合
证券市场第三章
昨天分享给大家伙的考试通知都看到了吗？你们心心念的11月中旬的考试推迟啦，到底推迟到哪天这个可不好说，不过现在开始复习可真的一点不早，跟着小君开启你的复习模式吧！一.发布证券研究报告业务的规定1.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理注：从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。2.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响3.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当载明的事项：4.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益5.证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排6.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年7.证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：（1）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排（2）说明所依据的证券研究报告的发布日期（3）禁止明示或者暗示保证投资收益二.监管部门对发布证券研究报告业务的监管措施证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。觉得这些内容比较多？记不住？小君教你一个好方法：理解记忆+做题，死记硬背可不行啊！【巩固提升】发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年A.1B.3C.5D.10答案：C【解析】发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
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发布证券研究报告业务历年真题及全真密押试卷
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《发布证券研究报告业务历年真题及全真密押试卷》是中国政法大学出版社2016年7月出版的图书，作者是证券分析师胜任能力考试研究中心。
发布证券研究报告业务历年真题及全真密押试卷书籍信息
发布证券研究报告业务历年真题及全真密押试卷　　ISBN：978-7-　　作者：证券分析师胜任能力考试研究中心 编　　出版日期：2016-07　　版次：1-1　　开本：16　　页数：　　字数：275千字　　装订：平装　　读者对象：
发布证券研究报告业务历年真题及全真密押试卷内容简介
本书由长期从事证券投资顾问胜任能力考试命题研究的专家和一线培训教师以中国证券业协会颁布的《证券分析师胜任能力考试》最新考试大纲为依据，在研究考试重点、命题规律和解题方法的基础上编写而成。本书以证券分析师胜任能力考试的考生为主要读者对象，特别适合临考前复习使用。[1]
．中国政法大学出版社[引用日期]
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