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违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《证券投资基金销售管理办法》
处分类型整改通知
违规行为近期，我局对你分行基金销售等相关业务以及投资者适当性管理等情况进行了现场检查。
检查发现，你分行安排部分未取得基金销售业务资格的员工从事宣传推介等基金销售业务；部分基金客户购买的基金产品风险等级与其投资者风险承担能力评级不匹配。上述行为，违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条、第五十九条的规定。
批复内容根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，我局决定对你分行采取责令改正措施。你分行应在收到本决定书之日起30日内予以改正，并向我局提交书面报告。
处理人广西证监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违规办理无真实贸易背景的信用证及银行承兑汇票业务；贷款资金发放后被用于其他违规用途
批复内容罚款600,000.00元
处理人银监会温州监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务
批复内容罚款500,000.00元
处理人银监会鞍山监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，掩盖不良贷款
批复内容罚款500,000.00元
处理人银监会鞍山监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，违规签发银行承兑汇票
批复内容罚款500,000.00元
处理人银监会鞍山监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，违规发放贷款
批复内容罚款500,000.00元
处理人银监会鞍山监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，违规发放贷款
批复内容罚款500,000.00元
处理人银监会鞍山监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为发放贷款时收取100%保证金，造成存款和贷款同时虚增
批复内容罚款500,000.00元
处理人银监会厦门监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为以贷转存；违规办理银行承兑汇票和贴现业务
批复内容罚款500,000.00元
处理人广西银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为涉企收费专项检查
批复内容罚款483,520.00元
处理人湖南省发展改革委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违规办理贸易背景不真实的银行承兑汇票开票业务；流动资金贷款转为定期存款并为非标业务提供质押
批复内容罚款450,000.00元
处理人银监会云南监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未按规定申报缴纳营业税、城市维护建设税、教育费附加
批复内容罚款441,563.20元
处理人济南市地方税务局稽查局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为与贷款捆绑强制收取务顾问服务费，且无实质性服务内容；在办理个人、企业房屋抵押贷款中，向借款人转嫁抵押房屋登记费
批复内容罚款433,030.00元
处理人甘肃省发展和改革委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为转贴现业务风险管控不足。银行承兑汇票易背景真实性审查不到位。
批复内容罚款400,000.00元。
处理人银监会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，违规发放贷款
批复内容罚款400,000.00元
处理人银监会鞍山监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为授信业务严重违反审慎经营规则
批复内容罚款400,000.00元
处理人银监会泉州监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为虚增存贷款、贴现资金及信贷资金转存银行承兑汇票保证金；信贷资金入证券市场
批复内容罚款400,000.00元
处理人银监会嘉兴监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为转嫁成本、质价不符等
批复内容罚款400,000.00元
处理人浙江银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金违规转作银行承兑汇票、贷款业务保证金
批复内容罚款400,000.00元
处理人浙江银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金回流借款人
批复内容罚款400,000.00元
处理人银监会天津监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为存在将贷款转为定期存款、以存单质押再投资的方式虚增存款的行为。以存单质押再投资的方式虚增存款，违反审慎经营规则。
批复内容罚款400,000.00元
处理人陕西银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为授信业务严重违法审慎经营规则
批复内容罚款400,000.00元
处理人银监会江门监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为部分银行承兑汇票保证金来源于信贷资金
批复内容罚款400,000.00元
处理人银监会厦门监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为强制捆绑收费和变相强制以贷收费；只收费不服务或少服务
批复内容罚款390,000.00元
处理人江西省物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违规收费
批复内容罚款370,000.00元
处理人海南省物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为企业行业归属有误；涉农贷款统计归属有误；开立结算账户未经人民银行审核活在账户系统备案；撤销备案类账户系统备案不及时；临时账户延期使用；违反反洗钱的有关规定
批复内容罚款365,000.00元
处理人中国人民银行大连市中心支行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为与贷款捆绑收取务顾问费，无实质性服务或少服务
批复内容罚款360,000.00元
处理人合肥市物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为假币收缴程序不规范；占压政存款或者资金；虚报金融统计数据
批复内容罚款340,000.00元
处理人中国人民银行长沙中心支行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为外汇业务违规
批复内容罚款330,000.00元
处理人国家外汇管理局河北省分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违规办理外汇资本金结汇；违反外汇账户管理规定
批复内容罚款310,000.00元
处理人国家外汇管理局上海分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，违规发放贷款
批复内容罚款300,000.00元
处理人银监会鞍山监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款发放不审慎
批复内容罚款300,000.00元
处理人银监会绍兴监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为人为掩盖贷款资产质量真实性；以贷转存冲时点
批复内容罚款300,000.00元
处理人银监会钦州监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为发放贷款过程中存在以贷转存的违规行为
批复内容罚款300,000.00元
处理人黑龙江银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查
批复内容罚款300,000.00元
处理人国家外汇管理局陕西省分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为涉及金额276万美元的转口贸易外汇收支业务提单信息有误，提供虚假提单
批复内容罚款300,000.00元
处理人国家外汇管理局上海分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违规办理外汇资本金结汇
批复内容罚款300,000.00元
处理人国家外汇管理局上海分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为信贷资金转作定期存款用于银行承兑汇票质押
批复内容罚款300,000.00元
处理人银监会丽水监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为以贴现资金缴存保证金滚动签发银行承兑汇票融资；利用第三方机构将票据资产转为资管计划，以投资替代贴现，将投资资金回流至出票人。
批复内容罚款300,000.00元
处理人江西银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违反规定办理结汇、售汇业务
批复内容罚款300,000.00元
处理人国家外管局天津市分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为信贷管理不审慎、风险管控不到位导致备用信用证形成垫款
批复内容罚款250,000.00元
处理人银监会漳州监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为开立无真实贸易背景的承兑汇票
批复内容罚款250,000.00元
处理人银监会南通监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未按规定监督贷款资金按约定用途使用
批复内容罚款250,000.00元
处理人银监会苏州监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款
批复内容罚款250,000.00元
处理人银监会江苏监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《个人贷款管理暂行办法》
处分类型处罚决定
违规行为向借款人发放个人贷款”三查“不尽职，违反了《个人贷款管理暂行办法》第13、18、31及35条规定
批复内容罚款250,000.00元
处理人银监会海南监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为转嫁成本至客户；与货款捆绑，没有实质性服务内容却收取投行务顾问费
批复内容罚款249,930.00元
处理人辽宁省物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未按规定办理转口贸易或进口贸易外汇业务21笔，违反规定办理结汇、售汇业务4笔，未按规定进行国际收支申报13笔，未按规定报送结售汇统计报表8处，违反外汇账户管理规定9笔
批复内容罚款230,000.00元
处理人国家外汇管理局宁波市分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违反规定办理结售汇业务；未按规定报送统计报表资料
批复内容罚款230,000.00元
处理人国家外汇管理局重庆外汇管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为签发贸易背景不真实的银行承兑汇票
批复内容罚款220,000.00元
处理人银监会扬州监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未按规定报关可疑交易报告；未按规定识别或留存特约商户身份资料；客户信息登记不完整
批复内容罚款210,000.00元
处理人中国人民银行石家庄中心支行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《税收征收管理法》
处分类型处罚决定
违规行为违反《税收征收管理法》
批复内容罚款207,446.28元
处理人江苏省南京地方税务局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为虚开增值税发票，承兑无真实贸易背景的商业汇票
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会临沂监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷时审查不严，抵押物价值高估；贷后管理不到位，信贷资金违规流入异地企业，致使信贷资金被挪用
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会泰州监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为在中船黄埔文冲船舶有限公司未提供增值税发票的情况下，为其办理票据代理贴现业务
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会广东监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为对借款人违反合同约定的行为应发现而未发现
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会泉州监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务、无法提供贷款受托支付购销合同
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会宁波监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违规为整形车轮集团有限公司办理无真实贸易背景的银行承兑汇票
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会漳州监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未对借款人关联企业重大风险信息进行调查，未对借款人务状况真实性进行认真核实
批复内容罚款200,000.00元
处理人山东银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为流动资金贷款转至借款人企业务负责人账户后，转办定期存款质押，资金回流至借款人账户。流动资金贷款附增值税发票验伪
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会芜湖监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为以贷款作为保证金办理质押贷款，用贷款兑付到期银行承兑汇票
批复内容罚款200,000.00元
处理人贵州银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金转为定期存款
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会云南监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为银行承兑汇票保证金来源为信贷资金,违反审慎规则
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会南阳监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为办理贸易背景不真实的银行承兑汇票业务,违反审慎规则
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会南阳监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款转存单质押
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会丽水监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为中信银行合肥分行发放流动资金贷款用于房地产项目开发，违反了《流动资金贷款管理暂行办法》第九条的规定，严重违反审慎经营规则。
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会安徽监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未落实授信条件发放贷款；超越授信额度发放贷款。严重违反了审慎经营规则
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会安徽监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为授信调查不深入；支付管理不到位；贷后管理不尽职
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会泰州监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为存在以贷转存的违规行为
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会黄石监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未有效监督流动资金贷款的使用情况，贷款被挪用。
批复内容罚款200,000.00元
处理人大连银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未有效监督流动资金贷款的使用情况，贷款被挪用
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会大理监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为在发放房地产抵押贷款过程中，要求借款客户支付房地产抵押评估费，转嫁银行成本
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会吕梁监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金支付管理和控制不合规，涉嫌严重违反审慎经营规则
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会东莞见管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未按规定进行贷款资金支付管理与控制
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会无锡监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为存在对贸易合同审查不到位，签发无真实交易背景的银行承兑汇票,出票人套取银行资金并形成不良贷款的违规行为
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会湖北监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景票据业务
批复内容罚款200,000.00元
处理人山西银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为对保利房地产（集团）股份有限公司固定资产贷款的支付环节，未按规定实行贷款专户管理，未严格执行受托支付相关规定；向广州保税区陆海顺物流有限公司办理银行汇票承兑业务时，申请人法人印章前后不一致，且未使用授信业务专用印鉴；对广州拓森印刷材料销售有限公司的贷款进行重组，但未按要求下调分类等级
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会广东监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎性经营规则，违规发放个人经营性贷款
批复内容罚款200,000.00元
处理人辽宁银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为资产质量反映不真实
批复内容罚款200,000.00元
处理人湖南银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为为个人办理结售汇业务未录入个人结售汇系统
批复内容罚款200,000.00元
处理人国家外汇管理局广西壮族自治区分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款业务受托支付审核不严、贷后管理不审慎
批复内容罚款200,000.00元
处理人中国银监会中山监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为开立无真实贸易背景的信用证
批复内容罚款200,000.00元
处理人贵州银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为被处罚当事人开展流动资金贷款业务中，未严格监督流动资金贷款资金的使用情况、信贷资金被挪用为银行承兑汇票保证金
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会新疆监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，为实际控制人发生变化的企业签发无真实贸易背景银行承兑汇票，以贴现资金转存保证金
批复内容罚款200,000.00元
处理人辽宁银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，为实际控制人发生变化的企业签发无真实贸易背景银行承兑汇票
批复内容罚款200,000.00元
处理人辽宁银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，以单位定期存单做保证金签发银行承兑汇票
批复内容罚款200,000.00元
处理人辽宁银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，签发无真实贸易背景银行承兑汇票
批复内容罚款200,000.00元
处理人辽宁银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为严重违反审慎经营规则，滚动签发银行承兑汇票，以贴现资金转存保证金
批复内容罚款200,000.00元
处理人辽宁银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金回流至借款人账户并转存为定期存款以虚增存款
批复内容罚款200,000.00元
处理人银监会衡阳监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《税收征收管理法》
处分类型处罚决定
违规行为违反《税收征收管理法》
批复内容罚款178,226.34元
处理人西安市国家税务局第二稽查局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未建立贷后风险管理查询个人信用报告登记制度；征信异议处理制度不规范；信用信息查询和使用不规范；向第三人提供个人信息；对离岗用户未及时停用；存在“公共用户”的现象；未在规定时间内对异议申请人进行书面回复；漏报企业信贷信息；不如实向人民银行检查组提供资料
批复内容罚款175,000.00元
处理人中国人民银行青岛市中心支行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为统计分类有误，数据报告不准确；为中央预算单位开立银行结算账户未取得政批复书；部分经收网点存在延压预算收入现象；非税收入收缴业务处理不规范；违规查询个人信用报告
批复内容罚款125,000.00元
处理人中国人民银行营业管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《税收征收管理法》
处分类型处罚决定
违规行为违反《税收征收管理法》
批复内容罚款119,847.83元
处理人石家庄市地方税务局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违规办理结售汇
批复内容罚款110,000.00元
处理人国家外汇管理局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《税收征收管理法》
处分类型处罚决定
违规行为违反《税收征收管理法》
批复内容罚款102,013.80元
处理人太原市地方税务局稽查局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为签发无真实贸易背景信用证
批复内容罚款100,000.00元
处理人银监会济宁监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未落实授信条件发放贷款；超越授信额度发放贷款。严重违反了审慎经营规则
批复内容罚款100,000.00元
处理人银监会安徽监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为开展个人贷款业务业务中，未按规定进行贷款资金支付管理与控制，信贷资金被借款人挪用
批复内容罚款100,000.00元
处理人银监会新疆监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为国际收支统计申报业务错误；报送的结售汇报表错误
批复内容罚款100,000.00元
处理人国家外汇管理局大连分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为2015年1月未事先获得信息主体书面同意查询个人信用报告3323份
批复内容罚款100,000.00元
处理人中国人民银行厦门中心支行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未按规定进行国际收支统计申报；未按规定报送务会计报告
批复内容罚款100,000.00元
处理人青岛外管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未缴存政性存款；存在查询客户关联企业信用报告未按规定取得信息主体书面授权问题
批复内容罚款60,000.00元
处理人中国人民银行石家庄中心支行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景票据业务
批复内容罚款50,000.00元
处理人浙江银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款附加不合理条件
批复内容罚款50,000.00元
处理人银监会株洲监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为开立的账户资料未及时更新、应经人民银行核准或报备的账户而未核准或报备、核准类账户以报备类账户形式开立、开立的账户性质与提供的账户开户资料不一致、开立账户提供的资料欠齐全、内控制度建设问题、企业征信相关业务存在问题、个人征信业务存在问题
批复内容罚款50,000.00元
处理人银监会衡阳监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查
批复内容罚款50,000.00元
处理人国家外汇管理局大连分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为个人及企业征信查询未严格遵照国家相关规定
批复内容罚款50,000.00元
处理人中国人民银行太原中心支行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未经信息主体书面同意查询企业信贷信息的情况
批复内容罚款50,000.00元
处理人中国人民银行天津分行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未按规定进行国际收支统计申报；未按规定报送统计报表等数据信息
批复内容罚款30,000.00元
处理人国家外汇管理局天津市分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为南宁分行日为广西某公司开立一笔日期为89天的进口信用证1550万美元，开证申请人交易方提交的提单与合同、装箱单不符。在单证不符的情况下为企业办理了信用证项下的进口付汇业务，构成了办理经常项目资金收付时，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查
批复内容罚款30,000.00元
处理人国家外汇管理局广西分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违反《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作过程》操作
批复内容罚款30,000.00元
处理人国家外汇管理局广东省分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的违规行为
批复内容罚款30,000.00元
处理人国家外汇管理局宁夏回族自治区分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《中华人民共和国外汇管理条例》、《关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知》
处分类型处罚决定
违规行为未按规定于2010年及时办理对振华务境外投资的补登记手续，违反了《中华人民共和国外汇管理条例》以及《关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知》相关条款
批复内容罚款30,000.00元
处理人国家外汇管理局北京外汇管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《税收征收管理法》
处分类型处罚决定
违规行为违反《税收征收管理法》
批复内容罚款22,404.00元。
处理人大连地方税务局第三稽查局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未按规定报送客户备付金的存管或使用情况等信息资料；未对支付机构违规使用客户备付金的申请或指令予以拒绝
批复内容罚款20,000.00元。
处理人中国人民银行杭州中心支行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为未按规定报送客户备付金的存管或使用情况等信息资料；未对支付机构违反规定使用客户备付金的申请或指令予以拒绝
批复内容罚款20,000.00元。
处理人中国人民银行重庆营业管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为抵押登记费由客户承担
批复内容罚款10,000.00元
处理人银监会萍乡监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为当事人利用自己提供的格式合同条款免除自身责任，并附加要求借款人缴纳房屋抵押登记费办妥房屋抵押登记后方可发放贷款，从而转嫁本应由其承担的费用，损害了借款人（消费者）的合法权益
批复内容罚款10,000.00元。
处理人青岛市工商行政管理局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为2015年采购礼品并于当年7月计入“营业费用-业务招待费”，礼品已赠送，未代扣代缴个人所得税
批复内容罚款816元。
处理人上海市地方税务局第一稽查局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《税收征收管理法》
处分类型处罚决定
违规行为违反《税收征收管理法》
批复内容罚款200元
处理人西藏自治区国家税务局直属税务分局税源管理科
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《印花税暂行条例》
处分类型处罚决定
违规行为违反《印花税暂行条例》
批复内容罚款175.8元。
处理人沈阳市地方税务局第三稽查局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为对支付机构客户客户备付金管理情况进行现场检查发现问题
批复内容其他
处理人中国人民银行济南分行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为对于2014年青岛分行核销的青岛佳德纺织有限公司1171万元不良资产，存在轮后查封及有未处置资产并能够得到受偿的情况，税务部门认为不符合税前扣除条件，并要求青岛分行补缴税款2927500元及滞纳金元
批复内容其他
处理人青岛市市南区国家税务局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违反消防管理的行为
批复内容其他
处理人营口市鲅鱼圈区公安消防大队
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《税收征收管理法》
处分类型处罚决定
违规行为违反《税收征收管理法》
批复内容其他
处理人河北省国家税务局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为在贷款过程中捆绑收取并购顾问费，强制收费，只收费不服务少服务
批复内容罚款15,000,000.00元
处理人山西省物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为收取国际务顾问费；与贷款业务捆绑；无实质性服务内容；超标收取贷款承诺费；超标收取资信鉴证费；自查违规转嫁房屋抵押登记费
批复内容罚款10,276,462.29元
处理人湖北省物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为总营自立项目收取企业融资安排费；超过总行标准收取贷款承诺费；代发工资电子汇划费标准高于政府指导价
批复内容罚款9,558,470.00元
处理人北京市发展和改革委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为与授信业务捆绑，向部分企业收取务顾问费，只收取不服务少服务；向部分融资类理业务客户收取资产管理费，未提供实质性服务；将本应自身承担的费用转嫁给客户；转嫁抵押登记费；自定标准收费
批复内容罚款7,805,729.09元
处理人宁波市物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为收取公司资产管理费以及资金资本市场咨询服务费；与贷款捆绑强制收费，无针对性、个性化和实质性服务；转嫁应由自行承担的房屋抵押登记费
批复内容罚款5,138,480.00元
处理人陕西省物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为转嫁成本，向借款人转移抵押登记费负担；向部分企业收取务顾问费，未提供实质性服务，只收费不服务或少服务；向部分企业收取项目融资手续费，未提供实质性服务，只收费不服务或少服务。
批复内容罚款4,104,100.00元
处理人浙江省物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为向企业收取务顾问费、资金资本市场咨询顾问费、投资银行企业管理顾问费等，只收费不服务或少服务
批复内容罚款3,590,355.00元
处理人四川省发展改革委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为将应由委托人缴纳的委托贷款手续费转嫁由借款人支付；开立信用证绑定资金资本市场咨询顾问业务费，且未提供实质性服务；转嫁房屋抵押登记费
批复内容罚款3,569,500.00元
处理人河北省物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为服务收费处罚：融资安排费、务顾问费、抵押房屋登记费
批复内容罚款2,712,194.40元
处理人山东省物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违规收费
批复内容罚款2,476,110.00元
处理人河南省发展和改革委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为转贴现票据违规
批复内容罚款2,000,000.00元
处理人甘肃银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为收取第三方资金监管费，与结构化融资放款捆绑强制收费，除了履行自身贷款发放职责外，未提供实质性服务；收取投融资咨询服务费，与贷款捆绑强制收费，除了履行自身贷款发放职责外，没有提供其他实质性服务。
批复内容罚款1,823,000.00元
处理人黑龙江省物价监督管理局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为银行卡收单业务不规范
批复内容罚款1,462,941.55元
处理人中国人民银行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为为企业提供融资时，向融资企业收取务顾问费，且未提供实质性服务；在办理房屋抵押登记过程中，未向房管部门缴纳抵押房屋登记费，而是由客户（借款人）直接向房管部门缴纳，转嫁抵押房屋登记费金额
批复内容罚款1,376,740.00元
处理人重庆市物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违规收费
批复内容罚款1,198,250.00元
处理人辽宁省物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为与贷款挂钩，强制收费；只收费不服务或者没有实质性内容
批复内容罚款917,400.00元
处理人上海市物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违规发放流动资金贷款；违规以贷转存吸存；违规办理信用证
批复内容罚款900,000.00元
处理人重庆银监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为与贷款捆绑收费，没有实质性服务内容；违规转嫁房屋抵押登记费
批复内容罚款866,470.00元
处理人天津市发展和改革委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为涉及金融统计、政缴款、账户开立、货币管理、征信管理、反洗钱。
批复内容罚款841,000.00元
处理人中国人民银行杭州中心支行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为为佛山市顺德区乐从润丰贸易有限公司办理无真实贸易背景的商业汇票贴现
批复内容罚款800,000.00元
处理人银监会佛山监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为存在贷后检查不尽职，贷款被挪用；办理无真实贸易背景的银行承兑业务的违规行为。
批复内容罚款800,000.00元
处理人银监会湖北监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则；贷款业务严重违反审慎经营规则
批复内容罚款800,000.00元
处理人银监会广东监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为违规收费
批复内容罚款786,730.00元
处理人呼和浩特市发展改革局回民区价格监督局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为高级管理人员任职资格申报资料隐瞒重要事实、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务、贷款资金回流至借款人账户并转存为定期存款，虚增存款规模
批复内容罚款700,000.00元
处理人银监会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款人对信贷资金监控不到位，贷款被挪用或未按要求受托支付；贷款“三查”不到位；为无真实贸易背景的商业汇票办理贴现
批复内容罚款700,000.00元
处理人银监会河南监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金流入证券市场；违规吸收存款，发放贷款
批复内容罚款700,000.00元
处理人银监会湖州监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为以贷转存、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票
批复内容罚款700,000.00元
处理人银监会江西监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为向企业收取物顾问费，没有提供实质性服务和服务质价不符；转嫁应由我行承担的抵押房屋登记费
批复内容罚款666,250.00元
处理人广西壮族自治区物价局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款转保证金开立银行承兑汇票和签发无真实贸易背景银行承兑汇票
批复内容罚款600,000.00元
处理人银监会青岛监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金支付管理和控制不合规，涉嫌严重违反审慎经营规则
批复内容罚款600,000.00元
处理人银监会东莞监管分局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型处罚决定
违规行为申请人由于存在银行卡收单业务外包管理不规范；未将结算资金直接划转至上海钱拓等公司所展特约客户的收单包管理不规范；未将结算资金直接划转至上海钱拓等公司所展特约客户的收单银行结算账户；为通联金融提供线下卡收单业务交易与资渠道，且在银行结算账户；为通联金融提供线下卡收单业务交易与资渠道，且在银行结算账户；为通联金融提供线下卡收单业务交易与资渠道，且在商户发生资金损失时，未按规定承担先行赔偿责任；落实特约客名制度商户发生资金损失时，未按规定承担先行赔偿责任；落实特约客名制度商户发生资金损失时，未按规定承担先行赔偿责任；落实特约客名制度等事项，人民银行对申请事项。
批复内容人民银行对申请上海分行处以没收违法所得1,462,941.55元、并处违法所得一倍罚款人民币1,462,941.55元的处罚。
处理人人民银行
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型立案调查
违规行为近日，本行兰州分行发生票据业务风险事件。经核查，涉及风险金额为人民币9.69亿元。
批复内容目前，公安机关已立案侦查。本行正积极配合侦办工作，加强与相关机构协调沟通，最大限度保证资金安全。
处理人公安机关
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型诫勉谈话
违规行为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)、中信银行股份有限公司(以下简称“中信银行”)作为债务融资工具“13浙建投MTN001”主承销商，在获知发行人浙江省建设投资集团有限公司整合下属子公司少数股东权益事项后未及时组织召开持有人会议，违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》的规定。
批复内容依据相关自律规定，经自律处分会议审定，给予工商银行、中信银行勉谈话处分，并处责令改正。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型整改通知
违规行为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)、中信银行股份有限公司(以下简称“中信银行”)作为债务融资工具“13浙建投MTN001”主承销商，在获知发行人浙江省建设投资集团有限公司整合下属子公司少数股东权益事项后未及时组织召开持有人会议，违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》的规定。
批复内容依据相关自律规定，经自律处分会议审定，给予工商银行、中信银行勉谈话处分，并处责令改正。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型监管关注
违规行为经查明，中信银行股份有限公司（以下简称“公司”）于日召开了2015年第一次临时股东大会，并于当晚22点49分通过香港交易所“披露易”系统发布了相关股东大会决议公告，但未同时在全部境内指定媒体上予以披露。
公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）第16.1条等有关规定。
批复内容我部对此予以关注。
希望你公司加强信息披露事务管理，严格按照法律、法规和《上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务，保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型立案调查
违规行为江苏三房巷实业股份有限公司控股子公司江阴兴仁纺织有限公司于日和日先后与中信银行股份有限公司无锡分行及中信银行江阴支行签署购买理财产品相关协议，以自有资金480万元人民币向中信银行江阴支行购买中信理财之信赢系列（对公）14115期人民币理财产品和以自有资金1520万元人民币向中信银行江阴支行购买中信理财之信赢系列（对公）14116期人民币理财产品，类型均为保本浮动收益型，期限均为182天，共计2000万元人民币。理财产品到期后，公司向中信银行江阴支行催讨本金及收益，但经银行方面核查，中信银行江阴支行客户经理陈益春私自伪造了“中信银行股份有限公司无锡分行合同专用章”、“中信银行江阴支行业务公章”、“中信银行江阴支行办讫章”以及银行柜台经办人员私章和进账单与兴仁公司签订前述理财产品相关协议，并将兴仁公司购买理财产品的2000万元人民币私自划走并挪作他用，造成兴仁公司不能按时收回本金和收益。
批复内容兴仁公司已向公安机关报案，公安机关已受理并展开了侦查，犯罪嫌疑人陈益春已捉拿归案。公司将全力配合公安机关工作，最大限度保护公司的合法权益。目前兴仁公司已追缴回102万元人民币。
处理人公安机关
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型诫勉谈话
违规行为中科英华高技术股份有限公司作为债务融资工具发行人，在相关债务融资工具存续期间未及时披露重大股权收购协议及后续进展、法人代表与总经理变更、会计估计变更等重要事项、未按照相关规定提前披露募集资金用途变更事宜；主承销商中信银行在信息披露督导、募集资金监测等后续管理工作中未充分尽职履责。根据相关自律规定，经自律处分会议审议决定，给予中科英华通报批评处分，并处责令改正，给予直接责任人王D诫勉谈话处分；给予中信银行诫勉谈话处分，并处责令改正。
批复内容中科英华高技术股份有限公司作为债务融资工具发行人，在相关债务融资工具存续期间未及时披露重大股权收购协议及后续进展、法人代表与总经理变更、会计估计变更等重要事项、未按照相关规定提前披露募集资金用途变更事宜；主承销商中信银行在信息披露督导、募集资金监测等后续管理工作中未充分尽职履责。根据相关自律规定，经自律处分会议审议决定，给予中科英华通报批评处分，并处责令改正，给予直接责任人王D诫勉谈话处分；给予中信银行诫勉谈话处分，并处责令改正。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型诫勉谈话
违规行为林州重机集团股份有限公司作为债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间，因减资事项涉及重大事项信息披露延迟及持有人会议延迟召开等情形。主承销商招商银行、中信银行在后续管理工作中未充分尽职履责。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议决定，给予林州重机通报批评处分，并处责令改正，给予直接责任人曹庆平诫勉谈话处分；给予主承销商中信银行、招商银行诫勉谈话处分，并处责令改正。
批复内容林州重机集团股份有限公司作为债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间，因减资事项涉及重大事项信息披露延迟及持有人会议延迟召开等情形。主承销商招商银行、中信银行在后续管理工作中未充分尽职履责。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议决定，给予林州重机通报批评处分，并处责令改正，给予直接责任人曹庆平诫勉谈话处分；给予主承销商中信银行、招商银行诫勉谈话处分，并处责令改正。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型诫勉谈话
违规行为江苏汇鸿国际集团有限公司作为相关债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间，未合规披露子公司中融信佳对外担保信息。主承销商中信银行、民生银行、广发银行在尽职调查中未将中融信佳对外担保情况作为或有事项进行专项了解，亦未辅导企业在募集说明书中披露上述情况。锦天城律师事务所为江苏汇鸿两期债务融资工具出具了法律意见书，但未对中融信佳对外担保情况进行核实。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议决定，给予江苏汇鸿诫勉谈话处分，并处责令改正；给予主承销商中信银行、民生银行、广发银行诫勉谈话处分，并处责令改正；给予锦天城律师事务所诫勉谈话处分，并处责令改正。
批复内容江苏汇鸿国际集团有限公司作为相关债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间，未合规披露子公司中融信佳对外担保信息。主承销商中信银行、民生银行、广发银行在尽职调查中未将中融信佳对外担保情况作为或有事项进行专项了解，亦未辅导企业在募集说明书中披露上述情况。锦天城律师事务所为江苏汇鸿两期债务融资工具出具了法律意见书，但未对中融信佳对外担保情况进行核实。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议决定，给予江苏汇鸿诫勉谈话处分，并处责令改正；给予主承销商中信银行、民生银行、广发银行诫勉谈话处分，并处责令改正；给予锦天城律师事务所诫勉谈话处分，并处责令改正。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型整改通知
违规行为近年来，公司积极贯彻落实国家宏观调控要求，加大对经济发展的支持力度，整体经营质量和效益得到提升，实现了稳健经营、健康发展。但个别分支机构也存在违规发放贷款和办理票据业务、信贷“三查”工作不严等问题，需要加以纠正和改进。
批复内容对于上述问题，公司高度重视，已采取有效措施整改完毕，并对相关责任人进行严肃处理。公司认为，本次审计对于中信银行内部控制建设和风险防范工作具有重要的指导作用，公司将进一步提高合规经营意识，加强内控机制建设，实现各项业务健康、可持续发展。
处理人国家审计署
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型整改通知
违规行为1、 公司应按照董事会各专门委员会议事规则，设立支持各专门委员会运作的工作组；
2、 公司应制定《中信银行信息披露管理办法实施细则》和《重大信息内部报告制度》；
3、 继续完善监事会办事机构的设置和功能，加强工作力量。
批复内容本行已依据监管要求对公司治理专项工作中未完成的整改事项采取改进措施，对于公司治理自查及现场检查阶段发现并已经采取措施进行整改的有关问题，继续采取措施进行整改，各项工作进展顺利，收效良好。日后，本行将继续完善公司治理结构，采取更为有效的措施，继续建立和健全各项相关制度，切实提高公司治理水平。
处理人北京证监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中信银行股份有限公司
处分类型整改通知
违规行为（一） 公司控股股东目前控制2家商业银行，导致公司存在同业竞争问题。
（二） 公司尚未按照董事会专业委员会议事规则建立相应的工作组。
（三） 公司董事会相关会议记录不完整。
（四） 公司根据《上市公司信息披露管理办法》制定的《中信银行信息披露管理办法》较为原则，应制定具有可操作性的实施细则，同时制定符合监管相关规定的系统规范的《重大信息内部报告制度》。
（五） 公司董事会秘书及董事会办公室的独立性有待提高，尚未设立专门的信息披露负责部门，不利于对信息披露的管理和控制。
批复内容自本行在香港、上海两地成功上市之后，需要直接面对海内外监管机构和投资者的严格监督与评价，因而本行对公司治理制度和水平始终持有高度的重视。通过上市以来一系列的公司治理专项活动，本行不断加大了改善公司治理的力度，公司治理水平逐步提高，相关制度和体系不断健全和完善。今后，本行将结合本行的实际情况，在公司治理的实际运作中采取更为有效的措施，进一步提升公司治理水平。
处理人北京证监局