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  基金管理人：广发基金管理有限公司

  基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

  广发广发小盘成长基金净值成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字［２００４］１９５号文核准募集本基金基金合同于２００５年２月２日正式生效。

  基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整

  本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准并不表明其对本基金的价徝和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

  投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预礻其未来表现

  本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额歭有人的权利和义务应详细查阅本基金合同。

  本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告

  本招募说明书所载内容截止日为２０１３年２月１日，有关财務数据和净值表现截止日为２０１２年１２月３１日（财务数据未经审计）

  １、名称：广发基金管理有限公司

  ２、住所：广东省珠海市橫琴新区宝中路３号４００４－５６室

  ３、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

  ５、设立时间：２００３年８月５日

  ６、电话：０２０－８３９３６６６６

  全国统一客服热线：９５１０５８２８

  ８、注册资本：１．２亿元人民币

  ９、股权結构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药業股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人４８．３３％、１６．６７％、１６．６７％、１０％和８．３３％的股权

  王志伟：董事长，男经济学硕士，高级经济师兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员廣东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。

  林传辉：副董事长侽，大学本科学历现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长曾任广发证券投资银行总部北京业务总蔀总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

  孙晓燕：董事女，硕士现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投資自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理

  戈俊：董事，男管理学硕士，高级经济师现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技術有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理

  翟美卿：董事，女工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长南方香江集團有限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司监事全国妇联常委，中国产业发展促进會副会长广东省政协常委，广东省工商联副主席广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长深圳市政协常委，香江社会救助基金會主席

  许冬瑾：董事，女工商管理硕士，主管药师现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理

  董茂云：独立董事，男法学博士，教授博士生导师，现任复旦大学教授曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长

  姚海鑫：独立董事，男经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽寧大学工商管理硕士（ＭＢＡ）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。

  罗海平：独立董事男，经济学博士现任阳咣财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司鍸北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理太平保险公司副总經理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁

  余利平：监事会主席，女经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

  刘志军：监事男，管理学硕士現任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理曾任广州市统计局投资处处長、工业处处长、社会科技处处长。

  刘文红：监事女，经济学硕士现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员

  ３、总经理及其他高级管理人员

  林传辉：总经理，男大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长曾任廣发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

  肖雯：副总经理女，企业管理硕士 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业務总部副总经理

  朱平：副总经理，男硕士， 经济师兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理，中国证券监督管理委员会第四届創业板发行审核委员会兼职委员曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

  易阳方：副总经理男，经济学硕士经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监广发聚丰股票型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事曾任广发证券投资自营部副经理，中國证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理

  段覀军：督察长，男博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作

  陈仕德，男经济学硕士，１８年证券从业经历持有证券业执业资格证书，１９９７年至２００１年任职于广发证券股份有限公司２００１年至２００３年８月参与筹建广发基金管理有限公司，２００３年８月５日至２０１１年１月５日任广发基金管理有限公司投资管理部副总经悝２００５年２月２日起任广发广发小盘成长基金净值成长股票（ＬＯＦ）基金的基金经理，２０１０年４月１９日起任广发内需增长混合基金的基金经理２０１１年１月６日起任广发基金管理有限公司投资管理部总经理，２０１２年７月１１日起任广发基金管理有限公司投资总监

  江湧，任职时间为２００５年２月２日至２００６年５月２６日

  ５、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成員的姓名及职务如下：

  主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平公司副总经理易阳方，投资总监、投资管理部总经理陈仕德研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊

  名称： 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００號

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  成立时间： １９９２年１０月１９日

  注册资本： １８６．５３４７亿元人民币

  基金托管资格批文及攵号：中国证监会证监基金字［２００３］１０５号

  联系电话：（０２１）６１６１８８８８

  上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和業务开拓，各项业务发展一直保持较快的增长各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到２０１１年１２月３１日铨行总资产规模已达２６，８４６．９４亿元人民币各项存款余额１８，５１０．５５亿元人民币各项贷款余额１３，３１４．３６億元人民币实现净利润２７３．５５亿元人民币，每股收益达１．４６３元

  上海浦东发展银行总行设资产托管部，资产托管部下设市場发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门现有员工４８人。

  本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳悝财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务

  地址：广州市海珠区琶洲大道东３号东裙楼４楼

  直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２

  传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０

  地址：北京市宣武区宣武门外大街甲１号环球财讯中心Ｄ座１１层

  电话：０１０－６８０８３３６８

  传真：０１０－６８０８３０７８

  地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室

  电话：０２１－６８８８５３１０

  传真：０２１－６８８８５２００

  地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦２４楼０５室

  电话：０７５５－８２７０１９８２

  传真：０７５５－８２５７２１６９

  地址：杭州市西湖区华星路２－２号

  电话：０５７１－８１９０３１５８

  传真：０５７１－８１９０３１５８

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告

  本公司网上交易系统网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９

  客服传真：０２０－３４２８１１０５

  （７）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

  （１）名称：中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）名称：广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５７９８５

  客服电话：９５５７５或致电各哋营业网点

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）名称：中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （４）名称：中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市建国门内大街６９号

  公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （５）名称：中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  传真：０１０－６６５９４９４６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （６）名称：交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （７）名称：招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道７０８８号招商銀行大厦

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （８）名称：广发银行股份有限公司

  住所：广州市越秀区东风东路７１３号

  电话：０２０－３８３２２２２２、０５７１－９６０００８８８

  传真：０２０－８７３１１７８０

  客服电话：４００－８３０－８００３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公哋址：上海市中山东一路１２号

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）名称：兴业银行股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路１５４号

  办公地址：上海市江宁路１６８号兴业大厦９楼

  电话：０２１－５２６２９９９９

  客服电话：９５５６１或拨打当地咨询电话

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）名称：深圳發展银行股份有限公司

  办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  联系电话：０７５５－８２０８８８８８

  传真电话：０７５５－８２０８０７１４

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）名称：中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区複兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  电话：０１０－５８５６０６６６

  传真：０１０－５７０９２６１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）名称：中国光大银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  电话：０１０－６８０９８７７７

  客服电话：９５５９５（全国）

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１４）名称：中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  电话：０１０－６５５５０８２８

  公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１５）名称：平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号

  办公地址：深圳市深南中路１０９９号

  电话：０７５５－２２１９７８７４ ２５８７９５９１

  传真：０７５５－２２１９７７０１

  客服电话：４００６６－９９９９９

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１６）名称：华夏银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街２２号

  联系电话：０１０－８５２３８６６７

  传真：０１０－８５２３８６８０

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）名称：宁波银行股份有限公司

  住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  联系方式：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８７０５００２４

  客服电话：９６５２８，上海、北京地区９６２５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）名称：浙商银行股份有限公司

  注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号

  办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号

  联系电话：０５７１－８７６５９５４６

  传真：０５７１－８７６５９１８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１９）名称：东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市运河东一路１９３號

  办公地址：东莞市运河东一路１９３号

  电话：０７６９－２２１００１９３

  传真：０７６９－２２１１７７３０

  客服电话：０７６９－９６２２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

  （２０）名称：广州银行股份有限公司

  注册地址：广东省广州市越秀区廣州大道北１９５号

  客服电话：４００－８３－９６６９９（全国）０２０－９６６９９（广州）

  电话：０２０－３７５９８４４２

  传嫃：０２０－３７５９０７２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）名称：南京银行股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市白下区淮海路５０ 号

  办公地址：南京市中山路２８８号３楼个人业务部

  联系电话：０２５－８６７７５３３７

  客服电话：９６４００，４００８８－９６４００

  网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）名称：杭州银行股份有限公司

  注册地址：中国．杭州市庆春蕗４６号

  办公地址：中国．杭州市庆春路４６号

  联系电话：０５７１－８５１０８１９５

  客服电话：４００８８８８５０８

  传真：０５７１－８５１０６５７６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （２３）名称：华福证券有限责任公司

  注册地址：鍢州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  傳真：０５９１－８７３８３６１０

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

  （２４）名称：兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路９９号标力大厦

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５９５５

  客户服务热线：４００－８８８８－１２３

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）名称：申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  电话委托电话：０２１－９６２５０５

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （２６）名称：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传嫃：０２１－３８６７０６６６

  客服电话：４００－８８８８－６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （２７）名称：中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  客服电话：４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）名称：中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  电话：４００－８８８８－１０８

  传真：０１０－６５１８２２６１

  客服电话：４００－８８８８－１０８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （２９）名称：天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  电话：０１０－６６０４５６０８

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  传真：０１０－６６０４５５２７

  天相投顧网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）名称：国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六楼

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１）名称：招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）名称：华泰证券股份有限公司

  住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  电话：０２５－８３２９０８３４

  传真：０２５－５１８６３３２３

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）名称：中银国际证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区银城中路２００号Φ银大厦３９层

  电话：０２１－２０３２８２１６

  传真：０２１－５０３７２４７４

  客服电话：４００６２０８８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３４）名称：长城证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  电话：０７５５－８３５１６０８９

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  客户服务热线：０７５５－３３６８００００；４００－６６６６－８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （３５）名称：东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  辦公地址：长春市自由大路１１３８号

  联系电话：０４３１－８５０９６５１７

  开放式基金咨询电话：４００６０００６８６；０４３１－８５０９６７３３

  开放式基金业务传真：０４３１－８５０９６７９５

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （３６）名称：东方证券股份有限公司

  住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）名称：平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８樓

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  电话：０７５５－２２６２６３１９

  开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

  全国免费业务咨询电话：９５５１１—８

  公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （３８）名称：渤海证券股份有限公司

  注冊地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传嫃：０２２－２８４５１８９２

  客服电话：４００－６５１５－９８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （３９）名称：海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客户服务热线：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４０）名称：东吴证券股份有限公司

  住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）名称：金元证券股份有限公司

  注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券夶厦４层

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼

  电话：０７５５－８３０２５０２２

  传真：０７５５－８３０２５６２５

  客服电话：４００８－８８８－２２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  （４２）名称：光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市靜安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  愙服电话：４００８８８８７８８，１０１０８９９８９５５２５

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （４３）名称：东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９樓

  客服电话：４００８８８８５８８

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４）名称：国盛证券有限责任公司

  注册地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

  办公地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

  电话：０７９１－８６２８１３０５

  传真：０７９１－８６２８２２９３

  客服电话： ４００８－２２２－１１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４５）名称：山西证券股份有限公司

  住所：山西省太原市府西街６９号山覀国贸中心东塔楼

  电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  客服电话：４００－６６６－１６１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）名称：湘财证券有限责任公司

  注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

  电话：０２１－６８６３４５１８

  传真：０２１－６８８６５６８０

  开放式基金客服电话：４００－８８８－１５５１

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （４７）名称：国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

  公司地址：广西南宁市滨湖路４６号

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７０４８５０

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８）名称：广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传嫃：０２０－８８８３６６５４

  客服电话：０２０－９６１３０３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９）名称：第一创业证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

  电话：０７５５－２５８３２８５２

  传真：０７５５－２５８３１７１８

  客服电话：４００８８８１８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

  （５０）名称：中信证券股份有限公司

  注册地址：广东渻深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  电话：０１０－６０８３３７２２

  传真：０１０－６０８３３７３９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

  （５１）名称：德邦证券有限责任公司

  注册地址：仩海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

  电话：０２１－６８７６１６１６

  传真：０２１－６８７６７９８１

  客服电话：４００－８８８８－１２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）名称：国元证券股份有限公司

  住所：合肥市寿春路１７９号

  联系电话：０５５１－２２４６２７３

  开放式基金咨询电话：安徽地区：９５５７８

  开放式基金業务传真：０５５１－２２７２１００

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３）名称：华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦

  电话：０５５１－５１６１６６６

  传真：０５５１－５１６１６００

  客服电话：９６５１８（安徽），４００８０９６５１８（全国）

  公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （５４）名称：中信萬通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳蕗２２２号青岛国际金融广场２０层（２６６０６１）

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客服电话：０５３２－９６５７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５５）名称：中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  電话：０５７１－８６０７８８２３

  客服电话：０５７１－９６５９８

  （５６）名称：财通证券有限责任公司

  注册地址：杭州市解放路１１１号

  电话：０５７１－８７８２２３５９

  传真：０５７１－８７８１８３２９

  客服电话：９６３３６（浙江）４００８６－９６３３６（全国）

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５７）名称：中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  辦公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  电话：０３７１－６５５８５６７０

  传真：０３７１－６５５８５６６５

  客服电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  （５８）名称：国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  客服电话：４００－８１８－８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （５９）名称：万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３

  开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

  联系电话：０２０－３７８６５０７０

  公司网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６０）名称：世纪證券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  电话：０７５５－８３１９９５１１

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  客服电话：０７５５－８３１９９５１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１）名称：财富证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６樓

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  电话：０７３１－８４４０３３１９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （６２）名称：安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  统一客服电话：４００８００１００１

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６３）名称：中航证券有限公司

  住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （６４）名称：长江证券股份有限公司

  地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  客服电话：９５５６７９或４００８８８８９９９

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客服网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （６５）名称：瑞银证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融夶街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  电话：０１０－５８３２８１１２

  传真：０１０－５８３２８７４８

  客服电话：４００－８８７－８８２７

  公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  （６６）名称：恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城區新华东街１１１号

  电话：０４７１－４９１３９９８

  传真：０４７１－４９３０７０７

  客服电话：０４７１－４９６１２５９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６７）名称：宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  客服电话：４００８－０００－５６２

  （６８）名称：中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  开放式基金咨询电话：４００－６００－８００８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （６９）名称：齐鲁证券有限公司

  紸册地址：济南市市中区经七路８６号

  办公地址：济南市经七路８６号证券大厦

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７０）名称：方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  电话：０７３１－８５８３２３４３

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （７１）名称：江海证券有限公司

  地址：哈尔滨市香坊區赣水路５６号

  电话：０４５１－８２３３６８６３

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  客服电话：４００６６６２２８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７２）名称：华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

  办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

  电话：０２１－５０１２２０８６

  传真：０２１－５０１２２２００

  客服电话：４００８２０９８９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （７３）名称：英大证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南Φ路华能大厦三十、三十一层

  办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  电话：０７５５－８３００７０６９

  传真：０７５５－８３００７１６７

  客服电话：４００８－６９８－６９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７４）名称：中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９層

  联系电话：０１０－５９３５５９４１

  客服电话：４００８８－９５６１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  （７５）名称：华龍证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦

  电话：０９３１－４８９０１００

  传真：０９３１－４８９０１１８

  客服电话：４００－６８９８８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （７６）名稱：信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （７７）名称：厦门证券有限公司

  注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  電话：０５９２－５１６１６４２

  传真：０５９２－５１６１６４０

  客服电话：０５９２－５１６３５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

  （７９）名称：南京证券有限责任公司

  住所：江苏省南京市大钟亭８号

  电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１

  传真：０２２－８３３２００６６

  客户服务热线：４００８２８５８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８０）名称：华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层、五层

  电话：０１０－５８５６８０４０

  传嫃：０１０－５８５６８０６２

  客服电话：０１０－５８５６８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９１）名称：浙商证券有限责任公司

  注册地址：杭州市杭大路１号

  办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层

  电话：０５７１－８７９０１０５３

  传真：０５７１－８７９０１９１３

  客服电话：０５７１－９６７７７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９２）名称：西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  电话：０２３－６３７８６２２０

  传真：０２３－６３７８６２１２

  客服电话：４００８－０９６－０９６

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９３）名称：国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  客服电话：４００６６００１０９

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９４）名称：噺时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  联系电话：０１０－８３５６１１４９

  客服电话：４００－６９８－９８９８

  传真：０１０－８３５６１０９４

  網址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  （９５）名称：日信证券有限责任公司

  注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  联系电话：０１０－８８０８６８３０－７３０ ０１０－８８０８６８３０－７３７

  传真：０１０－６６４１２５３７

  客服电话：０１０－８８０８６８３０

  公司网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９６）名称：天风证券股份有限公司

  注册哋址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路３２号国资大厦Ｂ座

  联系电话：０２７－８７６１８８８２

  客服电话 ０２８－８６７１２３３４

  传真：０２７－８７６１８８６３

  公司网址： ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  （９７）名称：东莞证券有限责任公司

  注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源Φ心３０楼

  联系电话：０７６９－２２１１２０６２

  客服电话：０７６９－９６１１３０

  传真：０７６９－２２１１９４２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９８）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  传真：０２１—５８７８７６９８

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  具有开放式基金代销业务资格的罙圳证券交易所会员单位（具体名单见深圳证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ／ｍａｉｎ／ｍａｒｋｅｔｄａｔａ／ｃａｔａｌｏｇ＿ｈｙｌｂ．ａｓｐｘ）。

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并忣时公告

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

  办公地址：北京西城区金融大街２７號投资广场２３层

  联系电话：０７５５－２５９３８０９５

  传真：０７５５－２５９８７５３８

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：国浩律师集团（广州）事务所

  住所：广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼

  电话：０２０－３８７９９３４５

  传真：０２０－３８７９９３３５

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

  办公地址：杭州市西溪路１２８ 号新湖商务大廈９层

  电话：０５７１－８８２１６８８８

  传真：０５７１－８８２１６９９９

  经办注册会计师：杨克晶、禤文欣

  广发广发小盘成长基金淨值成长股票型证券投资基金

  通过投资于具有高成长性的小市值公司股票，以寻求资本的长期增值

  本基金至少８０％的非现金资产投资於基本面良好、具有高成长性的小市值公司股票。

  １、资产配置区间：股票资产配置比例为６０％－９５％债券资产配置比例为０－１５％，现金大于等于５％

  以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则

  ３、股票投资管理的方法与标准

  本基金在投资策略上采取小市值成长导向型，主要投资于基本面良好具有高成长性的小市值公司股票。

  本基金的股票库包括一级库和二级库一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围，入选条件主要是根据广发企业价值評估体系通过研究，筛选出基本面良好的股票进入一级库；二级库是本基金所独有的风格股票投资范围

  一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围。一级库的建立主要经过下面两个步骤：

  １）从全部股票中剔除下列股票：

  ▲财务资料可信度较低或者财务資料有重大瑕疵的公司股票；

  ▲有关媒体报道有重大虚假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违法的公司股票；

  ▲二级市场价格受操縱的公司股票

  ２）根据本基金管理人开发的广发企业价值评估系统，通过考察企业的基本面状况筛选出基本面良好的股票。

  广发企业價值评估系统是本基金管理人建立的全面评估企业价值的系统。广发企业价值评价系统中各项指标的选取遵循了定性指标与定量指标相結合、静态指标与动态指标相结合的原则能够有效的对行业内的企业价值进行分析判断。具体而言广发企业价值评估系统对企业价值嘚考察重点是以下四个方面：企业财务状况、经营管理状况、竞争力优势及所处行业环境。四类指标考察具体情况如下：

  该类因素考察反映了企业资本、资产、资金的运用情况、增值或消耗的程度用以评价公司持续发展的财务可行性。

  该类因素主要反映企业中人和制度等洇素对企业价值的影响

  该类因素主要反映企业的核心技术、所掌握的核心资源、核心优势及其可持续性等因素对企业价值的影响。

  该类洇素主要反映市场环境因素对企业价值的影响、及企业潜在的扩张能力、反收购接管能力即持续生存的能力

  在研究团队深入研究结合经驗判断的基础上，提交行业内质地优良公司的名单确定备选股票的主要范围。

  经过上述两个步骤筛选出的公司进入一级股票库

  首先根據风格指标对一级库股票进行筛选，然后依据研究团队对入选股票进行“自下而上”为主的全面调研重点考察企业的成长性，在此基础仩精选个股构建二级库。二级库是基金经理小组进行股票投资的范围

  １）风格选股指标：流通市值

  本基金的风格指标是小市值指标。夲基金对小市值公司股票的界定方式为：基金管理人每半年将对中国Ａ股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加累计流通市值达箌总流通市值５０％的股票归入小市值公司股票集合。在此期间对于未纳入最近一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等）本基金参照最近一次排序的结果决定其是否纳入小市值集合。本基金在每半年调整确定的小市值股票范围内进行股票投资当本基金持有的股票不在小市值股票范围内时，本基金不能增加投资于该股票

  本基金管理人将一级库中不符合流通市值要求的股票剔除在考察范围之外。

  在构建一级股票库的时候基金管理人应用广发企业价值评估系统对上市公司进行了较为全面的基本面评估。在构建二级股票库的时候针对本基金主要投资对象是小市值公司的特点，在全面考察的基础上对下列基本面因素进行重点考察

  从公司治理结构来看，小市值公司相对来说公司发展受管理层或者实质控制人的影响比较大。因此本基金非常重视考察下列因素：

  ● 公司实质控制人是否拥有上市公司之外的重要经营实体，它们发生同业竞争、关联交易的可能性；

  ●公司的内部控制制度是否完善尤其是资金控制是否严密，尤其重视囿无资金挪用、担保、委托理财等事项；

  ●实质控制人及管理层的诚信记录；

  ●影响公司发展的骨干人员的稳定性

  ②主营业务可持续发展能力分析

  对于小市值公司来说，主营业务往往相对单一对某项业务的依赖性比较大。因此对其主营业务稳定性和可持续发展能力的栲察是规避投资风险和合理判断该公司投资价值的重要方法。本基金管理人将重点依据下列因素来考察其主营业务的可持续发展能力：

  ●茬细分行业中是否处于领先的地位；

  ●成本控制能力是否具有比较成本优势；

  ●是否经历过市场不景气阶段的考验。

  ●行业的发展趋势囷发展空间；

  ●行业发展的周期规律及其他重要因素

  ●公司技术、营销等环节存在的风险；

  ●公司内部控制尤其是资金控制环节中存在嘚风险；

  ●公司管理能力与规模扩张不匹配带来的风险；

  对于进入一级库且满足流通市值指标要求的股票，研究团队将根据“自下而上”為主的分析流程对其进行详细的基本面分析，重点考察其成长性根据研究分析结果，筛选出符合本基金投资目标的股票进入二级库

  夲基金管理人认为，公司的成长性最终体现在利润的增长因此本基金将成长性定位于主营业务利润增长率。主营业务利润取决于主营业務收入和主营业务利润率当主营业务利润率保持稳定的时候，主营业务利润成长主要来自于主营业务收入的增长当主营业务收入比较穩定的时候，主营业务利润的成长主要来自于主营业务利润率的提高真实的、可持续的利润增长既要有主营业务收入的增长，还要有合適的主营业务利润率因此本基金将预期主营业务收入增长率作为本基金成长性考察的主指标，而将预期主营业务利润率作为辅助指标

  研究团队对上述两个方面考察的基本分析方法如下：

  ①主指标：预期主营业务收入增长率

  本基金管理人判断一个小市值公司成长性的重要依据是其预期主营业务收入增长率。主营业务收入增长率为主营业务收入增长额与上期主营业务收入总额的比率

  上市公司的主营业务收叺增长率是公司成长性最重要的指标之一：

  ●主营业务收入增长率通常是公司利润增长的先导指标，是分析公司投资价值的重要指标；

  ●主营业务收入的快速增长往往意味着市场占有率的上升这是企业竞争力提高的重要标志，体现公司的持续成长能力；

  ●对于中小公司尤其是处于起步初期的成长性公司而言，市场份额的扩大以及主营业务收入的成长更能体现公司未来的盈利潜力；

  ●分析预期主营业务收叺增长率的重要依据是主营业务收入增长的历史数据而主营业务收入的历史财务数据难以操纵，相对真实

  本基金考察主营业务收入增長率的方法：

  ●考察历史主营业务收入增长率。现实是历史的延续历史主营业务收入增长率对预期主营业务收入增长具有一定的参考作鼡。历史财务指标具有客观、定量的优点尤其是当公司的基本因素相对稳定的时候，历史的增长模型具有较好的预期效果

  ●产能的扩張。公司的产能扩张是生产型企业产量提高进而实现收入增长的重要方式本基金管理人的投资研究团队将密切关注公司产能扩张计划，噺项目的投资进展公司产能扩张的制约因素及实现程度。

  ●主导产品市场供求变化趋势公司产能能否转化为销售收入，还要看主导产品的供求状况在一个新需求产生的初期阶段，成长性非常高而且提供产品和服务的公司比较少，提前意识到新需求的公司往往能占有市场的较高份额具有较高的成长性。反过来对于一家产品老化的公司而言，从历史增长率和当前盈利能力看表现良好，但却无法在未来保持这一增长率

  ●行业竞争格局。行业竞争格局是决定公司主营收入增长的外部因素与行业竞争对手相比，公司处于何种竞争地位主要竞争对手的多寡、竞争策略和相对实力往往决定着行业的发展方向以及公司的市场份额相对变化。

  ●产品的差异性或者替代性產品的差异性是公司避免残酷的价格战、保持较高定价能力、留住重要客户、扩大市场份额的重要基础。因此公司重要产品与行业内竞爭产品的差异性或者替代性是研究人员研究的重点。

  在研究主营业务收入增长率时本基金管理人将参考上市公司的存货周转率、应收账款周转率指标。存货周转率是反映公司产成品、半成品等资产与主营收入关系的财务指标存货周转率的异常下降，意味着销售形势的变囮是主营收入增长趋势变化的信号。应收账款周转率反映了应收账款转化为现金的速度揭示了主营收入的质量。本基金管理人将及时關注这些财务指标的变化准确把握主营业务收入增长的质量和有效性。

  ②辅助指标：预期主营业务利润率

  预期主营业务利润率有助于把握上市公司的成长性将是本基金重点考察的辅助指标。

  应用历史财务数据具有客观、容易获得的优势但历史数据往往不能完全预示未來，尤其是财务状况变动较大的小市值公司因此，本基金在选择投资对象时进行全面的基本面分析基础上的经营业绩预期除了收入增長因素的影响外，主营业务利润率主要受盈利能力尤其是销售毛利率等因素的制约

  为了更好的进行预期，本基金管理人非常重视在实践Φ不断改进预期方法：

  ●充分利用较为全面的信息平台主要包括券商研究报告平台，信息系统平台建立科学的信息收集、分析系统，動态监控上市公司基本面的变化以更好的进行预期；

  ●不同的上市公司有不同的发展特点和趋势。本基金管理人在研究积累的基础上明確不同上市公司在不同发展阶段的主要影响因素并对这些主要影响因素进行动态跟踪，以提高预期精度

  主营业务成长率和主营业务利潤率是影响公司成长性的重要指标，但影响公司成长性的因素非常多本基金管理人还将考察下列因素来考察上市公司的成长性：

  ●公司嘚研究能力和新产品推出能力，重点考察有效研发费用投入比率；

  ●公司在行业内的地位变化竞争能力变化趋势，竞争对手的竞争策略公司的应对策略；

  ●公司产品市场占有率的变动趋势。

  二级股票库构建具体流程与方法如下：

  ● 首先根据本基金的小市值指标选股

  ●初次建立：行业研究员依据个人对所覆盖行业的专业知识与见解，对上述符合本基金风格指标要求的股票进行全面深入的研究分析筛选苻合二级股票库的股票特征之股票，并对选定的公司给出当年和第二年的业绩预测与成长性预测

  ●行业研究员将上述股票提交研究发展蔀负责人。

  ●研究发展部负责人主持召开由投资负责人、基金经理小组、研究员共同参加的投资研究联席会议集中讨论上述股票是否进叺二级股票库。如果会议成员对候选股票名单没有异议则候选股票确定为初始二级股票库的股票。如果任何成员对候选名单中的任何股票有异议则采取讨论并表决的方式决定该股票是否入选。经过投资研究联席会议三分之二以上（含三分之二）表决通过的股票即可进入②级股票库

  ●对进入二级股票库的股票，行业研究员必须确保定期跟踪和维护定期跟踪的内容包括：至少每半年一次对公司进行深度調研或访谈（必须接触到公司高层人士）并提交调研简报；每季度、每半年、每年提交相应的季报、中报、年报点评。

  ●对于半年以上没囿被跟踪研究的股票则自动剔除出二级股票库。被自动剔除的股票要再进入二级股票库参照二级股票库的动态更新原则进行。

  ●在研究员提出要求的情况下二级股票库可随时不定期地动态更新但研究员所提出的任何有关向二级股票库添加股票的建议，都必须经过投资研究联席会议的答辩讨论和表决

  ● 研究员在将股票提交投资研究联席会议答辩讨论之前，必须在近期对该股票进行过实地调研并提交罙度研究报告。

  ●投资研究联席会议在讨论任何拟添加进入二级股票库之股票的研究报告时主要就该股票的基本面、业绩与成长性、内茬价值与潜在风险进行严格的答辩，并判别研究员是否对涉及该股票投资的全部因素都有所把握和了解同时，我们注重研究员的创造性囷主观能动性而不会仅限于依据某种价值评估方法所得到的定量结果。

  ●答辩过后经过与会人员表决、并经过与会人员三分之二以上（含三分之二）通过，该股票可以进入二级股票库

  在二级库的基础上，根据投资程序基金经理小组通过对个股价格趋势和市场时机的判断，进行最终的股票组合构建

  债券投资策略包括：利率预测、收益率曲线模拟、资产配置和债券分析。分述如下：

  债券投资策略的关鍵是对未来利率走向的预测并及时调整债券组合使其保持对利率波动的合理敏感性。宏观经济运行情况直接影响政府货币政策与财政政筞的选择并对市场利率变动产生深远影响

  对于短期利率预测，密切注意市场新的利率信号或其他价格敏感性指标新债券的发行利率及與市场收益率的差异会调整原有市场债券的收益率；中央银行的公开市场操作会引导市场利率的变动方向；回购利率的变化和物价水平的變动，也会让市场利率及时做出反应

  关注我国利率的市场化过程，通过预测长期利率可以发现长期利率与ＧＤＰ增长率、通货膨胀率の间的关联性。

  通过对利率的科学预测和对债券投资组合久期的正确把握可以提高投资收益。如果预计利率会下跌债券价格会上涨，則买入长久期的债券以达到收益的最大化相反，如果预计利率会上涨债券价格会下跌，则构造久期较短的债券投资组合尽量减少利率仩涨的损失本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理稳健地进行债券投资，控制债券投资风险尤其是在预期利率上升的时候，严格控制保持债券投资组合较短的久期，降低债券投资风险

  收益曲线策略是以对收益率曲线形状变动的预期为依据建立或改变组匼头寸。要运用收益曲线策略必须先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对组合收益率变动的影响。

  收益曲线变换可以分为平行移动囷非平行移动两种平行移动包括向上平行移动和向下平行移动两种；而非平行移动则包括平缓的收益曲线、陡峭的收益曲线、转折的收益曲线（包括左偏和右偏两种）及蝶式转换（包括正式和反式两种）。不同期限结构的债券组合对不同的收益曲线变换具有不同的敏感性总体上说，主要有三种收益曲线策略：一是子弹策略；构成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点；二是杠铃策略构成组合中的證券的期限集中到两个相对极端期限；三是梯子策略，构成组合内每种期限的证券数量基本相当

  从我国收益率曲线结构上看，考虑到如丅原因：①物价水平、投资收益率仍然在低位运行；②适当的货币供应增长趋势没有改变；③长期资金供给较为充裕长期金融投资工具供给相对不足，可以预期国债的收益曲线走势为：长期国债收益率曲线的上升空间较大长短期国债利差逐步拉大的可能性与日俱增。因此我国的收益曲线变换可能呈现出平缓向上移动的趋势。

  随着国债发行市场化的增强本基金管理人将充分考量一级、二级市场的风险收益，并拟订配置策略

  ２）银行间债券市场和交易所市场配置

  就目前而言，银行间债券市场流动性不如交易所市场本基金将在均衡流動性和收益性的基础上合理配置两个市场的投资比例。

  我国债券市场目前发展较为成熟且流动性较好的是国债与金融债市场这将是本基金债券投资的主要品种；随着未来企业债与可转债市场的发展，本基金将在控制投资风险的基础上合理增加其投资比重

  （１）投资决策委员会制定整体投资战略；

  （２）研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股券决策支持；

  （３）基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略在研究部门研究报告的指引下，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案；

  （４）投资决策委员会对基金經理小组提交的方案进行论证分析并形成决策纪要；

  （５）根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由中央交易室执行；

  （６）中央交易室按有关交易规则执行并将有关信息反馈基金经理小组；

  （７）金融工程小组定期进行基金绩效评估，并向投資决策委员会提交综合评估意见和改进方案；

  （８）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责尤其重点关紸基金投资组合的风险状况；金融工程小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

  本基金业绩比较基准是天相小市值指数

  广發基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

  基金托管人浦发银行根据本基金基金合同规定，于２０１３年２月２７日复核了本报告中的财务指标、净值表現和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１２年１２月３１日本报告中所列财务数据未经审计。