日生态农业概念股有哪些？生态农业概念龙头股及生态农业上市公司最新消息_云财经
日生态农业概念
为准备2014年中央一号文件的主题，近期各部委就农业生态环境问题和农业可持续发展模式进行了密集调研。从十八大报告和三中全会的表述看，业界预计未来“可持续发展”将成为我国农业的重要政策取向，“生态农业”将取代“石油农业”成为未来发展方向。
11月26日，习近平赴菏泽市参观考察尧舜牡丹产业园，在观赏了展厅之余，习近平还来到了牡丹加工车间。在了解到牡丹不仅可以观赏、药用，还可以炼出牡丹籽油，开发出茶、精油、食品、保健品等一系列附加产业后，习近平饶有兴致拿起一瓶牡丹籽油闻了闻，并询问相关定价、产销情况。
有分析认为，习近平此次考察牡丹产业园显然是为2014年中央一号文件中的农业发展问题寻找思路。从中央各部委的调研思路看，农业可持续发展模式是中央各部委调研的主要方向，也可能在2014年中央一号文件中得到极大的体现。此次习近平着重考察了牡丹产业园中的牡丹深加工车间，即是直接的信号，如何推动农业深加工、提高农业生产附加值，并间接提高农业从业人员工资水平，从而推动农业经营模式可持续发展，显然引起了中央领导的极大重视。
回看十八大报告，首次将“生态文明建设”独立成篇，而农业恰恰是与自然结合最为紧密的产业，其发展对于生态文明影响深远，必然成为国家生态文明建设的重要部分。刚刚发布的十八届三中全会决定同样将农村生态环境改善以及农业可持续发展推到相当高度。民生证券认为，中央一号文件已连续十年涉农，2014年或涉及生态农业。
三条主线布局农业板块
下个月，中央农村工作会议就将召开。业界认为，围绕生态农业发展，政府也有望出台以“生态补偿制度”为主的支持政策。
在此背景下，分析认为，后续政策有望在鼓励农业新型生产方式(绿色循环经济)、废物循环利用(生物质发电等)、使用低毒高效农药/化肥等方面有更多的突破。生态农业炒作陆续将围绕绿色化肥、循环经济、生物质发电等三条主线展开。概念简介
上海：扎实推进都市现代绿色农业发展 大力培育优质农产品品牌
09-05 19:24
云财经讯，要紧密结合上海实际，扎实推进都市现代绿色农业发展。坚持以绿色、质量、效益为目标，走产业化、规模化发展之路，千方百计提高组织化程度，做到资源节约、环境友好，大力培育优质农产品品牌，为推进农业现代化作出上海的更大贡献。
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近5日生态农业概念相关新闻及个股表现
生态农业概念常见问题解答
  生态农业概念股的龙头股最有可能是哪几只？
  根据云财经智能题材挖掘技术自动匹配，生态农业概念股的龙头股最有可能从以下几个股票中诞生
  生态农业概念股今天的平均涨幅和市场人气如何？
  今日生态农业概念股平均涨幅为0.46%，其中 涨幅最高，生态农业概念目前市场关注度为 0.00。
  生态农业概念上市公司一共有多少家？
  生态农业概念一共有37家上市公司，其中8家生态农业概念上市公司在上证交易所交易，另外29家生态农业概念上市公司在深交所交易。
相关股票平均涨跌幅：
涨家数：20
持平家数：6
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个股公告正文
先达股份：2017年年度报告摘要
&&&&公司代码：603086&公司简称：先达股份&&&&&&&&山东先达农化股份有限公司&&&&&&&&2017年年度报告摘要&&&&&&&&一&重要提示&&&&&&&&1&本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规&&&&&&&&划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。2&本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，&&&&&&&&不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。3&公司全体董事出席董事会会议。&&&&&&&&4&大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。&&&&&&&&5&经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案&&&&&&&&经第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过，拟以截至日公司总股本8,000万为基数，向全体股东每10股派发现金1.5元（含税）；同时，拟以截至日公司总股本8,000万股为基数，每10股转增4股。转增完成后，公司总股本由8,000万股增至11,200万股。本预案尚需经股东大会审议。&&&&&&&&二&公司基本情况&&&&&&&&1&公司简介&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司股票简况&&&&&&&&股票种类&&&&&&股票上市交易所&&&&&&股票简称&&&&&&&&&股票代码&&&&&&变更前股票简称&&&&A股&&&&&&&&&&&&&&上交所&&&&&&&&&&&先达股份&&&&&&&&&603086&&&&&&&&&&&/&&&&&&&&联系人和联系方式&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会秘书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&证券事务代表&&&&&&&&&&&&&&姓名&&&&&&&&&&&江广同&&&&&&&&&&&&办公地址&&&&&&&&&山东省博兴县经济开发区&&&&&&&&&&&&&&电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电子信箱&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2&报告期公司主要业务简介&&&&&&&&（一）主要业务公司主要从事安全、高效、低毒、环境友好型农药原药及相关农药制剂、中间体的研发、生产和销售。公司秉承“专业化、精细化”的经营策略对外开展经营活动，主营业务未发生重大变化。公司主要产品类别及名称如下：&&&&&&&&&类别&&&&&&产品名称&&&&&除草剂&&&&烯草酮原药及制剂、异噁草松原药及制剂、咪草烟原药及制剂、灭草烟原药及制剂&&&&&杀菌剂&&&&烯酰吗啉原药及制剂&&&&&中间体&&&&PDE、ADBA&&&&&&&&&&&&（二）经营模式&&&&&&&&经过多年的经营和发展，公司已建成独立完整的研究开发、原材料采购、生产、检测和销售体系。公司主要的经营模式由采购模式、生产模式、销售模式这三大部分组成:&&&&&&&&1、采购模式&&&&&&&&本公司原材料的采购主要由采购管理中心负责。按照审批后的《物资采购计划单》实施采购。所有采购的原材料经品质保障部检验合格后办理入库手续；公司仓库负责原材料的出入库手续。&&&&&&&&为了保证采购原材料的质量和价格，采购部门制定了严格的供应商考察标准和流程，公司会根据供应商的资质条件、产品质量、供货能力等情况，将符合条件的供应商纳入《合格供应商名录》。对于供应商选择范围较广、且用量较大的原材料，采购部会采用招标方式确定最终的供应商。&&&&&&&&对于核心重要原材料，公司采用淡季储备及战略合作采购，即与供应商通过谈判，签署互利共赢的长期合作协议；对于用量较少、通用性强的各种原辅材料根据生产计划下达采购计划，实施采购。&&&&&&&&2、生产模式&&&&&&&&本公司生产由生产管理中心负责组织实施，实行“储备定额”和“以销定产”相结合的生产模式。&&&&&&&&因为农药施用的季节性较强，国内外市场均有其特定的销售旺季，公司为避免销售旺季出现缺货现象，需要提前备货。“储备定额”模式即由营销部和外贸部门根据往年销售数据及对未来市场变化的预测制定销售计划，生产管理中心根据该销售计划提前组织生产，成品入库贮存以待旺季销售所用。&“&&&&&&&&以销定产”模式即生产管理中心根据销售部门近期接到的订单数量，结合库存实际情况，对生产计划进行针对性调整。为此，公司生产管理中心每月组织相关部门召开生产协调会，研究根据销售反馈进行生产计划调整事宜。&&&&&&&&3、销售模式公司销售系统由原药贸易中心、品牌营销中心和产品与市场中心组成。&&&&&&&&原药贸易中心负责原药、大包装制剂和中间体的境内外销售。公司产品出口方式分为直接出口和间接出口两种方式，直接出口是公司直接将产品销售给境外客户；间接出口是公司先将产品销售给国内农药贸易商，再由贸易商将产品销售到境外。此类业务大多数执行一单一议的合作模式，根据市场与客户磋商定价。&&&&&&&&品牌营销中心负责国内品牌产品的销售和推广。国内品牌产品销售分为直销和代销两种模式:直销模式是指将制剂直接出售给农场等较大终端用户；代销模式是指采用国内通行的经销商代销模式进行销售。公司通过与经销商进行合作，借助经销商渠道优势，由经销商在一定区域内负责公司产品销售，公司在取得经销商的代销清单时确认销售收入。&&&&&&&&本公司营销一直致力于渠道把控、经销商开发与维护，与经销商建立了长期的共赢合作关系。通过为客户提供安全、环保、高效、一体化的田间解决方案，不仅打造了品牌美誉度，又增强了用户对产品的粘性。&&&&&&&&产品与市场中心负责新产品的开发、实验和应用推广。从应用技术角度销售产品，提高客户对合作产品的认识与了解，不断解决农民种植生产中的问题，同时持续推出新产品，提高公司产品在市场的差异化竞争力。&&&&&&&&（三）行业情况&&&&&&&&农药行业属于精细化工行业，经过几十年的发展，特别是改革开放以来的快速发展，已经形成了包括科研开发、农药原药生产和制剂加工、原材料、中间体配套、毒性测定、残留分析、安全评价及推广应用等在内的较为完整的农药工业体系。伴随全球人口不断增加，粮食需求不断增长，全球气候异常导致的病、虫、草害增多，未来行业前景持续看好。&&&&&&&&我国农药的生产能力和产量已经处于世界前列，不仅能够满足国内农业和相关领域的需求，而且成为全球重要的农药生产和出口国。近年，我国农药原药出口一直占据全球主导地位，制剂出口量也连年递升。虽然我国已成为农药生产大国，但目前绝大部分农药品种仍为仿制品种，创制农药的品种和数量有限，在农药新品种的原创性上缺乏核心竞争力，技术力量与研发水平仍有待提高。&&&&&&&&近年来，在国家、地方和企业的共同努力下，通过充分发挥产学研结合的协同作用，应用组合化学等高新技术方法，相关企业成功创制了一批具有自主知识产权的农药新品种并取得了国内外专利。未来随着我国农药行业集中度的提升，我国农药企业的研发投入将进一步提高，有利于企业提高自主创新能力、完善自主创新体系，切实增加农药产品的科技含量和产品附加值，带动我国农药行业的技术进步，提升行业竞争力。&&&&&&&&随着环保及管理政策趋严，安全检查常态化，农药生产企业入园、排污许可证申领、农药登记门槛进一步提高等政策下，农药行业整体向环保、绿色、高效转型。而长期致力于高效、低毒及环境友好型化学农药研发生产，同时对产品生产具有高标准的环保工艺要求的农药生产企业，将在这样的政策环境转变背景下赢得先机。&&&&&&&&3&公司主要会计数据和财务指标&&&&&&&&3.1近3年的主要会计数据和财务指标&&&&&&&&单位：元&币种：人民币&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2017年&&&&&&&&&&&2016年&&&&&&&&&本年比上年&&&&&&&&&2015年&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&增减(%)&&&&&总资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,373,946,889.71&&&&&901,385,053&&&&&&&&&&&&&&52.43&&744,000,146.46&&&&&营业收入&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,118,882,200.74&&865,656,627.34&&&&&&&&&&&&&&29.25&&803,502,111.53&&&&&归属于上市公司股东的净利润&&&&&&110,106,453.35&&&98,226,844.45&&&&&&&&&&&&&&12.09&&&98,741,079.56&&&&&归属于上市公司股东的扣除非&&&&&&101,564,855.80&&&92,451,703.29&&&&&&&&&&&&&&&9.86&&&99,585,371.46&&&&&经常性损益的净利润&&&&&归属于上市公司股东的净资产&&&&1,118,130,778.34&&701,352,027.89&&&&&&&&&&&&&&59.43&&631,626,852.66&&&&&经营活动产生的现金流量净额&&&&&&&73,143,128.73&&&80,080,305.76&&&&&&&&&&&&&&-8.66&&&12,569,677.07&&&&&基本每股收益（元／股）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.54&&&&&&&&&&&&1.64&&&&&&&&&&&&&&-6.10&&&&&&&&&&&&1.65&&&&&稀释每股收益（元／股）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.54&&&&&&&&&&&&1.64&&&&&&&&&&&&&&-6.10&&&&&&&&&&&&1.65&&&&&加权平均净资产收益率（%）&&&&&&&&&&&&&&&&11.82&&&&&&&&&&&14.48&&&减少2.66个百分点&&&&&&&&&&&16.75&&&&&&&&&&&&3.2报告期分季度的主要会计数据&&&&&&&&单位：元&币种：人民币&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第一季度&&&&&&&&第二季度&&&&&&&&第三季度&&&&&&&&第四季度&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（1-3月份）&&&&&&（4-6月份）&&&&&（7-9月份）&&&&（10-12月份）&&&&&营业收入&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&282,007,805.98&&328,574,710.73&&244,002,076.29&&264,297,607.74&&&&&归属于上市公司股东的净利润&&&&24,687,726.92&&&29,485,529.94&&&24,154,633.53&&&31,778,562.96&&&&&归属于上市公司股东的扣除非&&&&24,007,198.68&&&29,198,958.93&&&21,521,533.43&&&26,837,164.76&&&&&经常性损益后的净利润&&&&&经营活动产生的现金流量净额&&&-61,162,772.17&&&74,173,645.79&&&41,304,574.45&&&18,827,680.66&&&&&&&&&&&&季度数据与已披露定期报告数据差异说明&&&&&&&&□适用√不适用&&&&&&&&4&股本及股东情况&&&&&&&&4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10&名股东持股情况表&&&&&&&&单位:股&&&&&&&&&截止报告期末普通股股东总数（户）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8,919&&&&&年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8,403&&&&&截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&不适用&&&&&年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&不适用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&前10名股东持股情况&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&持有有限售&&质押或冻结情&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&报告期内增&&期末持股数&&&比例&&&条件的股份&&&&&&&况&&&&&&&&股东&&&&&&&&&&（全称）&&&&&&&&&&&&减&&&&&&&&&&量&&&&&&&(%)&&&&&&数量&&&&&股份&&&数量&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&状态&&&&&王现全&&&&&&&&&&&&&&&26,812,291&&26,812,291&&33.52&&26,812,291&&&&&无&&&&&&&&&&&境内&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人&&&&&陈绪潇&&&&&&&&&&&&&&&16,388,169&&16,388,169&&20.49&&16,388,169&&&&&无&&&&&&&&&&&境内&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人&&&&&深圳市松禾成长创业&&&6,000,000&&&&6,000,000&&&7.50&&&6,000,000&&&&&无&&&&&&&&&&&其他&&&&&投资合伙企业（有限&&&&&合伙）&&&&&南通松禾创业投资合&&&2,820,000&&&&2,820,000&&&3.53&&&2,820,000&&&&&无&&&&&&&&&&&其他&&&&&伙企业（有限合伙）&&&&&李壮&&&&&&&&&&&&&&&&&2,003,942&&&&2,003,942&&&2.50&&&2,003,942&&&&&无&&&&&&&&&&&境内&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人&&&&&中信信托有限责任公&&&1,599,513&&&&1,599,513&&&2.00&&&&&&&&&&&&&&&未知&&&&&&&&&&&其他&&&&&司－中信信托成泉汇&&&&&涌八期金融投资集合&&&&&资金信托计划&&&&&贾玉玲&&&&&&&&&&&&&&&1,079,940&&&&1,079,940&&&1.35&&&1,079,940&&&&&无&&&&&&&&&&&境内&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人&&&&&孙利娟&&&&&&&&&&&&&&&948,218&&&&&&&&948,218&&&1.19&&&&&948,218&&&&&无&&&&&&&&&&&境内&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人&&&&&姜洪章&&&&&&&&&&&&&&&600,000&&&&&&&&600,000&&&0.75&&&&&600,000&&&&&无&&&&&&&&&&&境内&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人&&&&&刘增祥&&&&&&&&&&&&&&&599,831&&&&&&&&599,831&&&0.75&&&&&599,831&&&&&无&&&&&&&&&&&境内&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人&&&&&上述股东关联关系或一致行动的说&&&上述股东中，王现全与孙利娟为夫妻关系，贾玉玲与陈绪潇&&&&&明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&为婆媳关系，深圳松禾与南通松禾为同一控制下的机构投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&者。除上述关联关系外，公司未知其他股东是否存在关联关&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&系或一致行动关系。&&&&&表决权恢复的优先股股东及持股数&&&不适用&&&&&量的说明&&&&&&&&&&&&4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图&&&&&&&&√适用□不适用&&&&&&&&4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图&&&&&&&&√适用□不适用&&&&&&&&4.4报告期末公司优先股股东总数及前10&名股东情况&&&&&&&&□适用&√不适用&&&&&&&&5&公司债券情况&&&&&&&&□适用&√不适用&&&&&&&&三&经营情况讨论与分析&&&&&&&&1&报告期内主要经营情况&&&&&&&&报告期内，公司总资产137,394.69万元，归属于母公司股东权益为111,813.08万元。报告期内，公司实现营业收入111,888.22万元，较上年同期增长29.25%；实现利润总额13,381.02万元，较上年同期增长15.34%；实现归属于母公司股东净利润11,010.65万元，较上年同期增长12.09%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司净利润10,156.49万元，较上年同期增长9.86%。2&导致暂停上市的原因&&&&&&&&□适用√不适用&&&&&&&&3&面临终止上市的情况和原因&&&&&&&&□适用√不适用&&&&&&&&4&公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明&&&&&&&&√适用□不适用&&&&&&&&一、日，财政部公布了修订后的《企业会计准则第16号——政府补助》，该准则修订自日起施行，同时要求企业对日存在的政府补助采用未来适用法处理，对日至该准则施行日之间新增的政府补助根据修订后的准则进行调整。&&&&&&&&本公司自日开始采用该修订后的准则，上述会计政策变化的主要内容为：利润表中增加项目“其他收益”，对于日至该规定施行之间发生的交易由于该规定而影响的资产、负债和损益等财务报表列报项目金额进行了调整，从“营业外收入”调整至“其他收益”2,400,644.93元，对2016年财务报表不进行追溯调整。&&&&&&&&二、日，财政部发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，该准则自日起施行。本公司根据该准则及财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号的规定，在利润表中新增了“资产处置收益”项目，并对净利润按经营持续性进行分类列报。本公司按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》等的相关规定，对可比期间的比较数据进行调整：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&利润表影响项目&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&本期影响金额&&&&&&&&&&&&&前期调整金额&&&&&&&&资产处置收益&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-378,038.86&&&&&&&&&&&&&&-158,320.43&&&&&&&&营业外收入&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19,759.57&&&&&&&&其中：固定资产处置收益&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19,759.57&&&&&&&&营业外支出&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&378,038.86&&&&&&&&&&&&&&&178,080.00&&&&&&&&其中：固定资产处置损失&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&378,038.86&&&&&&&&&&&&&&&178,080.00&&&&&&&&对利润表整体影响&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&---&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&---&&&&&&&&&&&&（3）上述会计政策变更对公司月财务报表无实质性影响，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。&&&&&&&&（4）上述会计政策变更已分别经第二届董事会第十七次会议和第三届董事会第二次会议审议通过。&&&&&&&&5&公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明&&&&&&&&□适用√不适用&&&&&&&&6&与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。&&&&&&&&√适用□不适用&&&&&&&&本期纳入合并财务报表范围的主体共3户，具体包括：&&&&&&&&子公司名称&子公司类型&级次&持股比例（%）&表决权比例（%）&&&&&&&&潍坊先达化工有限公司&全资子公司&一级&100&100&&&&&&&&子公司名称&子公司类型&级次&持股比例（%）&表决权比例（%）&&&&&&&&济南先达化工科技有限公司&全资子公司&一级&100&100&&&&&&&&辽宁先达农业科学有限公司&全资子公司&一级&100&100&&&&&&&&本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加1户，其中：&&&&&&&&1、本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体&&&&&&&&名称&变更原因&&&&&&&&辽宁先达农业科学有限公司&新设投资&&&&&&&&2、本期无不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制&&&&&&&&权的经营实体基&金基金经理基金公司
大成高新技术产业股票型证券投资基金2017年年度报告
大成高新技术产业股票型证券投资基金
2017 年年度报告
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：日
§1 重要提示及目录1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自日起至12月31日止。
第2页共66页1.2 目录§1重要提示及目录......2
1.1重要提示......2
1.2目录......3§2基金简介......5
2.1基金基本情况......5
2.2基金产品说明......5
2.3基金管理人和基金托管人......6
2.4信息披露方式......6
2.5其他相关资料......6§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......7
3.1主要会计数据和财务指标......7
3.2基金净值表现......7
3.3过去三年基金的利润分配情况......9§4管理人报告......10
4.1基金管理人及基金经理情况......10
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......12
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......12
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......13
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......13
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......13
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......14
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......15
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......15§5托管人报告......16
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......16
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......16
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......16§6审计报告......17
6.1审计报告基本信息......17
6.2审计报告的基本内容......17§7年度财务报表......20
7.1资产负债表......20
7.2利润表......21
7.3所有者权益（基金净值）变动表......22
7.4报表附注......23§8投资组合报告......46
8.1期末基金资产组合情况......46
8.2期末按行业分类的股票投资组合......46
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......47
8.4报告期内股票投资组合的重大变动......50
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合......52
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......52
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......52
第3页共66页
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......52
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......52
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......52
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......52
8.12投资组合报告附注......53§9基金份额持有人信息......54
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......54
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......54
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......54§10开放式基金份额变动......55§11重大事件揭示......56
11.1基金份额持有人大会决议......56
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......56
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......56
11.4基金投资策略的改变......57
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况......57
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......57
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况......57
11.8其他重大事件......60§12影响投资者决策的其他重要信息......65
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......65
12.2影响投资者决策的其他重要信息......65§13备查文件目录......66
13.1备查文件目录......66
13.2存放地点......66
13.3查阅方式......66
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§2 基金简介2.1 基金基本情况基金名称
大成高新技术产业股票型证券投资基金基金简称
大成高新技术产业股票基金主代码
000628基金运作方式
契约型开放式基金合同生效日
日基金管理人
大成基金管理有限公司基金托管人
中国农业银行股份有限公司报告期末基金份额总额
172,538,371.33份基金合同存续期
不定期2.2 基金产品说明投资目标
本基金主要投资于高新技术产业相关上市公司，通过
精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超
过业绩比较基准的收益。投资策略
（一）大类资产配置。本基金采取“自上而下”的方
式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政
策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定
组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的
比例。（二）股票投资策略。本基金将采取“自下而
上”的方式，依靠定量与定性相结合的方法进行个股
选择。（三）股指期货投资策略。本基金以提高投资
效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前
提下，本着谨慎原则，参与股指期货投资。（四）其
它投资策略。由于流动性管理及策略性投资的需要，
本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证
券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策
略、信用策略等，由相关领域的专业研究人员提出独
立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经
投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资
策略。业绩比较基准
中证700指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率
×20%风险收益特征
本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货
币市场基金、债券型基金与混合型基金，属于风险水
平较高的基金。本基金主要投资于高新技术产业股票，
其风险高于全市场范围内投资的股票型基金。
第5页共66页2.3 基金管理人和基金托管人
基金管理人
基金托管人名称
大成基金管理有限公司
中国农业银行股份有限公司
贺倩信息披露负责人
客户服务电话
010-注册地址
深圳市福田区深南大道
北京市东城区建国门内大街69
7088号招商银行大厦32
层办公地址
深圳市福田区深南大道
北京市西城区复兴门内大街28
7088号招商银行大厦32
号凯晨世贸中心东座F9
层邮政编码
100031法定代表人
周慕冰2.4 信息披露方式本基金选定的信息披露报纸名称
《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》登载基金年度报告正文的管理人互联网网
http://www.dcfund.com.cn址基金年度报告备置地点
基金管理人及基金托管人住所2.5 其他相关资料
办公地址会计师事务所
普华永道中天会计师事务所(特殊
上海市黄浦区湖滨路202号企业天
地2号楼普华永道中心11楼注册登记机构
大成基金管理有限公司
深圳市福田区深南大道7088号招
商银行大厦32层
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元3.1.1 期间数据和指标
(基金合同生效日)-
日本期已实现收益
38,166,013.83
14,026,838.58
81,421,784.19本期利润
63,513,732.12
1,527,164.12
108,355,745.93加权平均基金份额本期利润
0.2882本期加权平均净值利润率
27.32%本期基金份额净值增长率
20.10%3.1.2 期末数据和指标
2015年末期末可供分配利润
112,297,851.82
26,031,278.00
29,547,190.66期末可供分配基金份额利润
0.2012期末基金资产净值
284,836,223.15
149,287,323.50
176,432,728.49期末基金份额净值
1.2013.1.3 累计期末指标
2015年末基金份额累计净值增长率
20.10%注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
准收益率标
准差④ 过去三个月
0.18% 过去六个月
0.07% 自基金合同
0.41% 生效起至今
第7页共66页3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
第8页共66页3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：2015年净值增长率表现期间为日(基金合同生效日)至日。3.3 过去三年基金的利润分配情况注：本基金自成立以来未进行利润分配。
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§4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准，于日正式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本为2亿元人民币，注册地为深圳。目前公司由三家股东组成，分别为中泰信托有限责任公司(50%)、光大证券股份有限公司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)。主要业务是公募基金的募集、销售和管理，还具有全国社保基金投资管理、基本养老保险投资管理、受托管理保险资金、保险保障基金投资管理、特定客户资产管理和QDII业务资格。
经过十多年的稳健发展，公司形成了强大稳固的综合实力。公司旗下基金产品齐全、风格多样，构建了涵盖股票型基金、混合型基金、指数型基金、债券型基金和货币市场基金的完备产品线。截至日，本基金管理人共管理5只ETF及1只ETF联接基金，5只QDII基金及76只开放式证券投资基金。4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年
管理学硕士。曾就职于
中国东方资产管理公司
投资管理部，2007年加
入大成基金研究部，曾
任中游制造行业研究主
曾任景宏证券投资基金
和大成行业轮动股票型徐彦先生
2015年2月-
证券投资基金基金经理
任大成策略回报股票型
证券投资基金基金经理，
大成策略回报混合型证
券投资基金基金经理。
成竞争优势股票型证券
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投资基金基金经理，
大成竞争优势混合型证
券投资基金基金经理。
成高新技术产业股票型
证券投资基金基金经理。
大成景阳领先混合型证
券投资基金基金经理。
具有基金从业资格。国
管理学硕士。2009年至
2010年在毕马威华振会
计师事务所任审计师；
2011年2月至2013年
5月任广发证券研究所
研究员；2013年5月加
入大成基金管理有限公
任大成策略回报股票型
证券投资基金基金经理
任大成策略回报混合型
证券投资基金基金经理
助理。刘旭先生
担任大成竞争优势混合
型证券投资基金的基金
经理助理。2015年7
月22日至2015年7月
28日担任大成竞争优势
混合型证券投资基金的
基金经理助理。2015
年3月30日至2015年
7月28日担任大成高新
技术产业股票型证券投
资基金基金经理助理，
大成高新技术产业股票
型证券投资基金基金经
起任大成创新成长混合
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型证券投资基金(LOF)
基金经理。具有基金从
业资格。国籍：中国注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1公平交易制度和控制方法
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定，公司制订了《大成基金管理有限公司公平交易制度》、《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》。公司旗下投资组合严格按照制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，内容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各个环节。研究部负责提供投资研究支持，投资部门负责投资决策，交易管理部负责实施交易并实时监控，监察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核，风险管理部负责对交易情况进行合理性分析，通过多部门的协作互控，保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。4.3.2公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。基金管理人运用统计分析方法和工具，对旗下所有投资组合间连续4个季度的日内、3日内及5日内股票及债券交易同向交易价差进行分析。分析结果表明：债券交易同向交易频率较低；股票同向交易溢价率较大主要来源于市场因素（如个股当日价格振幅较高）及组合经理交易时机选择，即投资组合成交时间不一致以及成交价格的日内较大变动导致个别些组合间的成交价格差异较大，但结合交易价差专项统计分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内，基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交易存在4笔同日反向交易，原因为投资策略需要。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票同日反向交易，但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日成交量5%的情形；主动投资组合间债券交易存在14笔同日反向交易，
第12页共66页原因为投资策略需要。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响，无异常。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2017年的市场是蓝筹股估值回归的一年，是对于几年前资本市场对中国传统经济模式悲观预期的正常、甚至是过度的修复。截止年末，我们认为已经很难找到系统性低估的资产，建议投资者降低未来几年的预期收益率。报告期内本基金操作较少，从前十大看一半持仓没有发生变化，制造业仍然是持仓的主要组成部分。4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.651元；本报告期基金份额净值增长率为36.33%，业绩比较基准收益率为2.73%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，研究上会加大对新经济模式的研究投入力度，适当降低商业模式类同的制造业持仓比重，尤其是零部件行业。创造长期回报是本基金管理人的核心理念。4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，依据相关的法律法规、基金合同以及内部监察稽核制度，本基金管理人对本基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行了监察稽核。内部监察稽核的重点是：国家法律法规及行业监管规则的执行情况；基金合同的遵守情况；内部规章制度的执行情况；资讯管制和保密工作落实情况；员工职业操守规范情况，目的是规范基金财产的运作，防范和控制投资风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，维护本基金份额持有人的合法权益。
（一）根据最新的法律法规、规章、规范性文件，本基金管理人及时制定了相应的公司制度，并对现有制度进行不断修订和完善，确保本基金管理人内控制度的适时性、全面性和合法合规性。同时，为保障制度的适时性，避免部分内控制度、业务规则与业务发展不相适应，报告期内本基金管理人组织各部门对内部管理制度作了进一步梳理和完善。
（二）全面加强风险监控，不断提高基金业务风险管理水平。为督促各部门完善并落实各项内控措施，公司严格执行风险控制管理员制度，健全内控工作协调机制及监督机制，并进一步加强投资风险数量化评价能力及事前风险防范能力，有效防范相关业务风险。同时，公司严格执行投资报备制度，建立了基金从业人员证券投资管理监控信息系统，将投资报备工作纳入常态。
（三）日常监察和专项监察相结合，确保监察稽核的有效性和深入性。本年度，公司继续对本基金销售、宣传等方面的材料、协议及其他法律资料等进行了严格审查，对本基金各项投资比
第13页共66页例、投资权限、基金交易、股票投资限制、股票库维护等方面进行实时监察，同时，还专门针对基金投资交易（包括公平交易、转债投资、投资权限、投资比例、流动性风险、基金重仓股等）、基金运营（基金头寸、基金结算、登记清算等）、网上交易、基金销售等进行专项监察。通过日常监察，保证了公司监察的全面性、实时性，通过专项监察，及时发现并纠正了业务中的潜在风险，加强了业务部门和人员的风险意识，从而较好地预防了风险的发生。
（四）加强了对投资管理人员通讯工具在交易时间的集中管理，定期或不定期的对投资管理人员的网络即时通讯记录、电话录音等进行抽查，有效的防范了各种形式的利益输送行为。
（五）以多种方式加强合规教育与培训，提高全公司的合规守法意识。及时向全公司传达与基金相关的法律法规，并要求公司各部门贯彻到日常工作中。公司监察稽核部通过解答各业务部门提出的法律问题，提供法律依据，对于较为重大疑难法律事项及时咨询公司外部律师或监管部门，避免了业务发展中的盲目性，及时防范风险，维护了基金份额持有人的利益。4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、研究部、固定收益总部、社保基金及机构投资部、数量与指数投资部、大类资产配置部、风险管理部、基金运营部、监察稽核部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员中包括三名投资组合经理。
股票投资部、研究部、固定收益总部、社保基金及机构投资部、数量与指数投资部、大类资产配置部、风险管理部负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量；定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适用；基金运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，并负责与托管行沟通估值调整事项；监察稽核部负责审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露工作。
本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行，并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理及投资经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。
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本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司/中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种/在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外）的估值数据。4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人将严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分配事项。4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
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§5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—大成基金基金管理有限公司日至日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 大成基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，大成基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
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§6 审计报告6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计
是 审计意见类型
标准无保留意见 审计报告编号
普华永道中天审字(2018)第21732号6.2 审计报告的基本内容审计报告标题
审计报告审计报告收件人
大成高新技术产业股票型证券投资基金全体基金份额持有人：审计意见
(一)我们审计的内容
我们审计了大成高新技术产业股票型证券投资基金(以下简称“大
成高新技术产业股票基金”)的财务报表，包括
日的资产负债表，2017年度的利润表和所有者权益(基金净值)变
动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和
在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公
允反映了大成高新技术产业股票基金日的财务状
况以及2017年度的经营成果和基金净值变动情况。形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计
报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了
我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于大成高新技术产
业股票基金，并履行了职业道德方面的其他责任。管理层和治理层对财务报表的 大成高新技术产业股票基金的基金管理人大成基金管理有限公司责任
(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国
证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必
要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估大成高新技术产
业股票基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)
，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算大成高
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新技术产业股票基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督大成高新技术产业股票基金的财务报
告过程。注册会计师对财务报表审计的 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的责任
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理
保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，
如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据
财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并
保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计
证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊
导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对大成高新技术产业股
票基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不
确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审
计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的
相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们
的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或
情况可能导致大成高新技术产业股票基金不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价
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财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审
计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关
注的内部控制缺陷。会计师事务所的名称
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师的姓名
俞伟敏会计师事务所的地址
中国 上海市审计报告日期
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§7 年度财务报表7.1 资产负债表会计主体：大成高新技术产业股票型证券投资基金报告截止日：日
单位：人民币元
日资产：银行存款
29,384,600.61
21,008,496.22结算备付金
297,441.90
327,862.34存出保证金
90,620.53交易性金融资产
256,114,945.91
130,544,529.15其中：股票投资
256,114,945.91
130,544,529.15
资产支持证券投资
贵金属投资
-衍生金融资产
-买入返售金融资产
-应收证券清算款
279,723.14
5,110.10应收股利
-应收申购款
169,995.93
55,332.89递延所得税资产
286,332,919.76
152,031,951.23
负债和所有者权益
日负债：短期借款
-交易性金融负债
-衍生金融负债
-卖出回购金融资产款
-应付证券清算款
2,085,236.31应付赎回款
677,366.12
176,234.62应付管理人报酬
345,067.35
189,656.80应付托管费
31,609.45应付销售服务费
-应付交易费用
155,238.91
101,440.95应交税费
第20页共66页应付利息
-递延所得税负债
261,512.99
160,449.60负债合计
1,496,696.61
2,744,627.73所有者权益：实收基金
172,538,371.33
123,256,045.50未分配利润
112,297,851.82
26,031,278.00所有者权益合计
284,836,223.15
149,287,323.50负债和所有者权益总计
286,332,919.76
152,031,951.23注：报告截止日日，基金份额净值1.651元，基金份额总额172,538,371.33份。7.2 利润表会计主体：大成高新技术产业股票型证券投资基金本报告期：日至日
单位：人民币元
上年度可比期间
日一、收入
68,293,216.02
6,101,573.941.利息收入
221,871.15
179,340.93其中：存款利息收入
221,839.35
179,340.93
债券利息收入
资产支持证券利息收入
买入返售金融资产收入
其他利息收入
-2.投资收益（损失以“-”填列）
42,349,043.05
18,251,511.80其中：股票投资收益
39,260,050.52
16,932,549.66
基金投资收益
债券投资收益
资产支持证券投资收益
贵金属投资收益
衍生工具收益
3,072,956.83
1,318,962.143.公允价值变动收益（损失以“-
25,347,718.29
-12,499,674.46”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.18
374,583.53
170,395.67减：二、费用
4,779,483.90
4,574,409.82
第21页共66页1．管理人报酬
7.4.10.2.1
3,037,825.42
2,321,925.182．托管费
7.4.10.2.2
506,304.26
386,987.503．销售服务费
7.4.10.2.3
-4．交易费用
849,797.94
1,481,535.735．利息支出
-其中：卖出回购金融资产支出
-6．其他费用
385,556.28
383,961.41三、利润总额（亏损总额以“-”
63,513,732.12
1,527,164.12号填列）减：所得税费用
-四、净利润（净亏损以“-”号填
63,513,732.12
1,527,164.12列）7.3 所有者权益（基金净值）变动表会计主体：大成高新技术产业股票型证券投资基金本报告期：日至日
单位：人民币元
未分配利润
所有者权益合计一、期初所有者权益（基
123,256,045.50
26,031,278.00
149,287,323.50金净值）二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利
63,513,732.12
63,513,732.12润）三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
49,282,325.83
22,752,841.70
72,035,167.53（净值减少以“-”号填列）其中：1.基金申购款
170,898,260.80
78,173,659.09
249,071,919.89
2.基金赎回款
-121,615,934.97
-55,420,817.39
-177,036,752.36四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
-值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益（基
172,538,371.33
112,297,851.82
284,836,223.15金净值）
上年度可比期间
第22页共66页
未分配利润
所有者权益合计一、期初所有者权益（基
146,885,537.83
29,547,190.66
176,432,728.49金净值）二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利
1,527,164.12
1,527,164.12润）三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
-23,629,492.33
-5,043,076.78
-28,672,569.11（净值减少以“-”号填列）其中：1.基金申购款
44,434,656.92
3,524,624.20
47,959,281.12
2.基金赎回款
-68,064,149.25
-8,567,700.98
-76,631,850.23四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
-值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益（基
123,256,045.50
26,031,278.00
149,287,323.50金净值）报表附注为财务报表的组成部分。本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：______罗登攀______
______周立新______
____崔伟____基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人7.4 报表附注7.4.1基金基本情况
大成高新技术产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]第276号《关于核准大成高新技术产业股票型证券投资基金募集的批复》核准，由大成基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《大成高新技术产业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1,140,337,544.52元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第098号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《大成高新技术产业股票型证券投资基金基金合同》于日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,140,630,132.41份基金份额，其中认购资金利息折合292,587.89份基金份额。本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
第23页共66页
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《大成高新技术产业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券、资产支持证券、货币市场工具、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基金投资于股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中，投资于本基金合同界定的高新技术产业股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%；投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-20%，其中权证投资比例不得超过基金产净值的3%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金投资业绩比较基准为：中证700指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人大成基金管理有限公司于日批准报出。7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《大成高新技术产业股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2017年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。7.4.4重要会计政策和会计估计7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
第24页共66页7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
第25页共66页7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
第26页共66页7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。7.4.4.11基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
第27页共66页7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)于日前，对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。自日起，对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券、资产支持证券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中央国债登记结算有限责任公司所独立提供的估值结果确定公允价值。7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
第28页共66页7.4.5.2会计估计变更的说明
根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》，对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，本基金自日起改为按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。该估值技术变更对本基金无影响。7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)于日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
第29页共66页
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。7.4.7重要财务报表项目的说明7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
日活期存款
29,384,600.61
21,008,496.22定期存款
-其中：存款期限1-3个月
29,384,600.61
21,008,496.227.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
公允价值变动 股票
216,332,940.34
256,114,945.91
39,782,005.57 贵金属投资-金交所
- 黄金合约
交易所市场
银行间市场
- 资产支持证券
216,332,940.34
256,114,945.91
39,782,005.57
公允价值变动 股票
116,110,241.87
130,544,529.15
14,434,287.28 贵金属投资-金交所
- 黄金合约 债券
交易所市场
银行间市场
- 资产支持证券
116,110,241.87
130,544,529.15
14,434,287.28
第30页共66页7.4.7.3衍生金融资产/负债注：本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。7.4.7.4买入返售金融资产注：本基金本报告期末及上年度末未持有买入返售金融资产。7.4.7.5应收利息
单位：人民币元
日应收活期存款利息
4,902.86应收定期存款利息
-应收其他存款利息
-应收结算备付金利息
162.36应收债券利息
-应收买入返售证券利息
-应收申购款利息
-应收黄金合约拆借孳息
5,110.107.4.7.6其他资产注：本基金本报告期末及上年度末未持有其他资产。7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
日交易所市场应付交易费用
155,238.91
101,440.95银行间市场应付交易费用
155,238.91
101,440.957.4.7.8其他负债
单位：人民币元
日应付券商交易单元保证金
第31页共66页应付赎回费
449.60预提费用
260,000.00
160,000.00合计
261,512.99
160,449.607.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
基金份额（份）
账面金额上年度末
123,256,045.50
123,256,045.50本期申购
170,898,260.80
170,898,260.80本期赎回（以“-”号填列）
-121,615,934.97
-121,615,934.97本期末
172,538,371.33
172,538,371.33注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计上年度末
48,110,567.09
-22,079,289.09
26,031,278.00本期利润
38,166,013.83
25,347,718.29
63,513,732.12本期基金份额交易
27,798,195.10
-5,045,353.40
22,752,841.70产生的变动数其中：基金申购款
93,873,241.31
-15,699,582.22
78,173,659.09
基金赎回款
-66,075,046.21
10,654,228.82
-55,420,817.39本期已分配利润
114,074,776.02
-1,776,924.20
112,297,851.827.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
上年度可比期间
日至2017年12
日至2016年12月
31日 活期存款利息收入
214,568.88
169,375.09 定期存款利息收入
- 其他存款利息收入
- 结算备付金利息收入
第32页共66页其他
2,849.73合计
221,839.35
179,340.937.4.7.12股票投资收益
单位：人民币元
上年度可比期间
年12月31日
日卖出股票成交总额
264,869,012.63
503,259,010.73减：卖出股票成本总额
225,608,962.11
486,326,461.07买卖股票差价收入
39,260,050.52
16,932,549.667.4.7.13债券投资收益
单位：人民币元
上年度可比期间
日至2016年
年12月31日
12月31日卖出债券（、债转股及债券到期兑
202,067.50
-付）成交总额减：卖出债券（、债转股及债券到
186,000.00
-期兑付）成本总额减：应收利息总额
-买卖债券差价收入
-7.4.7.14贵金属投资收益
无。7.4.7.15衍生工具收益注：本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具收益。7.4.7.16股利收益
单位：人民币元
上年度可比期间
日至2017年
日至2016年12月
31日股票投资产生的股利收益
3,072,956.83
1,318,962.14基金投资产生的股利收益
3,072,956.83
1,318,962.14
第33页共66页7.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元
上年度可比期间
日至2016年
12月31日1.交易性金融资产
25,347,718.29
-12,499,674.46——股票投资
25,347,718.29
-12,499,674.46——债券投资
-——资产支持证券投资
-——贵金属投资
-2.衍生工具
-——权证投资
25,347,718.29
-12,499,674.467.4.7.18其他收入
单位：人民币元
上年度可比期间
日至2017年
日至2016年12月
31日基金赎回费收入
362,934.23
166,451.23
转换费收入
3,944.44合计
374,583.53
170,395.67注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，将不低于赎回费总额的25%归入基金资产。2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中将不低于转出基金的赎回费总额的25%归入转出基金的基金资产。7.4.7.19交易费用
单位：人民币元
上年度可比期间
日至2017年12
日至2016年12
月31日交易所市场交易费用
849,797.94
1,481,535.73银行间市场交易费用
849,797.94
1,481,535.73
第34页共66页7.4.7.20其他费用
单位：人民币元
上年度可比期间
日至2017年
日至2016年12
月31日审计费用
60,000.00信息披露费
300,000.00
300,000.00其他
50.00银行划款手续费
5,911.41债券托管帐户维护费
18,000.00合计
385,556.28
383,961.417.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。7.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。7.4.9关联方关系
关联方名称
与本基金的关系大成基金管理有限公司(“大成基金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构中国农业银行股份有限公司(“中国农业
基金托管人、基金销售机构银行”)光大证券股份有限公司(“光大证券”)
基金管理人的股东、基金销售机构中国银河投资管理有限公司
基金管理人的股东中泰信托有限责任公司
基金管理人的股东大成国际资产管理有限公司(“大成国际” 基金管理人的子公司)大成创新资本管理有限公司(“大成创新
基金管理人的合营企业资本”)注：1.
根据本基金管理人大成基金管理有限公司(以下简称“大成基金”)董事会及股东会的有关决议，大成基金原股东广东证券股份有限公司将所持大成基金2%股权以拍卖竞买的方式转让给大成基金股东中泰信托有限责任公司。上述股权变更及修改《大成基金管理有限公司公司章程》的工商变更手续已于日在深圳市市场监督管理局办理完毕。大成基金原股东广东证券股份有限公司自日起不再为本基金关联方。2.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
第35页共66页7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易7.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元
上年度可比期间
日至日关联方名称
占当期股票
占当期股票
成交总额的
成交总额的比
例光大证券
231,558,787.58
326,344,344.78
33.37%7.4.10.1.2债券交易无。7.4.10.1.3债券回购交易无。7.4.10.1.4权证交易注：本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期关联方名称
占当期佣金
期末应付佣金余额
占期末应付佣
总量的比例
金总额的比例光大证券
211,011.57
上年度可比期间关联方名称
占当期佣金
期末应付佣金余额
占期末应付佣
总量的比例
金总额的比例光大证券
297,830.83
0.00%注：1.
上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。2.
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
第36页共66页7.4.10.2关联方报酬7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
上年度可比期间
日至2017年12
日至2016年12月
31日当期发生的基金应支付
3,037,825.42
2,321,925.18的管理费其中：支付销售机构的
1,098,294.96
1,069,209.04客户维护费注：支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
上年度可比期间
日至2017年12
日至2016年12月
31日当期发生的基金应支付
506,304.26
386,987.50的托管费注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易注：本基金本报告期内及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.10.4各关联方投资本基金的情况7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况注：本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况注：本报告期末及上年度末除基金管理人以外的其他关联方均未投资本基金。7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
第37页共66页
上年度可比期间
当期利息收入
当期利息收入中国农业银
29,384,600.61
214,568.88
21,008,496.22
169,375.09行注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况注：本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。7.4.10.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。7.4.11 利润分配情况注：本基金本报告期内无利润分配事项。7.4.12 期末（ 日 ）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元证券 证券
可流 流通受 认购 期末估
期末估值代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位：
鹏鹞2017年 2018300664环保12月28年1 新股流
日月5 通受限
2017年 2018603161科华12月28年1 新股流 16.75
日月5 通受限
2017年 2018002923润都12月28年1 新股流 17.01
日月5 通受限
2017年 2018
年1 新股流603080火炬12月25
月3 通受限
日注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股
第38页共66页上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元股票代 股票 停牌日 停牌
数量（股） 期末
期末估值 备注码
原因 估值单价期
2018年300730
2018年002919
821 10,311.
2018年000820
28.961月17
900 23,077.
2018年600146
25.421月16
773 26,232.
2018年300109
42.491月12
6,369.82 4,249.00
日注：本基金截至日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.12.3.1银行间市场债券正回购本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。7.4.13 金融工具风险及管理7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金为股票型证券投资基金，预期风险收益高于混合基金、债券基金和货币市场基金，属于高风险的品种。本基金投资的金融工具主要为股票投资。本基金在日常经营活动中面临的与这
第39页共66页些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“相对收益高、风险适中”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以由高层监控(合规与风险管理委员会、公司投资风险控制委员会)、专业监控(监察稽核部、风险管理部)、部门互控、岗位自控构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险管理委员会，对公司整体运营风险进行监督，监督风险控制措施的执行；在管理层层面设立投资风险控制委员会，通过定期会议讨论涉及投资风险的重大议题，形成正式决议提交投委会；在业务操作层面，监察稽核部履行合规控制职责，通过定期、不定期检查内控制度的执行情况、对重大风险点以专项稽核的方式确保公司内控制度、流程得到贯彻执行。风险管理部履行风险量化评估分析职责。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国农业银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于日，本基金未持有债券投资(日：同)。7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
第40页共66页7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
