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证券代码：000686
证券简称：S锦六陆 项目：公司公告
锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更正公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、关于《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司关于召开2007年第一次临时股东大会的通知》的更正
    锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司于日在深圳证券交易所网站公告并在《中国证券报》、《证券时报》刊登了《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司关于召开2007年第一次临时股东大会的通知》(以下简称“通知”),通知中应更正事项如下：
    (一)“二、本次会议出席对象”
    原通知：
    “凡日(星期四)下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议及参加表决；”
    更正为：
    “凡日(星期四)下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议及参加表决；”
    (二)“三、本次会议审议事项”
    原通知：
    “议案十：关于改选锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司董事的议案；
    议案十一：关于改选应由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股东大会选举的监事”
    更正为：
    “议案十：关于改选锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司董事的议案
    议案十第一项：李树
    议案十第二项：宋尚龙
    议案十第三项：孙晓峰
    议案十第四项：邱荣生
    议案十第五项：潘振友
    议案十第六项：李维雄
    议案十第七项：杨树财
    议案十第八项：高宝祥
    议案十第九项：高志昌
    议案十第十项：徐铁君
    议案十第十一项：张德春
    议案十第十二项：李恒发
    议案十第十三项：杜少先；
    议案十一：关于改选应由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股东大会选举的监事
    议案十一第一项：李廷亮
    议案十一第二项：王化民
    议案十一第三项：张宝谦
    议案十一第四项：刘树森
    议案十一第五项：常秋萍
    议案十一第六项：滕旭旺
    (三)“六(二)6.投票举例”
    增加“(3)如果股东对议案十第二项投票,申报顺序如下：
    注：董事选举实行累积投票制,股东大会选举董事时,有表决权的每一股份拥有与所选人数相同的选举票数,股东拥有的选举票可以集中使用,也可以分散投向数人。
    (4)如果股东对议案十一第三项投票,申报顺序如下：
    注：监事选举实行累积投票制,股东大会选举监事时,有表决权的每一股份拥有与所选人数相同的选举票数,股东拥有的选举票可以集中使用,也可以分散投向数人。”
    (四)“八(二)1.股东获取身份认证的具体流程”
    原通知：
    “B)激活服务密码
    股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式,凭借′激活校验码′激活服务密码。
14位数字的′激活校验码′”
    更正为：
    “B) 激活服务密码
    股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式,凭借′激活校验码′激活服务密码。
4位数字的′激活校验码′”
    二、关于《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书(草案)》及《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书(草案)摘要》的更正
    锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司于日在深圳证券交易所网站公告的《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书(草案)》(以下简称“报告书(草案)”)以及在《中国证券报》、《证券时报》公告的《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书(草案)摘要》中第十节(在摘要中为第八节)“财务会计信息”之“三、本次以新增股份吸收合并完成后的公司模拟财务会计信息”中的“1、简要合并资产负债表”的“股本”和“未分配利润”科目财务数据为：
620,048,786.00
620,048,786.00
620,048,786.00
620,048,786.00
未分配利润
58,457,008.67
-214,329,201.15
-155,680,037.60
-68,303,111.64
    更正为：
581,193,135.00
581,193,135.00
581,193,135.00
581,193,135.00
未分配利润
97,312,659.67
-175,473,550.15
-116,824,386.60
-29,447,460.64
    特此更正并致歉。
    锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司
    董事会
    二七年一月九日
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东北证券(000686)公告正文
东北证券：2008年年度报告
公告日期：
&&&&东北证券股份有限公司
&&&&二○○八年年度报告
&&&&二○○九年三月东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&目&录
&&&&第一节&重要提
&&&&示............................................................................................................
&&&&1
&&&&第二节&公司基本情
&&&&况....................................................................................................&1
&&&&第三节&会计数据和业务数据摘要................................................................................
&&&&8
&&&&第四节&股本变动及股东情
&&&&况.....................................................................................11
&&&&第五节&董事、监事、高级管理人员和员工情况.................................................&17
&&&&第六节&公司治理结
&&&&构..................................................................................................&25
&&&&第七节&股东大会情况简
&&&&介.........................................................................................&32
&&&&第八节&董事会报
&&&&告......................................................................................................&33
&&&&第九节&监事会报
&&&&告......................................................................................................&57
&&&&第十节&重要事
&&&&项........................................................................................................&60
&&&&第十一节&财务报
&&&&告......................................................................................................&67
&&&&第十二节&备查文件目
&&&&录............................................................................................117东北证券股份有
&&&&限公司2008&年年度报告
&&&&1
&&&&第一节&重要提示
&&&&本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员及合规负责人保证本报告所载资料
&&&&不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
&&&&担个别及连带责任。
&&&&本报告经公司第六届董事会第六次会议审议通过。公司13&名董事中，有11&名董事现场
&&&&参会并行使表决权，董事高宝祥由于出差委托董事宋尚龙、独立董事徐铁君由于出差委托独
&&&&立董事杜少先代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实
&&&&性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
&&&&本公司年度财务报告已经中准会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见审
&&&&计报告。
&&&&公司董事长矫正中先生、总裁杨树财先生、副总裁兼财务总监何俊岩先生、财务部总经
&&&&理杨浩生先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
&&&&第二节&公司基本情况
&&&&一、公司名称
&&&&法定中文名称：东北证券股份有限公司
&&&&法定英文名称：Northeast&Securities&Co.,Ltd.
&&&&法定英文名称缩写：Northeast&Securities
&&&&二、公司法定代表人：矫正中
&&&&公司总裁：杨树财东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&2
&&&&三、公司董事会秘书：徐&冰
&&&&联系地址：长春市自由大路1138&号东北证券大厦13&楼
&&&&电话：8
&&&&传真：6
&&&&电子信箱：
&&&&四、公司地址
&&&&公司注册地址：长春市自由大路1138&号
&&&&公司办公地址：长春市自由大路1138&号
&&&&邮政编码：130021
&&&&国际互联网网址：www.nesc.cn
&&&&电子信箱：
&&&&五、公司选定的信息披露报纸及网站
&&&&信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报
&&&&登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：www.cninfo.com.cn
&&&&公司年度报告备置地点：长春市自由大路1138&号东北证券大厦13&楼证券部
&&&&六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
&&&&股票简称：东北证券
&&&&股票代码：000686
&&&&七、其他有关资料
&&&&公司最近一次变更注册登记日期：2008&年3&月5&日
&&&&注册地点：长春市自由大路1138&号
&&&&企业法人营业执照注册号：183东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&3
&&&&税务登记号：吉国税登字&090；吉地税登字&090
&&&&组织机构代码：
&&&&公司聘请的会计师事务所名称：中准会计师事务所有限公司
&&&&办公地址：北京首体南路22&号国兴大厦4&层
&&&&八、公司注册资本、净资本和各单项业务资格
&&&&公司注册资本：人民币581,193,135.00&元
&&&&公司净资本：人民币1,297,808,814.83&元
&&&&公司各单项业务资格：
&&&&1．公司经营证券业务资格（经营证券业务许可证）
&&&&2．公司营业部经营证券业务资格（证券经营机构营业许可证）
&&&&3．公司服务部经营证券业务资格（批复）
&&&&4．经营外资股业务资格（证监机构字[&号）
&&&&5．网上交易委托业务资格（证监信息字[2001]8&号）
&&&&6．受托投资管理业务资格（证监机构字[&号）
&&&&7．全国银行间同业拆借市场成员（中国人民银行银复[&号）
&&&&8．开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字[&号）
&&&&9．上证基金通业务资格（上海证券交易所）
&&&&10．结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人（中国证券登记结算有限责任公
&&&&司）
&&&&11．保荐人（中国证监会公告）
&&&&12．询价对象（中国证券业协会询价对象名录）
&&&&13．证券业务外汇经营资格（国家外汇局SC200827）东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&4
&&&&14．大宗交易系统合格投资者资格（上海证券交易所）
&&&&九、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况
&&&&姓名：徐&冰
&&&&职务：董事会秘书兼证券部总经理
&&&&联系地址：长春市自由大路1138&号东北证券大厦13&楼证券部
&&&&电话：8
&&&&传真：6
&&&&电子信箱：
&&&&十、公司合规负责人情况
&&&&姓名：单&宇
&&&&职务：副总裁兼合规总监
&&&&联系地址：长春市自由大路1138&号东北证券大厦12&楼
&&&&电话：0
&&&&传真：3
&&&&电子信箱：
&&&&十一、公司历史沿革
&&&&东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证券监督管理委员会核准由锦
&&&&州经济技术开发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股
&&&&份换股吸收合并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。
&&&&东北有限的前身为吉林省证券有限责任公司（以下简称“吉林证券”），成立于1988&年7
&&&&月18&日，注册资本为1,000&万元，注册地址为吉林省长春市，从事证券承销、证券代理、证
&&&&券自营买卖等业务。1997&年，经中国人民银行批准，吉林证券增资扩股，注册资本增加到1.2东北证券股份有限公司2008&年年度报
&&&&告
&&&&5
&&&&亿元。
&&&&1999&年，吉林证券经中国证监会证监机构字[&号文的批准，与吉林省信托投资
&&&&有限责任公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的证券公司。2000&年6&月23&日，
&&&&经中国证监会《关于核准吉林证券有限责任公司更名及增资扩股的批复》（证监机构字
&&&&[&号文）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收新股东入股，注册
&&&&资本增至1,010,222,500&元人民币。2003&年12&月5&日，受中国证监会指定，东北有限托管
&&&&原新华证券有限公司的客户业务及所属营业部。2004&年4&月22&日，经中国证监会批准，东
&&&&北有限在长春、北京、大连、太原、江阴、上海、深圳等大中城市新设23&家证券营业部和1
&&&&家证券服务部。
&&&&经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以
&&&&新增股份换股吸收合并东北证券有限公司的通知》（证监公司字[&号文）核准，锦州
&&&&六陆与东北有限于2007&年8&月20&日完成吸收合并,并实施股权分置改革方案，锦州经济技术
&&&&开发区六陆实业股份有限公司更名为“东北证券股份有限公司”，公司注册地址迁至吉林省长
&&&&春市，公司经营范围变更为“证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、
&&&&分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；
&&&&客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务”。2007&年8&月27
&&&&日公司在深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。2007&年8&月
&&&&31&日，东北证券在吉林省工商局办理了工商登记变更手续，注册资本变更为581,193,135&元。
&&&&十二、公司组织机构情况
&&&&（一）公司的组织机构
&&&&公司按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，不断完善法人
&&&&治理结构，股东大会、董事会、监事会和经理层权限、职责清晰，相互分离，相互制衡，确东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&6
&&&&保公司规范运作。公司同时建立了符合公司发展需要的组织构架。公司组织机构图如下：
&&&&（二）公司控股子公司和参股公司情况
&&&&单位：（人民币）元
&&&&名称&公司地址&成立时间&注册资本&法定代表人&持股比例&联系电话
&&&&渤海期货有限公
&&&&司
&&&&大连市沙河口区会
&&&&展路18号
&&&&日100,000,000.00&刘&浩&96%&2
&&&&东方基金管理有
&&&&限责任公司
&&&&北京市西城区金融
&&&&大街28号
&&&&日100,000,000.00&李维雄&46%&010-
&&&&银华基金管理有
&&&&限公司
&&&&深圳市福田区深南
&&&&大道6008号
&&&&日200,000,000.00&彭&越&21%&010-
&&&&上海万盛投资咨
&&&&询有限公司
&&&&上海市吴淞路357
&&&&号
&&&&日&2,200,000.00&袁绪亚&90.9%&021-
&&&&十三、公司证券营业部、服务部情况
&&&&（一）截止报告期末，公司有48&家证券营业部（其中有3&家处于筹建中），其中：长春
&&&&市内15&家，吉林省内（不含长春市）9&家，吉林省外24&家。东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&7
&&&&证券营业部情况表
&&&&序号&营业部名称&详细地址&负责人&联系电话
&&&&1&长春解放大路证券营业部&长春市解放大路1907&号&杨武&0
&&&&2&长春西安大路证券营业部&长春市西安大路699&号&来忠信&6
&&&&3&长春建设街证券营业部&长春市建设街2007&号&金梅香&9
&&&&4&长春西四马路证券营业部&长春市西四马路58&号&王钢&5
&&&&5&长春工农大路证券营业部&长春市工农大路15&号&葛武进&7
&&&&6&长春东民主大街证券营业部&长春市东民主大街1056&号&何永恒&0
&&&&7&长春东风大街证券营业部&长春市东风大街890&号&韩来波&8
&&&&8&长春东风大街第二证券营业部&长春市东风大街3975&号&张岩&4
&&&&9&长春杭州路证券营业部&长春市杭州路695&号&江存涛&8
&&&&10&长春同志街第二证券营业部&长春市同志街2400&号&郑继红&0
&&&&11&长春同志街第三证券营业部&长春市同志街2618&号&王宇新&1
&&&&12&长春海口路证券营业部&长春市海口路5&号&李雪飞&7
&&&&13&长春前进大街证券营业部&长春市前进大街2000&号&高新宇&0
&&&&14&吉林市光华路证券营业部&吉林市光华路555&号&李伟&
&&&&15&吉林遵义路证券营业部&吉林市遵义路42&号&赵文忠&
&&&&16&延吉光明街证券营业部&延吉市光明街172&号&侯振忠&
&&&&17&四平英雄大街证券营业部&四平市铁西区南仁兴街603&号&黄海平&
&&&&18&通化新华大街证券营业部&通化市新华大街78&号&李驰&
&&&&19&白城中兴西大路证券营业部&白城市中兴西大路7&号&向前&
&&&&20&辽源人民大街证券营业部&辽源市人民大街522&号&李晓东&
&&&&21&松原长宁南街证券营业部&松原市宁江区长宁南街19&号&关洪波&
&&&&22&白山浑江大街证券营业部&白山市浑江大街125&号&王振利&
&&&&23&大连七七街证券营业部&大连市中山区七七街23&号&姜伟&8
&&&&24&北京三里河东路证券营业部&北京市西城区三里河东路5&号&孙山雨&010-
&&&&25&北京朝外大街证券营业部&北京市朝阳区朝外大街乙6&号&耿建军&010-
&&&&26&上海洪山路证券营业部&上海市洪山路175&号&蒋文华&021-
&&&&27&上海吴淞路证券营业部&上海市吴淞路357&号&张为群&021-
&&&&28&上海永嘉路证券营业部&上海市永嘉路88&号&陆敏&021-
&&&&29&上海长寿路证券营业部&上海市长寿路958&号&朱伟&021-
&&&&30&上海局门路证券营业部&上海市局门路222&号&陈兴利&021-
&&&&31&上海世纪大道证券营业部&上海市世纪大道1589&号&徐卉&021-
&&&&32&南京瑞金路证券营业部&南京市瑞金路50&号&白福臣&025-
&&&&33&南京中山北路证券营业部&南京市中山北路168&号&赵政军&025-
&&&&34&武汉香港路证券营业部&武汉市江汉区香港路292&号&陶青松&027-
&&&&35&杭州体育场路证券营业部&杭州市体育场路212&号&陆英杰&1
&&&&36&江阴朝阳路证券营业部&江阴市朝阳路77-79&号&闫和欣&8
&&&&37&深圳百花四路证券营业部&深圳市福田区百花四路长安花园裙楼二楼&孙运寿&8
&&&&38&太原解放路证券营业部&太原市解放路83&号&蔚先立&
&&&&39&重庆小新街证券营业部&重庆市沙坪坝区小新街86&号&申兵&023-
&&&&40&重庆铜梁证券营业部&重庆市铜梁县巴川镇营盘路1&号&阳明福&023-
&&&&41&重庆科园一路证券营业部&重庆市九龙坡区科园一路6&号&孙亚民&023-
&&&&42&天津卫津路证券营业部&天津市南开区卫津路18&号甲1&赵利人&022-
&&&&43&上海迎春路证券营业部&上海市迎春路873&号&王书义&021-
&&&&44&深圳南山大道证券营业部&深圳市南山区南山大道1111&号&孙世光&8
&&&&45&福州东街证券营业部&福州市鼓楼区东街92&号&郑辉&1
&&&&46&上海梅陇路证券营业部（筹建中）
&&&&47&长春东盛大街证券营业部（筹建中）
&&&&48&长春红旗街证券营业部（筹建中）
&&&&（二）截止报告期末，公司有19&家证券服务部，其中吉林省内有17&家，上海、南京各
&&&&1&家。
&&&&证券服务部情况表
&&&&序号&服务部名称&详细地址&负责人&联系电话东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&8
&&&&1&长春解放大路证券营业部九台证券服务部&九台市东广场东侧（建筑公司2&楼）&刘旭东&9
&&&&2&长春解放大路证券营业部双阳证券服务部&长春市双阳区丹江街588&号&常宝军&1
&&&&3&长春人民大街证券营业部农安证券服务部&农安县农安镇德彪街５号&于漪&5
&&&&4&长春人民大街证券营业部德惠证券服务部&德惠市建设路1&号&陈庆峰&7
&&&&5&长春西安大路证券营业部榆树证券服务部&榆树市向阳路267&号&赵士杰&0
&&&&6&通化新华大街证券营业部伊通证券服务部&伊通县伊通镇中华东路181&号&陈凤学&
&&&&7&通化新华大街证券营业部梨树证券服务部&梨树县梨树镇奉化东大街&周红涛&
&&&&8&辽源人民大街证券营业部梅河口证券服务部&梅河口市松江路284&号&马川&
&&&&9&四平英雄大街证券营业部公主岭证券服务部&公主岭市东公主大街84&号&濮岩&
&&&&10&四平英雄大街证券营业部双辽证券服务部&双辽市辽南街建行新市办四楼&薛震宇&
&&&&11&延吉光明街证券营业部敦化证券服务部&敦化市渤海街88&号&李忠&
&&&&12&延吉光明街证券营业部图们服务部&图们市口岸大街110&号&吴斌&
&&&&13&白城中兴西大路证券营业部洮南证券服务部&洮南市广昌东路353&号&徐克&
&&&&14&白山浑江大街证券营业部临江证券服务部&临江市兴隆街一委8&组&王大鹏&
&&&&15&白山浑江大街证券营业部抚松服务部&抚松县抚松镇小南街98&号&赵建菊&
&&&&16&松原长宁南街证券营业部前郭证券服务部&前郭县乌兰大街318&号&庞世田&
&&&&17&松原长宁南街证券营业部扶余证券服务部&扶余县三岔河镇东北街&赵岩&
&&&&18&上海永嘉路证券营业部奉贤西渡镇证券服务部上海市奉贤区南桥镇浦江花园6&幢&王子瑄&021-
&&&&19&南京瑞金路证券营业部梅山服务部&南京市雨花台区梅山街道上怡新村&赵长亭&025-
&&&&第三节&会计数据和业务数据摘要
&&&&一、&主要会计数据（合并报表）
&&&&单位：（人民币）元
&&&&2007&年
&&&&本年比上
&&&&年增减
&&&&2006&日期&年
&&&&项目名称
&&&&2008&年
&&&&调整前&调整后&调整后&调整前&调整后
&&&&营业收入&1,116,090,283.86&2,548,110,160.87&2,548,110,160.87&-56.20%&513,605,158.79&448,410,536.40
&&&&利润总额&514,175,363.31&1,684,689,313.69&1,684,689,313.69&-69.48%&125,413,327.98&136,697,117.02
&&&&归属于上市公司股东的净
&&&&利润
&&&&409,952,307.03&1,113,823,250.40&1,110,780,435.62&-63.09%&120,985,977.65&85,265,256.18
&&&&归属于上市公司股东的扣
&&&&除非经常性损益的净利润
&&&&411,936,915.55&1,110,226,447.91
&&&&1,107,144,163.32&-62.79%&117,403,664.16&81,682,942.69
&&&&经营活动产生的现金流量
&&&&净额*
&&&&-3,596,723,671.03&6,798,951,783.87&6,798,951,783.87&-152.90%&2,619,709,320.50&2,518,709,320.50
&&&&2007&年末
&&&&本年比上
&&&&年增减
&&&&日期&2006&年末
&&&&项目名称
&&&&2008&年末
&&&&调整前&调整后&调整后&调整前&调整后
&&&&总资产&9,029,813,005.08&13,410,393,789.66&13,205,173,814.33&-31.62%&5,712,646,643.16&5,820,236,763.24
&&&&所有者权益（或股东权益）&2,257,614,781.48&2,138,309,971.76&1,928,547,181.65&17.06%&518,588,112.86
&&&&593,329,265.78
&&&&注：*经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比下降幅度较大，主要原因为报告期公司客户交易结
&&&&算资金减少所致，如扣除该项因素，本期经营活动产生的现金流量净额为399,313,177.82&元。
&&&&二、&主要财务指标东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&9
&&&&单位：（人民币）元
&&&&2007&年&本年比上年增减&2006&日期&年
&&&&项目名称
&&&&2008&年
&&&&调整前&调整后&调整后&调整前&调整后
&&&&基本每股收益*&0.71&2.36&2.35&-69.79%&0.29&0.20
&&&&稀释每股收益*&0.71&2.36&2.35&-69.79%&0.29&0.20
&&&&扣除非经常性损益后的基本
&&&&每股收益*
&&&&0.71&2.35&2.34&-69.66%&0.28&0.20
&&&&全面摊薄净资产收益率&18.16%&52.09%&57.60%&-39.44%&23.33%&14.37%
&&&&加权平均净资产收益率&19.59%&77.85%&81.66%&-62.07%&26.47%&16.39%
&&&&扣除非经常性损益后全面摊
&&&&薄净资产收益率
&&&&18.25%&51.92%&57.41%&-39.16%&22.64%&13.77%
&&&&扣除非经常性损益后的加权
&&&&平均净资产收益率
&&&&19.68%&77.60%&81.39%&-61.71%&25.68%&15.70%
&&&&每股经营活动产生的现金流
&&&&量净额**
&&&&-6.19&11.70&11.70&-152.91%&6.26&6.01
&&&&日期&2007&年末&本年比上年增减&2006&年末
&&&&项目名称
&&&&2008&年末
&&&&调整前&调整后&调整后&调整前&调整后
&&&&归属于上市公司股东的每股
&&&&净资产
&&&&3.88&3.68&3.32&16.87%&1.24&1.42
&&&&注：*计算每股收益时，&2006&年度加权平均股数为418,763,367&股，2007&年度加权平均股数为
&&&&472,906,623&股，2008&年度加权平均股数为581,193,135&股，具体计算过程详见《东北证券股份有限公司
&&&&2008&年度财务报表附注》。
&&&&**每股经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比下降幅度较大，主要原因为报告期公司客户
&&&&交易结算资金减少所致，剔除客户交易结算资金流出因素，每股经营活动产生的现金流量净额为0.69&元/
&&&&股，上年同期为1.62&元/股，同比下降57.40%。
&&&&三、非经常性损益项目（合并报表）
&&&&单位：（人民币）元
&&&&项目名称&2008年度
&&&&非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分&-591,774.56
&&&&计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定
&&&&额或定量持续享受的政府补助除外
&&&&1,124,513.00
&&&&除上述各项之外的其他营业外收入和支出&-3,045,143.86
&&&&小&计&-2,512,405.42
&&&&减：非经常性损益的所得税影响数&-525,732.36
&&&&扣除所得税影响后的非经常性损益&-1,986,673.06
&&&&其中：归属于上市公司股东的非经常性损益&-1,984,608.52
&&&&归属于少数股东的非经常性损益&-2,064.54东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&10
&&&&四、采用公允价值计量的项目
&&&&单位：（人民币）元
&&&&项目名称&2008&年末&2007&年末&当期变动&对当期利润的影响金额
&&&&交易性金融资产&115,149,151.61&409,760,703.88&-294,611,552.27&-129,792,665.70
&&&&可供出售金融资产&30,282,909.34&216,321,044.10&-186,038,134.76
&&&&合计&145,432,060.95&626,081,747.98&-480,649,687.03&-129,792,665.70
&&&&五、按中国证监会公告[2008]1&号—证券公司年度报告内容与格式准则披露的公司合
&&&&并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据
&&&&（一）合并财务报表数据
&&&&单位：（人民币）元
&&&&项目名称&2008&年末&2007&年末&增减百分比
&&&&货币资金&6,765,219,929.71&9,739,109,205.18&-30.54%
&&&&结算备付金&1,007,090,826.74&1,646,465,135.07&-38.83%
&&&&交易性金融资产&115,149,151.61&409,760,703.88&-71.90%
&&&&衍生金融资产
&&&&可供出售金融资产&30,282,909.34&216,321,044.10&-86.00%
&&&&持有至到期投资
&&&&长期股权投资&244,024,216.91&264,528,460.96&-7.75%
&&&&资产总额&9,029,813,005.08&13,205,173,814.33&-31.62%
&&&&代理买卖证券款&6,419,546,003.09&10,703,426,392.93&-40.02%
&&&&交易性金融负债
&&&&衍生金融负债
&&&&负债总额&6,768,357,308.02&11,272,807,650.00&-39.96%
&&&&股本&581,193,135.00&581,193,135.00
&&&&未分配利润&1,131,222,573.22&843,124,469.71&34.17%
&&&&项目名称&2008&年&2007年&增减百分比
&&&&手续费及佣金净收入&931,441,046.68&1,663,863,101.99&-44.02%
&&&&利息净收入&95,318,011.57&73,379,331.92&29.90%
&&&&投资收益&150,531,452.14&660,354,406.70&-77.20%
&&&&公允价值变动收益&-129,792,665.70&65,008,528.11&-299.65%
&&&&营业支出&599,280,673.90&869,353,656.86&-31.07%
&&&&利润总额&514,175,363.31&1,684,689,313.69&-69.48%
&&&&净利润&409,974,239.93&1,110,770,547.27&-63.09%
&&&&（二）母公司财务报表数据
&&&&单位：（人民币）元
&&&&项目名称&2008&年末&2007&年末&增减百分比
&&&&货币资金&6,609,926,072.40&9,678,741,265.61&-31.71%
&&&&结算备付金&973,848,492.97&1,541,071,437.15&-36.81%东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&11
&&&&交易性金融资产&115,149,151.61&409,760,703.88&-71.90%
&&&&衍生金融资产
&&&&可供出售金融资产&30,282,909.34&216,321,044.10&-86.00%
&&&&持有至到期投资
&&&&长期股权投资&335,121,518.53&424,350,000.27&-21.03%
&&&&资产总额&8,898,860,327.73&13,085,850,632.63&-32.00%
&&&&代理买卖证券款&6,299,492,038.98&10,547,487,143.91&-40.27%
&&&&交易性金融负债
&&&&衍生金融负债
&&&&负债总额&6,640,956,792.61&11,153,243,068.66&-40.46%
&&&&股本&581,193,135.00&581,193,135.00
&&&&未分配利润&1,136,817,629.81&852,491,154.98&33.35%
&&&&项目名称&2008&年&2007年&增减百分比
&&&&手续费及佣金净收入&920,022,991.49&1,656,847,127.07&-44.47%
&&&&利息净收入&91,519,826.60&71,422,352.72&28.14%
&&&&投资收益&149,128,155.11&652,139,087.57&-77.13%
&&&&公允价值变动收益&-129,792,665.70&65,008,528.11&-299.65%
&&&&营业支出&580,421,855.69&845,705,208.49&-31.37%
&&&&利润总额&509,645,199.81&1,684,396,582.06&-69.74%
&&&&净利润&406,180,678.35&1,113,101,294.29&-63.51%
&&&&（三）母公司净资本及相关控制指标
&&&&单位：（人民币）元
&&&&项目名称&2008&年末&2007&年末&增减百分比
&&&&净资本&1,297,808,814.83&875,396,786.59&48.25%
&&&&净资产&2,257,903,535.12&1,932,607,563.97&16.83%
&&&&净资本/各项风险资本准备之和&272.25%&144.84%&127.41%
&&&&净资本/净资产&57.48%&45.30%&12.18%
&&&&净资本/负债&380.07%&144.51%&235.56%
&&&&净资产/负债&661.24%&319.04%&342.2%
&&&&自营权益类证券及证券衍生品/净资本&13.67%&68.66%&-54.99%
&&&&自营固定收益类证券/净资本&2.86%&-2.86%
&&&&经纪业务风险资本准备&151,187,808.94&253,139,691.45&-40.27%
&&&&自营业务风险资本准备&28,382,237.07&98,173,079.68&-71.09%
&&&&分支机构风险资本准备&225,000,000.00&225,000,000.00
&&&&营运风险资本准备&72,132,276.16&28,070,807.59&156.97%
&&&&注：2008&年末数据根据中国证监会2008&年6&月颁布的《关于修改<证券公司风险控制指
&&&&标管理办法>的决定》、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》、《关于证券公司风险资本
&&&&准备计算标准的规定》的要求计算，2007&年末数据亦根据相同口径调整计算。
&&&&第四节&股本变动及股东情况
&&&&一、股份变动情况东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&12
&&&&（一）股份变动情况说明
&&&&2008&年2&月27&日，原锦州六陆高级管理人员所持有股份120,771&股在离职半年后自动
&&&&解除限售。
&&&&2008&年8&月23&日，公司披露了《东北证券股份有限公司有限售条件的流通股上市公告》，
&&&&公司因股改形成的有限售条件的流通股23,524,174&股于2008&年8&月27&日上市流通，其中：
&&&&公司原法人股东锦州市商业房屋开发公司因法人资格丧失的原因，未申请限售股流通，也未
&&&&办理代垫股份偿还事宜。
&&&&2008&年9&月22&日，经辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会同意，将原锦州市商业
&&&&房屋开发公司持有的东北证券股份有限公司国有股份1,573,729&股（含应偿吉林亚泰股权对
&&&&价94,913&股）无偿划转给锦州市顺成商贸公司持有，股权性质仍为国有法人股，股权划转手
&&&&续已于2008&年10&月13&日办理完毕。
&&&&2007&年，中钢集团吉林炭素股份有限公司与吉林亚泰（集团）股份有限公司签订了《中
&&&&钢集团吉林炭素股份有限公司与吉林亚泰（集团）股份有限公司关于东北证券股份有限公司
&&&&股权分置改革垫付对价的偿还协议》，双方达成以中钢集团吉林炭素股份有限公司持有的东北
&&&&证券股份有限公司381,695&股股份偿还给吉林亚泰（集团）股份有限公司的协议，上述股改
&&&&垫付股份偿还及过户手续已于2008&年8&月8&日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
&&&&办理完毕。
&&&&2008&年11&月25&日，锦州市顺成商贸公司与吉林亚泰（集团）股份有限公司签订了《锦
&&&&州市顺成商贸公司与吉林亚泰（集团）股份有限公司关于东北证券股份有限公司股权分置改
&&&&革垫付对价的偿还协议》，双方达成以锦州市顺成商贸公司持有的东北证券股份有限公司
&&&&94,913&股股份偿还给吉林亚泰（集团）股份有限公司的协议，上述股改垫付股份偿还手续及
&&&&过户已于2008&年12&月24&日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&13
&&&&（二）股份变动情况表
&&&&单位：股
&&&&本次变动前&本次变动增减（+，-）&本次变动后
&&&&股份类别
&&&&数量&比例
&&&&发行
&&&&新股
&&&&送股
&&&&公积金
&&&&转股
&&&&其他&小计&数量&比例
&&&&一、有限售条件股份&429,679,504&73.93%&-23,644,945&-23,644,945&406,034,559&69.86%
&&&&1、国家持股
&&&&2、国有法人持股&213,705,437&36.77%&-18,862,570&-18,862,570&194,842,867&33.52%
&&&&3、其他内资持股&215,974,067&37.16%&-4,782,375&-4,782,375&211,191,692&36.34%
&&&&其中：境内非国有法人持股215,853,296&37.14%&-4,661,604&-4,661,604&211,191,692&36.34%
&&&&境内自然人持股&120,771&0.02%&-120,771&-120,771
&&&&4、外资持股
&&&&其中：境外法人持股
&&&&境外自然人持股
&&&&5、高管股份
&&&&二、无限售条件股份&151,513,631&26.07%&23,644,945&23,644,945&175,158,576&30.14%
&&&&1、人民币普通股&151,513,631&26.07%&23,644,945&23,644,945&175,158,576&30.14%
&&&&2、境内上市的外资股
&&&&3、境外上市的外资股
&&&&4、其他
&&&&三、股份总数&581,193,135&100.00%&581,193,135&100.00%
&&&&（三）限售股份变动情况表
&&&&单位：股
&&&&股东名称&年初限售股数
&&&&本年解除限
&&&&售股数
&&&&本年增加
&&&&限售股数
&&&&年末限售股数限售原因&解除限售日期
&&&&吉林亚泰（集团）股份有限公
&&&&司*
&&&&178,006,040&476,608&178,482,648&履行股改承诺&2010&年08&月27&日
&&&&吉林省信托投资有限责任公司133,893,037&133,893,037&履行股改承诺&2010&年08&月27&日
&&&&长春长泰热力经营有限公司&59,471,014&59,471,014&履行股改承诺&2010&年08&月27&日
&&&&长春房地（集团）有限责任公
&&&&司
&&&&32,709,044&32,709,044&履行股改承诺&2010&年08&月27&日
&&&&中钢集团吉林炭素股份有限公
&&&&司
&&&&6,328,796&6,328,796
&&&&偿还吉林亚泰（集团）
&&&&股份有限公司股改时
&&&&为其垫付对价的股份
&&&&381,695&股（该部分股
&&&&份锁定至2010&年8&月
&&&&27&日）；履行股改承诺
&&&&2008&年08&月27&日
&&&&长春市热力（集团）有限责任
&&&&公司
&&&&5,947,101&5,947,101&履行股改承诺&2008&年08&月27&日
&&&&锦州励骏艺术装璜有限公司**&4,880,096&4,880,096&履行股改承诺&2008&年08&月27&日
&&&&秦皇岛市财信资产管理公司
&&&&***
&&&&2,218,227&2,218,227&履行股改承诺&2008&年08&月27&日
&&&&锦州市瑞通服务公司&2,218,227&2,218,227&履行股改承诺&2008&年08&月27&日
&&&&锦州市顺成商贸公司****&1,573,729&94,913&1,478,816
&&&&偿还吉林亚泰（集团）
&&&&股份有限公司股改时
&&&&待定东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&14
&&&&为其垫付对价的股份
&&&&94,913&股（该部分股
&&&&份锁定至2010&年8&月
&&&&27&日），剩余限售股份
&&&&解除限售的手续正在
&&&&办理中
&&&&吉林省交通投资开发有限公司1,403,515&1,403,515&履行股改承诺&2008&年08&月27&日
&&&&吉林省宏大煤炭物资有限责任
&&&&公司
&&&&350,879&350,879&履行股改承诺&2008&年08&月27&日
&&&&吉林省吉丰煤炭经贸有限责任
&&&&公司
&&&&350,879&350,879&履行股改承诺&2008&年08&月27&日
&&&&吉林省国际信托投资有限责任
&&&&公司清算组
&&&&208,149&208,149&履行股改承诺&2008&年08&月27&日
&&&&其他&120,771&120,771
&&&&原锦州六陆高管持有
&&&&股份
&&&&2008&年02&月27&日
&&&&合计&429,679,504&24,121,553&476,608&406,034,559
&&&&注：*亚泰集团年末限售股份数包含中钢集团吉林炭素股份有限公司偿还的亚泰集团在股权分置改革中为其垫付的381,695
&&&&股对价及锦州市顺成商贸公司偿还的亚泰集团在股权分置改革中为其垫付的94,913&股对价，中钢集团吉林炭素股份有限公司与
&&&&锦州市顺成商贸公司持有公司股份数已扣除偿还给亚泰集团为其垫付的股份。
&&&&**公司股东锦州市商银艺术装潢总公司已经更名为锦州励骏艺术装璜有限公司，有关账户变更手续已办理完毕。
&&&&***公司股东秦皇岛市信托投资公司已经更名为秦皇岛市财信资产管理公司，有关账户变更手续已办理完毕。
&&&&****锦州市商业房屋开发公司与锦州市顺成商贸公司股权划转情况详见本节“股份变动说明”。
&&&&二、证券发行与上市情况
&&&&（一）吸收合并及股改情况
&&&&2007&年7&月24&日，经中国证监会证监公司字[&号文核准，2007&年8&月20&日，
&&&&锦州六陆与东北证券有限责任公司完成吸收合并，总股本增至322,885,075&股，并实施股权
&&&&分置改革方案。根据股权分置改革方案，公司以资本公积向全体股东转增股份，每10&股转增
&&&&8&股，转增后股本总额为581,193,135&股；除原流通股股东外的其他股东（包括原东北证券
&&&&的全体股东及原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东）将部分转增股份送与原流通股股
&&&&东作为对价，相当于流通股股东每10&股转增12&股，除原流通股股东外的其他股东每10&股转东北证券股份有限公司2008&年年度报
&&&&告
&&&&15
&&&&增6.9144&股。
&&&&（二）除锦州六陆与公司完全吸收合并及股改外，到报告期末为止三年内无证券发行情
&&&&况。
&&&&（三）报告期内，无送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、
&&&&实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行或
&&&&其他原因引起公司股份总数及结构的变动、公司资产负债结构变动的情况。
&&&&（四）报告期内，公司无内部职工股。
&&&&三、公司股东情况
&&&&（一）报告期末股东总数：57,679&户
&&&&（二）截止2008&年12&月31&日，公司前10&名股东、前10&名无限售条件股东持股情况
&&&&前10&名股东持股情况表&单位：股
&&&&股东名称&股东性质&年末持股总数
&&&&持股
&&&&比例
&&&&年内股份
&&&&变动数量
&&&&持有无限售条
&&&&件股份数量
&&&&持有有限售条
&&&&件股份数量
&&&&质押或冻结
&&&&的股份数量
&&&&吉林亚泰(集团)股份有限公
&&&&司
&&&&境内非国有
&&&&法人
&&&&178,482,648&30.71%&+476,608&178,482,648&120,000,000
&&&&吉林省信托投资有限责任公
&&&&司
&&&&国有法人&133,893,037&23.04%&133,893,037
&&&&长春长泰热力经营有限公司&国有法人&59,471,014&10.23%&59,471,014
&&&&长春房地(集团)有限责任公
&&&&司
&&&&境内非国有
&&&&法人
&&&&32,709,044&5.63%&32,709,044
&&&&长春市热力(集团)有限责任
&&&&公司
&&&&国有法人&5,947,101&1.02%&5,947,101
&&&&中钢集团吉林炭素股份有限
&&&&公司
&&&&国有法人&5,947,101&1.02%&-381,695&5,947,101
&&&&锦州励骏艺术装璜有限公司&国有法人&4,880,096&0.84%&4,880,096
&&&&锦州市瑞通服务公司
&&&&境内非国有
&&&&法人
&&&&2,218,227&0.38%&2,218,227
&&&&秦皇岛市财信资产管理公司
&&&&境内非国有
&&&&法人
&&&&2,218,227&0.38%&2,218,227
&&&&中国工商银行-融通深证100
&&&&指数证券投资基金
&&&&境内非国有
&&&&法人
&&&&1,661,228&0.29%&+602,078&1,661,228
&&&&前10&名无限售条件股东持股情况表&单位：股
&&&&股东名称&持有无限售条件股份数量&股份种类
&&&&长春市热力(集团)有限责任公司&5,947,101&人民币普通股东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&16
&&&&中钢集团吉林炭素股份有限公司&5,947,101&人民币普通股
&&&&锦州励骏艺术装璜有限公司&4,880,096&人民币普通股
&&&&锦州市瑞通服务公司&2,218,227&人民币普通股
&&&&秦皇岛市财信资产管理公司&2,218,227&人民币普通股
&&&&中国工商银行－融通深证100&指数证券投资基金&1,661,228&人民币普通股
&&&&中国银行-嘉实沪深300&指数证券投资基金&1,467,104&人民币普通股
&&&&吉林省交通投资开发公司&1,403,515&人民币普通股
&&&&刘先英&1,304,209&人民币普通股
&&&&刘永合&952,716&人民币普通股
&&&&上述股东关联关系或一致行动的说明
&&&&未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行
&&&&动人的情形。
&&&&（三）公司第一大股东情况
&&&&吉林亚泰（集团）股份有限公司持有公司30.71%的股份。成立日期：1986&年12&月27
&&&&日；法定代表人：宋尚龙；总裁：宋尚龙；注册资本：1,263,154,705.00&元；公司类型：股
&&&&份有限公司（上市公司）；经营范围：房地产开发、建材、药品生产及经营（以上各项由取得
&&&&经营资格的集团公司下属企业经营）、国家允许的进出口经营业务。
&&&&（四）其他持股5%以上法人股东情况
&&&&1．吉林省信托投资有限责任公司持有公司23.04%的股份。成立日期：2002&年3&月19
&&&&日；法定代表人：高福波；总经理：邱荣生；注册资本：1,596,600,000.00&元；公司类型：
&&&&有限责任公司；经营范围：（本外币）受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他
&&&&财产的信托业务；受托经营国家有关法规允许从事的投资基金业务；作为基金管理公司发起
&&&&人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理
&&&&财、财务顾问等中介业务；受托经营国务院有关部门批准的国债、企业债券承销业务；代理
&&&&财产的管理、运用与处分；代保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、
&&&&同业拆放、融资租赁或投资方式运用自有资金；以自有财产为他人提供担保；办理金融同业
&&&&拆借；中国人民银行批准的其他业务。
&&&&2．长春长泰热力经营有限公司持有公司10.23%的股份。成立日期：2000&年12&月27&日；
&&&&法定代表人：高义；总经理：高义；注册资本：5,000,000.00&元；公司类型：有限责任公司；东北证券股份有限公司2008&年年度
&&&&报告
&&&&17
&&&&经营范围：对房地产业及其它国家政策允许的行业的投资，供热（另设分支机构经营）。
&&&&3．长春房地（集团）有限责任公司持有公司5.63%的股份。成立日期：1997&年4&月17
&&&&日；法定代表人：高宝祥；总经理：高宝祥；注册资本：100,000,000.00&元；公司类型：有
&&&&限责任公司；经营范围：房产经营管理、物业管理、房产委托管理、房地产开发（以上项目
&&&&凭有效资质证书经营）、自营和代理各类商品和技术进出口，但国家限定公司经营或禁止进
&&&&出口的商品和技术除外；以下项目仅限分支机构经营：房屋供暖、型煤生产与销售、经销煤
&&&&炭、加工保温发泡、汽车运输、餐饮娱乐服务。
&&&&第五节&董事、监事、高级管理人员和员工情况
&&&&一、董事、监事、高级管理人员基本情况
&&&&（一）基本情况
&&&&1．董事、监事和高级管理人员基本情况表
&&&&姓名&职务
&&&&性
&&&&别
&&&&年龄&任期起始日期&任期终止日期
&&&&年初持
&&&&股数
&&&&报告期内从公司
&&&&领取的报酬总额
&&&&（万元）
&&&&是否在股东单
&&&&位或其他关联
&&&&单位领取薪酬
&&&&矫正中&董事、董事长&男&58&2008&年01&月17&日&2010&年08&月21&日120&否
&&&&杨树财&董事、总裁&男&45&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日109.51&否
&&&&李维雄&董事、副董事长&男&54&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日10&是
&&&&高福波&董事&男&44&2008&年12&月22&日&2010&年08&月21&日1&是
&&&&邱荣生&董事&男&54&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日10&是
&&&&宋尚龙&董事&男&55&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日10&是
&&&&高宝祥&董事&男&59&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日10&是
&&&&孙晓峰&董事&男&46&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日10&是
&&&&杜少先&独立董事&男&64&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日10&否
&&&&徐铁君&独立董事&男&55&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日10&否
&&&&李恒发&独立董事&男&64&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日10&否
&&&&刘积斌&独立董事&男&70&2008&年05&年09&日&2010&年08&月21&日8&否
&&&&曹和平&独立董事&男&52&2008&年05&年09&日&2010&年08&月21&日8&否
&&&&李廷亮&监事、监事长&男&56&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日6&是
&&&&金光日&职工监事、副监事长男&54&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日75.19&否
&&&&常秋萍&监事&女&44&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日6&否
&&&&刘树森&监事&男&46&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日6&是
&&&&张宝谦&监事&男&62&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日6&是
&&&&王化民&监事&男&46&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日6&是
&&&&滕旭旺&监事&男&38&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日6&是
&&&&王天文&职工监事&男&39&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日23.34&否
&&&&张书杰&职工监事&男&41&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日22.75&否
&&&&宋德清&副总裁&男&43&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日78.28&否东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&18
&&&&张兴志&副总裁&男&50&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日71.89&否
&&&&单&宇&副总裁、合规总监男&36&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日70.71&否
&&&&何俊岩&副总裁、财务总监男&40&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日68.95&否
&&&&郭来生&副总裁&男&43&2008&年12&月16&日&2010&年08&月21&日56.26&否
&&&&徐&冰&董事会秘书&男&44&2007&年08&月21&日&2010&年08&月21&日50.52&否
&&&&合计&880.40
&&&&2．公司董事会下设四个专门委员会，成员情况如下：
&&&&（1）战略决策管理委员会由董事矫正中、董事宋尚龙、董事高福波、董事李维雄、董事
&&&&杨树财组成，矫正中先生担任主任委员。
&&&&（2）提名与薪酬委员会由公司独立董事曹和平、独立董事杜少先、董事孙晓峰组成，曹
&&&&和平先生担任主任委员。
&&&&（3）审计委员会由公司独立董事李恒发、董事邱荣生、独立董事杜少先组成，李恒发先
&&&&生担任主任委员。
&&&&（4）风险控制委员会由公司独立董事徐铁君、独立董事曹和平、董事高宝祥组成，徐铁
&&&&君先生担任主任委员。
&&&&3．在股东单位任职的董事、监事情况
&&&&姓名&任职股东单位&在股东单位担任职务&任职期间&是否领取报酬、津贴（是或否）
&&&&董事任职情况：
&&&&高福波&吉林省信托投资有限责任公司&董事长、党委书记&&至今&是
&&&&邱荣生&吉林省信托投资有限责任公司&董事、总经理、党委副书记&至今&是
&&&&宋尚龙&吉林亚泰（集团）股份有限公司&董事长兼总裁&至今&是
&&&&高宝祥&长春房地（集团）有限责任公司&董事长、总经理兼党委书记&至今&是
&&&&孙晓峰&吉林亚泰（集团）股份有限公司&董事、常务副总裁&&至今&是
&&&&监事任职情况：
&&&&李廷亮&吉林亚泰（集团）股份有限公司
&&&&副董事长、副总裁、党委书
&&&&记
&&&&&至今&是
&&&&刘树森&吉林亚泰（集团）股份有限公司&董事、副总裁&、&总会计师&至今&是
&&&&张宝谦&吉林亚泰（集团）股份有限公司
&&&&监事会副主席、党委副书
&&&&记、工会主席
&&&&&至今&是
&&&&王化民&吉林亚泰（集团）股份有限公司&董事、副总经济师&&至今&是
&&&&滕旭旺&吉林信托投资有限责任公司&资金市场部经理&&至今&是
&&&&4．在其他单位任职的董事、监事情况
&&&&姓名&任职单位&职务&是否在任职单位领取报酬、津贴（是或否）
&&&&独立董事任职情况：
&&&&曹和平&长春欧亚集团股份有限公司&董事长、党委书记是
&&&&杜少先&吉林省社科联&副主席&是东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&19
&&&&非独立董事任职情况：
&&&&李维雄&东方基金管理有限责任公司&董事长&是
&&&&监事任职情况：
&&&&常秋萍&吉林开晟律师事务所&主任&是
&&&&（二）董事、监事、高级管理人员主要工作经历
&&&&1．非独立董事（8&名）
&&&&（1）矫正中先生，1950&年7&月出生，中共党员，经济学硕士，中国注册会计师。曾任
&&&&吉林省财政厅工交企业财务处副处长（正处级）；吉林省长岭县副县长；吉林省财政厅文教行
&&&&政财务处副处长、处长；吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长；吉林省政府秘书
&&&&长兼办公厅主任、副省长，兼吉林市副市长、代市长、市委副书记、书记。2008&年1&月任东
&&&&北证券股份有限公司董事长。
&&&&（2）李维雄先生，1954年12月出生，中共党员，研究生，高级经济师。曾任职长春医
&&&&学专科学校；吉林财贸学院；中国建筑工程总公司驻伊拉克经理部；吉&林&省政府办公厅；吉林
&&&&省政通公司；德国&GLUIK&公司；吉林省信托投资公司；吉林省财政厅外经处处长；东北证券
&&&&有限责任公司筹备组负责人；东北证券有限责任公司董事长、总裁。现任东方基金管理有限
&&&&责任公司董事长，东北证券股份有限公司副董事长。
&&&&（3）高福波先生，1964年10月出生，中共党员，研究生，高级经济师。曾任白山市农村
&&&&信用联社理事长、党委书记；吉林省农村信用社联合社主任助理兼信贷资金处处长、副主任。
&&&&现任吉林省信托投资有限责任公司董事长、党委书记。
&&&&（4）邱荣生先生，1954年6月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。曾任吉林省财
&&&&政厅驻香港振兴投资公司副总经理；吉&林&省&财政厅规划办公室副主任；吉林省信托投资公司办
&&&&公室主任、技改处处长、财政委托部经理、总经理助理、副总经理、董事、党委副书记。现任
&&&&吉林省信托投资有限责任公司董事、总经理兼党委副书记。
&&&&（5）宋尚龙先生，1953&年11&月出生，中共党员，本科学历，研究员，高级经济师，高东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&20
&&&&级工程师，全国人大代表、吉林省人大代表。先后被评为长春市创业先锋、吉林省优秀共产
&&&&党员、吉林省特等劳动模范、吉林省杰出企业家、吉林省十大风云人物、振兴长春老工业基
&&&&地功臣、吉林省高级专家、全国五一劳动奖章获得者。曾任长春市二道区城建局副局长；长
&&&&春龙达建筑实业公司总经理；吉林亚泰（集团）股份有限公司副董事长、总裁。现任吉林亚
&&&&泰（集团）股份有限公司董事长、总裁。
&&&&（6）高宝祥先生，1949年9月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。曾任长春市南
&&&&关区房产处房管员、副科长；长春市房产经营公司管理科副科长、新春所副所长、副经理、总经
&&&&理。现任长春房地(集团)有限责任公司董事长、总经理兼党委书记。
&&&&（7）孙晓峰先生，1962&年9&月出生，中共党员，经济学研究生，研究员，高级经济师，
&&&&长春市政协常委。曾任中共吉林省委党校经济学讲师；吉林亚泰（集团）股份有限公司证券
&&&&部、投资部经理、董事会秘书。现任吉林亚泰（集团）股份有限公司董事、常务副总裁。
&&&&（8）杨树财先生，1963&年12&月出生，中共党员，大专学历，高级会计师，中国证券
&&&&业协会财务会计委员会副主任委员，吉林省高级专业技术资格评审委员会评委，第十三届长
&&&&春市人大代表，长春市特等劳动模范，吉林省五·一劳动奖章获得者。曾任职吉林省财政厅、
&&&&吉林会计师事务所涉外业务部主任；广西北海吉兴会计师事务所主任会计师；吉林会计师事
&&&&务所副所长；东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁。现任东北证券股份有限公司
&&&&总裁。
&&&&2．独立董事（5名）
&&&&（1）杜少先先生，1944年8月出生，中共党员，大学学历，研究员。曾任吉林省政府发
&&&&展研究中心城市处处长；吉&林&省软科学研究所所长；吉林省经团联党组书记（正厅长级）、副
&&&&会长；吉林省社会科学院（社科联）副院长。现任吉林省社会科学院研究员、吉林省社科联副
&&&&主席、吉林省委省政府决策咨询委员。东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&21
&&&&（2）徐铁君先生，1953年5月出生，中共党员，研究生，高级经济师。曾任吉林省体改委
&&&&主任科员、副处长；吉林省证管办综合处处长；中国证监会长春特派办稽查处处长、机构处处长。
&&&&（3）李恒发先生，1944年3月出生，中共党员，中国注册会计师，高级经济师。曾任
&&&&吉林省政府驻北京办事处处长；双辽县县长、县委书记；四平市财政局局长；财政部驻吉林
&&&&省财政监察专署办事处副专员、专员；2004年5月退休。
&&&&（4）刘积斌先生，1938年12月出生，中共党员，大学学历，高级工程师。曾任国防科
&&&&工委主任；全国人大常委会委员、财经委副主任委员、预算工作委员会主任。2008年3月退
&&&&休。
&&&&（5）曹和平先生，1956年1月出生，中共党员，研究生，高级经济师，高级政工师。
&&&&曾任长春市汽车城百货股份有限公司董事长、总经理、党委书记；长春欧亚集团股份有限公
&&&&司董事长、总经理、党委书记。现任长春欧亚集团股份有限公司董事长、党委书记。
&&&&3．监事（9&名）
&&&&（1）李廷亮先生，1952&年4&月出生，中共党员，研究生，高级经济师。曾任吉林省体
&&&&改委股份制工作处处长、吉林省股份制企业协会秘书长。现任吉林亚泰（集团）股份有限公
&&&&司副董事长、副总裁、党委书记、东北证券股份有限公司监事会主席。
&&&&（2）金光日先生，1954年5月出生，中共党员，研究生，高级经济师。曾任吉林省国
&&&&营八二七二厂团书记；吉林省财政厅工财处主任科员；财政部驻吉林省中企处副处长；吉林
&&&&省国有资产管理局工交处副处长；吉林省信托投资公司总经理助理兼证券管理总部总经理；
&&&&东北证券有限责任公司副总裁。现任东北证券股份有限公司副监事长。
&&&&（3）常秋萍女士，1964年9月出生，硕士，讲师。曾任吉林公安高等专科学校教师；吉
&&&&林安居律师事务所律师。现任吉林开晟律师事务所主任。
&&&&（4）刘树森先生，1962&年9&月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师，长春市人大东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&22
&&&&代表。曾任吉林省第一建筑公司财务处处长、总会计师；吉林亚泰（集团）股份有限公司副
&&&&总会计师。现任吉林亚泰（集团）股份有限公司董事、副总裁、总会计师。
&&&&（5）张宝谦先生，1946&年12&月出生，中共党员，大专学历，高级经济师。曾任吉林
&&&&省双阳县政府办公室副主任；双阳县计委副主任；长春双阳水泥（集团）有限责任公司党委
&&&&书记。现任吉林亚泰（集团）股份有限公司监事会副主席、纪委书记、工会主席。
&&&&（6）王化民先生，1962年1月出生，中共党员，博士，研究员，长春市二道区政协常委。
&&&&曾任吉林工业大学财务会计系主任；吉林亚泰（集团）股份有限公司证券投资部经理，研究
&&&&院院长。现任吉林亚泰（集团）股份有限公司董事、副总经济师。
&&&&（7）滕旭旺先生，1970年3月出生，中共党员，大学学历。曾任吉林省信托投资公司计
&&&&划财务部副经理、经理，财务总监兼计划财务部经理。现任吉林省信托投资有限责任公司资
&&&&金市场部经理。
&&&&（8）王天文先生，1969&年8&月出生，中共党员，大学学历。曾任东北证券有限责任公
&&&&司延吉证券营业部副总经理（主持工作）、总经理，稽核审计部总经理，财务部总经理。现任
&&&&东北证券股份有限公司稽核审计部总经理。
&&&&（9）张书杰先生，1967&年9&月出生，研究生，高级律师。曾任吉林省证券有限责任公
&&&&司律师；东北证券有限责任公司资产保全部总经理、法律事务部总经理。现任东北证券股份
&&&&有限公司首席律师。
&&&&4．其他高级管理人员
&&&&（1）宋德清先生，1965&年10&月出生，中共党员，博士，高级经济师，房地产评估师，
&&&&保荐代表人，中国证券业协会投资银行专业委员会第一届、第二届、第三届委员，吉林省经
&&&&济类高级职称评审委员会委员，中国黄金投资分析师评审委员会委员，吉林省第十一届政协
&&&&委员。曾任大连统计局主任科员；吉林省信托投资公司总经理秘书；光大证券投资银行部高东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&23
&&&&级经理；吉林省证券有限责任公司总裁助理兼投资银行部总经理；东北证券有限责任公司副
&&&&总裁。现任东北证券股份有限公司副总裁。
&&&&（2）张兴志先生，1958&年11&月出生，中共党员，硕士，研究员，中国证券业协会经纪
&&&&业务专业委员会委员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长；吉林省体改委产业与市
&&&&场处处长；吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁；东北证券有限责任公司副总
&&&&裁。现任东北证券股份有限公司副总裁。
&&&&（3）单宇先生，1972&年10&月出生，中共党员，大学学历，国际注册内部审计师。曾任
&&&&吉林省信托投资公司证券总部投资管理部经理；&吉林省宝路达投资管理公司总经理；天治基
&&&&金筹备组成员；&天治基金管理公司副总经理兼投资总监，监事长；东北证券有限责任公司副
&&&&总裁。现任东北证券股份有限公司副总裁、合规总监。
&&&&（4）&何俊岩先生，1968&年4&月出生，中共党员，硕士，高级会计师、中国注册会计师、
&&&&中国注册资产评估师，吉林省总会计师协会副会长。曾任东北证券有限责任公司计划财务部
&&&&总经理，客户资产管理总部总经理；福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监；东北证券有
&&&&限责任公司财务总监。现任东北证券股份有限公司副总裁、财务总监。
&&&&（5）郭来生先生，1965&年7&月出生，中共党员，博士。曾任东北证券有限责任公司金
&&&&融与产业研究所所长；东北证券股份有限公司证券投资管理总部总经理、总裁助理。现任东
&&&&北证券股份有限公司副总裁。
&&&&（6）徐冰先生，1964&年6&月出生，中共党员，大学学历。曾任吉林省证券有限责任公
&&&&司总经理办公室主任；东北证券有限责任公司延吉证券营业部总经理、杭州证券营业部总经
&&&&理、北京总部总经理；东北证券股份有限公司董事会秘书兼办公室主任。现任东北证券股份
&&&&有限公司董事会秘书兼证券部总经理。
&&&&三、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&24
&&&&（一）董事、监事和高级管理人员报酬决策程序：董事、监事报酬由股东大会决定，高
&&&&级管理人员报酬由董事会决定。
&&&&（二）董事、监事和高级管理人员报酬确定依据：公司外部董事、监事不在公司领取薪
&&&&金，董事、监事津贴参考同行业上市公司平均水平确定；公司高级管理人员的报酬由公司薪
&&&&酬体系决定，与岗位和绩效挂钩。
&&&&（三）现任董事、监事和高级管理人员年度报酬情况详见本节“董事、监事、高级管理
&&&&人员的基本情况表”。
&&&&四、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况
&&&&（一）董事变动情况
&&&&2008&年1&月17&日，公司召开第六届董事会2008&年第一次临时会议，选举矫正中先生任
&&&&公司董事长。
&&&&2008&年5&月9&日，公司召开2008&年第二次临时股东大会，选举刘积斌先生、曹和平先
&&&&生为公司独立董事。
&&&&2008&年11&月28&日，潘振友先生因工作繁忙原因，辞去公司董事职务。
&&&&2008&年12&月22&日，公司召开2008&年第四次临时股东大会，选举高福波先生为公司董
&&&&事。
&&&&（二）高级管理人员变动情况
&&&&2008&年7&月28&日，公司召开第六届董事会第四次会议，聘任单宇先生为公司合规总监。
&&&&2008&年12&月4&日，公司召开第六届董事会2008&年第五次临时会议，聘请何俊岩先生为
&&&&公司副总裁，何俊岩先生自董事会审议通过之日起任职；拟聘请郭来生先生为公司副总裁，
&&&&郭来生先生自2008&年12&月16&日取得证券公司高级管理人员任职资格之日起任职。
&&&&五、员工情况东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&25
&&&&（一）员工基本情况
&&&&截止2008&年12&月31&日，公司共有员工1,283&人，其中：在岗员工1,259&人，内退员工
&&&&24&人。在职员工具体构成情况如下表：
&&&&项目&人数&占比
&&&&职能部门&100&7.94%
&&&&投资业务&5&0.40%
&&&&投资银行业务&63&5%
&&&&证券经纪业务&912&72.44%
&&&&客户资产管理业务&6&0.48%
&&&&研究所&36&2.86%
&&&&行政人员&31&2.46%
&&&&财务人员&106&8.42%
&&&&专业结构
&&&&合计&1,259&100%
&&&&博士&23&1.83%
&&&&硕士&198&15.73%
&&&&本科&758&60.20%
&&&&大专&217&17.24%
&&&&中专及以下&63&5%
&&&&学历构成
&&&&合计&1,259&100%
&&&&25&岁以下&198&15.73%
&&&&26&岁至35&岁&586&46.54%
&&&&36&岁至45&岁&419&33.28%
&&&&46&岁至50&岁&39&3.10%
&&&&51&岁以上&17&1.35%
&&&&年龄分布
&&&&合计&1,259&100%
&&&&（二）员工保险及离退休人员情况
&&&&公司按照《中华人民共和国劳动法》及其他有关规定，为员工均办理了职工养老保险、
&&&&医疗保险、失业保险，并缴纳住房公积金；24&名内退员工按照公司规定的统一标准领取内退
&&&&工资。
&&&&第六节&公司治理结构
&&&&一、公司治理情况
&&&&报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，
&&&&制定和修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作规则》东北证券股份有限公司2008&年
&&&&年度报告
&&&&26
&&&&及董事会各专业委员会工作规则，进一步明确了股东大会、董事会、监事会、经理层的职权
&&&&分级，确保“三会一层”各负其责、各司其职，保证公司规范运作。
&&&&（一）关于公司股东和股东大会
&&&&公司按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召集和召开股东大会，确保所有
&&&&股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权力。
&&&&（二）关于公司董事和董事会
&&&&公司严格按照《公司法》和《公司章程》的规定聘任和变更董事，公司有董事13&名，其
&&&&中独立董事5&名，董事人员和构成符合法律、法规的要求。
&&&&公司董事会能够按《公司法》和《公司章程》的规定履行职责，董事会的召开、议事程
&&&&序符合《公司法》和《公司章程》的规定，董事会会议记录完整，董事会决议披露及时。
&&&&（三）关于公司监事和监事会
&&&&公司有监事&9&名，其中由股东大会选举产生的监事&6&名，由职工代表选举产生的监事&3
&&&&名，公司监事的人员和构成符合法律、法规的要求。
&&&&公司监事会能够按照《公司法》和《公司章程》的规定行使监督职权，对公司财务、董
&&&&事会及经理层履行职责的合法、合规性进行监督。
&&&&（四）关于公司经理层
&&&&公司经理层产生的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，《公司章程》对股东大
&&&&会、董事会、监事会和经理层的职责和权限进行了明确的划分，公司制定了完善的内部控制
&&&&体系和监督体制，董事会与监事会能够对公司经理层实施有效的监督和制约。
&&&&公司有合理的考核机制，经理层能够忠实履行职务，维护公司和全体股东的利益。
&&&&（五）关于公司内部控制制度
&&&&公司建立了较为完善的内部管理制度，并根据公司基本制度制定了相应的管理办法和工东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&27
&&&&作流程。公司规章制度能够得到贯彻执行。
&&&&（六）关于利益相关者
&&&&公司能够充分尊重和维护债权人、员工、客户以及其它利益相关者的合法权益，保证公
&&&&司持续、规范发展。
&&&&（七）关于信息披露与透明度
&&&&公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待投资者来访和咨询；公司能够严格按照法
&&&&律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时和公平地披露信息。
&&&&二、公司治理专项活动开展情况
&&&&2008&年7&月，公司按照《关于2008&年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（上
&&&&市部函[&号）、《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（吉证监发
&&&&[&号）等文件的要求，对公司治理情况进行了自查，形成《东北证券股份有限公司
&&&&关于公司治理专项活动自查报告》，具体内容详见2008&年7&月30&日《中国证券报》、《上
&&&&海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网；2008&年10&月完成了《东北证券股份有限公司公
&&&&司治理专项活动整改报告》，具体内容详见2008&年10&月31&日《中国证券报》、《上海证券
&&&&报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
&&&&公司治理是一项长期的工作，公司将持续落实整改措施，进一步完善公司治理，不断提
&&&&高公司合规经营意识和治理水平，促进公司持续、稳定、健康发展。
&&&&三、公司独立董事履行职责情况
&&&&（一）独立董事出席董事会的情况
&&&&独立董事姓名&本年应参加董事会次数&亲自出席&委托出席&缺席&备注
&&&&杜少先&10&8&2
&&&&徐铁君&10&10
&&&&李恒发&10&8&2
&&&&刘积斌&5&3&2
&&&&曹和平&5&3&2东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&28
&&&&（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
&&&&报告期内，公司独立董事未对董事会议案及其他议案提出异议。
&&&&四、公司与第一大股东在业务、人员、资产、机构、财务上分开情况
&&&&（一）业务独立情况
&&&&公司与第一大股东分属不同行业，公司独立开展各项业务。公司具有独立完整的业务体
&&&&系和经营能力，能独立面向市场参与竞争，不受股东单位及关联方控制和影响。
&&&&（二）人员独立情况
&&&&公司经理层人员的产生、聘任按照《公司法》和《公司章程》的规定执行。公司高级管
&&&&理人员不存在在股东单位任职和领取薪酬的情形。公司股东没有超越股东大会、董事会的职
&&&&权任免公司董事、监事和高级管理人员。
&&&&公司设立了专门的人力资源部，建立了独立的人事劳资制度，根据业务需要自主招聘人
&&&&员、确定岗位和签订劳动合同，公司的人员管理具有独立性。
&&&&（三）资产独立情况
&&&&公司的房产、设备、席位、商标等资产所有权完全归公司所有，公司对资产拥有独立的
&&&&所有权和使用权，不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。
&&&&（四）机构独立情况
&&&&公司法人治理结构完善，股东大会、董事会、监事会、经理层职责明确，各自依照相关
&&&&法律和《公司章程》行使职权。
&&&&公司有独立的办公场所和办公系统，按照公司治理、内部控制和经营的需要设置内部组
&&&&织机构，各部门职责明确，公司机构具有独立性。
&&&&（五）财务独立情况
&&&&公司按照《中华人民共和国会计法》和其他相关规定，建立了独立的财务会计核算体系，东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&29
&&&&设立了独立的财务会计部门，配备了独立的财务会计人员，不存在财务会计人员在股东单位
&&&&兼职的现象。
&&&&公司开设了独立的银行账户，办理了独立的税务登记，依法照章纳税，与股东单位无混
&&&&合纳税现象，公司财务具有独立性。
&&&&公司不存在为股东单位及其它关联方提供担保的行为。
&&&&五、公司内部控制情况
&&&&公司内部控制相关情况见与本年度报告同期披露的《东北证券股份有限公司2008年内部
&&&&控制自我评价报告》。
&&&&（一）中准会计师事务所有限公司对公司内部控制报告的鉴证报告
&&&&东北证券股份有限公司全体股东：
&&&&我们接受委托，按照《证券公司内部控制指引》、《上市公司内部控制指引》等相关规定
&&&&对后附的东北证券股份有限公司（以下简称“贵公司”）2008&年12&月31&日与财务报表编制
&&&&相关的内部控制有效性的自我评价报告进行了鉴证。
&&&&1.管理层对内部控制的责任
&&&&按照《证券公司内部控制指引》、《上市公司内部控制指引》等相关规定，建立健全内部
&&&&控制并保持其有效性，保证披露的内部控制自我评价报告的真实完整是贵公司管理层的责任。
&&&&2.注册会计师的责任
&&&&我们的责任是对贵公司与财务报表编制相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。
&&&&我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》、《中国注册会计师其他鉴证业务准则第
&&&&3101&号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》、中国证监会《证券公司内部控制指引》，
&&&&并参照中国注册会计师协会《内部控制审核指导意见》进行鉴证。在鉴证过程中，我们实施
&&&&了包括了解、测试和评价与财务报表编制相关的内部控制设计的合理性和执行的有效性，以东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&30
&&&&及我们认为必要的其他程序。
&&&&我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
&&&&3.内部控制的固有局限性
&&&&内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此
&&&&外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，
&&&&根据内部控制审核结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
&&&&4.鉴证意见
&&&&我们认为，按照《证券公司内部控制指引》、《上市公司内部控制指引》等相关规定，贵
&&&&公司2008&年12&月31&日与财务报表编制相关的内部控制在所有重大方面是有效的。
&&&&5.其他事项
&&&&根据《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知（证监
&&&&发[&号）》规定，贵公司对所属营业部开户的全部客户资金账户及相关证券账户进行
&&&&全面清理，现账户清理工作已结束。我们对贵公司清理出来的客户不合格账户、客户司法冻
&&&&结账户、客户风险处置账户、客户休眠账户及客户纯资金账户进行了审核，具体情况如下：
&&&&（1）不合格账户情况
&&&&截至2008&年12&月31&日止，贵公司剩余客户不合格账户534&户，资金余额共计
&&&&1,986,798.91&元，资产总额为11,037,972.36&元。共涉及证券账户557&户，其中身份不对应
&&&&类型158&户，身份虚假类型14&户，代理关系不规范0&户，资料不规范385&户。
&&&&截至2009&年2&月28&日止，贵公司剩余客户不合格账户502&户，资金余额共计
&&&&1,969,979.98&元，资产总额为13,006,484.42&元。
&&&&（2）休眠账户情况
&&&&截至2008&年12&月31&日止，贵公司客户休眠资金账户共计60,816&户,资金余额为东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&31
&&&&1,338,414.96&元。
&&&&截至2009&年2&月28&日止，贵公司客户休眠资金账户共计60,411&户，资金余额为
&&&&1,279,162.58&元。
&&&&（3）纯资金账户情况
&&&&截至2008&年12&月31&日止，贵公司客户纯资金账户共计196,788&户，资金余额为
&&&&49,233,442.47&元。
&&&&截至2009&年2&月28&日止，贵公司客户纯资金账户共计196,750&户，资金余额为
&&&&49,005,501.95&元。
&&&&（4）司法冻结账户情况
&&&&截至2008&年12&月31&日止，贵公司客户司法冻结资金账户共计22&户，共涉及证券账户
&&&&171&户，资金余额为1,259,522.78&元，资产总额为6,923,326.46&元。
&&&&截至2009&年2&月28&日止，贵公司客户司法冻结资金账户共计22&户，共涉及证券账户
&&&&171&户，资金余额为1,489,082.41&元，资产总额为10,424,863.32&元。
&&&&（5）风险处置账户情况
&&&&贵公司无客户风险处置账户。
&&&&（二）公司监事会对内部控制自我评价报告的意见
&&&&根据《证券公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法律
&&&&法规的规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了公司《内部控制自我评价
&&&&报告》，发表如下意见：
&&&&公司《内部控制自我评价报告》真实、准确地反映了公司内部控制状况；客观地评价了
&&&&公司内部控制的有效性；公司目前内部控制机制可以保证公司依法合规开展各项业务，能够
&&&&有效防范各种风险；如实地反应了公司内部控制存在的问题，并拟定了切实可行的改进计划。东北证券股份有限公司2008&年年度报
&&&&告
&&&&32
&&&&公司内部控制自我评价报告对公司内部控制的整体评价是客观和真实的。
&&&&（三）独立董事对公司内部控制自我评价报告的意见
&&&&根据《证券公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法
&&&&规、规范性文件的要求，公司独立董事对公司《内部控制自我评价报告》发表如下意见：
&&&&公司《内部控制自我评价报告》的内容和形式符合相关法律、法规、规范性文件的要求，
&&&&真实、准确地反映了公司内部控制状况；客观地评价了公司内部控制的有效性；如实地反映
&&&&了公司内部控制存在的问题，并拟定了切实可行的改进计划。
&&&&公司《内部控制自我评价报告》对公司内部控制的整体评价是客观和真实的，做为公司
&&&&独立董事，我们同意公司的《内部控制自我评价报告》。
&&&&六、公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制
&&&&公司董事会根据年初确定的工作计划和经营指标，对高级管理人员进行考核。在激励机
&&&&制上，根据公司取得的全年经营业绩，确定高管人员奖金总额。
&&&&第七节&股东大会情况简介
&&&&2008&年公司共召开了5&次股东大会，相关情况如下：
&&&&（一）东北证券股份有限公司2008&年第一次临时股东大会，于2008&年2&月4&日在公司
&&&&会议室召开，相关决议详见2008&年2&月5&日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
&&&&（二）东北证券股份有限公司2007&年年度股东大会，于2008&年4&月1&日在公司会议室
&&&&召开，相关决议详见2008&年4&月2&日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮
&&&&资讯网。
&&&&（三）东北证券股份有限公司2008&年第二次临时股东大会，于2008&年5&月9&日在公司
&&&&会议室召开，相关决议详见2008&年5&月10&日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》东北证券股份有限公司2008&年年
&&&&度报告
&&&&33
&&&&及巨潮资讯网。
&&&&（四）东北证券股份有限公司2008&年第三次临时股东大会，于2008&年5&月20&日在公司
&&&&会议室召开，相关决议详见2008&年5&月21&日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
&&&&及巨潮资讯网。
&&&&（五）东北证券股份有限公司2008&年第四次临时股东大会，于2008&年12&月22&日在公
&&&&司会议室召开，相关决议详见2008&年12&月23&日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
&&&&报》及巨潮资讯网。
&&&&第八节&董事会报告
&&&&一、经营情况讨论与分析
&&&&（一）基本情况
&&&&公司是经中国证监会核准设立的证券公司，前身是东北证券有限责任公司，2007&年通过
&&&&吸收合并重组成功上市，成为八家证券类上市公司之一，使公司发展空间更为广阔。目前公
&&&&司注册资本：581,193,135&元；注册地址：长春市自由大路1138&号；公司经营范围：证券（含
&&&&境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理
&&&&登记开户，证券的自营买卖，证券的承销（含主承销），客户资产管理，证券投资咨询（含财
&&&&务顾问），中国证监会批准的其他业务。
&&&&长期以来，公司秉承“以人为本、效率优先、关爱资本、富足社会”的经营理念，规范
&&&&经营，开拓进取，积极回报股东和社会。
&&&&（二）报告期内总体经营情况
&&&&2008&年，公司严格按照相关法律法规加强公司治理，完善各项管理制度，加强公司风险、东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&34
&&&&合规管理，面对艰难的经营形势团结进取，开拓创新，克服困难，共同努力，加快发展，取
&&&&得了较好的经营业绩。
&&&&2008&年12&月31&日，公司资产总额为9,029,813,005.08&元，比上年下降31.62%；实现
&&&&营业收入1,116,090,283.86&元，比上年下降56.20%；营业利润516,809,609.96&元，比上年
&&&&下降69.21%；利润总额514,175,363.31&元，比上年下降69.48%；净利润409,974,239.93
&&&&元，比上年下降63.09%。
&&&&（三）主营业务情况分析
&&&&公司主营业务收入和利润与上年相比出现一定幅度的下降，主要由于2008&年我国证券市
&&&&场持续低迷，成交量不断萎缩，使公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务收益大
&&&&幅减少，造成公司经营业绩出现一定下滑。
&&&&公司主营业务分行业情况表&单位：（人民币）元
&&&&业务类型&营业收入&营业成本&营业利润率
&&&&营业收入比上
&&&&年增减
&&&&营业成本比上
&&&&年增减
&&&&营业利润率比
&&&&上年增减
&&&&证券经纪业务&967,049,239.64&388,682,079.63&59.81%&-43.61%&-17.59%&-12.69%
&&&&证券投资业务&-26,023,979.82&3,929,546.98&-104.46%&-92.62%
&&&&投资银行业务&87,795,594.88&66,560,124.47&24.19%&91.05%&49.82%&20.87%
&&&&1．经纪业务
&&&&2008&年，中国证券市场经历大幅的下挫，上证指数跌幅达65%。在此种背景下，公司适
&&&&时调整经营战略，转变经营思路，以提高公司核心竞争力为目标，全面提高理财咨询水平，
&&&&加大营销团队建设，提高客户服务质量，在经济环境不利的情况下坚持巩固和发展经纪业务。
&&&&2008&年公司实现A、B&股基金交易量4,001&亿元，市场份额7.33‰；非现场交易占比由去年
&&&&的66.12%上升为74.81%。
&&&&东北证券2007&年－2008&年经纪业务经营情况
&&&&证&券&类&别&2008年（亿元）&市场份额&2007年（亿元）&市场份额
&&&&A&股&3,958&7.44‰&7,424&8.16‰
&&&&股票
&&&&B&股&8&3.43‰&43&3.73‰
&&&&基&金&35&2.97‰&74&4.31‰东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&35
&&&&权&证&535&3.84‰&692&4.45‰
&&&&国&债&19&4.42‰&12&4.74‰
&&&&债券
&&&&企业债券&10&2.35‰&2&2.69‰
&&&&（注：表内数据含有基金公司、自营等专用席位产生的交易量；B&股交易量为外币折合
&&&&成人民币交易量）
&&&&2．投资银行业务
&&&&2008&年，公司完成5&个保荐项目，包括三力士、联化科技首发项目；腾达建设、特变电
&&&&工增发项目；苏宁环球非公开发行项目。在有股票主承销业绩的48&家证券公司中，公司在股
&&&&票主承销家数上排名第10&位，在股票主承销金额上排名第17&位。为29&家企业提供了财务顾
&&&&问服务，担任1&家上市公司股改的保荐机构。
&&&&公司2008&年及以前年度承销业务开展情况
&&&&承销次数&承销金额(万元)&承销收入(万元)
&&&&类别
&&&&2008&年度&以前年度累计2008&年度&以前年度累计2008&年度&以前年度累计
&&&&新股发行&2&13&51,801.6&377,306.00&3,071.00&12,622.80
&&&&增发新股&3&3&780,785.74&173,230.21&5,111.60&2,490.80
&&&&配股&14&340,170.51&7,031.11
&&&&债券
&&&&可转换公司债
&&&&基金
&&&&主承销
&&&&小计&5&30&832,587.34&890,706.72&8,182.60&22,144.71
&&&&新股发行&18&97,439.38&534.19
&&&&增发新股&3&22,241.60&13
&&&&配股&8&42,731.44&4
&&&&债券&8&72,500.00&302.5
&&&&可转换公司债&2&45,500.00&40.5
&&&&基金
&&&&副主承
&&&&销
&&&&小计&39&280,412.42&894.19
&&&&新股发行&81&514,173.56&276.1
&&&&增发新股&7&219,517.80&38
&&&&配股&54&199,162.11&330.1
&&&&债券&10&59,000.00&145.15
&&&&可转换公司债&3&15,000.00&11.6
&&&&基金&1&20,200.00&3
&&&&分销
&&&&小计&156&1,027,053.47&803.95
&&&&3．证券投资业务
&&&&2008&年，国内证券市场低迷，股指单边大幅度下跌，证券投资者严重亏损。公司按照年
&&&&初证券投资决策小组制定的投资策略，及时减少股票仓位，自营证券业务较好地回避了市场
&&&&风险，全年的投资业务虽略有亏损，但基本在可控、可承受的范围内，保证了公司资产的安东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&36
&&&&全，为公司未来的发展保存了实力。
&&&&公司自营证券情况&单位：（人民币）元
&&&&项目名称&2008年&2007年
&&&&交易性金融资产投资及可供出售金融资产投资收益98,835,175.85&517,218,148.38
&&&&交易性金融资产公允价值变动收益&-129,792,665.70&65,008,528.11
&&&&合&计&-30,957,489.85&582,226,676.49
&&&&4．资产管理业务
&&&&2008&年，公司严格按照中国证监会的相关规定，积极地开展集合和定向资产管理业务的
&&&&各项筹备工作，公司已经完成了客户资产管理业务的组织建设、制度建设、系统建设、人才
&&&&储备、产品储备等方面的工作。
&&&&（四）报告期内公司盈利能力分析
&&&&公司报告期内净利润（归属于上市公司股东的净利润）409,952,307.03&元，较上年同期
&&&&下降63.09%，基本每股收益0.71&元。公司业绩与上年相比大幅下降，主要由于证券市场环
&&&&境恶化，成交量萎缩，投资者交易意愿不断降低。影响公司盈利能力的因素包括：
&&&&1．报告期内证券市场大幅下挫，交易量锐减，公司利润主要来源的证券经纪业务和证券
&&&&自营业务收入大幅减少。
&&&&2．公司的控股公司和参股公司主营业务均与证券市场关联度较大，证券市场环境的恶化
&&&&直接影响了其盈利水平，进而降低了公司对外投资的盈利能力。
&&&&3．公司目前的业务类型属于传统业务，尚未开展权证创设等创新业务，影响了公司盈利
&&&&能力的提升。
&&&&（五）公司营业收入、营业利润的分部报告
&&&&1．营业收入地区分部情况
&&&&单位：（人民币）元
&&&&2008&年&2007&年
&&&&地区
&&&&营业部数量&营业收入&营业部数量营业收入
&&&&营业收入比
&&&&上年增减东北证券股份有限公司2008&年年度报告
&&&&37
&&&&吉林省&24&668,291,151.86&23&1,186,993,891.91&-43.70%
&&&&辽宁省&1&10,951,547.58&1&22,679,181.20&-51.71%
&&&&北京市&2&28,791,495.91&2&53,266,797.41&-45.95%
&&&&天津市&1&116,681.81
&&&&山西省&1&6,832,234.03&1&11,094,168.78&-38.42%
&&&&湖北省&1&8,903,438.20&1&14,325,340.40&-37.85%
&&&&重庆市&3&36,854,500.73&4&63,851,352.50&-42.28%
&&&&江苏省&3&58,632,098.90&3&122,053,676.03&-51.96%
&&&&上海市&8&86,867,453.46&8&182,602,629.94&-52.43%
&&&&浙江省&1&11,147,125.51&1&19,504,159.58&-42.85%
&&&&福建省&1&262,503.48
