股指期货开户流程&&股指期货开户需要的材料_夏道萌-金投专家-金投网
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摘要：投资者前来开户，需操作整个开户流程。已开通商品期货投资者办理开通股指期货账户，不需操作八至十二的流程。
股指期货开户流程
客户开户流程：
1.验证客户身份信息
2.验证投资者适当性制度要求
自然人 进行适当性综合评估① 基本情况② 相关投资经历③ 财务状况④ 诚信状况
一般法人机构 ① 查验净资产② 审核企业决策机制及操作流程 特殊法人机构应先取得监管机构、主管机关批准证明
3.查验期货交易经验
4.进行期货知识培训
5.参加股指期货基础知识测试
6.审核是否存在严重不良诚信记录
7.阅读并签署《股指期货特别风险揭示书》
8.阅读并签署《期货交易风险说明书》
9.采集影像资料
10.签署《期货经纪合同》及其他开户资料
11.填写《客户资信调查表》
12.申请商品期货交易编码
13.查验可用资金
14.申请股指期货交易编码
注：新投资者前来开户，需操作整个开户流程。已开通商品期货投资者办理开通股指期货账户，不需操作八至十二的流程。
二、期货开户所需材料
自然人客户
1.所需材料：自然人客户本人身份证原件；
2.五大行（工商银行、建设银行、交通银行、中国银行、农业银行）任意银行卡或存折；
3.开立股指期货自然人客户需提供《投资者适当性制度》所要求的相关资料证明。
1.《企业法人营业执照》副本、《税务登记证》、《组织机构代码证》（副本）原件；
2.提供五大行（工商银行、建设银行、交通银行、中国银行、农业银行）结算账户及开户行；
3.提供法定代表人的证件原件及法定代表人身份证明；
4.提供相关的指令下达人、资金调拨人、结算单确认人及被授权人的身份证原件、复印件和授权书；
5.签署《机构投资者授权书》（若法定代表人本人前来开户，则无需签署），并加盖机构公章；
6.开立股指期货机构客户需提供《投资者适当性制度》所要求的相关资料证明。
日，中国金融期货交易所发布《股指期货投资者适当性制度》，制度主要分为硬性指标和综合评估两个部分。
自然人客户
一般法人客户
1. 申请开户时前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；2. 具备股指期货基础知识，通过相关测试；3. 具有累计10个交易日、20笔以上股指期货仿真成交记录；或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录；4. 《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》得分不得低于70分；5. 不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
1. 净资产不低于人民币100万元；2. 申请开户时前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；3. 具有相应的决策机制和操作流程；4. 相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；5. 具有累计10个交易日、20笔以上股指期货仿真成交记录；或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录；6. 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
注：1.投资者需对期货交易经历进行证明；
2.一般法人需出具财务证明与相关决策机制、操作流程文件。
3.自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加考试，且得分不得低于80分。
4.投资者需签署《股指期货交易特别风险揭示书》
综合评估：根据证监会（“证监会”改为“中国金融期货交易所”）有关《股指期货投资者适当性制度》由期货公司对自然人投资者个人情况进行综合评估。综合评估满分100分，70分以上为合格，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况分值上限分别为15分、20分、50分、15分。
1. 基本情况评估：对投资者年龄和学历进行评估。投资者需提供身份证原件和学历或学位证明。
2. 投资经历评估：投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分较高者为投资经历得分。
投资者需提供交易经历证明。
3. 财务状况评分：对投资者本人的金融类资产或者年收入方面进行评估，分值上限各为50分，各项评分不得累加，取得分最高值为财务状况得分。
●投资者需提供距开户日间隔不超过一个月的有关投资者金融类资产（银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品）的证明。
●投资者需提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
4. 诚信状况评估：投资者可提供近两个月内由中国人民银行出具的个人信用报告作为诚信状况证明。
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当你找到合适的期货经纪公司或营业部后，就可进入开户阶段了。所谓开户，是指在期货公司开立专门用于期货交易的交易帐户。从开户到进行交易，你需要配合期货公司完成下列手续。 　　阅读“期货交易风险说明书”选择交易方式、约定特殊事项签署期所经纪合同书-申请交易编码及确认资金帐号-打入交易保证金并确认已到帐-进行交易
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　　“现在不方便和你讨论股指期货了，因为我刚刚被借调到中金所。”一个多月前还是某券商期货公司主管的人士告诉《投资者报》记者。
　　自从1月8日股指期货破冰消息传来，各相关机构进入最后的准备阶段，尤其是已经成立三年多之久的中国金融期货交易所（下称中金所）进
相关公司股票走势
入更加忙碌的状态，“中金所人手暂时紧缺，不得不从几个大的期货公司借调了一些人手。”另一大型券商的期货公司人士向《投资者报》记者透露。
　　中金所对股指期货的各项准备工作正在紧锣密鼓地进行，投资者也对股指期货的开户流程投入了更多关注。“近期咨询股指期货开户事宜的投资者很多。”国泰君安期货研究部经理马忠强对记者说。
　　繁琐的入门程序
　　“创业板开户都设有一定门槛，股指期货开户条件当然更加严格。”大同证券北京西四环营业部经理贺俊如此表示。50万元的保证金门槛就过滤掉了大部分中小投资者，据有关专业机构对股市中投资者资产结构的调查，50万以上资产规模的投资者占比不超过10%。
　　50万元的保证金只不过是众多开户条件中的一项，对于个人投资者的资质还有更进一步的核查。“还要提供财务状况、收入、资信证明，其中年收入要在30万以上。提交的信用报告，可能涵盖信用卡记录、房贷还款情况等诚信证明，但目前尚未确定由哪里提供这些信用报告。”银河期货公司肖女士向《投资者报》记者介绍道。
　　投资者即使具备了上述资产条件，在专业知识上还有一道门槛要过。投资者必须还得参加相关知识考试，测试题由中金所提供，期货公司督考，中金所负责评分，及格线为80分。
　　资金实力、知识能力都具备了，依然开不了户，因为还缺乏投资经验。“股指期货开户条件中有一条规定，客户须具备10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有10笔以上的商品期货成交记录。所以很多投资者担心赶不上股指期货开闸，现在都急着开普通期货户。”马忠强告诉记者。
　　但是“心急吃不了热豆腐”，“现在证券营业部暂停了IB业务。”银河证券和平里营业部总经理张凯慧说，在本月18日券商股指期货IB业务资格因要重审，故IB业务暂时停止，不过时间应该不会太长。
　　IB是英文indroducing broker的缩写，指介绍经纪商，是指证券公司等机构接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。
　　“大概再有一两周就能开普通期货户了。”中信建投东直门营业部一位客户经理告诉《投资者报》记者。
　　不过如果投资者想尽早熟悉期货操作，可以选择到期货公司营业部开户。“和证券营业部IB开户流程一样，没有差别。”中国国际期货经纪公司北京营业部营销总监苏小玲表示。“带上身份证、银行卡，拍照、签合同就可以了。”中粮期货经纪公司朝阳营业部一位工作人员表示。
　　投资者小心为妙
　　事实上，一系列资质条件规定，就决定了股指期货推出初期参与者以大户、机构投资者为主，市场人士认为在与机构投资者博弈中，个人投资者小心为妙，初期最好以观望为主。
　　“从风险教育角度讲，刚开始不太建议个人投资者参与，因为在国内股指期货还是一个全新、陌生的事物，同时我认为迅速盈利的概率不大，因此在初期，有一定风险承受能力、认为自己有资金实力的投资者可以观察一段时间后，逐渐、适当性地参与股指期货和融资融券业务。”投资总监康洪涛认为。
　　“从市场炒作行为看，近期市场出现这样一个特点：中小板公司的发行从去年9月份之后，不论它是什么行业，市盈率多高，总是能被市场接受。”康洪涛分析道，“从中我们发现一个规律，由于市场投机气氛浓厚，也就是逢新必炒，不管监管有多严格、市场风险有多大，始终有敢于吃螃蟹的人，因此从市场炒作风气来看，股指期货推出初期，无论股指高低、走向哪里，一定会被爆炒，股指期货的推出会使股市泡沫加大，个人投资者要多加小心。”
　　马忠强表示：“如果你认为自己对宏观经济、国内相关政策等有很好的认知，同时抗风险能力强，期初可以用少量资金适当参与，不可大规模杀入。”
　　中小券商有些着急
　　没有自己期货公司的券商现在都有一种紧迫感和危机感，他们纷纷选择与期货公司合作发展IB业务。“公司正在向证监局申请资格，之后逐个营业部也要申请审批，不开这个业务是不行的。”广州证券北京营业部总经理吕伶表示。
　　贺俊也很看重IB业务，他表示公司早在两三年前就开始做准备，“虽然我们自身没有期货业务，但IB业务是一定要做的，因为从目前来看今年股指期货肯定会推出，如果我们不做大客户就会流失。”现在公司主要在做投资者教育，指导投资者做模拟盘交易，熟悉流程。
　　而有自己期货公司的券商相对而言有种优越感，“我们和银河期货同属一个股东，相互之间没有什么顾忌，像其他没有期货公司的，他们不能完全和期货公司之间共享客户，甚至可能出现不匹配情况，这样我们和这些公司的客户信任程度都会不一样。”张凯慧认为有期货公司的大券商将占先机。
　　康洪涛却认为股指期货对券商的整体格局影响不是很大，他表示从行业的业绩看，融资融券贡献的收益可能不超过30%，股指期货贡献可能不超15%，“如果真的有影响，影响更大的是融资融券，股指期货影响相对较小，所以不太可能改变券商的格局。”
　　马忠强的看法与康洪涛类似，他认为对中国排名前10的证券公司的座次可能会有微调，但不可能引起一个颠覆性的变化。
责任编辑：廖翊B
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　　金瑞期货 杨帆　　股指期货的开户流程和股票交易略有不同，一般来讲包括下面几个步骤：　　一、选择合适的期货公司 　　　　期货公司是投资者和交易所之间的纽带，除交易所自营会员外，所有投资者要从事股指期货交易都必须通过期货公司进行。对投资者来说，寻找期货公司目前有两种渠道，一是通过所在的证券公司，另一种途径是投资者直接找到具有金融期货经纪业务许可证的期货公司。这些期货公司，应具有良好的商誉、规范的运作和安全畅通的交易系统。　　投资者选择期货公司，应注意选择具备合法代理资格的期货公司：该公司是否执照齐全，执照是否在有效期内；期货公司的商业信誉如何，能否确保客户的资金安全；期货公司的交易速度、咨询服务、手续费收取标准如何。　　二、办理开户 　　　　投资者在开户时，应首先阅读《期货交易风险说明书》，了解期货交易中的风险并签字，如保证金损失和追加的风险、被强行平仓的风险、交易指令不能成交的风险、套期保值面临的风险和不可抗力风险等。　　自然人开户需持个人身份证原件、被授权人身份证原件，法人开户需持营业执照（副本）、公章、法人章、授权人及被授权人身份证原件、税务登记证（国税）号、开户银行及帐号；填写《开户申请表》，和期货经纪公司签署《期货经纪合同》及相关补充协议，如《电脑自助委托交易补充协议》、《网上期货交易风险揭示书》、《网上期货交易补充协议》、《银期转帐协议》等。经纪合同及合同附件一式两份，期货公司审核签字后客户留存一份，期货公司存档一份。　　《期货经纪合同》及补充协议签署完毕后，期货经纪公司为客户申请交易编码，办理客户开户，对客户基本资料存档，并与客户明确手续费标准和服务内容等，最后将客户开户通知书交客户。　　三、资金入账 　　　　在办齐一切手续之后及交易之前，应按规定缴纳开户保证金。期货经纪公司将客户所缴纳的保证金，存人期货经纪合同中指定的客户账户中，供客户进行期货交易之用。　　期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有；期货经纪公司除按照中国证监会的规定，为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，严禁挪作他用。现在，期货公司均已经实行客户保证金封闭管理。　　如果资金是以转账方式进行的，出票单位应与客户开户名称相符，如不符合则应由出票单位出具书面的资金证明书。期货经纪公司财务部收到客户入金，应出具收据，以转账方式的入金，在确认资金到帐后出具收据。客户资金到账后，就可进行期货交易了。&
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