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投资学基础复习题
53.以能为投资者带来高水平的当期收入为投资目标的一种投资基金是收入型基金。
54.委托人通过证券营业部设置的专用委托电脑终端,凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态,自行将委托内容输入电脑交易系统完成证券交易的一种委托形式是自助委托。
55.利率变动所引起的投资收益变动的可能性属于利率风险。
56.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余的证券全部自行购入的承销方式是包销。
57.可行性研究是项目投资前期进行技术经济论证的一种科学方法,它起源于20世纪30年代的美国。58.券面上不附有息票,发行时按低于债券面值的价格发行,到期时不另支付利息的债券是贴现债券
59.对目标企业在未来一定时期内运营现金流出和流入状况进行分析,以确定目标企业价值的方法是现金流量法。
60.由于企业所处的行业特征所引起的该投资收益减少的可能性称之为行业风险。
61.投资行为按风险喜好可以分为风险偏好型风险回避型风险中立型。
62.投资主体有多种分类,最常见的分类是按照投资者的本身特性来划分,可以分为四类,即社会公众投资者金融机构投资者工商企业投资者政府投资者。
63.投资中介机构以代理别人的业务为己任,也从事一部分自营业务。具体来说包括证券公司投资公司各类基金组织信托公司。
64.证券市场按市场职能不同可分为证券流通市场证券发行市场。
65.企业并购按并购双方所处的行业,可以划分为横向并购纵向并购混合并购。
66.企业并购按并购双方的合作态度,可以划分为善意并购敌意并购。
67.证券市场按市场性质不同可分为
股票市场债券市场基金市场。
1.有价证券:是指具有一定票面金额,
能证明持券人有权按期取得一定收益并
能够转让和买卖其所有权或债权的凭证
2.系统性风险:是指某一领域内的投资
者所共同面临的风险,是一项难以避免
的风险,又称为非多样化风险。3.规模
经济,是指由于企业生产和经营规模扩
大而引起企业投资和经营成本降低从而
获得较多利润的现象。
4.并购:是兼并与收购的简称,是指通
过收购来达到兼并或合并的企业行为。
5.风险投资:是把资金投向蕴藏着较大
失败风险的高新技术领域,以期成功后
取得高资本收益的一种商业投资行为。
6.股票:是股份公司向出资人公开发行
的、证明投资者股东身份的权益凭证。
8.规模经济:是指由于企业生产和经营
规模扩大而引起企业投资和经营成本降
低从而获得较多利润的现象。
9.项目:是指一项在规定时间和地点内
为完成某种目标或任务而进行的活动的
10.股票价格指数:即股票指数,是由
证券交易所或金融服务机构编制的表明
股票行情变动情况的价格平均数。
11.直接投资:是指将资金直接投入项
目,形成固定资产或流动资产的投资。
12.投资主体:是指具有独立经济行为
能力、有完整的投资决策权和自负投资
盈亏的各类经济主体。
13.非系统性风险:是指由于市场、行
业以及企业本身的因素,导致投资者损
失的可能性。
14.蓝筹股:指资本雄厚、信誉优良的
公司发行的股票。
16.外汇风险:是指由于汇率的变化而
给投资者带来损失的可能性。
17.证券市场:是指各种股票、债券、投
资基金及其他证券投资客体发行和流通
转让场所的总称,是金融市场的重要组
19.期货:是买卖双方约定在将来某个
日期按成交时双方商定的条件交货的一
种交易方式。
24.风险投资:是把资金投向蕴藏着较
大失败风险的高新技术领域,以期成功
后取得高资本收益的一种商业投资行
26.投资:就是为了获得可能的和不确
定的未来值而做出的确定的现在值的牺
1.投机与投资的联系和区别。
答:联系:(1)投机与投资追求的目的是
(2)投机是投资行为的一种。
区别:区分只限于两者的不同风险处理
方式与行为,并不涉及价值标准上的好
恶之分。在投资市场上,投机行为与投
资行为是相互依存的。
2.证券市场监督的理论依据
答:不完全竞争市场论,证券市场的非
有效性理论,公共利益论,经济监管论。
3.企业并购的动因。
答:规模经济;技术进步;市场占有率。
4.风险投资的作用
答:高新技术产业的发展;企业技术创
新,增长方式的转变;产业结构的调整。
5.普通股股票持有者的基本权利。
答:参与权;利润获取权;剩余资产获
取权;优先认股权
6.投资分析环境分析的内容有哪些?
答:政治法律环境,经济环境,基础设
施条件,社会文化环境。
7.投资与经济增长之间的关系。
答:(1)经济增长是投资赖以扩大的基
础;(2)经济增长情况主要是由投资决
定的,投资是经济增长的基本推动力。
8.利率风险的影响。
答:利率风险的涵义。利息是投资的成
本,二者呈反方向变化。
9.直接投资的主要特征。
答:投资者拥有全部或一定数量的企业
资产及相应的支配权,直接参与投资的
经营管理。直接投资的形式多种多样,
如较高比例地参入资本、开设子公司、
收购和兼并现有企业以及合资经营、合
10.公司型基金和契约型基金的区别。
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一、 单项选择题
1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（ A）人。
2．资产负债率是反映上市公司（B ）的指标。
A．偿债能力
B．资本结构
C．经营能力
D．获利能力
3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A．5个工作日
B．6个工作日
C．4个工作日
D．3个工作日
4．（B ）属于系统风险。
A．交易风险
B．信用交易风险
C．证券投资价值风险
D．流动性风险
5．持有公司（A ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
6．期权的（D ）无需向交易所缴纳保证金。
B．买方或者卖方
C．买卖双方
7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B ）。
D．无规律性
8．（C ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
A．宏观调控下的减速
D．稳定、高速
9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（ D）为对象。
A．企业债券
D．政府债券
10．H股上市公司公众持股人数不得少于（A ）人。
11．（B ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？
12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D ）。
A．年报概要
B．上市公告书
C．重大事项公告书 D．招股说明书
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