新政刚落地 上市公司发布重要股东减持公告
[摘要]昨晚沪深交易所发布公告称，密切关注大股东减持情况。数据显示，在证监会18号文到期后，有16家公司发布了重要股东减持计划。机构或涌向大宗交易“扫货”13日晚沪深交易所发布公告称，密切关注大股东减持情况。而同日，华懋科技、商业城、安妮股份、永贵电器等上市公司发布重要股东减持公告。数据显示，在证监会18号文到期后，至少有16家公司发布了重要股东减持计划。有分析认为，预计一些机构可能会趁机涌向大宗交易平台，压价扫货。短线而言，在市场如此脆弱的背景下，发布减持计划的个股需要回避。自1月7日，证监会正式发布《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（以下简称《减持新规》）后，截至1月14日，累计已经至少有16家上市企业公布了重要股东的减持计划，部分股东甚至直接清仓甩卖。值得注意的是，商业城股东减持还可能涉嫌违规。减持出现违规操作记者注意到，部分公司减持可能出现违规。商业城13日发布公告称，持有5%以上股份的股东深圳琪创能截至2015 年12月31日持有商业城1601.51万股，占总股本的8.99%，且以上股份为拍卖取得。减持计划为自日至日减持不超过167万股，价格区间暂定为17.00~30.00元/股。但数据显示，日，深圳琪创能通过上交所集中竞价卖出29万股，均价21.01元/股，但因券商系统失灵，成交显示已卖出49万股，致使在减持期间又以20.96元的价格回购了20万股。今年1月7日，证监会正式发布《减持新规》，要求上市公司大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份，需提前15个交易日披露减持计划。这也意味着，深圳琪创能通过集中竞价减持不仅没有提前15个交易日披露，而且也没有在预披露的减持时间内减持。有分析人士表示，深圳琪创能12日的减持肯定是违规操作，“有可能在12日减持后，发现违规了，赶紧补发减持计划公告。”有业内人士表示。值得注意的是，该股东在日到日，还通过上交所交易系统累计减持627.56万股，占公司股份总数的3.52%。而根据证监会18号文，日到日为大股东禁止减持期。部分机构涌向大宗交易平台可预计的是大宗交易将成为大股东减持的主要通道。“协议转让比例较大，一笔交易就要总股份的5%，不仅接盘人难找，而且出手人也会掂量掂量。集中竞价也有限制，未来大宗交易可能成为主要渠道。”上述券商人士称。根据证监会要求，自日起，上市公司大股东此后任意连续3个月内减持股份不得超过公司股份总数的1%。上交所发布更严规定，如果协议转让，单一买家一次交易就要超过总股本的5%。这意味着，在股市如此低迷的背景下，大宗交易将成为大股东减持的主要战场。“据我们了解，大宗交易可以自己找下家，且有10%左右的折价。一般而言，可能接盘的基本上都是投资机构，比如私募基金、资管计划等等。当然也有一部分可能是产业资本为了获取股权的交易。”这位券商人士称。因此，他认为，由于相对二级市场，大宗交易存在较大的折价，不排除一些金融资本会转向大宗交易扫货。已有股东和金融资本做交易已经有上市公司股东开始和金融资本做交易。1月10日晚间，安妮股份发布公告称，该公司控股股东张杰拟通过大宗交易方式向方略资本、千合资本转让其持有的安妮股份600万股股票，占总股本的3.08%。而12日，张杰就以29.98元/股的价格通过大宗交易减持了600万股。由于有王亚伟接盘，安妮股份暂时躲过了去年7月2日到7月9日、8月18日到8月26日以及今年1月12日之前的股市深度调整行情。(广州日报)
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上证发〔2016〕5号&各上市公司：　　为贯彻落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（以下简称&《减持规定》&），规范上市公司控股股东和持股5%以上股东（以下并称&大股东&）及董事、监事、高级经理人员（以下简称&董监高&）减持股份行为，明确具体监管要求，上海证券交易所（以下简称&本所&）现就相关事项通知如下：　　一、自日起，上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。　　二、上市公司大股东减持其通过二级市场买入的公司股份完毕后，继续减持其通过其他方式获得的公司股份的，应当遵守《减持规定》的要求。　　大股东减持其通过二级市场买入的公司股份,不适用《减持规定》中减持预披露和减持比例限制等相关要求。　　前述二级市场买入，是指通过本所集中竞价交易系统或者大宗交易系统买入公司股份。　　三、上市公司大股东减持公司人民币普通股票（A股）、人民币特种股票（B股）时，减持比例中的股份总数按照A股、B股、香港交易所上市股票（H股）股份总数合并计算。　　四、上市公司大股东通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于5%，转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行，法律法规、部门规章及本所业务规则另有规定的除外。　　五、上市公司大股东通过协议转让方式减持股份，减持后持股比例低于5%的股份出让方、受让方，在减持后6个月内应当继续遵守《减持规定》第八条、第九条的规定；减持后持股比例达到或超过5%的出让方、受让方，在减持后应当遵守《减持规定》的要求。　　六、本所结合上市公司大股东、董监高减持预披露计划及其实施情况以及协议转让情况，定期对其减持行为进行事后核查。发现存在违规行为的，将按照《减持规定》和本所业务规则的规定予以处理。特此通知。上海证券交易所二○一六年一月九日
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大股东不配合发布减持公告 机构强行平仓遇阻
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想平不能平！大股东&耍赖&，机构强行平仓遇阻？股权质押以后还能玩儿吗？&小编导语随着部分个股股价的一步步下跌，股权质押暗藏的爆仓风险也开始显露。7月24日晚，洲际油气
想平不能平！大股东&耍赖&，机构强行平仓遇阻？股权质押以后还能玩儿吗？&小编导语随着部分个股股价的一步步下跌，股权质押暗藏的爆仓风险也开始显露。7月24日晚，洲际油气一纸&遭强制平仓被动减持&的公告揭开了股权质押风险爆发的一角。中国证券报（ID：xhszzb）记者了解到，目前有机构想按合同约定强行平仓止损，却遭遇上市公司大股东不配合发布减持公告，导致机构陷入想平不能平的困境，并且这种情况已不是孤例。分析人士指出，目前爆发平仓危机的更多是个股案例，未来机构进行股权质押业务或更加谨慎，如质押率进一步下调等。而随着机构进一步加严对质押标的风险把控，市场整体的股权质押平仓风险有望进一步降低。想平不能平的尴尬近期，不少个股遭遇&爆仓&危机，或补充质押，或停牌自救。如7月17日当天，就有包括欢瑞世纪、银河生物、科林环保等公司因为控股股东质押股票触及平仓线而申请停牌。另据记者粗略统计，仅7月以来，就有不下60家上市公司发布股东补充质押的公告，其中更有多家公司股东数次补充质押。近日补充质押的部分公司名单股权质押爆仓风险暗潮涌动之下，有机构正遭遇想平不能平的尴尬。华中某券商人士朱华（化名）告诉中国证券报（ID：xhszzb）记者，&
有家上市公司控股股东去年在我们这里质押一大笔股权，如今已经跌破平仓线，眼看公司股价有可能进一步下跌，我们想按合同约定及时平仓止损，却遭遇进退两难。&要求追加担保，大股东已无股可押；想平仓止损，大股东又不配合发布减持公告。&屡屡拖延之下，质押的股票市值仍在缩水，严重影响客户的资金安全。&&按照行业惯例，金融机构通常会和股东沟通协商，要求补充质押或提前赎回，甚至采取停牌自救。&华南某股份制银行人士介绍，股东一般不想轻易丧失股权，机构也轻易不会采取强行平仓，&但如果股东不采取挽救措施，金融机构在严格的风控要求下只能强平。&类似朱华这样的情况最近并不是孤例，据他介绍，已有好几个同行遭遇想平不能平的尴尬境况，&有的是公司控股股东，有的是持股5%以上的重要股东，不配合发布减持公告的话机构短期内也拿他们没办法。&根据减持新规，上市公司大股东、董监高计划通过集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。&新规明确：因执行股权质押协议导致上市公司大股东股份被出售的，应当执行本规定。&朱华解释，这也是公司顾虑之处，&没有大股东的减持公告，我们不敢强行平仓。&上海汉联律师事务所合伙人宋一欣律师：&机构平仓会导致大股东股份发生变动，因此也要遵循减持新规，需大股东配合发布减持公告，&质押的股份也不能规避减持新规。强行平仓案例浮现在减持新规的影响下，目前，市场上已出现&强平被动减持&的案例。7月24日晚，洲际油气发布公告称，控股股东广西正和拟在15个交易日后的未来6个月内减持8680万股，&本次减持属于平安银行的强制平仓行为，不是广西正和的主动行为。&公告截图2017年一季报披露的数据显示，广西正和共持有洲际油气6.65亿股，持股比例29.38%，为公司第一大股东。截至7月24日，仅余64864股未质押，质押比例高达99.99%。洲际油气在公告中透露，日，广西正和将其持有的公司8680万股质押给长江证券。近日，该笔质押的资金提供方平安银行已书面通知鹏华资产管理（深圳）有限公司，要求其按照协议约定，告知长江资产、长江证券书面通知广西正和强制平仓的决定。&继洲际油气之后，预计还会有公司发布类似的公告。&前述银行人士表示。目前有部分上市公司股东已无股可以补充质押，后续如果不能及时筹措资金，不排除也会面临被强平的情况。以欢瑞世纪为例，其控股股东总计持有2.84亿股，已质押股票总计2.79亿股，占比高达98.19%。同一天停牌的银河生物和科林环保，其控股股东的质押比例也均接近100%。这意味着股东后续几乎没有补充质押股份的能力。不过，三家公司均表示，控股股东正在积极采取措施，拟采取追加保证金或者追加质押物等有效措施来防范风险。中国证券登记结算公司的最新数据显示，截至7月22日，两市共有3253只个股涉及股权质押，其中有114只个股的质押比例超过50%，42只个股的质押比例超过60%，还有11只个股的质押比例超过70%。总体质押率最高的藏格控股累计质押了16.87亿股，占其总股本81.4%。整体质押率超过70%的公司整体质押率超过70%的公司&在实际执行的过程中，股权质押被强行平仓的案例非常少见。&深圳一名资深私募人士介绍，质押人一般会想尽办法&自救&，上市公司被平仓可能性并不是很大。洲际油气也表示，现在广西正和正在加大筹资力度，若在公告后15日内，广西正和筹资到位，公司则有可能与平安银行达成债务和解、中止本次减持。质押规则恐再生变作为常规融资手段，股权质押被上市公司大股东频繁使用。一般情况下，根据主板&中小板&创业板的规则，大股东可获得所质押股份市值约30%-50%的融资，具体比例会根据公司业绩、市盈率和市值等进行相应调整。在风险防范上，质押机构设立的警戒线一般为150%至170%，平仓线为130%至150%。记者了解到，自5月27日减持新规发布以来，一些券商就对股权质押业务进行了调整，以进一步防范质押风险。如下调质押率，以往部分中小盘股质押率可达到四成，而现在质押率大约为三成；同时上调质押利率，股权质押业务的年化基准利率会根据项目差异进行不同程度的上浮。上述措施在一定程度上有效隔离了部分质押风险，但并不能完全避免股权质押的爆仓风险。当股价一步步下滑时，强行平仓就有可能出现。在减持新规下，机构该如何应对想平不能平的情况？北京中闻律师事务所合伙人王富聪律师指出，实践中，股票质押合同中都会规定股东配合减持公告的义务。从民事法律关系讲，股东不配合办理减持公告属于违约行为，机构可以追究股东的违约责任。从证券监管角度讲，即使大股东不办理减持公告，机构仍可进行平仓，届时违反减持新规受罚的主体将是上市公司。王富聪：&只不过实践中机构也怕自身受到处罚，因此才会畏首畏尾，陷入两难。这其实是民事主体间合同关系与行政监管之间的矛盾。可以将质押合同中目前常见的配合办理平仓手续改为授权机构以股东名义直接发布公告，以解决目前的问题。&&在减持新规出炉后，由于减持的规模和频率受限，意味着股票流动性降低，因此股权质押率被下调理所当然。&华南某券商两融业务人士坦言，如果想平不能平的情况继续出现，未来机构进行股权质押业务或更加谨慎，质押率不排除进一步下调，&以往都是三到四折，未来有可能下调到一到两折。&&目前来看，爆发股权质押平仓风险的更多是个别案例。&该人士指出，&随着机构进一步加严对质押标的风险把控，市场整体的股权质押平仓风险有望进一步降低。&&
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