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私募基金备案高管风控任职条件法人条件要求项重点？『189-IO79-2163&』北京经典世纪私募基金备案高管风控任职条件法人条件要求项重点？『189-IO79-2163&』北京经典世纪私募基金备案高管风控任职条件法人条件要求项重点？『189-IO79-2163&』北京经典世纪【北京经典世纪企业投资顾问携手辽宁天博律师事务所为中国金融丝绸之路基金发展添砖加瓦！】近日王者荣耀知名主播嗨氏可以说是新闻不断，前面与同在虎牙的楚河撕逼大战才以失败告终，紧接着又再次因为侵权画师事件被对方告上法庭。才在十几天声称10倍价格也不会离开虎牙的王者荣耀主播嗨氏，近日又跳槽到了斗鱼平台，不光不受玩家待见，王者荣耀知名主播也跳出来表示他是瘤，不欢迎的态度，一起来看看到底因为什么大仙如此愤怒。从业资格人员要求：至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。【1】.不得在非关联的私募机构兼职。【2】.在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。【3】对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。【4】私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。
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基金从业资格考试挂靠，189-&&有私募基金公司需要备案登记或者保壳189-，上千挂靠人材料齐全，办理速度快。&&想挂靠的朋友，最好通过好的平台，我们与各个私募基金公司都有良好的合作关系，靠谱、安全、长久&&189-&&&&&&&&日，根据数据显示，在基金业协会登记的私募基金管理人已达11399家;而截至去年10月中旬，基金业协会备案私募基金管理人仅3886家，7个月时间增长近两倍。这样的剧增可以看出私募基金备案管理的火热程度，截至今年2月7日，已办理登记的私募基金管理人仅7358家，而这距离协会去年日开始实施登记备案，刚好是一年时间。&&首先了解下什么是私募基金备案?&&189-&&&&私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。&&&&私募基金的渠道以及募集方式&&&&私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变相公开募集：&&&&(1)严格限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。&&&&(2)严格限制募集方式：不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。【北京俊庭企业管理有限公司】地址：北京市朝阳区SOHO现代城营业时间{9：00—17:00}&&咨询电话{微信}：189-&&&&&&&&&&
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私募高管可通过三种方式申请认定从业资格
&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp□本报记者 曹乘瑜&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp5月13日，中国证券投资基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，符合四项条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp四项条件分别是：一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp此外，符合两项条件之一的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格。其条件分别是：一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp不符合上述资格认定条件的私募基金管理人的高级管理人员，可参加协会统一组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》（2016年9月份推出）。如能通过科目一、科目二和科目三中的任何一个，均可申请注册基金从业资格。
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私募高管可通过三种方式申请认定从业资格
日 01:31 来源:东方网
&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp□本报记者 曹乘瑜&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp5月13日，中国证券投资基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，符合四项条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp四项条件分别是：一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp此外，符合两项条件之一的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格。其条件分别是：一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp不符合上述资格认定条件的私募基金管理人的高级管理人员，可参加协会统一组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》（2016年9月份推出）。如能通过科目一、科目二和科目三中的任何一个，均可申请注册基金从业资格。2被浏览316分享邀请回答依据提问者的问题，可分为两个问题解答：
第一个问题：私募基金管理人备案？答：私募基金管理人备案：是指在申请，并取得中基协通过后方可成为私募基金管理人。 成为私募基金管理人需在6个月内发行第一只私募产品，产品类型依据管理人申请的类型而定。 如管理人申请的是《私募股权投资基金管理人》私募产品只能发行为：《私募股权投资基金、私募股权投资基金类FOF基金》。 第二个问题：申请私募管理人需要提交的资料答：1、机构基本信息包括（承诺函（模板填写）、机构全称（中文）、机构全称（英文）、组织机构代码（三证合一）、法定代表/执行事务合伙人（委派代表）、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照（电子版）、税务登记证（电子版）、组织机构代码（电子版）、经营范围、员人工数、具有基金从业资格人员、机构所在写字楼图片/前台图片、是否挂牌/上市、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件）等文件！2、相关制度信息包括（运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险提示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、内部控制管理制度 、其它制度）等文件！3、机构持牌及关联方信息包括（机构持有行政许可及注册信息、分支机构、子公司信息及关联方信息）等文件！4、诚信信息包括（最近三年合法合规及诚信情况、其它刑事处罚、最近三年是否受到证监会的行政处罚、最近三年是否被证监会采取行政监管措施、最近三年是否受到其它监管部门的行政处罚、最近三年是否被基金业协会采取自律措施、最近三年是否被其它自律组织采取措施、最近三年是否涉及诉讼或仲裁）等文件！5、财务信息包括（会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、其他收入、营业收入、职工薪酬、外包服务费用支出、其它支出、营业利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、经审计的财务报告、上一年度审计报告中会计师事务所出具的是否标准意见、会计师事务名称、是否有证券期货机构审计业务资格、会计师事务所营业执照、会计师事务所联系人姓名、会计师事务所联系人电话、会计师事务所邮箱、会计师事务所办公地址）等文件！6、出资人信息包括（控股类型、是否有直接或间接控股或参股的境外股东、工商公示的出资人信息截图、工商存档的出资人信息截图、自然人投资人、机构投资人）等文件！7、实际控制人包括（实际控制人情况、自然人、机构控制人及法人股东、实际控制人与管理人之间的控制关系图）等文件！8、高管信息包括（法定代表人、合规风控负责人、信息填报负责人）等文件！注：“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人，若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息，登录“从业人员管理系统”中注册或登记。9、管理人登记法律意见书包括（律师事务所名称、律师事务所执业许可证、律师事务所执业许可证号、法律意见书、出具法律意见书的律所信息、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”确认函）等文件！望以上内容对您有帮助！1添加评论分享收藏感谢收起写回答私募基金备案股东和高管条件
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现将2016年私募基金登记备案情况综述如下：
一、私募基金登记备案整体情况
截至2016年12月底，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人17433家，同比减少7572家；备案私募基金46505只，同比增加22451只；基金实缴规模7.89万亿元，同比增长95%；私募基金从业人员27.20万人，同比减少10.74万人。
私募基金管理人登记方面，《公告》发布以来，新完成登记的私募基金管理人3308家，协会共办理通过管理人登记法律意见书9468份，办理通过法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、控股股东及实际控制人三项重大事项变更专项法律意见书10717份。截至目前，协会共注销12834家私募基金管理人。其中，因未按期完成《公告》整改要求而被注销的机构10957家；因在办结登记手续之日起六个月内未完成备案首只私募基金产品而被注销的机构86家；1791家机构主动注销登记。一大批无展业能力的空壳机构被注销，改善了行业构成，重塑了行业形象。
高管人员从业资格方面，从业人员的专业能力和职业操守是行业的生命线，基金从业人员资格考试和注册是建立行业人员诚信记录的起点。《公告》发布后，各私募基金管理人的高管人员积极参加基金从业资格考试，落实从业资格整改工作。2016年，协会组织了三次基金从业资格全国统一考试，完成预约式考试五次并将预约考试地点扩大到18个城市，此外，组织针对高级管理人员的周考八次，2016年全年累计通过考试达35.3万人。
截至目前，已登记的私募基金管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得了基金从业资格,包括以“通过考试”方式取得资格的36218人，以“通过科目一+资格认定”及“双认定”方式取得资格的8044人。2016年9月，协会增设针对私募股权和创业投资基金从业人员的《私募股权投资基金基础知识》考试科目三，并组织编写出版《股权投资基金基础知识要点及法律法规汇编》。尽管如此，仍有2955家私募基金管理人的3972名高管人员尚未按规定取得基金从业资格，未按期完成整改。
异常机构公示方面，&2016年，因未按要求提交2015年度经审计的年度财务报告或者累计两次未履行完毕季度更新义务等原因，共计1219家私募基金管理人按照《公告》达到异常机构公示标准，协会通过私募基金管理人公示平台进行了对外公示。截至2016年底，404家异常机构已完成整改，整改率达33%。异常公示制度的设立，是对私募基金管理人建立诚信积累机制的有益尝试，对机构切实履行持续信息报送义务发挥了很好的外部约束作用。