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6、研究方法、思路
6.1、研究内容、方法及思路
1.2.1 研究内容1.2.1 研究内容 1) 服务备件库存管理相关理论 简述服务备件库存管理方面的相关理论知识。结合国内外服务备件库存优化管理的研究现 状,对电子产品服务备件的分类,需求预测,库存控制管理策略与模型等理论进行研究。 2) 报童理论的发展及其在供应链优化方面的相关应用 报童问题是一种典型的单阶段、随机需求模型,主旨是寻找产品最佳订货量,从而达到最大 化期望收益或者最小化期望损失的目的。报童模型在诸多领域得以应用,例如世上健身行业,制 造以及零售业的辅助决策,航空和旅馆的管理评估预定等。通过国内外对报童模型的研究现状, 将报童模型理论引用到电子产品服务备件废弃阶段的管理决策上,对服务备件的末次订购策略进 行深入探讨和研究。 3 上海交通大学 MBA 学位论文 电子产品的服务备件末次订购管理策略研究 3) 服务备件末次订购的理论研究 服务备件的末次订购策略对于制造商企业而言,是迄今为止使用最为广泛且最能解决问题的 方法之一,大多数的电子产品制造商企业都通过末次订购的方法来解决产品本身长期售后服务保 证与供应商提供的服务备件相对短暂的生产生命周期之间的矛盾。本文将针对已有的末次订购方 面的理论研究进行分析,根据制造商企业的实际情况,优化末次订购决策的方法,为末次订购管 理决策的制定提供合理的依据。 4) 基于客户服务水平可视化的电子产品服务备件库存控制策略 任何产品都有对应的导入期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段,这四个阶段也构成了所有 产品完整的生命周期。但是对于不同生命周期的产品,服务备件的需求特征是不一样的。本文将 重点研究电子产品在批量生产阶段停止后服务备件进入废弃阶段的末次订购管理决策的问题,从 而解决服务备件在废弃阶段的库存管理控制问题。
6.2、研究内容与写作思路
本文考虑了多阶段费用变动、价格折扣、随机需求、安全库存等多种情况, 研究了短生命周期产品在各种假设条件下使库存成本最低的最优订购数量,并通 过实例验证了模型的可行性,为订货商选择最优订货方式和订购策略提供了依 据。 本文的写作思路如下图所示: 第一章 绪 论 5 图 1-1 论文逻辑结构图 全文分六个部分: 第一章,绪论部分。提出了问题研究的背景、目的及意义,对国内外的研究 现状进行了综述,介绍了本文的主要内容。 第二章,相关理论概述。介绍了本文涉及到的供应链理论、库存理论、短生 命周期产品的定义,尤其详细描述了各种库存模型,为后文公式的推导提供了依 据。 第三章,单一 SLP 的库存成本分析。本章开始首先引入了多阶段 EOQ 订购 的定义及适用范围,随后给出了订货商多阶段订购面对价格变动(上涨或下降) 可能采取的订购策略,推导出采取各种策略的费用公式,并举例进行比较。 第四章,多种 SLPs 的库存成本分析。对于销售多种短生命周期产品的厂商, 需要综合考虑各种产品的订货周期和订货费用,从而选择最优的订货方式:单独 订购、统一订购、联合订购,使得总成本最低。 第五章,随机需求下 SLP 的库存成本分析。在这一章中将确定性需求推广 到随机需求情况,并且考虑了供应商对订货商的给予的价格折扣,分别计算出在 单一 SLP 的库存成 本分析 多种 SLPs 的库存成 本分析 随机需求下 SLP 的 库存成本分析 研究结论 理论研究综述 研究背景及意义 数值例证与分析 数值例证与分析 数值例证与分析 第一章 绪 论 6 离散需求和连续需求下的最优订货数量和安全库存量。第六章,结论部分。给出 了整篇论文的研究结论,对论文的独创和新颖之处以及局限和不足做出分析,并 指出未来的发展方向。
6.3、研究思路、基本框架及主要研究方法
(一)研究思路及基本框架 文章从选题的研究背景及研究意义入手,介绍了地方政府购买公共服务的 相关概念、效果评价标准、理论视角等,概括了我国地方政府购买服务的缘起、 实践及其主要模式,并结合X市实际,详细阐述了 X市政府购买公共服务的相 关政策、主要措施及取得的成效,研究分析X市政府购买服务效果不明显的主 要表现、危害及其原因等,进而在此基础上,提出提升X市政府购买服务效果 的对策建议,以期能为地方政府更好地开展购买服务,增强购买服务效果提供 些许参考。从框架上看,论文分为六大部分: 第一部分:导论。主要包括论文选题的研究背景及研究意义;国内外研究 综述;论文的研究思路、基本框架、主要研究方法等。 10 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 第二部分:核心概念及其理论视角。主要包括地方政府购买公共服务的相 关概念;购买服务的依据;效果评价的基本标准;研究的理论视角等。 第三部分:X市政府购买公共服务的实践及其成效。主要是从X市实际出 发,结合当地实践,阐述X市政府购买公共服务实践、举措及其所取得的积极 成效。 第四部分:结合X市实际,深入分析X市政府购买公共服务效果欠佳的主 要表现、危軎及其原因。 第五部分:结合X市实际,探索提升X市政府购买公共服务效果的可行路 径。 (二)研究的主要方法 本文坚持理论联系实际,在认真研究分析国内外专家学者关于地方政府购 买公共服务的理论研究与实践经验基础上,采用文献调查法、对比分析法等研 究方法,通过查阅资料、实地调查等方式获取数据资料及有关案例材料,认真 分析收集到的数据、案例、信息,尽可能为深入开展研究提供多视角的理解与 理论支撑,既分析共性的东西,又结合地方实际,分析具有个性的东西,做到 有理论有实践,有共性有个性,有问题有对策。同时,综合运用多种分析方法, 深入探讨本文的研究重点,分析总结了 X市政府购买公共服务的现状,并有针 对性地提出改进地方政府购买服务、提升购买服务效果的对策建议以及应避免 的误区。 11 硕士学位论文 第一章核心概念及其研究的理论视角阐释 第一节地方政府购买公共服务及其相关概念释义 一、地方政府购买公共服务的涵义 (一)公共服务 对于什么是公共服务,理论界还没有形成统一的意见,许多专家学者从自 己的理解做出了多种阐释。笔者认为,所谓公共服务,是指政府为满足社会共 同需求而提供的,使社会成员共同受益的各项服务。它涵盖的范围很广,既包 括有形产品,也包括无形产品。按照政府提供公共服务的必要性和可能性来划 分,公共服务可以分为两大类:基本公共服务和非基本公共服务。基本公共服 务是指与民生直接密切相关的各种公共服务,如教育、文化、医疗卫生、就业 再就业服务、社会保障、生态环境、公共基础设施、社会治安等。目前各地政 府购买的公共服务主要是指基本公共服务项目。在学术界,有人将服务分为两 个大类:一是私人服务,二是公共服务。从这个意义上讲,公共服务就是与私 人服务相对应的概念。其与私人服务的根本区别在于供给主体和方式的差异。 例如,养老服务是一种专业化服务,但只有利用公共资源、公权力而提供的养 老服务才是公共服务,那些为了牟取私利、利用私人资源而提供的养老服务则 属于私人服务。? (二)政府购买公共服务 政府向社会力量购买公共服务,是目前国际社会比较通行的一种公共服务 提供方式,是指政府通过引入市场机制,将原来由自己直接向社会公众生产提 供的部分公共服务事项,按照一定的方式和程序,交给符合相应条件的社会组 织承担,最后根据相应的标准,对照社会组织所提供的服务数量和质量进行评 估,并按照约定支付相应的服务费用。可见,它有别于我国传统的由政府垄断 12 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 提供公共服务的方式,是一种"政府承担、定向委托、合同管理、评估兑现" 的政府提供公共服务的新型方式。简单地说,政府购买公共服务就是由政府付 费、社会组织负责生产和供给,通过合同管理等方式实现二者有机合作的机制。 (三)社会组织 政府购买公共服务,政府是购买方,社会组织是承接方。因此,社会组织 的发展状况直接影响着政府购买公共服务的质量和效率。社会组织并不是一个 全球通用的名称。由于文化传统、风俗习惯、社会结构等方面的不同,各国对 社会组织的称呼也多种多样,比较常见的叫法有:民间组织、非营利组织、非 政府组织、第三部门、志愿者组织等等。虽然各国叫法有所不同,但其内涵大 致是相通的。在我国,"社会组织"这一称呼也随着经济社会的发展以及社会组 织自身的发展而不断变化,大致经历了由人民团体——社会团体——民间组织 ——社会组织的历史演变。?我国最早使用"社会组织"这一概念是在十六届六 中全会上,并在十七大报告中进一步确认。 在我国,社会组织有广义、狭义之分。广义的社会组织是指除党政机关、 企事业单位以外社会上的各级各类中介组织。狭义的社会组织仅仅指由各级民 政部门登记管理的社会团体、民办非企业单位、基金组织三大类。②从性质上来 分,可划分为营利性社会组织和非营利性社会组织。据民政部门统计,截至2012 年底,我国登记的社会组织共49. 9万个,其中社会团体27.1万个,民办非企 业单位22. 5万个,基金会3029个。此外还有在民政部门备案的农村专业经济 协会4万多个、城市社区社会组织20多万个。我国的社会组织与西方国家有所 不同,有其自身的特点,如有自己特定的使命与目标,有自己的组织机构,不 以营利为目的,多以社会公益为目标,同时又有别于政府机构与市场组织等等。 在国务院发布的《指导意见》中,界定了政府购买服务的承接主体,即为"依 法在民政部门登记成立或经国务院批准免予登记的社会组织,以及依法在工商 管理或行业主管部门登记成立的企业、机构等社会力量"。承接主体必备的基 13 硕士学位论文 本条件是独立的法人,能够承担民事责任。承接主体的具体资质条件,地方可 根据实际情况,由购买主体会同财政部门根据购买服务项目的性质和质量要求 确定。 二、地方政府购买公共服务的效果界说 所谓效果,是指由某种动因或原因所产生的结果,或者说是人们一定实践 活动所产生的客观结果。从此意义上说,地方政府购买公共服务的效果也就是 指某一地方政府幵展购买公共服务这一实践活动所带来的一系列后果。一方面, 它是一个客观综合的概念,既可能产生好的、积极的结果,也就是所谓的正向 效果;也可能产生不好的、消极的结果,也就是所谓的负向效果。既可能是表 面一眼就看到的结果,也可能是深层次的问题和结果。因此,要评价地方政府 购买公共服务的效果就要透过现象看本质,从正反两方面深入分析。同时,它 又是一个全面动态的过程,地方政府购买公共服务实践过程中,每一个环节、 每一项举措都可能产生一定的效果,最终形成整个购买服务的实际效果。而不 同的规制、不同的举措都可能产生不同的结果,最终形成的实际效果也可能会 有所不同,因此说它又是动态的、不断变化的,购买双方的每一个行为对购买 服务的最终效果都可能产生不同的影响,也因此,我们必须对政府购买公共服 务的全过程进行观察和管理,不断规范购买双方的行为,从而控制和消减地方 政府购买公共服务的负向效果,努力提升和增强正向效果,充分发挥政府购买 公共服务这一公共服务供给新机制的效力。 三、地方政府职能及其作用方式 所谓地方政府,是指管理一个国家行政区事务的政府组织的总称,全称"地 方人民政府",在我国指相对于中央人民政府而言的各级人民政府,我国宪法 第95条规定"省、直辖市、县、市、市辖区、乡、民族乡、镇设立人民代表大 会和人民政府",简称"地方"。不同国家的不同历史时期,地方政府职能 是不尽相同的。所谓地方政府职能,简言之,就是指地方政府在某一历史时期 ① hup: //baike. baidu. com/view/310405. htm?fr=aladdin。 14 地方政府购买公共服务效果研究一以江西省X市为例 根据国家及当地经济社会发展需要而承担的所有职责和功能。理论界有人把政 府职能概括为四个部分:即经济调节、市场监管、社会管理和公共服务。在实 践中,我们也把地方政府职能概括为政治职能、经济职能、社会职能、文化职 能几个方面,每个方面都有具体而丰富的内容。例如,当前地方政府的社会职 能主要包括提供优良的公共服务、建立健全社会保障体系、保护资源环境等方 面。在计划经济思维模式下,政府是万能型的,既是决策者,又是实施者,更 是监督者。在经济领域这样,在社会领域同样如此。基于这样的思维认识,必 然导致政府职能不能得到充分发挥。就社会职能而言,我们承认为社会提供良 好的公共服务是政府应尽的职责;同时,又要认识到公共服务也可由社会组织 生产。由此,就涉及到采取何种方式与手段才能高效率地实现政府的社会职能 的问题。当前实现政府职能的手段有很多,如经济手段、行政手段、法律手段 等。这些手段各有优劣,不同职能的发挥可能釆取的手段不同,不同手段适合 的情况也会有所不同。很多时候我们往往需要综合运用多种手段才能发挥积极 作用。在过去政府主导的增长模式下,地方政府履行职能的惯用办法主要是行 政手段,政府既当"运动员",又当"裁判员";这只"看得见的手"时常干预 微观、千预市场。在社会职能领域,由于过多地采用行政手段,而忽视了经济 手段的应用,必然造成凝滞僵化、效率低下。实现政府职能的转型,必须强化 经济手段、法律手段的运用。在公共服务供给方面,采取政府购买公共服务这 一新方式,就是运用经济手段实现政府社会职能的有效途径之一。 第二节地方政府购买公共服务的依据及效果评价标准 一、地方政府购买公共服务的依据 (一)理论依据 1、新公共管理理论 20世纪70年代末、80年代初,英、美等西方国家面临政府机构臃肿、管 理效率低下、财政支出压力大等诸多问题。为解决这些问题,各国先后开始了 15 硕士学位论文 以"新公共管理"为核心的政府改革运动,这场改革浪潮也被称为"新公共管 理运动"。新公共管理理论主张用企业家精神去改造政府,它把广大公众当作政 府的"顾客"。①遵循企业"顾客至上"的原则,那么各种公共组织也应当以"顾 客满意"为宗旨,为广大公众提供更好的服务。此外,它还主张政府在公共服 务领域引入市场竞争机制,采用商业管理的理念和方法,通过市场化运作,吸 纳更多有能力的社会组织参与公共服务供给,从而提高政府公共管理水平及公 共服务质量。 在英国,自1979年撒切尔夫人上台后,政府就以市场化的理念和企业管理 模式为基础,推行了一系列政府改革,如国有企业的私有化、公共服务提供方 式的市场化等。从1979开始启动的"雷纳评审",到1987开始的"下一步行动" 改革,英国确立了用商业管理模式和方法改善政府管理的新公共管理思路。在 美国,自1981年里根政府上台执政后,以新自由主义思想为指导,启动了美国 的新公共管理改革。从大量公共产品和服务的签约外包,到1993年克林顿政府 的"重塑政府"改革,美国力图用企业管理理念和模式来重塑政府的结构和模 式,不断精简政府机构,引入竞争机制和绩效管理等,力求创造一个低成本、 高效率的经济型政府。此后,"新公共管理"理论成为许多国家政府追求的基本 理念,他们纷纷推行市场化、社会化改革,将大量的公共产品和服务通过签约 外包等方式,交由具备一定条件的社会组织来生产和提供。政府购买公共服务 得到迅速发展,有力地提升了政府管理能力和服务效率,减少了政府财政开支, 较好地满足了社会公众的公共服务需求。 2、第三方治理理论 在上世纪60、70年代以来,人类经济、社会、科技得到快速发展,经济全 球化趋势不断加强,与此同时,也出现了很多市场和政府无法单独解决的问题, 引起了全社会的广泛关注,在这一背景下,英美等国为应对危机而掀起了轰轰 烈烈的政府改革浪潮。在这次改革中,非营利组织在全世界范围内得到了迅速 16 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 发展,逐渐成为了一股重要的社会力量。美国学者萨拉蒙在对各国非营利组织 进行对比分析、深入调查研究的基础上,提出并论证了著名的"第三方治理" 理论。他对非营利组织参与公共服务供给的重要意义予以充分的肯定,主张在 公共服务领域引入市场机制,鼓励非营利组织积极参与公共服务的提供。萨拉 蒙认为,作为政府机构、市场之外的第三方,非营利组织有其自身的优势,当 然也有自身的缺陷或不足。比如,它们机制灵活,服务专业、能够根据公众的 不同需要而提供更加多样化、个性化的服务,同时也会因为自身原因而导致"志 愿失灵",因此,适当且有效的政府监管也是必要的。他大力倡导政府与非营利 组织之间建立伙伴关系,二者共同努力,共担责任,最终实现既降低了财政支 出,又提高了公共服务质量的双赢。 其实,我国政府购买服务的理论基础正是融合了上述观点,以第三方治理 理论为基础,结合我国的自身发展情况提出有中国特色社会主义政府购买公共 服务理论。主要观点是,在节约财政资金和确保质量的前提下,提倡公共服务 多元化供给,让社会组织参与到公共服务供给中来,通过市场化方式提升公共 服务质量和水平。 (二)法律法规依据 目前我国还没有制定专门的政府购买公共服务的全国性法律法规,各地政 府在幵展购买服务实践中,主要是以《政府采购法》为指导,并参照《招标投 标法》、《合同法》的相关规定,以规范当地政府购买公共服务实践。 2002年颁布旳《政府采购法》明确规定,政府采购的范围包括货物、工程 和服务。虽然在实际的采购中,对于服务的理解仅限于政府自身运作的后勤服 务,对政府购买的公共服务也未作出明确规定,但是《政府采购法》中关于购 买货物和工程的有关规定同样可以适用于购买公共服务的实践中。例如,对供 应商的资质要求、政府采购方式、公开招投标程序等的相关规定都为政府购买 公共服务提供了参考和法律依据。同样地,《招标投标法》中关于招投标程序等 的规定、《合同法》中关于签订和履行合同等的规定也为政府幵展购买服务提供 17 硕士学位论文 了法律依据。此外,在地方层面,许多地方政府从当地实际出发,出台地方性 法规,用以规范当地政府购买公共服务实践。如,1998年深圳出台的《深圳经 济特区采购条例》,这也是我国第一部关于政府采购的地方性法规。所有这些都 为地方政府开展购买公共服务实践提供了法律法规依据。 (三)政策依据 随着我国地方政府购买公共服务实践的不断增多,政府购买服务逐渐被提 上议事日程,从中央到地方,关于购买公共服务的指导意见或实施意见、管理 办法等陆续出台,为推进政府购买服务的顺利开展,提高购买服务的效果提供 了强有力的支持和保障。 从国家层面上看,中央陆续出台了相关的指导意见或实施意见、管理办法 等。例如,2007年,财政部发布《财政部关于开展政府购买社区公共卫生服务 试点工作的指导意见》(财社[号);2012年11月,民政部、财政部联 合发布《关于政府购买社会工作服务的指导意见》;2013年9月,国务院公布 《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》,鼓励教育、就业、社保、医疗卫 生等七大领域向社会购买服务;2013年12月,财政部发布《关于做好政府购 买服务工作有关问题的通知》,以加快推进政府购买服务工作。目前,为进一步 做好顶层设计,财政部正抓紧研究政府购买服务管理办法以及相关预算、政府 采购、税收等具体政策措施。 从地方层面上看,许多地方在购买服务实践中,结合本地实际,相继出台 了一系列购买公共服务相关政策措施。这些政策措施主要集中在两个方面:一 是关于当地政府购买公共服务的实施意见或指导意见。例如,2006年北京市海 淀区的《关于政府购买公共服务的指导意见(试行)》;2007年上海市浦东新区 的《浦东新区关于政府购买公共服务的实施意见(试行)》;2010年浙江省杭 州市的《关于政府购买社会组织服务的指导意见》;等等。这些指导意见或实 施意见对于政府购买公共服务买什么、向谁买、如何买等问题都作了相关说明, 对于规范当地政府购买服务行为,提高购买效果起到了重要作用。二是部分地 18 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 区关于促进某一领域或范畴购买服务及其相关工作的指导意见或政策。例如, 2005年上海浦东新区的《关于促进浦东新区社会事业发展的财政扶持意见》; 2008年江西上饶的《关于开展政府购买社区公共卫生服务工作的实施意见》; 2013年江苏镇江的《镇江市区政府购买养老服务实施办法》;等等。这些政策 意见或多或少对某些领域开展政府购买服务工作提出了操作规范或具体要求, 对推进我国地方政府购买公共服务起到了积极的作用,也成为今后推进购买服 务工作,提升服务效果提供了政策依据。 二、评价政府购买公共服务效果的基本标准 (一)合法性标准 所谓合法,是指符合法律规定。政府向社会组织购买公共服务,虽然是政 府行为,但是也要遵循相应的法律规定,在法律法规许可的范围内实施。国务 院明确规定,购买服务工作应遵循政府采购法的有关规定执行。当然政府购买 服务还涉及到其他的法律规范,也要一并遵守。从某种意义上讲,合法性是政 府购买公共服务的基本要求,也是一条最基本标准。它要求政府在开展购买服 务工作时,无论是购买主体还是承接主体,无论是购买内容还是购买方式、购 买程序等,每一个主体、每一个环节、每一步骤都应该是合法的,不存在任何 违反法律规定的地方。例如,承接购买服务的社会组织应该是依法成立并具备 相应的资质要求的;购买内容是符合法律规定并适宜由政府向社会组织购买的; 购买程序是公开透明的,不存在暗箱操作、内部交易等非法行为,等等。 (二)群众满意度标准 群众满意度是指群众对政府购买公共服务效果的满意程度。政府购买公共 服务并不是为了把公共服务的生产转移给社会组织,当包袱一甩了之,其根本 目的还是为了更好地满足广大人民群众日益高涨的多样化公共服务需求。当然, 政府向社会组织所购买的公共服务,广大人民群众是最终享用者,他们对服务 的好坏有着最直接、最真实的体验和感受,也是最有资格评价服务效果的群体。 因此,评价政府购买服务效果就不能忽视人民群众的真实感受。在购买实践中, 19 硕士学位论文 政府就必须考虑什么样的服务才是人民群众真正需要的,怎样才能为他们提供 更好更优质的服务,从而实现"买对了,更实惠"的效果。为了了解群众的满 意度,防止满意度评价失真,在测评方式上,要有多元化、科学化的评价手段。 比如,委托独立的第三方评价机构开展群众满意度调查。通过实际调查,了解 群众对服务满意度的真实情况,并以此检验和评价政府所购买服务的实际效果。 (三)效率效益标准 所谓效率是以尽可能少的投入获得尽可能多的产出,即最有效地使用社会 资源以满足人类的愿望和需要。所谓效益是指项目对国民经济所作的贡献,包 括项目本身得到的直接效益和由项目引起的间接效益。政府购买服务除了为了 更好地满足人们的公共服务需求外,还有一个重要的目的就是为了节约行政成 本、提高资金使用效率以及公共服务的质量和水平,希望可以花最少的钱取得 最佳的效果,也就是达到效率和效益的双赢。如果政府购买了社会组织的某项 公共服务,实施的结果是既没有节约财政资金,又没有提高服务质量,仅仅为 了购买而购买,徒具形式而无实质意义,那就完全背离了政府购买公共服务的 初衷。因此,政府购买公共服务必须坚持效率效益标准,在开展购买服务时要 兼顾经济效益与社会效益,做到既考虑政府购买的成本投入、成本与产出的情 况,又考虑产出满足需求的程度等情况,真正实现把钱用在刀刃上,让有限的 资金发挥最大的功效。 第三节研究地方政府购买公共服务效果的理论视角 一、政府绩效理论 以绩效为导向的政府管理模式源于西方发达国家以转变政府职能、提高管 理效率为主的政府改革。如今,绩效管理已成为各国改进和评价政府管理的一 个重要手段。政府绩效管理是指运用一套相对科学的考核指标体系和绩效评估 机制,通过一定的方式,对相应的政府部门及其工作人员的工作表现、任务完 成情况、群众满意情况等进行多角度、全方位的考核评价,并以此为依据来改 20 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 进政府工作、提高服务效能的一种管理理念和方式。?通过绩效管理与评估,既 可以对相关政府部门的工作做出科学合理的评价,又可以从中发现问题并找到 改进的办法,进而提高工作效率和服务质量。作为一种新的行政管理理论,政 府绩效理论强调的是,在内部管理与外部效应、经济效益与社会效益、数量与 质量等相统一的基础上,获得公共产出的最大化,而非单纯追求行政成本的降 低或者经济利益的最大化,还要考虑服务质量、社会效益、公平公正等因素。 从政府绩效理论来看,地方政府购买公共服务,不单是为了减少财政开支,更 是为了提高公共服务的质量和水平,尽己所能更好地满足人民群众多样化的公 共服务需求。也因此,地方政府在开展购买服务时要重视社会组织所提供的公 共服务质量与效果,建立科学合理的绩效评估指标体系和评估办法,加强监管 和评估,以保障购买服务取得实实在在的成效,广大群众可以真正平等地享受 到优质高效的公共服务。 二、政府规制理论 所谓规制,是指用法律、规章、制度等来加以规范、控制和制约。由此, 政府规制就是指某一政府运用公共权力制定规则、法律、制度等,以此对管辖 范围内的个人及组织的相关行为进行规范、限制与调控。20世纪70年代以来, 政府规制改革在世界范围内成为一股潮流,许多国家对本国的政府规制进行了 大刀阔斧的改革。其实政府规制理论是随着市场经济的发展,出现市场失灵、 竞争性垄断等问题而产生的,主要是政府为应对上述问题,采取一定的方式和 手段对企业经营活动进行监管和规范,以维护正常的市场秩序。可见,政府规 制的主体是政府机关,客体是企业等经济主体,依据和手段是各种法规和制度。 当然,与市场失灵一样,政府规制也存在失灵的可能。伴随着市场经济的发展 以及市场失灵、政府失灵等的出现,政府规制理论也在不断发展中。如今,政 府规制作为政府对社会经济进行管理的一种手段,对社会经济发展起着重要的 作用,也为地方政府购买公共服务提供了理论视角。地方政府在购买服务的过 21 硕士学位论文 程中,要认真履行自身职责,加强监督和管理,可以通过制定相应的规则和程 序,例如,通过对微观经济主体的进入及退出、价格、购买程序等的规定,对 承接服务的社会组织进行监管,以保障服务的质量和水平。 三、政府职能转变理论 转变政府职能是十八届三中全会后,未来一个时期全面深化改革、推进国 家治理现代化的关键领域和关键环节。政府作为改革的统筹者和领跑者,担负 着全面深化改革"领导者"的关键角色,因此,政府职能转变是经济社会文化 等其他领域改革能否取得实质性效果的关键前提。转变政府职能的实质是政府 的有效限权、放权和分权。放权或权力下放是指正确处理"政府间关系",包括 中央政府与地方政府的关系及上一级政府与下一级政府之间的关系。权力下放 的基本原则是权力下放到基层政府的财力能够承担的事项上,形成权责一致或 财权与事权相一致的政府间职能划分体系,既提高公共资源的使用效率,又强 化基层政府的责任能力。分权是指权力向社会组织的有序转移,是一个现代文 明国家实现国家治理现代化的基本前提条件,也是政府职能能不能彻底转变的 最基本的制度保障。一个现代国家的重要标志就是自主的社会组织高度发达, 具有承接政府权力转移的基本能力,并能通过"行业自律"实现自我监管,通 过"项目管理"和"政府购买公共服务"实现承接政府的部分社会管理及公共 服务职能,使政府、市场、社会的"共治"局面得以形成,并最终实现国家治 理的现代化。 , 22 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 第二章X市政府购买公共服务的实践及其成效 X市作为中部地区的中小城市,伴随着经济社会的不断发展,近年来在政 府购买公共服务领域进行了有益的探索和尝试,取得了一定的成效,但是也存 在着许不少困难和问题。当前,如何在现有条件下,积极稳妥推进政府购买公 共服务是欠发达中小城市面临的一个重大课题。 第一节X市政府购买公共服务的政策规定 一、X市政府购买公共服务的主客体资格要求 《X市政府购买社会服务管理办法》明确规定,政府购买服务的主体是行政 机关和具有行政管理职能的事业单位。纳入行政编制管理并且由财政负担经费的 群团组织,也可根据自身实际需要,通过购买服务的方式为群众提供公共服务。 而承接购买公共服务的主体即承接主体则不仅包括依法在民政部门登记设立或 者经国务院批准免予登记的社会组织,还包括依法在工商管理部门或行业主管部 门登记设立的企业、机构等社会力量。为保证购买服务的效果,对承接服务的社 会力量一般也有一定的要求,如,承接主体应当依法登记或成立,有独立承担民 事责任的能力;具有健全的内部治理结构、财务会计和资产管理制度;具备提供 公共服务所必需的设施设备、工作人员和专业技术能力;具有良好的社会和商业 信誉,具有依法缴纳税收等良好记录;法律、法规规定以及购买服务项目要求的 其他条件等。当然购买内容不同,承接主体的具体条件也会有所不同。在实际的 购买服务中,承接主体的具体资格条件,可以由购买主体根据购买服务项目的实 际需要设定不同的条件,报领导小组研究后确定。 二、X市政府购买公共服务的基本原则和程序 (一)基本原则 ①积极稳妥原则。从X市实际出发,根据地区经济社会发展水平以及公共 23 硕士学位论文 服务需求状况,有序稳妥地推进政府购买服务。条件成熟的可以先行先试,条 件不成熟的不急于求成。既要充分发挥政府的主导作用,也要有序引导社会力 量的积极参与,双方共同努力,形成改善公共服务质量的合力,进而实现公共 服务的有效供给。 ②权责明确原则。政府购买公共服务,以合同的方式明确服务购买方、供 给方的权利和义务,规范各自的行为和职责。同时还应明确各有关部门在实施 购买公共服务过程中的权利和责任,各单位分工协作,相互配合,各司其责, 共同努力保障购买公共服务取得实效。 ③注重绩效原则。建立科学的绩效评估体系.,加强日常监督和管理。坚持 科学安排、合理使用、讲求实效,切实提高财政资金的使用效率,把有限的资 金用在刀刃上。 ④公开择优原则。逐步完善市场机制、公幵招投标机制等,既要让符合条 件的社会组织有机会平等地参与竞争,也要按照公开平等、竞争择优的原则从 中选择最合适的社会组织承接服务,让真正有实力的社会组织脱颖而出。 (二)基呈序 按照X市政府关于购买公共服务的相关规定,政府有关部门向社会组织购 买公共服务要经过项目申请、项目审批、组织采购、签订合同、履约及监管、 绩效评估及资金支付等环节。当然,具体到每一个环节,又有相应的制度办法 等,予以规范政府购买服务行为,以保障购买服务工作有序开展。例如,在项 目申请环节,各职能部门要按照工作职责和购买服务范围,先行申报年度政府 购买服务具体项目,经批准后纳入部门预算。在申报材料中应当包括政府购买 服务的类型、项目、内容、数量、预算安排、购买方式、承接主体资质要求、 评估标准和方法等内容。在组织采购时,要严格遵守政府采购的有关规定,既 要在一定范围内发布政府采购信息,吸引更多符合条件的社会组织参与购买, 又要对参与购买的社会组织进行严格的资格审查,按照公开平等、竞争择优的 原则,通过公开招投标的方式挑选出合适的社会组织承接服务。 24 地方政府购买公共服务效果研究一以江西省X市为例 第二节X市政府购买公共服务的类别及退出机制 _、X市政府购买公共服务的类别 根据《X市政府购买社会服务管理办法》的有关规定,除法律法规另有规定, 或涉及国家安全、保密事项、司法审判、行政行为等应当由政府直接提供、并不 适合由社会力量提供的公共服务,以及不属于政府职责范围内的服务项目外,凡 是适合社会力量承担的公共服务事项,都可以通过委托、承包、采购等方式交给 社会力量承担。主要包括以下两个方面: (一)社会公共服务与管理事项 ①教育、卫生、文化、体育、公共交通、住房保障、社会保障、公共就业 等领域适宜由社会组织承担的部分基本公共服务事项; ②社区事务、养老助残、社会救助、法律援助、社工服务、社会福利、慈 善救济、公益服务、人民调解、社区矫正、安置帮教和宣传培训等社会事务服 务事项; ③行业资格认定和准入审核、处理行业投诉等行业管理与协调事项; ④科研、行业规划、行业调查、行业培训、行业统计分析、社会审计与资 产评估、检验、检疫、检测等技术服务事项; ⑤按政府转移职能要求实行购买服务的其他事项。 (二)履行职责所需的有关服务事项 ①法律服务、课题研究、政策调研、政策草拟、决策论证、政策宣传、监 督评估、绩效评价、材料整理、会务服务等辅助性和技术性事务; ②按政府转移职能要求实行购买服务的其他事项。 二、政府购买公共服务的退出机制 为了保证服务的质量和水平,对政府购买服务加强监督和管理,建立相应的 进入和退出机制,这样既保证承接服务的社会组织有能力、有信誉,又使得能力 不足、服务不好、信誉不佳的社会组织得以淘汰,由此优胜劣汰,最终让真正优 秀的社会组织提供优质高效的公共服务。X市政府在开展购买公共服务时,除了 25 硕士学位论文 对参与购买公共服务的社会组织有较为严格的资质等要求外,也建立了政府购买公 共服务退出机制。要求相关部门对承接服务的社会组织实行全面动态监管,一旦发 现问题,及时整改。同时要逐步建立和完善政府购买公共服务的信用档案,对所有 承接服务的社会组织完成公共服务的相关情况全部记录在案,并以此作为以后开展 购买服务项目时选择社会组织的一个重要参考。在政府购买服务的实施过程中,若 发现承接主体不符合资质要求、弄虚作假、冒领财政资金等违法违规行为的,记录 信用档案,三年内不得参与政府购买公共服务工作。对承接主体的违法违规行为, 也要按规定予以相应的处罚、处分或者移交司法机关处理,绝不姑息。 三、X市政府购买公共服务的资金管理与监督机制 与许多地方一样,X市政府购买公共服务所需资金主要来源于财政资金。 主要是公共服务购买主体从其部门预算安排的公用经费或经批准使用的专项经 费中予以解决。至于购买公共服务资金的管理与监督,除了由购买主体本身组 织对购买服务项目数量、质量等完成情况以及资金使用情况进行监管和评估外, 还建立了由财政部门牵头,其他相关部门参与的监管和评估机制。如财政部门 负责做好政府购买公共服务的预算审核、资金管理、监督检查、绩效评估等工 作,审计部门负责对购买公共服务资金使用情况进行审计监督及绩效评估,民 政、工商管理以及行业主管等部门按照职责分工,将承接政府购买公共服务行 为纳入年检、评估、执法等监管体系。 第三节X市政府购买公共服务取得的主要成效 从X市的实践来看,X市政府购买公共服务始于环卫领域,近年来购买领 域不断扩大,已涉及公共安全、技能培训、环境监测、园林绿化、法律服务、 垃圾清运等多个领域,先后推出了 26个政府购买服务项目,并初见成效。 一、提升了公共服务质量和水平,较好地满足了人民群众的公 共服务需求 政府向社会组织购买公共服务,在公共服务领域引入市场竞争机制,通过 26 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 公平竞争、择优选择最合适的社会组织承接服务,极大地提升了公共服务的供 给质量和水平。一方面,相较于政府部门,社会组织广泛分布于各行各业。他 们来源于社会,根植于社会,更加贴近生活,也更了解公众需求。而且,他们 普遍分工细致,机制灵活,专业化程度较高,能够根据人们需求的不同而提供 各种专业化、个性化的服务,最大程度地满足人们多样化的公共服务需求。另 一方面,政府通过购买公共服务,将大部分公共服务生产职能交给社会组织, 政府自身可以更好地履行监管职责。例如,通过制定政策维护市场竞争秩序, 让优秀的社会组织脱颖而出;通过完善标准、强化监督、实地审查等,督促社 会组织认真履行职责,提高服务质量和水平。由此,政府和社会组织各自承担 好自己应尽的责任,发挥各自的优势,紧密合作,共同为广大公众提供更多更 好的公共服务。例如,X市公安局购买的智慧天网项目,自今年初投入运营以 来,1-4月共接待监控录像资料查询689人次;为侦察破案提供线索193条, 协助交警办案部门查处交通肇事案件102起;接待群众求助309起,帮助群众 挽回经济损失180余万元。此外,破案数也比上年同期增长近30%,很好地保 障了市民的生命财产安全。 二、加快了政府职能转变,进一步推动了简政放权的行政改革 进程 政府向社会组织购买公共服务,最初目的是为了更好地满足人们的公共服 务需求。实践的结果却是在满足公众需求的同时,极大地推动了政府职能转变, 加快了政府改革步伐。政府正从无所不包的全能型政府向"有所为、有所不为" 的有限型政府迈进。在未实施购买服务以前,政府包打天下,绝大部分公共产 品、公共服务,从生产到提供、监管等全部由政府包办。其结果往往是政府花 费了巨大的人力、物力、财力、精力,却依然无法满足人民群众日益高涨的公 共服务需求。实施购买服务之后,地方政府从大量纷繁复杂的公共服务生产中 解脱出来,把大部分公共产品和服务生产移交给社会组织承担,一方面,有利 于推进政府简政放权,降低行政成本,提高管理效率和水平;另一方面,有利 27 硕士学位论文 于转变政府职能,推动政府回归到监管协调的本位上来。例如,由市财政局购 买的投融资项目工程预决算评审项目,就是将市本级财政性资金安排的建设项 目工程预决算,由市财政局委托有资质的中介机构进行评审。通过政府购买评 审服务的方式,进一步转变政府财政管理职能,将政府工程预决算审核等技术 性工作转移给有能力的中介机构,从而在政府财政部门与中介机构之间建立一 种"授权与委托"的新型关系,更好地规范了投资评审行为,较好地解决了既 当"裁判员"又当"运动员"的问题,使投融资项目工程预决算评审更加公正 独立、公平有效。 三、为社会组织的发展提供了新的契机,进一步助推了社会组 织的发育和成熟 与发达地区相比,一直以来,X市的社会组织发展缓慢,发育很不成熟, 信誉好、能力强的优秀社会组织不多。政府购买公共服务,既需要吸引众多优 秀且有能力的社会组织参与其中,同时也给社会组织提供了更多、更好的发展 机会,助推了社会组织的发育和成熟。一方面,政府购买服务亟需更多有资质、 有能力的社会组织参与和承担。为此,X市政府十分重视社会组织的培育和发 展,如通过降低准入条件、实行税收优惠、提供财政补贴、出台政策扶持等, 尽可能地为社会组织的培育与发展创造各种条件。另一方面,政府购买服务是 由政府部门出资向社会组织购买所需服务,这无疑会为社会组织的发展注入强 大动力,既有资金支持,也会有相关政策措施等扶持社会组织的发展。在政府 的政策、资金等的大力支持下,在提供服务的实践锻炼中,社会组织得以快速 发展,从而又有更多机会成为公共服务的提供者。例如,在购买投融资项目工 程预决算评审项目时,因当地符合条件的评审中介机构数量较少、能力不足, 为此,在引进部分国内资质水平高、审核力量强、经验丰富的中介机构的同时, 又有针对性地加强了对当地现有中介机构的业务指导和培训,一定程度上促进 了当地中介服务机构和人员专业水平和业务能力的提升。 28 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 四、提高了公共服务供给效率,促进了公共服务的市场化 在过去相当长的一段时期里,我们实行的都是由政府垄断公共服务的供给 模式,既没有竞争对手,也没有竞争压力。这种垄断模式所带来的一个必然结 果就是一方面公共服务供给效率低,服务水平不高;而另一方面,公共服务供 给成本,政府财政压力大。可以说是花了大价钱,可结果却不理想。实施政府 购买公共服务后,通过市场竞争,择优选择社会组织提供公共服务,政府变"养 人"为"办事",既可以有效控制组织机构以及人员的增加,节约行政开支;又 把公共服务的生产交给社会组织,而社会组织充分利用其资金和专业、能力等 优势,为公众提供了更多优质高效的公共服务,有效地降低了公共服务成本, 提高了公共服务的供给效率。此外,通过购买公共服务,在公共服务领域引入 竞争机制和合作机制,政府将原来由其承担的部分公共服务职能转移给社会组 织,利用社会组织的力量和社会资源,有力地推动了公共服务的市场化、社会化。 例如,X市政府在购买清扫保洁项目中,通过一定的方式,面向社会公开招标。 有许多民营的保洁公司积极参与,而且最后中标的服务供应商中也有不少是民 营企业。此举实现了 "养人"向"养事"的转变,以有限的投入产生了极高的 效益,不仅政府省心,群众也很满意。 29 硕士学位论文 第三章X市政府购买公共服务效果欠佳的 主要表现危害及其原因 政府购买公共服务作为新鲜事物,在X市目前还处于刚刚起步阶段,虽然 初见成效,但是相较于部分购买公共服务发展相对成熟的地方,X市政府向社 会组织购买公共服务还存在许多的问题和不足,严重影响了购买服务的效果, 使得政府购买公共服务这一公共服务提供新模式没有充分发挥其应有的效果。 第一节X市政府购买公共服务效果欠佳的主要表现 _、政府行政成本并未明显降低 政府购买公共服务的目的之一是,减少财政支出,降低行政成本。但是在 X市的实践中,由于各种因素的制约,部分公共服务实行购买后,政府行政成 本并未得到明显降低,没有很好地体现效率效益标准。例如,智慧天网工程项 目通过外包购买服务,涉及内容多且复杂,经费核算难度较大,而且项目时间 跨度长,随着经济技术的发展,视频监控技术条件又会发生变化,人力成本也 会提高,如何保障十年期间智慧天网的有效运营还存在着一定的不确定性。 二、社会组织承接能力明显不足 近年来,随着经济社会的不断发展与进步,X市的社会组织相较于从前也 有了很大的发展。只是相对于购买服务对于社会组织的管理能力、专业水平等 需求而言,目前X市的社会组织普遍管理水平不高,承接能力不足。例如,在 购买投融资项目工程预决算评审项目时发现,目前X市依法注册的工程造价审 核中介机构只有6家,而且均为乙级资质,对大型、复杂工程审核的能力和经 验明显不足,承接服务项目的能力也有限。为此,市财政局会同有关部门在全 国范围内公开招标征选造价咨询机构,吸引了许多优秀的机构参与其中。 30 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 三、政府购买公共服务竞争性不够 按照国际惯例,开展政府购买服务一般都要求公开招标。比如,国外一些 发达国家在购买公共服务的过程中普遍釆取公开招标的方式,强调透明,鼓励 竞争,好中择优。而在我国,竞争性购买实践刚刚开始,但除少数地方外,大 部分地区都没有形成和搭建购买公共服务的公开招投标机制和平台,委托式和 邀请式购买十分常见,公开透明的竞争性购买仍然较少,X市亦如此。从X市 购买服务实践来看,在已开展的政府购买公共服务项目中,采用公开招标方式 的项目不到项目总数的30%,购买服务仍是通过邀标或委托的方式进行,政府 购买公共服务的竞争性明显不够。 四、资金预算和管理不规范 一是资金预算不科学。从X市实践看,X市政府购买公共服务资金主要来 自财政预算,多是购买主体根据实际需要申报后经批准而来。现实中在资金预 算环节,或者由于项目本身的复杂性导致资金预算困难,或者由于相关部门或 工作人员本身的原因,使得许多政府购买服务项目资金预算质量不高,不能真 实反映实际需求。二是资金监管不规范。目前X市政府购买服务的资金监管以 购买主体及财政部门的监管为主,缺乏科学有效的监管机制,从而导致资金管 理问题突出。有的购买主体对购买服务一买了之,不闻不问,做"思手掌柜"; 有的部门对资金的使用和监督没有形成规范有效的流程,个别人说了算,资金 管理形同虚设。 五、购买行为存在随意性 虽然近年来X市政府购买公共服务的范围不断扩大,购买项目也在增加, 但从总体上看,X市政府购买公共服务存在着一定的随意性,缺乏系统的规划 和指导,没有很好体现合法性标准。比如某个部门想购买了,就找社会组织开 展相关购买工作;或者某位领导说这个项目可以购买,就去向社会组织购买。 既没有做好相关需求调查、市场调查等,也没有科学的规划、预算等,更不用 说规范的购买流程、完善的评估监督了。更有甚者,出于利益的驱动或者盲目 31 硕士学位论文 跟从,在条件不成熟的情况下幵展购买服务。或者在没有相应社会组织的条件 下,就贸然自行建立所谓的社会服务机构或组织,再与之直接签订购买协议, 开展购买服务;或者把政府购买公共服务合同直接交予下属单位承担。?由此, 往往导致购买服务效率低下,质量不高,也违背了政府购买服务的初衷。 第二节X市政府购买公共服务存在问题的可能风险 一、可能滋生消极腐败现象 开展政府购买公共服务的初衷本是为了避免暗箱操作、节约财政资金,但 是在实践过程中却因为购买服务程序不规范、监管不到位等问题而导致可能的 风险,即政府购买公共服务有可能成为官员寻租的又一土壤,滋生各种消极腐 败现象。 一是政府购买服务的独立性不够,可能产生内部购买问题。X市的社会组 织中有相当一部分是由政府各部门倡导或授意成立的,而且有一些机关工作人 员在其中兼任职务。这些社会组织的独立性不强,与政府有着千丝万缕的联系, 导致他们容易被政府插手,这也被业界比喻为"二政府"。②这些"二政府"与 政府部门之间可能为了利益而产生内部购买等问题,更有甚者,可能成为其主 管部门的"提款机"或是"招待所",出现双方相互勾结虚报预算、利用"购 买"资金变相"三公消费"等腐败现象。 二是政府购买服务的公开透明度不够,可能产生暗箱操作等问题。目前X 市政府购买公共服务程序还不规范,亦不够公幵透明,从政府购买信息的发布 到购买服务的招投标等程序都存在许多的问题,特别是公开平等、竞争择优的 竞争性购买方式比例较低,容易产生徇私舞弊、暗箱操作等问题。 三是政府购买服务的监管机制还不完善,可能产生服务质量不高等问题。X 市对购买服务的监管仍是以购买主体及相关部门的监管为主,缺乏有效的外部 监督,特别是独立的第三方监督机构缺失,导致政府购买服务监管不力,容易 32 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 产生服务质量不高、公众不满意,虚报冒领、截留、非法挪用资金等问题。 二、可能降低政府公信力 一是由于各种可能的腐败行为发生而导致政府公信力下降。政府购买公共 服务是通过市场竞争机制,让符合条件的社会组织公平竞争,最终选择合适的 社会组织来生产和提供公共服务。它希望通过公幵透明、平等竞争的方式,发 挥财政资金的最大效用,避免内部交易等腐败行为的发生。但在实践中,由于 购买程序不规范、不透明,监管机制不完善等问题的客观存在,还是可能导致 暗箱操作、权钱交易等腐败现象的发生,这是人民群众深恶痛绝的。一旦政府 购买公共服务成为了滋生腐败的温床,无疑会严重影响政府形象,降低政府公 信力。 二是由于提供的公共服务质量问题而导致政府公信力下降。政府向社会组 织购买公共服务后,虽然不再直接生产提供公共产品和服务,但是为广大人民 群众提供优质高效的公共产品和服务始终是政府不可推卸的责任。作为公共服 务的责任主体,政府要对社会组织提供的公共服务负责,因此,公共服务质量 的优劣直接影响着政府形象。在实践中,可能由于社会组织自身能力问题,也 可能由于政府合同管理能力不足,或者监管不力,从而导致社会组织提供的公 共服务质量不高,服务效果不佳,人民群众不满意,进而直接影响群众对政府 的满意度,最终影响政府公信力。 三、可能滞迟行政改革进程 推行政府购买公共服务是建设服务型政府的重要举措,也是加快政府职能 转变、深化行政改革的重要内容。在实践中,由于购买公共服务竞争性不够充 分、购买程序不够规范、监管机制不够到位等原因,致使购买公共服务的预期 效果与当初的设想相差较远,一定程度上滞迟了行政改革的进程。新一届政府 提出,要深化行政体制改革,切实转变政府职能。政府行政管理体制改革的要 求意味着,政府必须将该管的管起来,该放的放下去。而政府购买公共服务就 是政府将具体的行政事务交由社会组织承接和提供的具体形式,其目的在于通 33 硕士学位论文 过多元化的途径与方式,进一步提高公共服务.的质量与水平,以满足社会的公 共服务需求。但操作过程中,出现了制度和监管的缺失,造成购买公共服务的 质量与效率不尽如人意,使得政府下放的事项未能得到较好地承接,让政府在 放还是管之间无所适从,影响了政府简政放权、转变职能的步伐,也滞迟了行 政改革的进程。 第三节影响政府购买公共服务效果的主要原因 一、思想认识缺失 长期以来,我们实行的是政府垄断公共服务的供给模式,计划经济时期形 成的思维模式和惯性使得一些政府部门不愿意接受由社会组织提供公共服务的 供给模式,且对购买服务后原有人员编制消化问题、公共服务质量监管问题等, 存在较多顾虑,缺乏创新的勇气和胆魄,工作动力不足。同时,有人担心,如 果大量的公共服务被外包出去,自己的事权减少,可支配的资源和权力必然减 少,这就可能直接导致部门失利。因此,出于既得利益的考虑,有些部门并不 愿意下放权力,与社会组织合作,对于开展和推广政府购买公共服务工作也不 积极甚至持消极态度。? 此外,目前社会各界对政府购买公共服务的了解较少,观念和认识也还没 有转变过来。对广大群众而言,他们早已习惯了公共产品和服务由政府部门直 接生产提供的方式。作为一项新鲜事物,公众对政府购买服务这种提供公共服 务的新方式不容易接受,对社会组织生产提供的公共产品和服务也不容易接受, 甚至产生许多疑虑。公众对政府购买公共服务的认识不足也是导致目前政府购 买公共服务规模小、数量少、发展不足的重要原因之一。 二、制度规则缺失 (一)制度、政策不完善 虽然X市在2008年就在环卫领域开展了政府购买公共服务的探索,但是时 34 地方政府购买公共服务效果研究一以江西省X市为例 至今日,X市政府购买公共服务的相关制度、政策措施还不完善,没有形成系 统的、科学有效的制度体系。过去很长一段时间,X市政府在购买公共服务项 目时,一般都各单位自行制定方案,并组织实施,对所购买的服务缺乏统一的 指导和系统的安排,部门之间的职责分工也不明确,还没有形成自上而下的总 体规划、顶层设计。除有的购买主体制定了针对某一项目具体的购买、管理办 法外,还没有形成统一的政府购买公共服务的实施办法、指导意见,整个政府 购买公共服务工作显得比较散乱、无章可循。今年以来,X市政府在制度建设 方面加大了力度,已初步编制了 X市政府购买公共服务目录,政府购买服务管 理办法、实施方案、实施细则等也已初步拟定,正在进一步征求意见之中。 (二)运行机制不规范 X市政府购买公共服务缺乏科学有效的运行机制,整个购买服务操作流程 不规范。由于顶层设计、总体规划的缺失,X市政府购买公共服务存在着明显 的不规范现象。比如,购买服务的招投标信息发布制度,投标方资格审查制度 以及招投标方式、程序等都存在不规范的地方,容易造成暗箱操作等问题,亟 需进一步规范。以购买方式为例,虽然很多地方都有规定,政府购买公共服务 要采用公开招标或公开竞争的方式进行。但是在具体运行时,大多数购买服务 项目仍然采取了直接协商或委托的形式,真正采用公开招投标方式选择承接公 共服务主体的尚属少数。 (三)监管机制不到位 X市政府向社会组织购买公共服务的监督管理相对滞后,缺乏科学有效的 监督管理机制,普遍存在着监督管理不到位、甚至缺位的问题。在监管方面, 主要还是以购买服务的政府部门的内部监督为主,辅之以财政部门的资金监管。 外部监督机制很不健全,既没有形成独立的第三方监督机制,也基本没有社会 公众、新闻媒体等的监督。而西方许多国家都形成了独立的第三方监督管理机 制,这对保障政府购买公共服务的质量和效果非常重要。 35 硕士学位论文 (四)绩效评估机制不健全 目前,X市政府购买公共服务的绩效评估,主要是由购买主体对所购买的 公共服务效果进行评估。此外,政府财政、审计等相关部门也会依照自身职责 对购买服务项目的绩效评估进行抽检和考评。已有的实践告诉我们,这种绩效 评估机制不够科学和完善。首先,许多部门购买公共服务时没有形成相对完善 的考核评估标准、评估方法等,使购买服务的考核评估缺乏标准和依据,难以 对服务做出科学有效的评价。其次,有的部门在购买公共服务时,虽然在购买 合同中规定了评估与监管等内容,但是往往写得很笼统、很空泛,尤其缺乏明 确具体的、可量化的指标体系,评估方法可操作性不强,这些都直接影响了评 估结果的科学性。再次,这种绩效评估是以购买服务的相关政府部门评估为主, 对服务的直接使用者——社会公众的实际感受和意见明显不够重视,整个评估 体系中缺少以服务对象为主体的评价,从而使绩效评估的结果往往并不能完全 如实地反映真实情况。 三、社会组织发育滞后 近年来,X市社会组织发展迅速,规模不断扩大,在政治、经济、文化和 社会等领域正发挥着越来越重要的作用。但是相较于购买公共服务对社会组织 的需求而言,X市社会组织发育相对滞后,存在许多问题和不足。 一是社会组织数量少,规模小。从数量上看,截至2014年3月,X市共登 记注册各级各类社会组织587个(其中社会团体364个,民办非企业223个), 平均每万人拥有社会组织只有5. 1个。这无论是相较于西方发达国家,还是沿 海发达地区,都有不小的差距。从规模上说,X市的社会组织普遍规模较小, 人数不多,对当地国民经济的贡献率也很低。 二是社会组织管理不规范。X市大部分社会团体是政府各部门授意成立的, 机关在职工作人员兼任社会团体职务的比例较高。有的社会组织不仅机构不健 全,内部分工不明确,高素质专业人才和专职人员较少,而且管理不规范,组 织内部规章制度和监督管理机制不完善,缺乏规范的财务制度、决策制度、行 36 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 为规范等,致使社会组织日常工作和活动存在许多问题。 三是社会组织专业化程度不高,能力不强。目前X市社会组织从业人员整 体素质不高,其年龄结构、学历层次、知识结构不尽合理,组织的专业化水平 偏低,能力不强,在购买公共服务的过程中缺乏足够的实力承接服务。以社会 团体为例,364个社会团体中能自觉幵展活动的只有31个,基本不开展活动的 占总数的三分之一强,达到134个。在不少地方出现了这样的情况:一方面, 政府部门想要推出一系列需要购买的公共服务项目;另一方面,社会上缺乏有 足够实力承接相关服务的社会组织。虽然近年来X市社会组织发展迅速,但现 实告诉我们,要想成为有足够实力承接公共服务的现代社会组织,非一日之功。 因此,积极培育社会组织,加快社会组织的发展和成熟,不断增强社会组织的 能力和水平,是推进X市政府购买公共服务的关键环节。 37 硕士学位论文 第四章提升X市政府购买公共服务效果的对策建议 进入新世纪以来,我国各级政府在购买公共服务实践方面取得了一定的成 效,也积累了许多经验,我们应该在学习和借鉴国内外实践经验的基础上,依 据合法性标准、群众满意度标准、效率效益标准,从本地实际出发,积极探索 提升X市政府购买公共服务效果的可行路径。 第一节切实转变政府职能 一、更新观念,强化服务意识和责任意识 思想是行动的先导。推进政府购买公共服务,首先要解决的是思想观念问 题,当前尤其要积极转变政府观念,不断强化服务意识和责任意识。 一是要更新思想观念。充分认识到开展购买公共服务的重要性和紧迫性, 改变长期以来人们脑海中所固有的传统观念和习惯性思维,明白公共服务不是 只能由政府包揽。要充分相信社会组织,积极培育社会组织,创造各种条件加 快其发展和成熟,不断提高社会组织的能力和水平,从而将政府从具体复杂的 公共事务生产中解放出来,更好地履行政府应尽的职责。 二是要强化政府责任意识。开展政府购买公共服务,是将部分公共产品和服 务的生产提供交给社会组织来完成,但这并不等于政府将应该承担的责任也随之 转移。无论何时,为广大人民群众提供优质高效的公共产品和服务始终是政府不 可推卸的责任。对于各级地方政府来说,向社会组织购买公共服务,不仅仅是通 过合同把公共服务项目转移给社会组织承担,更重要的是,政府要对整个合同实 施过程及其服务效果进行有效的管理和监督,以此保障社会公众的利益,增进公 众的满意度、幸福感。为此,我们必须强化政府责任意识,加强对提供公共产品 和服务的社会组织的监管,让各级政府真正成为社会公共利益的忠实维护者。 38 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 二、推进简政放权,切实加快职能转变 过去政府包打天下,管了许多不该管也管不了、管不好的事情,结果往往 难如人意,甚至适得其反。新一届中央政府组建后,以少有的决心下大力气推 进政府机构改革,加快政府职能转变。坚持先易后难、稳步推进的原则,实行 分期分批改革,逐步取消了许多投资审批权、生产经营活动审批权等权限。对 于一些必须保留的权限,也尽量下放到地方。通过简政放权,更好地发挥了市 场的作用,激发了社会的活力。根据中央行政改革的要求,X市已取消了 125 项行政审批项目。下一步X市还要进一步加大职能转变力度,将政府的职能转 到纠正市场失灵的领域之中,使政府得以从大量非核心、非优势的公共服务中 "抽身"出来,做自己该做的事情。同时,积极培育社会组织,降低社会组织 从事公共服务的门滥,强化公共服务领域的竞争,强化政府对公共服务的监管, 更好地满足公众的各种需求。为此,要积极转变政府管理理念,加快政府转型, 推进简政放权,把该放的权力放掉,该管的事务管好;把该由市场做的事还给 市场,该由社会做的事交给社会,政府、市场、社会三者有机结合,方能更好 地满足人民群众对高质量公共服务的需求。 第二节加快推进建章立制进程 _、坚持从实际出发,切忌一哄而上 不同地区经济发展水平、市场化程度、人民群众的公共服务需求、社会组 织的发育程度等各不相同,开展政府购买公共服务的现实条件必然不一。X市 也有自己的实际。比如,X市政府购买公共服务工作才刚刚起步,相关政策制 度还不完善;相较于沿海发达地区,地方财力有限;X市社会组织数量和规模 都较小,承接购买服务能力明显不足,等等。因此,开展政府购买公共服务, 一定要从X市自身实际出发,结合地区经济社会发展的实际情况,因地制宜, 所拟定的制度、规范、政策以及推行的措施、方案等都要符合当地实际,切忌 在条件不成熟的情况下盲目跟风,而应成熟一个,开展一个。以积极稳妥的态 39 硕士学位论文 度切实提高购买公共服务的有效性,防止出现不应有的风险。 二、有序扩大和推进政府购买公共服务范围 一是要逐步建立并完善公共服务的需求调查机制①。如果把公共服务视为企 业生产的产品,那么作为公共服务提供者的政府就应该像企业一样,先了解市 场需求,做好市场需求调查,这样才可能生产出适销对路的产品。政府所购买 的公共服务,最终是为广大公众享用的。因此,政府提供公共服务之前应认真 了解公众的需求,从而使购买服务更有针对性,真正实现"买对了,更实惠" 的效果。为此,政府相关部门要广开言路,通过各种方式和渠道,了解公众需 求,倾听不同声音,以获得最真实的公众需求信息。在此基础上,才能制定出 切实可行的政府购买服务目录,明确需要购买的公共服务项目、数量、水平, 以实现公共服务的有效供给。 二要循序渐进,逐步扩大购买规模和范围。要结合X市实际,坚持"先易 后难,稳妥推进"的原则,先从易于操作、条件相对成熟的领域开始,再根据 市场发育程度、社会组织成熟情况等,总结经验,有序扩大购买范围。②结合X 市经济社会发展实际来看,我们可以先从购买条件相对成熟的环卫保洁、园林 绿化、医疗卫生等领域入手,先行试点探索实践,待条件成熟后再逐步扩大到 养老、社区服务、教育培训、文化服务、社区矫正等公共服务领域。现在该市 已在财政、公安、环保、环卫、园林、卫生等方面开展试点。 三、建立和完善科学有效的运行机制 一是要实现购买公共服务的制度化、规范化。要根据X市经济社会发展状 况,结合自身区域特点,尽快修改完善并出台符合本地实际的购买服务实施意 见、管理办法等相关制度规范,进一步明确政府购买服务的基本原则、内容、 标准、承接主体,确定购买服务的方式及相关程序、招投标办法、政府购买服 务的管理与监督办法、绩效评估办法、实施效果的奖惩措施,建立完善社会组 织进入退出机制。只有建立相对完备的购买制度,才能使政府购买公共服务工 40 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 作有规可依、有章可循,最终实现有序运行。二是要实现政府购买公共服务管 理的规范化、科学化。要制定一套行之有效、相对规范的流程,从所购买的公 共服务项目的公开发布,到参与竞争的社会组织的资格审定,再到择优选择合 适的承接主体,每一个过程都应该有比较详细的、可操作性的流程,以规范政 府部门及社会组织的行为。在政府购买公共服务的过程中,要始终坚持公开透 明、平等竞争,尤其要建立健全购买公共服务的招投标机制,确保招标过程的 公开、公平和竞争性。即使是非竞争性购买,整个过程也应该是公开透明、经 得起公众质疑的。三是要不断加大竞争性购买力度。除少数不适合公开招标的 情况外,都要尽可能通过公开招投标竞争择优,努力形成多元化的竞争机制。 需要指出的是,在选择承接服务的社会组织时,不能只考虑成本因素而选择出 资最低者。因为出资最低者不一定就是最合适的。要综合考虑社会组织的实际 情况,如可以根据社会组织以往工作经验、所提供服务的质量、服务成本、服 务的持续性等因素进行综合考评,从中选择提供服务的社会组织,通过公开平 等竞争,真正挑选到最合适的社会组织来承接相关服务。 四、完善政府购买公共服务监督机制 目前X市政府购买公共服务效果不佳的一个重要原因就是监督管理机制尚不 完善。因此,要提升X市政府购买公共服务效果,就要建立严格完善的监督机制。 一要强化政府监管责任,加强内部监督管理。政府向社会组织购买公共服务,不 是将政府责任推给社会组织,对于社会组织提供公共服务的好坏,政府依然负有 责任。要加强对政府购买服务的监督管理,实施全面、动态的监督。全面监督就 是对服务项目的申请、立项、招标、签约、实施、评估、反馈等公共服务购买过 程中的每一个环节都进行监督。动态监督是指对公共服务购买的整个过程进行全 程监控,及时处理出现的问题。比如如果在项目运作过程中出现了失职行为,那 么就要立即予以处理,追究相关方面的责任。二要建立独立性、专业性、多元化 的外部监督机制。比如可以借鉴西方国家的成功经验,逐步建立健全由独立的第 41 硕士学位论文 三方监督机构、社会公众、媒体、专家等在内的外部监督体系。?由此,内部监督 与外部监督有机结合,共同作用,保证政府购买公共服务取得实实在在的成效。 五、完善政府购买公共服务绩效评估机制 政府向社会组织购买公共服务,不是一买了之,不问结果。如果一定的资 金投入没有取得应有的效果,那幵展政府购买服务就毫无意义。因此,对政府 购买服务进行科学合理的绩效评估显得十分重要。一要建立科学合理的绩效评 估指标体系和方案。政府购买服务的绩效评估要想取得良好的效果,就必须建 立一套科学合理的评估指标体系和评估机制。既要坚持高标准、严要求,也要 符合实际,公正合理,具有可操作性。例如,对财政资金使用效率的评估,一 定量的财政资金是否购买了尽可能多的公共服务;对公共服务质量的评估,享 用者对公共服务是否满意等,都是应该要考虑的内容。二要建立独立的绩效评 估考核体系。除了购买主体对购买服务的绩效评估外,还要建立由公众、独立 的第三方、专家等组成的公共服务绩效评估体系。他们既不受政府部门的干涉, 也不受社会组织的干扰,能够更加独立、科学、公正地做出绩效考核评价。尤 其是社会公众作为购买服务的使用者,是最有资格对服务效果进行评价的主体 之一,他们的感受和体验是评价购买服务真实效果不可缺少的内容。 第三节着力培育社会组织 一、切实转变政府对社会组织的负面看法 受传统思想观念的影响,长期以来,政府部门与社会组织之间缺乏平等合 作关系,更多的是领导与被领导、管理与被管理的关系。政府购买公共服务是 政府与社会组织作为平等主体的一次有效对接与精诚合作。因此,要推进政府 购买公共服务,就要更新思想观念,转变长期以来政府对社会组织的负面看法, 理顺两者的关系,明确各自的定位。一方面,政府要自觉克服履职中的"越位" 行为,真正将社会组织当成"助手",为社会组织成长提供宽松的环境和条件, 42 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 为社会组织参与治理提供空间。另一方面,社会组织要加强自身建设,提髙整 体素质和能力,努力保持自身的独立性和专业性,增强社会责任感,积极探索 和创新服务方式,不断提升服务质量和社会认同感,转变政府和社会长期以来 的负面看法。同时要学会换位思考,改变过去常有的对政府的各种抱怨和指责, 增加合作意识,坚持与政府共同成长。两者在平等基础上分工合作,共同参与 社会治理,真正实现"小政府、大社会"。 二、积极推动政府与社会组织建立良性互动的合作伙伴关系 政府购买公共服务,政府是购买方,社会组织是承接方,二者关系如何与 购买服务的开展及其效果密切相关。在X市,作为服务购买方的政府与作为服 务承接方的社会组织之间缺乏了解,存在明显的信息不对称问题。因此,要提 升政府购买公共服务效果,就要建立政社沟通机制,畅通社会组织利益表达渠 道,加强政府部门与社会组织之间的信任与合作,推动他们之间建立良性互动 的合作伙伴关系。①比如可以通过社区数字化平台等搭建政社合作平台,政府在 平台上可以向社会组织和公众征询购买服务项目、发布政务信息,社会组织可 以相互交流推介、对政府有关工作提出意见和建议、反馈购买服务实施参与过 程中遇到的困难和问题等,进而不断优化双方合作的内容和质量,形成两者之 间的良性互动。在这一点上,许多发达地区走在了前列。例如,上海市浦东新 区搭建了 "政社合作"互动平台,政府的重要决策、重大事项等都可以通过这 个平台广泛征询人民群众和社会组织机构的意见、建议,"政社"之间的互动与 交流都可在这个平台上进行。这个平台由政府委托区社工协会负责具体运作, 截至目前共有115家社会组织举办各种活动达528次,参与群众总计4万余人 次② 。三、着力优化社会组织发展政策环境 一要从资金、政策等方面给予大力支持。比如,在登记管理方面,可以对 社会组织实行分类管理,逐步降低准入条件,简化登记手续,让更多的草根组 43 硕士学位论文 织得以生根发芽;在资金扶持方面,可以釆取提供场地、办公设备、税收优惠、 财政补贴、购买服务、鼓励社会捐赠等多种方式,不断加大扶持力度,为社会 组织的发展提供资金来源;在政策支持方面,要继续出台加快社会组织发展的 相关政策措施,当前要重点培育、扶持公益类社会组织,促使其尽快发育成熟 和壮大。二要加强对社会组织的关心和指导。作为地方政府,既要积极促进社 会组织的培育和发展,又要不断加强对社会组织的指导,以规范其行为,促进 其发展,同时还要尽量保持社会组织的独立性,减少不必要的干预,避免社会 组织行政化。三是要努力搭建各种平台,积极培育和发展社会组织。如针对社 会组织的需要,开展有关社会组织管理能力建设、专业技能、人力资源开发和 和使用等相关培训服务,不断提高社会组织的专业能力和水平。 四、不断提升社会组织专业能力 古人云:"受人以鱼,不如授之以渔。"社会组织要发展壮大,光靠政府扶 持明显不够,社会组织自身也自我加压,不断挖掘自身潜力,加快自身发展和 壮大。一要健全制度,规范管理。各级各类社会组织要逐步建立和完善相关管 理制度,规范日常工作和管理,更好地展示自身专业化团队的形象。二要重视 人才,广纳人才。在充分尊重个体的基础上,重视优秀人才的吸收和培养,既 重视引进优秀专业人才,又重视内部已有人才的培养和使用,努力形成一支高 素质的专业化服务团队。三要增强责任意识,提高社会公信力。社会组织及其 成员要严格自律,以身作则,严守职业道德、社会公德,讲究诚信,勇于承担 社会责任,不断提高社会公信力。只有这样,这样才能让广大公众真心接纳社 会组织及其提供的公共服务,从而促进社会组织更好更快地发展壮大。 其实,在社会组织的培育和发展上,我国许多省市走在前列,也有许多成 功经验,值得我们学习和借鉴。例如,北京市对社会组织坚持"宽审批、严监 管"的原则。在社会组织设立方面,放宽条件,降低准入标准,简化相关手续, 为更多草根组织的诞生创造条件。在社会组织管理方面,强化相关部门的监管 责任,加强对社会组织的日常管理,适时了解他们的发展情况,并逐步建立健 44 地方政府购买公共服务效果研究——以江西省X市为例 全社会组织等级管理体系,实行优胜劣汰。在浙江,成立社会组织服务中心, 积极引导各类社会组织参与公益服务和社会管理;成立社会组织孵化中心,为 社会组织的培育提供活动场地、融资信贷、绩效评估、业务咨询等多方面的服 务,使社会组织像企业一样孵化。?此外,台州创建了全国首个社会组织发展基 金会,筹集700余万元发展基金,以帮助支持社会组织的发展;杭州设立了公 益创投机构,投入资金奖励中标者的好想法、好创意转化为可实现的公益项目。 45 硕士学位论文 全士 ■!、i五 n 政府购买公共服务自20世纪70、80年代在英美等国开始探索实践以来,得 到了世界各国的广泛推崇,在公共服务的各个领域里发挥着日益重要的作用。虽 然我国早在1995年就开始了政府购买公共服务的探索实践,也有不少地方已经 取得了不错的成绩,但总体上看仍处于起步阶段。在中国,政府购买公共服务始 于地方,目前在国家层面还没有建立比较完善的制度和机制,许多省市也是摸着 石头过河,总体来看,我国政府购买服务的实施和推广还存在许多亟待解决的问 题。为此,当前深入开展地方政府购买服务的研究显得十分及时与必要。X市作 为一个正在快速发展中的城市,政府购买公共服务工作刚刚起步,尚处于试点和 探索阶段,各项规章制度尚未建立健全,亟需科学的理论和经验指导实践。 本文在介绍了地方政府购买公共服务的相关概念、效果评价标准、理论视角 等的基础上,概括了我国地方政府购买公共服务的缘起、实践及其主要模式,着 重阐述了X市政府开展购买公共服务的相关政策、举措及其成效,深入分析了X 市政府购买服务效果不明显的主要表现、可能产生的危害及其原因等,进而提出 了提高地方政府购买公共服务效果应把握好的关键环节:即避免认识性误区,建 立制度性安排,把握效率性原则,着眼竞争性重点,从而推动政府公共服务的制 度化、科学化、高效化建设,进一步推进X市政府购买公共服务在更大范围、更 宽领域稳步发展。 虽然本人一直认真查阅资料,积极开展调查研究,深入学习和思考,但是 由于个人知识能力、研究素养、研究时间以及个人精力等方面的制约,文章一 定有很多的不足之处,文中所提的问题、意见和建议也难免有不够成熟和完善 的地方,不足之处,敬请各位专家和学者批评指正。谢谢! 46 [1]陈振明 公共管理学院[M]中国人民大学出版社. 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6.4、研究思路和方法
(一)研究思路 随着生活水平的提高,医疗条件的改善,我国人民的预期寿命普遍延长了, 我国老年人口不断增加,于是,老龄问题日益突出,社会养老负担日益加重,被 称为"银色浪潮"的老龄化趋势日益严峻。面对这样的状况与挑战,我国各地政 府积极作为、努力探索,政府购买居家养老服务就应运而生了。本文在界定了政 府购买居家养老服务的相关概念与其理论基础之后,提出了政府购买服务的三种 模式及其特点,并以上海普陀区政府与宁波海曙区政府购买居家养老服务为个 案,从公共服务购买者、公共服务生产者、公共服务消费者、购买的选择程序、 购买的具体内容、购买的资金来源、购买的评估机制等七个方面对居家养老这一 领域的形式性购买和委托性购买两种模式进行了分析,在肯定其所取得的成效 时一,也指出了这两种模式中尚待改进的地方。而契约化购买模式是政府购买居家 养老服务的理想化模式,在我国的实践中尚未存在。所以,本文最后提出了实现 政府契约化购买居家养老服务模式的策略选择,使政府与民间组织能够达到契约 化合作的程度,从而来提高政府的工作效率与公共服务的供给能力,并为民间组 织的发展提供广阔的空间,不断地满足公众的基本需求。 r一、石耳由亡徐 \一/卜了.ZL/J/子人 1文献分析法:通过互联网、电子资源和著作阅读了大量相关的文章,对 国内外有关政府购买居家养老服务的资料进行了梳理与分析,得出了一定的结 论,这些成果对本文的研究提供了宝贵的依据。 2.案例分析法:本文以上海市普陀区政府和宁波市海曙区政府购买居家养 老服务的个案为例,分析了形式性购买与委托性购买两种模式取得的成效与存在 的问题,进而提出实现政府契约化购买居家养老服务模式的途径,使政府和民间 组织在公共服务供给方面能够达到契约化的合作程度。 3.综合研究法:由于政府购买居家养老服务涉及到政府与民间组织的合作 模式及程度,涉及到多种参与群体,亦即涵盖多个学科领域的知识,因此,本文 尝试从管理学、社会学等不同学科角度来阐释相关的理论问题。 第二章政府购买居家养老服务的内涵及理论依据
6.5、研究方法及创新之处
1.3.1 研究方法1.3.1 研究方法 本文主要结合新公共服务理论和核心治理理论,从政府购买社会组织服务购买 程序过程分析合理性来入手,综合采用了多种研究方法。 (1)文献分析法。通过图书馆、自购图书以及借助因特网等手段,根据写作需要 查阅了大量中外文献。对于中文文献,通过对相关文献的分类、归纳和整理,为论 文写作提供了重要依据。对于外文文献,通过从大量相关网站上下载的外文原文资 料进行参考和整理,制定了论文写作的基本理论概念和成功实践材料,为本论文的 主体框架提供了理论支持。 (2)调查研究法。通过暑期实地调研得到原始资料,实地调查走访民政局、财政 局。获取大量实地考察资料和准确数据,对所分析问题提供理性参考。 (3)比较分析法。对国外和国内政府购买社会组织服务成功模式进行比较和分析 后再借鉴。 4 武汉科技大学硕士学位论文
6.6、研究方法
论文综合运用文献法、观察法、访谈法,对指尖心动蛋糕 DIY 工作坊的营销策略进行 探索性研究。因属创业范畴,本学位论文具有一定的特点。即既由实际问题出发,目标在 于指导实践,又因论文所研究的企业尚未正式运营,缺乏现实基础。论文中关于其营销的 研究只能是基于前人理论研究进行。 (1)文献研究法。主要是二手资料收集、分析,二手资料收集是包括公开发表的期 刊、论文资料、政府统计数据和互联网资料等。 (2)观察法。为了解行业发展现状及主要竞争对手实力,笔者采取实地参与观察和 访谈了解相结合的方法收集情况,整理成论文可利用的资料。 (3)访谈法。主要针对目标消费者开展了调研,以获取第一手资料。为了解市场需 求状况,笔者根据论文主题及目标针对目标消费者设计了一份访谈提纲,并选取符合条件 的 50 名目标消费者进行访谈。访谈后笔者整理成统一格式的文字材料,并进行汇总。
6.7、研究思路与方法
1.2.1 研究思路1.2.1 研究思路 本文总体思路是以体验营销和个性化营销理论为基础,结合 7ps 理论的运用,提出具 体营销策略。 首先,研究体验营销理、个性化营销理论、7ps 理论及其应用于本论文的可行性。 其次,分析研究指尖心动蛋糕 DIY 工作坊所处的宏观环境、主要竞争、目标消费者。 最后,针对指尖心动蛋糕 DIY 工作坊的现状,探索制定营销策略,并研究策略的具体 实施。
6.8、网上拍卖的一般研究方法
一般来说网上拍卖采用的研究方法大致可以分为两种,理论研究和试验研 究。在理论研究方面,网上拍卖继承传统拍卖的衣钵,其核心是拍卖理论,所以 网上拍卖的研究多与传统拍卖研究相似,只是加上一系列的假设约束,采用博弈 论的方法研究拍卖中的问题;实验研究方面,网上拍卖大多利用互联网的丰富数 据对网上拍卖进行统计分析研究,用统计方法来挖掘网上拍卖的数据特性。
6.9、网上拍卖的研究方法
网上拍卖采用的研究方法大致可以分为三种,理论研究以及理论与实证相结合。 在理论研究方面,网上拍卖基于传统的拍卖理论,针对现实的网络环境,一般采 用博弈论、排队论的方法从理论模型出发研究网上拍卖中的最优机制设计、投标者策 略问题。根据网上拍卖超越时空限制的特性,将投标者的到达情况看作泊松分布,在 马尔可夫链模型的参考下,针对不同的拍卖规则分析投标者的最优决策,同时根据实 际情况引入其它决策变量考察投标者的最优策略,在一系列假设前提下研究不同拍卖 人各自的投标策略优劣以及不同的策略对投标结果的影响,同时引进其它的制约因素, 如最小保留价、最小加价幅度、截止时间和截止规则对拍卖的影响,并在此基础上讨 论拍卖机制的设计。 网上拍卖的实证研究建立在理论研究的基础之上,一般利用互联网上大量的数据 对其进行数据挖掘和统计分析,用统计学方法来挖掘网上拍卖的数据特性等。理论与 实证相结合是从更加广阔的视角全面分析研究网上拍卖的特性及相应的策略问题。目 前很多文章采用理论与实证相结合的方法进行研究,从而使文章更具有说服力。
6.10、本次网上录取开档方法的研究
首先划分中招网上录取工作阶段:第一阶段普通高中录取;第二阶段"三、二分段中职接高职"、中等职业学校课程改革实验班和国家级重点中等职业学校、高级技工学校录取;第三阶段为省部级重点中职学校、一般中职学校、外地中职学校录取,最后进行注册入学。 2.2.1普通高中、中等职业学校录取的录取办法 普通高中计划分为计划生和择校生两类。在招生录取中按考生志愿,依据招生计划先录取计划生,紧跟再录取同一所学校的择校生,如考生未填报该校的择校志愿,则自动视其填报的下一个志愿为"当前志愿"。 我们所设计的录取方法并不是简单地采用前述传统方法中的一种,而是要充分考虑到天津中考招生实际,研究制定新的开档方法。 鉴于录取的对象属未成年人,科学填报志愿有很大难度,所以较适于采用"分
数优先"