证券事务代表是上市公司高级管理人员吗？需要签署承诺书吗？_百度知道
证券事务代表是上市公司高级管理人员吗？需要签署承诺书吗？
证监会或其他证券管理机构是否会通过某种方式检查上市公司董事、监事及高级管理人员的持股情况？
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　　1.证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书。　　2.一般上市公司的高级管理人员不包括证券事务代表。但是，由于证券事务代表是公司董事会办公室的重要对外联系人，工作内容又主要是公司信息披露等事项，所以，必要的保密协议和承诺是需要签署的。
但是，由于证券事务代表是公司董事会办公室的重要对外联系人，工作内容又主要是公司信息披露等事项，所以，必要的保密协议和承诺是需要签署的。具体规定取决于所在公司的公司章程如何规定。也就是说，只要持有公司股票的股东，其持有情况和买卖情况都可以通过登记结算中心查询到《公司法》第二百一十七条：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。一般上市公司的高级管理人员不包括证券事务代表。证券局或交易所对上市公司高管持股情况的查询可直接发函至登记结算中心。公司董事会可以向登记结算中心查询本公司证券持有人名册(股东名册)、高级管理人员及关联企业持有和买卖流通股成交记录，以及股东证券持有和冻结数量等数据
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我们会通过消息、邮箱等方式尽快将举报结果通知您。董事长为何去做证券事务代表?
市场关注的是，慧球科技在股权争夺战中，为抵御“野蛮人”还能施展多少另类“创新”手段。上市公司的公司治理是证券市场的基石，如果市场规则屡屡被“坏孩子”所突破，这种变味的股权大战，对市场各方的参与者，无疑都是深深的伤害。
陷入股权大战的慧球科技，近来热闹不断，而其中最蹊跷的是原匹凸匹董事长鲜言，突然屈尊就任公司证券代表。作为超级资本玩家，鲜言这一新的职务，对当事各方来说，都显得意味深长。那么，鲜言缘何董事长不做而要辞职去做一名证券事务代表呢？
7月成股权之战分水岭
原实控人顾国平走到今天这个地步，受股灾影响巨大。根据相关资料，原实控人顾国平此前通过四只资管计划杠杆持有慧球科技2500万股份，其中通过德邦慧金1号资管计划增持841.5万股。今年1月4日至1月18日期间，慧球科技股价从27元左右一路跌至15.8元，致使德邦慧金1号爆仓，这其间顾国平不断增持，未能阻挡败局。7月12日和13日，顾国平接到华安资产的通知，由于未在约定时间内完成补仓义务，顾国平已经违约，与华安汇增2号、汇增3号资管计划已不构成一致行动人关系。值得注意的是，解除一致行动人关系后，顾国平直接及间接持有公司710万股，占公司总股本的1.80%，以当时股价计算，其持股市值仅一个多亿，堪称两市控制力最弱的实控人。
这是慧球科技股权之战的分水岭。
慧球科技原名北生药业，自2007年沦为ST后进行过6轮重组。自2001年上市以来，慧球科技及其前身北生药业累计策划过9次定增，均告失败。而作为第6次引入的操盘者，顾国平在策划斐讯技术借壳北生药业、23.5亿元定增失败后，自2014年下半年至今年1月8日，通过在二级市场增持成为北生药业第一大股东。由于顾国平除个人直接持有慧球科技100万股外，剩余持股主要通过资管计划实现，均用到了杠杆。今年元旦之后A股暴跌，直接导致顾国平成为A股大股东爆仓第一人。
原匹凸匹董事长突然受聘证代
由于顾国平爆仓，其实控人地位出现真空；围绕慧球科技的控股权，有关各方暗地里加紧动作。
外界最感兴趣的则是，前任匹凸匹董事长鲜言，突然出任慧球科技的证券代表。8月8日晚，慧球科技公告称，8月5日的董事会会议通过多项议案，包括聘用匹凸匹原实际控制人、原董事长鲜言担任证券事务代表一职。市场纷纷猜测时，慧球科技对外回应称，“聘请鲜言出任证代是看中其资深的证券市场经历，且对信披有丰富经验。”
超级资本玩家鲜言成为慧球科技的证代，引起市场热议，有媒体评论道，证券事务代表虽然是上市公司的中层，却称得上是董秘身后的影子，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书，堪称“进可攻退可守”的职位。
资料显示，鲜言于2005年至2010年任上海宾利投资咨询有限公司董事；2011年至2012年任精九资产管理(上海)有限公司董事；2011年至2012年任北京天依律师事务所律师；2012年至2015年11月任匹凸匹董事长。匹凸匹原名多伦股份(600696，股吧)，鲜言以不到10%的股权比例入主了同样股权分散的多伦股份(600696，股吧)，鲜言担任董事长期间，公司宣布进军当时热门的互联网金融服务业务，并改名为匹凸匹，因为名字“奇葩”引起广泛关注。去年年底，五牛基金取代鲜言成为该公司实际控制人。今年1月5日匹凸匹公告，鲜言“因个人原因”申请辞去公司董事及在董事会担任的一切职务，同时辞去董事会秘书一职。这期间，鲜言曾多次因公司股价异常、不规范操作、交易案异常而被监管部门盯上。今年3月，证监会判定匹凸匹涉嫌信披违规，对时任董事长的鲜言处以30万元罚款，并给予警告。
鲜言是为抵制新股东举牌而来？
针对鲜言的履新，慧球科技内部人士表示，公司希望维持以顾国平为实际控制人的格局，不排除董事会请鲜言过来抵御“门外的野蛮人”这一可能。
据了解，鲜言任职匹凸匹董事长期间，也就是去年9月份，匹凸匹宣告被上海五牛亥尊投资中心(有限合伙)举牌，之后五牛基金系再度通过二级市场买入匹凸匹4.981%的股份，累计持股达到9.981%，超过原大股东5.87%的持股比例，导致公司实际控制人发生变更。匹凸匹以举牌方在权益变动书中披露的股权及产权控制图不完整为由，延迟披露相关信息，但举牌方通过举报来回击，最终匹凸匹还是履行了信披义务。
如今慧球科技对付瑞莱嘉誉的做法，与匹凸匹狙击“野蛮人”的“套路”如出一辙。
公开信息显示，7月21日至7月28日，深圳瑞莱嘉誉四度买卖慧球科技股票，整体成交均价为15.17元/股。截至7月28日，瑞莱嘉誉累计持有慧球科技1973.96万股，持股比例为4.999978%。没想到，慧球科技根本不买账。慧球科技董事会既不认可瑞莱嘉誉的举牌，同时反对上交所越过公司所披露的权益变动书。上交所认定瑞莱嘉誉按照相关规定实现了举牌，慧球科技应当予以披露；但慧球科技认为上交所定性依据不对，相关规定不适用于慧球科技的情况。针对慧球科技的做法，上交所已对公司采取暂停信息披露直通车资格的监管措施。慧球科技仍不服软，对于上交所直接越过公司披露的权益变动书，董事会投票表决不予通过。
慧球科技的诸多“顶牛”做法已经引起交易所的关注，上交所要求慧球科技提供鲜言的书面函件，说明是否直、间接持有上市公司股权，是否直、间接控制上市公司的董事会席位，是否控制上市公司的日常管理和信息披露事务，并强调对于慧球科技涉嫌存在的违规行为，将对公司和有关责任人启动纪律处分程序。
慧球与鲜言的诸多巧合
据市场调查，慧球科技与鲜言存在着太多巧合，这些巧合大大拓展了投资者想象的空间。
慧球科技7月30日宣布，拟向全资子公司上海慧球增资1990万元，同时出资1亿元新设5家全资子公司，主要经营范围涉及供应链、网络技术、云计算、人工智能以及旅游项目等。
市场发现，慧球科技宣布新设的5家全资子公司中，有3家名为“科赛威”，与鲜言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司同音；慧球科技其中一家在荆门成立的子公司科赛威供应链(湖北)有限公司，注册地位于荆门汉通置业有限公司所在的“楚天城”物业内。荆门汉通是匹凸匹的控股子公司，而鲜言辞去匹凸匹董事长职务后，目前仍是荆门汉通的法人代表。在匹凸匹去年年报中，荆门汉通为匹凸匹唯一的收入来源。
面对上交所对上述问题的追问，慧球科技答复称，鲜言为深圳柯塞威基金管理有限公司的实际控制人。慧球科技还表示，新设子公司科赛威供应链(湖北)有限公司之所以选择此地，是因为该物业具有完备的办公条件及强大的数据处理能力，且当地人力成本、场地租赁成本较低，可扩展及配套程度高。至于科赛威供应链(湖北)有限公司、科赛威智能(深圳)有限公司、科赛威(成都)科技有限公司与上市公司匹凸匹原董事长鲜言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司音译相同也是纯属巧合。
还有一个巧合则是，慧球科技新任命的独立董事王书亚也成为匹凸匹的独立董事。内部人士则表示，推选王书亚之前，与鲜言有过沟通，但主要是看中王书亚在会计方面的专业能力。
鲜言只是证券代表一个角色？
市场的困惑不止于此。
一个典型的80后能否控制慧球科技的复杂局面？7月18日，董事长顾国平辞职。辞职后顾国平仍将担任公司董事一职。董事董文亮被选为董事长，资料显示，董文亮，今年28岁，硕士学历，毕业于英国皇家萨里大学，曾就职于上海华尚投资有限公司，现任广西慧球科技股份有限公司董事长、董事。
顾国平是否彻底放手慧球科技？此前慧球科技称原董事长顾国平仍可以对公司决策形成实质性控制，在董事会中仍控制全部5个席位，“公司认定顾国平先生为公司实际控制人”。但是顾国平因被强制平仓，持股比例较低，且已辞去公司董事长职务。尤其是顾国平8月9日却明确对外界表示，“目前我已经和慧球毫无关系。”董事会与顾国平的表述相互矛盾，这些信息究竟在暗示什么，市场一头雾水。
成立不到4个月的瑞莱嘉誉，属于投资界的新秀，为什么在高位增持？“慧球科技当时的总市值在60亿元左右，(慧球科技)这里面的地雷太多了，一般的投资公司是不敢大举买入的，如果你不了解内幕的话。”慧球科技已离职的高管表示。不愿具名的业内人士表示，瑞莱嘉誉的实际控制人到现在还未披露，权益变动报告书上的股东可能是一个“马甲”，可能背后有其他的“金主”。
处于事件中心的鲜言，就是证券代表一个角色么？谁，才是慧球科技的实控人，市场在等待慧球科技的答复。目前，慧球科技仍采取一个拖字诀，截至北京青年报记者发稿，并未公布相关信息。
股权大战要遵守市场规则
在最近系列股权大战中，万科宝能、廊坊恒大、民生银行(600016，股吧)都从不同侧面，向市场展示了新的格局、规则和做法。
相比其他公司，慧球科技完全是个另类，举止顽劣，行为出格，尤其是不遵守市场规则。
慧球科技的违规动作已成系列。首先，沪深交易所均已在2012年明确，规定股东持股数在达到5%上下1手范围内时作为权益变动披露的触发义务时点，实践中众多公司均参照履行。瑞莱嘉誉持股比例为4.999978%，仅差80余股(不到1手)即可触及5%，要求发布权益变动报告书，但慧球科技拒绝配合予以披露。当上交所越过管理层发布报告书时，董事会更是投出反对票。市场人士推测，慧球科技不惜与监管层对抗，目的在于要保住现实际控制人对公司的控制权。
其次，证券事务代表应当取得上交所颁发的董事会秘书培训合格证书，但鲜言没有这份证书。
第三，此前公司由董事长代理董秘，随着顾国平离职，公司与上交所则处于“失联”状态。在监管机构要求提供董事长及董事会秘书的有效联系方式后,其新任董事长仍不能保证通讯方式畅通，为此监管机构要求公司董事长书面说明理由，并提出整改措施。
从暴露的细节来看，慧球科技的幕后极有可能隐藏着复杂的利益纠葛，同时反映出公司治理和信息披露的极度混乱。
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本组文/本报记者刘慎良
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拥有12年企业高层管理决策，8年企业组织管理顾问与个人职业顾问经验。领导世纪人才公司对国内最权威的高级管理人才测评工具《企业管理人才测评系统》进行了应用开发，建立了面向“组织管理与组织发展”及“个人职业生涯规划”的人才测评、职业定位、职业规划的应用技术和服务方法体系。
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历史上的今天
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blogTitle:'我该怎么做才能成为一名证券事务代表 ',
blogAbstract:'问：我2005年从一所不太出名的大学工商管理专业本科毕业，个人职业规划是：办公室秘书—证券事务代表—董事会秘书。 　　我现在在一家民营企业从事总经理秘书及助理，主要工作就是负责办公室的事务，由于公司比较小，很多事情都不规范，负责的事情比较繁琐，工作并不快乐，对待遇也不太满意，感觉在这家企业的发展空间也不大，而且我对金融证券方面的事情比较感兴趣，很想跳槽，并且希望去从事这方面的工作，但证券事务代表这方面的工作的要求都比较高，工作并不太好找，我该从那些方面努力去实现自己的但职业规划，还是更改自己的职业规划。 请专家们给我指点迷津，帮我规划，谢谢！ \r\n奕丞回答：\r\n　　从你的专业背景和职业经历来看，目前进入证券行业很难，而且即使进入',
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