公司进一步加强了与监管机构的联系与沟通
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&&&&&&&&江苏东光微电子股份有限公司&&&&MICROJIANGSUDONGGUANGMICRO-ELECTRONICSCO.,LTD.（江苏省宜兴环科园绿园路42号）&&&&&&&&2010年年度报告&&&&&&&&股票代码：002504股票代码：股票简称：股票简称：东光微电&&&&&&&&披露时间：披露时间：二0一一年四月&&&&&&&&&&&&重要提示&&&&&&&&1、公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3、公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人沈建平、主管会计工作负责人钱旭锋及会计机构负责人(会计主管人员)袁凤娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。&&&&&&&&1&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&&录&&&&&&&&第一节公司基本情况简介............................3第二节会计数据和业务数据摘要......................5第三节股东变动及股东情况..........................7董事、监事、高级管理人员和员工情况..........第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况..........12第五节公司治理结构...............................17第六节股东大会情况简介...........................30.................................第七节董事会报告.................................31.................................第八节监事会报告.................................52...................................第九节重大事项...................................55...................................第十节财务报告...................................57第十一节备查文件目录............................141&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&第一节&&&&一、公司名称&&&&&&&&公司基本情况简介&&&&&&&&中文名称：江苏东光微电子股份有限公司英文名称：JiangsuDongguangMicro-electronicsCo.,Ltd.中文简称：东光微电&&&&&&&&二、公司法定代表人：沈建平公司法定代表人：&&&&&&&&三、公司联系人及联系方式&&&&董事会秘书姓名联系地址电话传真电子信箱周玲燕江苏省宜兴市新街百合工业园00510-胥驰骋江苏省宜兴市新街百合工业园00510-证券事务代表&&&&&&&&四、公司联系方式&&&&注册地址：江苏省宜兴环科园绿园路42号办公地址：江苏省宜兴新街百合工业园邮政编码：214205互联网网址：www.jsdgme.com电子信箱：&&&&&&&&五、公司信息披露媒体&&&&信息披露报纸：《证券时报》《中国证券报》、登载年度报告网址：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）年度报告备置地点：证券法务部&&&&3&&&&&&&&&&&&六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码公司股票上市交易所、&&&&股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：东光微电股票代码：002504&&&&&&&&七、其他有关资料&&&&首次注册登记日期：日注册登记地点：江苏省工商行政管理局最近一次变更登记日期：日营业执照注册号：470税务登记号码：127组织机构代码：会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司会计师事务所住所：上海市南京东路61号7楼&&&&&&&&4&&&&&&&&&&&&第二节&&&&&&&&会计数据和业务数据摘要&&&&&&&&一、公司近三年主要会计数据&&&&单位：元&&&&2010年营业总收入（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）208,706,490...2,112,176...63本年比上年增减（％）28.74%40.04%39.87%8,686...21&&&&&&&&25,457,116.26&&&&&&&&19,504,181.17&&&&&&&&30.52%&&&&&&&&19,552,295.68&&&&&&&&52,915,431.47&&&&&&&&59,299,005.81&&&&&&&&-10.77%本年末比上年末增减（％）60.55%179.56%33.75%&&&&&&&&26,888,931.80&&&&&&&&2010年末总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）773,583,824.9.0.00&&&&&&&&2009年末481,847,560.4..00&&&&&&&&2008年末447,990,415.2..00&&&&&&&&二、公司近三年主要财务指标&&&&（一）主要财务指标单位：元&&&&2010年基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率0.390.390..68%&&&&5&&&&&&&&.290..50%&&&&&&&&本年比上年增减（％）34.48%34.48%29.17%1.61%0.18%&&&&&&&&.250.249.51%9.40%&&&&&&&&&&&&（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）2010年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.300.492009年末3.010.74-33.78%本年末比上年末增减（％）109.30%2008年末2.720.34&&&&&&&&（二）非经常性损益项目单位：元&&&&非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计金额-23,730.948,147,175.40-193,605.40-991,229.886,938,609.18附注（如适用）&&&&&&&&6&&&&&&&&&&&&第三节&&&&&&&&股东变动及股东情况&&&&&&&&一、公司股本变动情况&&&&（一）股本变动情况表单位：股&&&&&&&&本次变动前数量比例发行新股&&&&&&&&本次变动增减（+，-）送股公积金转股其他小计5,400,,4,466,46,1100&&&&&&&&本次变动后数量85,400,,024,874,746,比例79.81%0.04%0.79%78.94%23.25%55.69%0.04%0.04%0.00%&&&&&&&&一、有限售条件股80,000,,400,0000份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股46,80,000,,466,%4,466,,&&&&&&&&其中：境内非国20,408,163有法人持股境内自然人59,591,837持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份二、无限售条件股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数&&&&&&&&21,600,0&&&&&&&&21,600,021,600,0&&&&&&&&20.19%20.19%&&&&&&&&80,000,00.00%00&&&&&&&&27,000,00.00%000&&&&&&&&7&&&&&&&&&&&&（二）限售股份变动情况表单位：股&&&&股东名称沈建平中比基金詹文陆丁达中徐志祥林钢陈俊标白群李国华张志宏钱旭锋徐荣琇何赛娟李烈心顾淑娟吴燕王全沈克强赖央央唐金凤施永才网下配售合计年初限售股数27,760,36,797,4,079,2,833,1,963,943,500,200,100,100,50,,000本年解除限本年增加限售年末限售股数售股数股数0,限售原因解除限售日期日日日日日日日日日日日日日日日日日日日日日日－&&&&&&&&27,760,070首发承诺20,408,163首发承诺6,797,323首发承诺5,664,485首发承诺4,079,760首发承诺3,400,369首发承诺2,833,641首发承诺2,500,000首发承诺1,963,064首发承诺1,500,000首发承诺943,125首发承诺500,000首发承诺500,000首发承诺300,000首发承诺200,000首发承诺200,000首发承诺100,000首发承诺100,000首发承诺100,000首发承诺100,000首发承诺50,000首发承诺5,400,000网下配售85,400,000－&&&&&&&&二、证券发行和上市情况&&&&（一）公司股票发行情况经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准，公司公开发行了2,700万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上向社会网上定价发行2,160公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售540万股，万股，已于日成功发行，发行价格为16.00元。经深圳证券交易所《关于江苏东光微电子股份有限公司人民币普通股股票上&&&&&&&&8&&&&&&&&&&&&市的通知》（深证上[号）文件，同意公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称为“东光微电”，证券代码为“002504”。其中本次公开发行中网上发行的2,160万股股票已于日上市交易，网下发行540万股锁定三个月后于日上市流通。（二）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺1、公司控股股东、实际控制人沈建平承诺：自东光微电在境内首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前持有的东光微电股份，也不由东光微电回购该等股份。2、除沈建平以外的其他股东中比基金和詹文陆等19名自然人股东承诺：自东光微电在境内首次公开发行股票并上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前其持有的东光微电股份，也不由东光微电回购该等股份。&&&&&&&&（三）股份总数及结构变动情况报告期内，公司股本由8,000万股增加到10,700万股。其中，无限售条件股份数2,160万股，自日起在深圳证券交易所上市交易，占总股本的20.19%。有限售条件的股份总数8,540万股，其中向询价对象配售的540万股限售三个月，于日上市交易，其余为首次公开发行前已发行股份。&&&&&&&&（四）公司无内部职工股&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&三、报告期末公司股东情况&&&&（一）前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表名股东、单位：股&&&&股东总数前10名股东持股情况股东名称沈建平股东性质境内自然人持股比例25.94%19.07%6.35%5.29%3.81%3.18%2.65%2.34%1.83%1.40%持股总数27,760,36,797,4,079,2,833,1,963,持有有限售条件股质押或冻结的股份份数量数量27,760,36,797,4,079,2,833,1,963,股份种类,865&&&&&&&&中国-比利时直接股权投境内非国有资基金法人詹文陆丁达中徐志祥林钢陈俊标白群李国华张志宏股东名称中信证券股份有限公司庄捷中国建设银行-万家精选股票型证券投资基金翁胜平宁波北远国际贸易有限公司曲树权赵月鹏汤先武金哲新沈坚境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人前10名无限售条件股东持股情况&&&&&&&&持有无限售条件股份数量&&&&&&&&1,040,000人民币普通股307,899人民币普通股250,000人民币普通股216,980人民币普通股178,600人民币普通股167,413人民币普通股153,000人民币普通股135,499人民币普通股122,164人民币普通股100,000人民币普通股&&&&&&&&1.沈建平为本公司的实际控制人。2.本公司前10名股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披上述股东关联关系或一露管理办法》中规定的一致行动人。致行动的说明3、本公司未知前10名无限售条件股东是否存在关联关系，也未知他们是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。&&&&&&&&10&&&&&&&&&&&&（二）控股股东及实际控制人情况1、公司控股股东及实际控制人为沈建平先生。沈建平先生，男，1959年12月出生，中国国籍，无境外居留权。曾任宜兴市无线电一厂厂长兼党支部书记，宜兴市新庄乡乡长兼党委副书记，宜兴市林副业局副局长，宜兴丝绸厂厂长兼党总支书记，宜兴市东大微电子有限公司董事长兼总经理，现任公司董事长兼总经理。&&&&&&&&2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图&&&&&&&&11&&&&&&&&&&&&第四节&&&&&&&&董事、监事、董事、监事、高级管理人员和员工情况&&&&&&&&一、董事、监事、高级管理人员的情况董事、监事、&&&&（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、&&&&报告期内从公司领取任期起始日任期终止日年初持股年末持股性别年龄变动原因的报酬期期数数总额（万元）（税前）年05月25日日日日日日日日日日日日日日日日日日日日日日日日日日27,760,限售期无变0动04,079,2,833,限售期无变动限售期无变动限售期无变动限售期无变动限售期无变动限售期无变动限售期无变动限售期无变动限售期无变动限售期无变动限售期无变动限售期无变动&&&&&&&&姓名&&&&&&&&职务&&&&&&&&是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬&&&&&&&&沈建平&&&&&&&&董事长、总男经理&&&&&&&&15.80否0.00否10.50否&&&&&&&&徐志祥副董事长男陈俊标董事、副总男经理&&&&&&&&董事、副总钱旭锋经理、财务女总监詹文陆董事顾弘施毅董事男男&&&&&&&&40&&&&&&&&943,125&&&&&&&&943,125&&&&&&&&10.50否&&&&&&&&614647&&&&&&&&6,797,&&&&&&&&0.00否0.00否3.00否3.00否3.00否6.00否6.00否5.00否10.50否&&&&&&&&独立董事男&&&&&&&&叶树理独立董事男史勤林钢独立董事女监事男女男&&&&&&&&3,400,1,963,0000&&&&&&&&李国华监事许志峰监事&&&&&&&&钱荣军副总经理男&&&&&&&&12&&&&&&&&&&&&王全周玲燕合计&&&&&&&&副总经理男董事会秘女书-&&&&&&&&4430-&&&&&&&&日日-&&&&&&&&日日-&&&&&&&&100,0000&&&&&&&&100,0000&&&&&&&&限售期无变动限售期无变动-&&&&&&&&10.50否7.80否91.60-&&&&&&&&47,877,2&&&&&&&&（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历现任董事、监事、1、现任董事主要工作经历沈建平先生中国国籍，无境外永久居留权，生于1959年12月，大专学历，沈建平先生，先生曾任宜兴市无线电一厂厂长兼党支部书记，宜兴市新庄乡乡长兼党委副书记，宜兴市林副业局副局长，宜兴丝绸厂厂长兼党总支书记，宜兴市东大微电子有限公司董事长兼总经理，2003年至今任公司董事长兼总经理。徐志祥先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1948年2月，大学学历，徐志祥先曾任东南大学机械系教师，江苏省太仓县科技副县长，珠海经济特区东南实业公司总经理，东南大学机械学院教师、高级工程师，宜兴市东大微电子有限公司董事，2003年至今任公司副董事长。钱旭锋女士，中国国籍，无境外永久居留权，生于1971年4月，大专学历，钱旭锋女士曾任宜兴丝绸厂会计、财务科副科长，宜兴市东大微电子有限公司财务科长、财务总监兼副总经理，2003年至今任公司董事、副总经理兼财务总监。陈俊标先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1965年4月，大学学历，陈俊标先生曾任宜兴市无线电一厂副厂长，宜兴市东大微电子有限公司董事、副总经理，2003年至今任公司董事、副总经理。詹文陆先生中国国籍，无境外永久居留权，生于1949年11月，大专学历，詹文陆先生，先生曾任南京钢铁厂修建部能源办干部，江苏省农行科技处干部，宜兴市东大微电子有限公司董事，2003年至今任公司董事。顾弘先生顾弘先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1968年4月，经济学博士先生学历，曾任中国新技术创业投资公司首席交易员，上海敏东律师事务所执业律师，&&&&13&&&&&&&&&&&&上海实业集团副董事长特别助理，扬子特别状况基金高级副总裁、首席代表，世邦魏理仕投资基金执行董事，海富产业投资基金管理有限公司副总经理、投资总监。2008年起任公司董事。施毅先生施毅先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1962年9月，博士研究生先生学历，南京大学电子科学与工程学院院长，博士生导师，2008年起任公司独立董事。史勤女士，无境外永久居留权，生于1963年10月，主任会计师，史勤女士中国国籍，曾任宜兴市农资公司财务科主办会计，无锡宜信会计师事务所项目经理，江苏天华大彭会计师事务所无锡分所所长，2008年起任公司独立董事。叶树理先生叶树理先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1962年7月，博士研究先生生学历，东南大学法学院教授，江苏致邦律师事务所兼职律师，2008年起任公司独立董事。&&&&&&&&2、现任监事主要工作经历林钢先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1951年11月，初中学历，林钢先生曾任宜兴市无线电一厂供销科科长、副厂长、厂长兼党支部书记，宜兴市东大微电子有限公司副总经理、董事。现任公司监事会主席。李国华女士，中国国籍，无境外永久居留权，生于1950年8月，中专学历，李国华女士曾任宜兴丝绸厂行政科科长、工会主席，宜兴市东大微电子有限公司董事、副总经理，现任公司监事。许志峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1965年3月，大学学历，许志峰先生历任扬州晶体管厂工程师，扬州晶来高级工程师，现任公司高级工程师。2007年经职工大会选举成为职工代表监事。&&&&&&&&3、现任高级管理人员主要工作经历沈建平先生沈建平先生，简历详见“现任董事主要工作经历”。先生&&&&&&&&14&&&&&&&&&&&&钱旭锋女士，简历详见“现任董事主要工作经历”。钱旭锋女士陈俊标先生，简历详见“现任董事主要工作经历”。陈俊标先生钱荣军先生中国国籍，无境外永久居留权，生于1964年12月，高中学历，钱荣军先生，先生曾任宜兴市西渚供销社副主任，2006年至今任公司副总经理。王全先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1967年11月，本科学历，王全先生曾任无锡锡山市无线电二厂技术质量科科长，东南大学无锡应用与工程研究院电子器材公司总工程师、副总经理，江苏天渊通讯设备有限责任公司副总经理，公司总经理助理，2006年至今任公司副总经理。周玲燕女士，中国国籍，无境外永久居留权，生于1981年4月，大专学历，周玲燕女士曾任宜兴市东大微电子有限公司质检员、车间主任，公司行政部副部长，2006年至今任公司董事会秘书。&&&&&&&&报告期内董事、监事被选举或离任，（三）报告期内董事、监事被选举或离任，及聘任或解聘高级管理人员情况报告期内，无董事、监事被选举或离任，公司不存在其他聘任或解聘高级管理人员情况。&&&&&&&&二、公司员工情况&&&&截至日，本公司员工总数（含控股子公司）653人，公司员工结构如下：（一）员工专业结构&&&&专业人数3&&&&15&&&&&&&&比例（）比例（%）12.717.155..00&&&&&&&&管理人员技术人员销售人员生产人员合计&&&&&&&&&&&&（二）员工受教育程度&&&&学历本科及以上大专大专以下合计人数比例（）比例（%）10.100.00&&&&&&&&（三）员工年龄分布员工年龄分布&&&&年龄30岁以下31~40岁40岁以上合计人数比例（）比例（%）38.100.00&&&&&&&&（四）公司职工保险事项本公司实行劳动合同制，按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定，与员工签订劳动合同。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家规定为员工缴纳医疗保险金、养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金。&&&&&&&&16&&&&&&&&&&&&第五节&&&&一、公司治理情况&&&&&&&&公司治理结构公司治理结构&&&&&&&&报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》及其他法律、法规、规范性文件的要求，完善法人治理结构，建立健全公司制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作。目前，公司实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件要求基本符合。具体情况说明如下：（一）关于股东与股东大会报告期内，公司严格按照《公司股东大会规则》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，股东大会依法履行了《公司法》、《公司章程》赋予的权利和义务，确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。关于公司与（二）关于公司与控股股东公司拥有独立完整的业务和经营自主能力，公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情况发生。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司董事、监事会和内部机构独立运作，形成了相互协调和相互制衡机制。关于董事与（三）关于董事与董事会报告期内，公司全体董事能积极严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，认真出席董事会会议和股东大会会议，积极参加相关知识的培训，提高业务知识，勤勉尽责。公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略与投资委员会，为董事会的决策提供专业意见和参考。公司董事会会议的召集、召开和表决程序规范，日常运作规范，管理效率较高。&&&&&&&&17&&&&&&&&&&&&（四）关于监事和监事会公司监事会严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的职权。监事会议的通知、召开、表决等方式符合《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，会议记录完整规范，监事会依法履行了《公司法》、《公司章程》赋予的权利和义务。公司监事能认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。（五）关于绩效评价与激励约束制度公司已建立较为完善、公正、透明的董事、监事和高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，通过有效方式加强对公司董事、高管的激励。（六）关于信息披露与透明度报告期内，公司严格按照有关法律法规及深交所《股票上市规则》中关于公司信息披露的规定，公司指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，对信息真实、准确、完整、及时地披露，确保公司所有股东能够以平等的机会及时获得信息。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，严格按照公司《信息披露管理制度》的要求，接待股东来电、来访。同时，公司进一步加强了与监管机构的联系与沟通，积极向监管机构报告公司的相关事项，确保公司信息披露更加规范。（七）关于相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，以回馈员工、股东、社会为使命，积极与相关利益者沟通和交流，并主动承担更多的社会责任，努力实现股东、社会、员工等各方利益的均衡。&&&&&&&&18&&&&&&&&&&&&二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况公司董事长、&&&&（一）董事履行职责情况报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事均能严格按照《中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《董事会议事规则》及其他法律法规和规范性文件的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，依靠自己的专业知识、经验和能力作出决策，切实维护了公司和全体股东的权益。同时，公司所有董事均能积极参加培训和学习，提高自身履职水平，提高保护公司和股东权益的能力。（二）董事长履行职责情况公司董事长严格按照《公司法》、《中小企业板上市公司董事行为指引》和《公司章程》等有关规定，勤勉地履行其职责，积极推进董事会建设，严格执行董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东大会和董事会的决议，确保公司董事会正常运作。（三）独立董事履行职责情况公司独立董事均能按照《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉地履行其职责，积极参加董事会和股东大会会议，关注公司经营管理情况、检查公司财务状况、公司依法运营情况和其他重大事项的进展情况，认真参与公司决策，并依靠自己的专业知识和能力作出客观、公正、独立的判断，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，独立董事对公司董事会审议事项及其他事项未提出过异议。（四）报告期内，董事出席董事会会议情况报告期内，&&&&&&&&19&&&&&&&&&&&&1、报告期内，各位董事出席董事会情况汇总表：&&&&董事姓名具体职务董事长兼总经理副董事长董事董事副总兼财务总监副总独立董事独立董事独立董事以通讯方式现场出席次委托出席次应出席次数参加会议次缺席次数数数数是否连续两次未亲自出席会议0否0否0否0否0否0否0否0否0否&&&&&&&&沈建平徐志祥詹文陆顾弘钱旭锋陈俊标施毅史勤叶树理&&&&&&&&2、报告期内，董事会会议召开方式情况汇总表：&&&&年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数4400&&&&&&&&三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、独立情况&&&&本公司成立以来，严格按照《公司法》和《公司章程》规范运作，在业务、资产、人员、机构、财务等方面做到与各股东完全分离、相互独立。公司具有独立完整的供应、生产及销售系统，具备直接面向市场、自主经营以及独立承担风险的能力。（一）业务独立公司拥有独立的采购、生产、销售、管理、研发体系，独立对外签订合同，开展业务，形成了独立面向市场自主经营的能力，公司所有业务均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。&&&&&&&&20&&&&&&&&&&&&（二）人员独立公司根据《公司法》、《公司章程》的有关规定选举产生公司董事、监事并聘请独立董事，由董事会聘用高级管理人员。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和业务部门负责人均属专职，并在公司领薪。公司的人事及工资管理完全独立，并根据《劳动法》和公司劳动管理制度等有关规定与公司员工签订劳动合同。（三）资产独立公司资产与股东的资产严格分开，并完全独立运营，公司业务和生产经营必需的机器设备、房屋、土地使用权、专利及其他资产的权属完全由公司独立享有，不存在与股东共用的情况。公司对所有资产拥有完全的控制和支配权，不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。公司不存在为股东和其他企业及个人提供担保的情形。（四）机构独立公司依法设立了股东大会、董事会、监事会，根据《公司章程》的规定聘任了经理层，建立了较为健全的法人治理结构，并严格按照《公司法》、《公司章程》的规定履行各自的职责。公司设有独立的职能部门，组织结构健全，独立开展生产经营活动，在机构设置上与控股股东完全分开，不存在与控股股东混合经营、合署办公等情况。（五）财务独立公司设有独立的财务会计部门和内部审计部门，配备了专职的财务人员和内部审计人员，建立了独立的会计核算体系，独立进行财务决策；公司制定了完善的财务管理制度，独立运营资金，不与控股股东、关联企业或其他任何单位或个人共用银行账户。公司自设立以来，在银行独立开立账户，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，独立对外签订合同，不存在与股东共用银行账户或混合纳税现象。&&&&&&&&21&&&&&&&&&&&&四、公司内部控制制度的建立和健全情况&&&&（一）内部控制制度建立和健全情况2010年公司进一步健全和完善内部控制制度，确保公司生产经营管理等各项工作都有章可循。保证了公司正常的生产经营，对公司规范的运作和健康的发展起到了很好的支撑和促进作用。目前公司已逐步建立健全的内部控制制度，整套内部控制制度包括法人治理、生产管理、财务管理、行政及人力资源管理、信息披露等方面，基本涵盖公司经营管理的各层面和各主要业务环节。通过对公司各项治理制度的规范和落实，公司的治理水平不断提高。确保了公司生产经营、管理等各项工作合理、合法、有序、高效地进行,有效的保证了公司经营效益水平的不断提升和战略目标的实现。1、决策管理制度股东大会是公司的权力机构，依法决定公司的经营方针和投资计划，董事会按照股东大会和《公司章程》的授权行事，决定公司的经营计划和投资方案。总经理对董事会负责，组织实施公司年度经营计划和投资方案。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议，董事会决定公司的经营计划和投资方案，执行股东大会的决议，负责内部控制体系的建立健全和有效实施；董事由股东会选举产生，董事长由董事会选举产生，其中，董事会下设战略与投资委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会三个专门委员会。审计委员会负责审查公司财务及内部控制，监督内部控制的实施，协调内部控制审计及其他相关事宜。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督，检查公司的财务，对公司内部控制体系的有效性进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会的决议，经理层负责主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，组织领导企业内部控制的日常运行。&&&&&&&&22&&&&&&&&&&&&2、授权审批的内部控制公司按照《公司法》《上市公司章程指引》及国家有关法律法规的规定，结、合公司实际情况制定了《公司章程》，建立了由股东大会、董事会、监事会、经理层组成的法人治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间的相互协调和相互制衡机制。对于日常经营活动中的常规性交易，公司明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容，公司各级管理者必须在授权范围内行使相应职权，经办人员也必须在授权范围内办理业务。对于常规销售、采购、正常业务的费用报销、授权范围内融资等采用公司各单位、部门逐级授权审批制度；对非经常性业务交易，如对外投资、发行股票、资产重组、转让股权、担保、关联交易等重大交易，按不同的交易额由公司总经理、董事长、董事会、股东大会审批。公司相关制度明确了人事、行政、研发、生产、采购供应、销售各个环节的授权。财务收支方面，以财务管理制度为基础，制定了财务收支审批权限，对董事长、总经理、财务负责人及职能部门领导进行分级授权。针对公司经营方针、投资、融资、担保、关联交易等重大经营活动，由董事会审议决定，超越董事会权限的，报股东大会批准。3、生产管理的内部控制公司规范生产管理制订了《生产管理制度》并完成标准成本制订、成本归集、成本计算、成本分析等工作，并将安全生产、产品质量、生产效率和成本管理目标纳入相关管理层的年度考核目标。4、财务管理的内部控制公司设置了独立的会计机构，明确会计部门人员分工和岗位职责，保证财务工作的顺利进行。公司严格执行《企业会计准则》及有关财务会计法规，并结合实际情况建立了具体的会计制度和财务制度，涵盖了公司财务管理、会计核算的方方面面，从资金管理到资产管理、财务报告、票据档案管理、内部稽核、会计人员职责等各方面都做了详细的规定。&&&&23&&&&&&&&&&&&公司规定经授权的各级人员所能审批的最高资金限额、货币资金从支付申请、审批、复核与办理支付等各个环节的权限与责任。公司有关部门或个人用款时，提前向经授权的审批人提交货币资金支付申请，审批人根据其职责、权限和相应程序对支付申请进行审批，对款项用途不清、无必备附件或凭证等不符合规定的，审批人不予核准。公司财务部已实行会计电算化，统一使用金蝶财务软件，进行财务核算，按照会计准则要求编制会计凭证，登记会计帐薄，编制有关财务报表。控制财务风险和成本费用，规范财务行为有效执行确保会计记录的准确性、可靠性。5、信息披露的内部控制公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的有关法律法规和公司制度规定的信息披露范围、事宜及格式，详细编制披露报告，将公司信息真实、准确、及时、完整地在指定的报纸和网站上进行披露。公司建立了《信息披露管理制度》。从信息披露机构和人员、信息披露文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详尽规定。6、募集资金管理公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易股票上市规则》《中小板上、、、市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金专户存储、使用、审批程序、投向变更、监督等各方面都做了严格规定。并于日、日公司及控股子公司连同东海证券有限责任公司（以下简称“东海证券”）分别与中国银行股份有限公司宜兴环科园支行、中国建设银行股份有限公司宜兴宜城氿滨支行、江苏宜兴农村商业银行股份有限公司环科园支行签署了《募集资金三方监管协议》。公司在使用募集资金时，严格按照《募集资金使用管理办法》和《募集资金三方监管协议》的规定执行。7、对外担保的内部控制为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《公司法》《担保法》等法律法规、规范性、文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定了《对外担保制度》，对公司发生对外担保行为时的担保对象、对外担保申请的受理及审核程序、风险&&&&24&&&&&&&&&&&&控制等作了详细规定，并明确规定：公司董事会应对外对外担保进行逐项表决，应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并经全体独立董事三分之二以上同意。8、对外投资的内部控制公司设立了战略与投资委员会并制度《对外投资制度》，对公司对外投资的审批权限、对外投资的组织管理机构、对外投资的决策管理、对外投资的财务管理及审计等方面作出了详细的规定，同时，公司对外投资应严格按照《公司法》及其他有关法律、法规及《公司章程》等的规定履行信息披露义务。9、关联交易的内部控制公司制定了《关联交易制度》，对关联方和关联交易、关联交易的审批权限和决策程序等作了明确的规定，规范与关联方的交易行为，遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保护公司及中小股东的合法利益。10、科研成果和知识产权保护为加强对公司知识产权的保护，规范知识产权管理工作，鼓励员工发明创造的积极性，促进科技成果的推广应用，根据国家有关法律法规规定，公司制定了、《新品研发和重大技改项目管理办法》《新品研发和重大技改成果奖励办法》、、《新品研发和重大技改项目立项及验收程序》等管理制度。制定了完善的产品开发管理流程，包括产品立项、研发、评审、试制、改进等各个方面，确保产品与市场目标的一致性；同时建立严格的技术管理制度和保密规范，并通过内、外网的物理隔离以及授权审批程序，防止技术资料等科研成果的泄密，有效保护公司知识产权。11、绩效考评的内部控制公司建立了规范的绩效和薪酬管理体系，对公司内部各责任部门和全体员工进行定期（月度、年度）的业绩考核和行为考核，将考评结果作为确定员工薪酬、晋升、辞退的依据。规范的绩效和薪酬管理有效激发了员工的工作热情，有利于公司整体绩效的提升，确保了公司经营目标、部门工作目标及个人发展的实现。12、风险管理制度&&&&25&&&&&&&&&&&&公司已建立的相关内控制度有：对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易制度、总经理工作细则、内部审计制度、财务管理制度、风险管理制度。公司风险管理制度明确规定了风险事项的确定与必须实施风险评估的事项、风险评估的主管部门和责任人、高风险业务的风险日常控制、经营风险的分析与评估、对外投资和担保风险的控制、重大筹资的风险评估与控制以及对“例外或异常”事项的应急处理的负责部门和处理程序。13、授权管理公司股东大会经讨论后确定对董事会所授权限，公司董事会经讨论后确定对总经理、副总经理、财务总监所授权限。每年审核一次，决定是否需要调整。各业务部门与其他部门的权限由经董事会批准的内部管理制度规定。所授权限需要调整时仍经董事会讨论决定并修改相应的管理制度。因业务需要或特殊紧急情况需要临时授权的，按照被授权人的级别分别履行相应的核准程序。被授权者在其授权范围内行使职权，如超越所授权限行使职权对公司造成损失的，依照内部控制制度的规定予以处罚。（二）内部控制检查监督部门设置及工作开展情况内部控制检查监督部门设置及工作开展情况公司为实施有效的内部审计工作，设立了审计部，对董事会审计委员会负责，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉，保证了审计部人员配备和工作的独立性。审计部依据公司《内部审计制度》及有关规定对公司及子公司经营管理、财务状况、内部控制等情况进行内部审计，每季度对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督检查，并出具报告，以确保公司经营安全，为各项审计工作的顺利开展提供了便利。审计部负责对内部控制的有效性进行监督检查，对监督检查中发现的重大缺陷，有权直接向监事会、董事会及其审计委员会报告。公司审计部对经济效益的真实性、合理性、合法性做出评价，取得了较好的检查、监督效果。公司各监督部门积极、勤勉地履行其职责。监事会对董事会及经理层建立与&&&&&&&&26&&&&&&&&&&&&实施内部控制进行监督；董事会审计委员会负责审查企业的内部控制，监督内部控制的有效实施并对内部控制情况进行自我评价，协调内部控制审计及其他相关事宜，审计部负责审计工作的具体实施。2010年公司各监督部门积极、勤勉地履行其职责。独立董事能够按照法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》、的要求，对重大事项发表独立意见，起到了监督作用；监事会对公司定期报告、关联交易等事项进行了核查并发表了意见；董事会审计委员会通过听取汇报、实地调研等方式对公司内部控制情况尤其是财务控制情况进行了核查；公司审计部负责对全公司经济活动进行审计、监督。报告期内，公司审计部通过对公司现金、账户等不定期抽查和对设备、原材料等定期盘查及对重大事项跟踪核查等方式，履行了审计职责。（三）内部控制自我评价及相关核查意见1、董事会对内部控制的自我评价经过认真自查和分析，公司董事会认为：公司已建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，符合有关法律法规和证券监管规章的要求。公司内部控制制度能得到一贯、有效的执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。公司内部控制是有效的。2、独立董事对内部控制的独立意见2010年，公司对照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，制定和完善了一系列内部控制制度，公司建立健全和完善的各项内部控制制度的程序符合国家有关法律、法规和监管部门的有关要求，具有合法性、合理性和有效性，也适应公司目前生产经营情况的需要。公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况，在重大投资、对外担保、关联交易、信息披露等方面的内部控制严格、有效，经营活动各环节可能存在的内外部风险得到了合理控制，公司各项活动的预定目标基本实现。公司内部控制自我评估报告真实、完整、准确反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。&&&&27&&&&&&&&&&&&3、监事会对内部控制的核查意见《公司内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制基本规范》《中小企业、板上市公司内部审计工作指引》等有关规定，自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度建立、健全和实施状况，内部控制是有效的。4、保荐机构对内部控制的核查意见通过对东光微电内部控制制度的建立和实施情况的核查，东海证券认为：东光微电现有的内部控制制度符合我国现行有关法律法规和证券监管部门的要求；在所有重大方面公司基本保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；公司《2010年度内部控制自我评价报告》如实反映了其内部控制制度的建设及执行情况。&&&&&&&&五、公司内部审计制度的建立和运行情况&&&&内部控制相关情况一、内部审计制度的建立情况1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事是会审议通过2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务是部门的内部审计部门3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数是以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士（2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事是内部审计工作二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告是2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部是控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷）公司2010年IPO，立信会计师事务所已于2010年7月出具了公司三年一期的标准无保留意见审计报告和内部控制鉴证报告。是/否/不适用备注/说明（如选择否或不适用，请说明具体原因）&&&&&&&&3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报否告&&&&&&&&4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审计报告。是如出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重&&&&&&&&28&&&&&&&&&&&&大缺陷的，公司董事会、监事会是否针对所涉及事项做出专项说明5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，是请说明）6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适是用）三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效公司董事会审计委员会对公司2010年内控情况进行核查，认为公司已建立的内部控制体系符合相关法规的规定，并能控制相关风险。审计委员会和内部审计部对控制风险、完善内部监管机制起了有效的监督作用，促进了公司的规范化发展。四、公司认为需要说明的其他情况（如有）无&&&&&&&&六、公司对高级管理人员的考评及激励机制&&&&公司建立较为完善的绩效考评体系，高级管理人员薪酬与其工作绩效、公司业绩挂钩。薪酬与考核委员会年终对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行考评，并按照考核情况确定其年度薪酬总额。&&&&&&&&29&&&&&&&&&&&&第六节股东大会情况简介&&&&报告期内，公司于日召开2009年年度股东大会。股东大会的通知、召集、召开均严格按照《公司法》《公司章程》规定的程序和要求进行。、会议逐项审议如下议案：1、审议并一致通过《董事会2009年度工作报告的议案》；；2、审议并一致通过《监事会2009年度工作报告的议案》3、审议并一致通过《2009年度财务决算及2010年度财务预算报告的议案》；4、审议并一致通过《2009年度利润分配方案的议案》；；5、审议并一致通过《关于聘任2010年度审计机构的议案》6、审议并一致通过《经立信会计师事务所有限公司审计的公司2007年度、2008年度、2009年度财务报告的议案》；7、审议并一致通过《关于申请首次公开发行股票并上市的议案》；8、审议并一致通过《关于首次公开发行股票募集资金投资项目的议案》；9、审议并一致通过《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》；10、审议并一致通过《关于授权董事会全权办理本次公开发行股票并上市相关事宜的议案》；11、审议并一致通过《上市后生效的公司章程草案》；12、审议并一致通过《募集资金使用管理办法》。&&&&&&&&30&&&&&&&&&&&&第七节&&&&一、管理层讨论与分析&&&&（一）报告期内情况&&&&&&&&董事会报告&&&&&&&&报告期内，公司在董事会的卓越领导和管理层的积极努力下，完善公司管理制度、加快技术改造创新、改进销售体系、推进企业文化建设，全面完成了年度各项工作任务，实现了经营业绩、资产规模的快速增长。报告期内，公司业务进展情况良好，业务规模继续保持增长。公司全年实现营业收入人民币208,706,490.75元，比上年同期增长28.74%；实现利润总额人民币35,375,719.60元，比上年同期增长40.04%；归属于上市公司股东的净利润人民币32,395,725.44元，比上年同期增长39.87%，取得了良好的经营业绩。2010年公司股票公开发行，并在深圳证券交易所中小板成功上市。公司股票上市后，为公司发展创造了良好条件，对公司形象拓展、品牌提升、规范运作等方面起到了积极作用，进一步巩固了公司的地位，全面提升公司的综合竞争力。&&&&&&&&（二）报告期内公司整体经营情况1、公司主营业务的范围公司的经营范围为半导体器件、集成电路的开发，设计，制造，销售，推广应用。自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。&&&&&&&&31&&&&&&&&&&&&2、主营业务情况表2.1主营业务分行业、产品情况表单位：万元&&&&主营业务分行业情况分行业或分产品营业收入营业收入比营业成本比毛利率比上营业成本毛利率（%）上年增减上年增减年增减（%）（%）（%）14,191..74%29.57%-0.42%&&&&&&&&工业&&&&&&&&20,870.65&&&&&&&&主营业务分产品情况半导体功率器件半导体功率芯片合计20,699.,870.1.1.88%46.57%32.00%29.39%-19.74%28.74%30.90%-49.64%29.57%-0.79%31.74%-0.42%&&&&&&&&报告期内，公司营业收入持续增长。半导体功率器件中除1300系列产品受调整市场结构影响，收入略有下降外，其他三大类产品市场都得到了发展扩大。半导体功率芯片销售非公司主要业务，其收入占比不到1%，由于芯片销售品种结构变化较大，使本年毛利率比上年有大幅增长。此外，公司在原材料价格上涨，生产成本上升的情况下，通过强化管理，挖潜增效，技术创新等一系列有效措施，仍保持了较高的盈利能力，取得了较好的经营业绩。2.2主营业务分地区情况&&&&单位：万元地区浙江广东江苏其他合计营业收入6,747.148,329.473,974.561,819.营业收入比上年增减（%）13.06%72.69%13.64%-5.37%28.74%&&&&&&&&32&&&&&&&&&&&&3、主要财务经济指标3.1主要财务指标单位：万元项目营业收入营业成本营业税及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失营业利润营业外收入营业外支出利润总额所得税费用净利润2010年度1..13...98.009年度3..52.57-3.73...14同比+/.....7.96923.43+/-%28.74%29.57%64.77%30.17%43.12%-28.06%.54%118.06%55.35%40.04%41.88%39.87%&&&&&&&&3.2报告期内费用构成情况&&&&单位：万元&&&&&&&&项目销售费用管理费用财务费用期间费用合计所得税费用&&&&&&&&.98.00&&&&&&&&.10.04&&&&&&&&+/-金额118...96&&&&&&&&+/-%30.17%43.12%-28.06%20.61%41.88%&&&&&&&&33&&&&&&&&&&&&（1）本期销售费用较上年同期增长30.17%，主要是由于本期扩大市场，收入增长，增加了产品运输费、业务招待费的支出所致。（2）本期管理费用较上年同期增长43.12%，增长的主要原因是本年生产规模扩大，研发支出、管理人员工资、差旅费等费用增加所致。（3）本期利用超募资金和自有资金偿还了年初的银行贷款，使本期财务费用较上年同期下降了28.06%。（4）由于本年利润总额同比增长40.04%，所得税费用比上年同期增长41.88%。&&&&&&&&3.3主要供应商、客户情况&&&&单位：万元&&&&&&&&前五大供应商年2008年&&&&&&&&采购金额（不含税）.&&&&&&&&占年度采购总额比例（%）40.05%43.89%50.81%&&&&&&&&应付账款余额&&&&&&&&占应付账款余额比重（%）119.28%115.41%110.13%&&&&&&&&.&&&&&&&&前五大客户&&&&&&&&销售金额（不含税）&&&&&&&&占年度销售总额比例（%）17.31%17.40%19.72%&&&&&&&&应收账款余额&&&&&&&&占应收账款余额比重（%）&&&&&&&&年2008年&&&&&&&&.&&&&&&&&.&&&&&&&&32.98%33.95%37.01%&&&&&&&&公司与前五大供应商及客户不存在关联关系，近三年内，公司向前五大供应商采购比重及向五大客户销售比重都基本稳定。&&&&&&&&34&&&&&&&&&&&&3.4非经常性损益情况&&&&单位：万元&&&&&&&&非经常性损益项目非流动性资产处置损益计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计&&&&&&&&2010年金额-2.37814.72&&&&&&&&2009年金额0372.57&&&&&&&&-19.91&&&&&&&&0.42&&&&&&&&98.99693.45&&&&&&&&7.27365.72&&&&&&&&4、报告期内公司主要资产、负债构成及变动情况4.1资产变动&&&&单位：万元&&&&&&&&项目货币资金应收账款预付账款应收利息&&&&&&&&2010年末余额37215.70&&&&&&&&2009年末余额11368.99&&&&&&&&变动比率（%）&&&&&&&&变动分析&&&&&&&&227.34%2010年11月公司首次公开发&&&&行股票募集资金增加所致。&&&&&&&&.58&&&&&&&&.32&&&&&&&&31.84%2010年公司扩大销售所致。-50.31%2010年预付委外加工费减&&&&少。&&&&&&&&30.20&&&&&&&&-100%2010年已收回票据保证金所&&&&致。&&&&&&&&其他应收款&&&&&&&&31.39&&&&&&&&257.34&&&&&&&&-87.80%年初余额中IPO中介机构款&&&&项于2010年结转发行费用所致。&&&&&&&&流动资产合计资产总计&&&&&&&&53340.78&&&&&&&&24864.04&&&&&&&&114.53%主要系发行股票募集资金到&&&&位所致。&&&&&&&&77358.38&&&&&&&&48184.76&&&&&&&&60.55%发行股票募集资金到位及公&&&&司生产经营规模扩大所致。&&&&&&&&35&&&&&&&&&&&&4.2负债变动&&&&单位：万元&&&&&&&&项目短期借款&&&&&&&&2010年末余额&&&&&&&&2009年末余额&&&&&&&&变动比率（%）&&&&&&&&变动分析&&&&&&&&1270.00&&&&&&&&7680.00&&&&&&&&-83.46%利用自有资金及经董事会&&&&决议利用超募资金还贷所致。&&&&&&&&应付票据预收款项应付利息应交税费87.911.90&&&&&&&&16.67&&&&&&&&-100%票据到期偿还所致。650.84%2010年扩大销售所致。-88.58%2010年大幅减少银行贷款&&&&所致。&&&&&&&&434.29&&&&&&&&746.92&&&&&&&&41.86%2009年因公司所得税优惠&&&&未确定，未能预交所得税导致期末余额较大，2010年正常预交所得税款。&&&&&&&&其他应付款流动负债合计长期借款其他非流动负债负债合计&&&&&&&&98.16&&&&&&&&249.13&&&&&&&&-60.60%2010年归还财政借款及利&&&&息所致。偿付应付-67.60%主要是偿还贷款，票据所致。&&&&&&&&5977.02&&&&&&&&18447.04&&&&&&&&2950.00&&&&&&&&-100%利用超募资金偿还贷款所&&&&致。&&&&&&&&3974.04&&&&&&&&2675.77&&&&&&&&48.52%收到政府项目资金所致。-58.66%主要系2010年偿还贷款，&&&&偿付票据所致。&&&&&&&&9951.06&&&&&&&&24072.81&&&&&&&&4.3资金周转能力分析财务指标应收账款周转率（次）存货周转率（次）3.573.26&&&&36&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&同比增减（%）7.29%&&&&&&&&&&&&&&&&9.51%&&&&&&&&3.91&&&&&&&&&&&&4.4偿债能力分析财务指标流动比率速动比率资产负债率利息保障倍数...351..25同比增减（%）560.74%630.09%-37.10%89.54%..00&&&&&&&&报告期由于首次公开发行股票募集资金到位导致公司流动比率和速动比率大幅上升。公司目前财务风险很低，偿债能力较强。5、报告期内现金流量变动分析&&&&单位：万元&&&&&&&&项目&&&&一经营活动产生的现金流量经营活动现金流入小计经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二投资活动产生的现金流量投资活动现金流入小计投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三筹资活动产生的现金流量筹资活动现金流入小计筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六期末现金及现金等价物余额&&&&&&&&2010年度&&&&&&&&2009年度&&&&&&&&同比增减（%）&&&&&&&&3.&&&&&&&&7.&&&&&&&&12.35%21.32%-10.77%&&&&&&&&1.-.69-.77%139.64%&&&&&&&&0.-4.368.&&&&37&&&&&&&&0.77-.734.&&&&&&&&78.03%-15.82%887.25%6.54%28.49%405．03%&&&&&&&&&&&&报告期内公司完成了首次公开发行股票，使得公司本年现金及现金等价物同比增长405.03%；筹资活动产生的现金流量净额同比增长887.25%。&&&&&&&&6、报告期内子公司经营情况&&&&单位：万元&&&&&&&&子公司名称&&&&&&&&持股是否合并注册资本比例报表100%是3000&&&&&&&&期末实际净利润投资额&&&&&&&&对合并净利润的影响比例0.71%&&&&&&&&宜兴市东晨电子科技有限公司&&&&&&&&7、公司技术研发情况7.1已取得的专利&&&&序号123专利类型实用新型实用新型实用新型名称荧光灯用电子启辉器台面型固体放电管管芯低电容过电压保护模块申请日007/2//22专利号ZL.4ZL.XZL.X期限10年10年10年&&&&&&&&7.2集成电路布图设计著作权&&&&序号12名称DLCP180S功率集成电路YD-CLP200M-X过电流过电压保护集成电路DG5N60中高压功率场效应管CSC1A02GT过电流过电压保护集成电路P61089可调型过电压保护集成电路DG2N60功率场效应管DG4N60功率场效应管申请日002/5/29证书号第47号第105号第1805号第1505号第1835号第1836号第1837号登记号BS.BS.期限10年10年10年10年10年10年10年&&&&&&&&3&&&&&&&&&&&&&&&&BS.&&&&&&&&4&&&&&&&&&&&&&&&&BS.&&&&&&&&567&&&&&&&&008/4//24&&&&&&&&BS.BS..XBS.&&&&&&&&38&&&&&&&&&&&&7.3已受理的专利及集成电路布图设计著作权&&&&序号12专利类型发明专利发明专利名称低电容过电压保护模块集成ESD保护的功率MOSFET或IGBT及制备方法ESD保护的功率MOSFET或IGBT及制备方法集成ESD保护的功率MOSFET或IGBT及制备方法ESD保护的功率MOSFET或IGBT及制备方法15N120绝缘栅双极型晶体管申请日010/09/24申请号.1.1&&&&&&&&3&&&&&&&&发明专利&&&&&&&&&&&&&&&&.7&&&&&&&&4&&&&&&&&实用新型&&&&&&&&&&&&&&&&.9&&&&&&&&5&&&&&&&&实用新型集成电路布图设计登记集成电路布图设计登记&&&&&&&&&&&&&&&&.5&&&&&&&&6&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7&&&&&&&&20N120绝缘栅双极型晶体管&&&&&&&&&&&&&&&&.X&&&&&&&&7.4近三年研发支出情况单位：万元&&&&项目年同比+/-%2008年&&&&&&&&研发支出&&&&&&&&1051.56&&&&&&&&844.01&&&&&&&&24.59%&&&&&&&&746.16&&&&&&&&占营业收入比重（%）&&&&&&&&5.04%&&&&&&&&5.21%&&&&&&&&-0.17%&&&&&&&&5.14%&&&&&&&&公司秉承“立民族志气，创东光品牌”的经营理念，坚持用技术创新来实现产品在市场细分领域的领先地位和较高盈利能力。随着经营规模的扩大，近三年公司研发费用支出持续增长，占营业收入比重均达5%以上。&&&&&&&&39&&&&&&&&&&&&二、公司发展展望（一）公司近年的发展战略经营目标&&&&&&&&继续扩大半导体防护功率器件市场的领先优势，加强VDMOS产品研发和市场拓展力度，以产品结构调整来推动可控硅、1300X系列功率器件盈利能力及市场占有率的提高，积极提升公司的封装能力，力争成为在细分市场上国际一流的半导体分立器件和集成电路供应商。&&&&&&&&（二）公司所处行业发展的发展趋势公司所处行业发展的发展趋势行业发展电子信息产业的发展形势，在国际市场逐步转好，国内需求保持旺盛、产业投资保持增长等有利因素的带动下，产业总体向好、特别是第三代移动通（3G）的发展、数字电视、计算机和网络宽带、工业化和信息化两化融合、三网融合、无线城市等新兴市场孕育着新的发展机遇。国务院于日正式发布了《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发〔2011〕4号）（以下简称“4号文件”，对集成电路产业给予进一步鼓励与扶持。新政策的发布，将继续推动产）业的投资与创新，中国集成电路产业将迎来新一轮快速发展期，表明了国家重点发展集成电路产业的决心，并明确要求“各地区、各有关部门要高度重视”，未来集成电路产业无疑将继续作为各级政府优先发展的产业受到重点扶持，同时已经在财税、投融资、研发、进出口、人才、知识产权保护、市场等多个方面，对集成电路产业给予了多项行业急需的优惠与扶持，有关部委正在制定的实施细则中，将在此基础上给予更多细节上优惠。4号文件的出台对集成电路产业扶持的&&&&&&&&40&&&&&&&&&&&&倍增作用不言而喻。2011年国家将继续贯彻落实《电子信息产业调整和振兴规划》等产业政策，为进一步加快集成电路这一国家战略性、基础性产业的发展，党中央提出了“十二五”规划的建议，近日国务院公布了《加快培育和发展战略性新兴产业的决定》，并把集成电路产业作为核心基础性产业，这一决定对发展集成电路产业是巨大的推动。“十二五”开局之际，半导体产业发展的利好政策也要相继出台，行业未来发展的趋势充满期待。中国集成电路产业“十二五”规划的确定与实施，产业的持续创新与生态链各环节的紧密合已成为产业发展的共识，中国半导体产业再一次蓄势待发。作为电子信息产业的核心与基础，在技术牵引和市场需求的推动下，半导体分立器件近年来得到了快速发展，在技术水平和产业规模都得到了大幅提升。电子信息产业是国家重点培育的战略性新兴产业，半导体器件、集成电路作为信息产业的核心和基础，是电子信息产业的重要组成部分，有着巨大的创新空间和市场空间。&&&&&&&&（三）2011年公司的经营计划1、公司将以规范的运作、良好的经营业绩和稳定、持续的发展回报广大投资者。继续巩固和完善体制、机制，加强内控管理，构建监督管理平台，进一步提升管理效率，严格绩效考核制度，加强上市公司相关政策、制度的学习，提高运营水平。2、公司作为集芯片设计、芯片制造、封装测试、直销、售后服务于一体的半导体器件制造企业，要更好的利用民族品牌的优势地位，进一步拓展主要产品&&&&41&&&&&&&&&&&&的种类和应用市场，丰富半导体防护功率器件的规格和品种，形成多品种、系列化，扩大在通讯防护领域的市场份额，开发在民用领域的应用；完成VDMOS的技术升级和系列化，形成高、中、低压，各电流等级的产品系列，研发IGBT等新型高端功率器件；大力开发电力用、大功率可控硅产品；优化1300系列的产品结构，提升产品的性能，并在1300生产线上研发生产快恢复二极管，形成公司新的利润增长点。3、公司将充分利用募投项目建设，扩大产品生产规模，加快设备更新和技术创新，进一步完善产品产业链，满足公司发展需求。新型功率半导体器件生产线技改项目的实施将打通VDMOS生产线瓶颈，扩大产品生产规模，并为IGBT的研发生产提供平台；半导体防护器件生产线项目的实施将加快设备更新和技术创新，扩大半导体功率防护器件的产能，为公司建立“大防护”市场，奠定基础；半导体封装生产线项目的实施，将进一步完善产品产业链，随着该生产线产能的不断释放，将逐步满足公司产品封装的需求。4、通过完善现有的人才激励和约束机制，加强人力资源管理，改革薪酬制度，吸收高水平的国内高级人才以及国际行业专家，加大对高级管理、专业技术人才的引进力度，以不断充实和壮大公司的管理能力和技术创新能力，聘请半导体行业的专家对半导体产业发展方向及公司相关产品的技术进行交流。5、加强职工队伍建设，夯实企业文化。公司实行定人定岗制度，层层分解任务，责任落实到人，加强督促检查，同时，扎扎实实地加以推进企业文化建设，将企业文化建设与职工队伍建设及劳动关系和谐企业紧密结合。&&&&&&&&42&&&&&&&&&&&&三、报告期内投资情况&&&&（一）募集资金投资情况单位：万元&&&&募集资金总额40,055.80本年度投入募集资金总额0.00报告期内变更用途的募集资金总0.00额累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额0.00累计变更用途的募集资金总额比0.00%例&&&&&&&&是否截募集已变期资金承诺投资项目和超更项调整后投本年度投累承诺募资金投向目(含资总额(1)入金额投投资部分金总额(2)变更)承诺投资项目半导体防护功率器否件生产线新型功率半导体器否件生产线技改项目半导体封装生产线否项目承诺投资项目小计超募资金投向归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计合计7,280.7,280.,000.1,800.004,816.4,816.,123.,143.0.00&&&&&&&&至截至期项末是否末投资项目达到预本年度行计达到进度定可使用状实现的否入预计(%)(3)＝态日期效益重额效益(2)/(1)化&&&&&&&&目性发大&&&&&&&&可是生变&&&&&&&&0.000.000.000.00&&&&&&&&0.00%0.00%0.00%-&&&&&&&&月31日月31日月31日0.00&&&&&&&&不适否用不适否用不适否用-&&&&&&&&18,0.00.00&&&&&&&&7,280.100.00%001,800.60.00%009,080.009,080.00-&&&&&&&&0.000.00&&&&&&&&-&&&&&&&&-&&&&&&&&10,9,080.00.,362.009,080.00.00&&&&&&&&未达到计划进度或预计收益的情况和无原因（分具体项目）项目可行性发生重无大变化的情况说明超募资金的金额、适用用途及使用进展情超募资金共计21,973.80万元，经日召开的第三届董事会第七次次会议况审议通过，公司将7,280万元超募资金用于偿还银行借款，使用3,000万元超募资金用&&&&43&&&&&&&&&&&&于补充流动资金。募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情不适用况用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因&&&&截止日，募集资金专项账户的余额如下：单位：人民币元开户名称江苏东光微电子股份有限公司江苏东光微电子股份有限公司募集资金存储银行名称中国银行股份有限公司宜兴环科园支行中国建设银行股份有限公司宜兴宜城氿滨支行银行账号211001年末余额95.863,500.004,000.00存储方式活期存款定期存款定期存款活期存款定期存款定期存款七天通知存款活期存款定期存款七天通知存款活期存款定期存款定期存款七天通知存款&&&&&&&&&&&&&&&&1,006.372,000.003,000.002,000.00&&&&&&&&尚未使用的募集资金用途及去向&&&&&&&&江苏东光微电子股份有限公司宜兴市东晨电子科技有限公司&&&&&&&&江苏宜兴农村商业合作银行环科园支行&&&&&&&&&&&&&&&&1,055.59&&&&&&&&&&&&&&&&3,000.003,000.00&&&&&&&&中国银行股份有限公司宜兴环科园支行&&&&&&&&&&&&&&&&1,143.002,000.002,000.002,000.00&&&&&&&&合&&&&&&&&计&&&&&&&&29,800.82&&&&&&&&募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况&&&&&&&&44&&&&&&&&&&&&（二）募集资金基本情况1、实际募集资金金额、资金到位情况根据公司2009年年度股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏东光微电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（以证监许可[号）核准，由主承销商东海证券有限责任公司于日采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行普通股（A股）27,000,000股。每股面值1.00元，每股发行价为人民币16.00元，公司共募集资金432,000,000.00元，扣除发行费用31,442,000.00元后，实际募集资金净额为400,558,000.00元。该募集资金已于日由主承销商东海证券有限责任公司全部汇入公司银行账户。以上新股发行的募集资金业经立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字(2010)第12044号验资报告审验。2、2010年度募集资金使用情况及结余情况截止至日，公司通过董事会决议，用募集资金偿还银行贷款72,800,000元，补充流动资金30,000,000元。合计使用募集资金102,800,000元。截止至日，公司募集资金账户余额合计为298,008,216.71元,与尚未使用的募集资金余额297,758,000.00元的差异金额为250,216.71元，差异原因是收到募集资金存款利息250,516.71元及列支银行手续费300.00元。&&&&&&&&（三）募集资金管理情况1、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、、深圳证券交易所发布的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年修订）及《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江苏东光微电子股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《募集资金使用管理办法》。根据《募集资）&&&&45&&&&&&&&&&&&金使用管理办法》的要求，公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。公司为本次募集资金在中国银行股份有限公司宜兴环科园支行开设了2个募集资金专项账户，活期存款账户01；活期存款账户01；在中国建设银行股份有限公司宜兴宜城氿滨支行开设了1个募集资金专项账户，活期存款账户；在江苏宜兴农村合作银行环科园支行开设了1个募集资金专项账户，活期存款账户。公司及控股子公司连同东海证券有限责任公司于日、日分别与中国银行股份有限公司宜兴环科园支行、中国建设银行股份有限公司宜兴宜城氿滨支行、江苏宜兴农村商业银行股份有限公司环科园支行签署了《募集资金三方监管协议》。以上《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。协议约定：公司及控股子公司的募集资金专户若以存单方式存放募集资金时，公司承诺存单到期后将分别及时转入协议规定的公司及控股子公司募集资金专户进行管理或以存单方式续存。公司及控股子公司存单不得质押。&&&&&&&&四、董事会日常工作情况&&&&（一）报告期内会议召开情况报告期内，本公司共召开董事会四次会议，会议的通知、召开、表决程序以及会议的提案、议案等符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规的规定和监管部门的规范要求。1、第三届董事会第四次会议于日在公司会议室召开。本次会议应到董事共9人，实到董事9人，会议逐项审议如下议案：（1）审议通过《总经理2009年度工作报告的议案》（2）审议通过《董事会2009年度工作报告的议案》（3）审议通过《2009年度财务决算及2010年度财务预算报告的议案》&&&&46&&&&&&&&&&&&（4）审议通过《2009年度利润分配方案的议案》（5）审议通过《关于聘任2010年度审计机构的议案》（6）审议通过《经立信会计师事务所有限公司审计的公司2007年度、2008年度、2009年度财务报告的议案》（7）审议通过《关于申请首次公开发行股票并上市的议案》（8）审议通过《关于首次公开发行股票募集资金投资项目的议案》（9）审议通过《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》（10）审议通过《关于授权董事会办理公司首次公开发行股票并上市有关事宜的议案》（11）审议通过《上市后生效的公司章程草案》（12）审议通过《募集资金使用管理办法》（13）审议通过《关于召开2009年年度股东大会的议案》2、公司第三届董事会第五次会议于日在公司会议室召开。本次会议应到董事共9人，实到董事9人，会议逐项审议如下议案：（1）审议通过《经立信会计师事务所有限公司审计的公司2007年度、2008年度、2009年度及月财务报告的议案》（2）审议通过《公司2010年下半年为江苏宏盛化学有限公司提供2000万元不超过一个月的借款的议案》3、第三届董事会第六次会议于日在公司会议室召开。本次会议应到董事共9人，实到董事9人，会议逐项审议如下议案：（1）审议通过《关于签订募集资金三方监管协议的议案》（2）审议通过《信息披露管理制度》的议案本次会议决议公告刊登在日的《证券时报》《中国证券报》、及巨潮资讯网上。4、公司第三届董事会第七次会议于日在公司会议室召开。本次会议应到董事共9人，实到董事9人，会议逐项审议如下议案：（1）审议通过《关于江苏东光微电子股份有限公司对全资子公司宜兴市东&&&&47&&&&&&&&&&&&晨电子科技有限公司现金增资的议案》（2）审议通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金的议案》（3）审议通过《关于聘请胥驰骋为公司证券事务代表的议案》本次会议决议公告刊登在日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上。&&&&&&&&（二）董事会对股东大会决议的执行情况董事会对股东大会决议的执行情况决议报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》，秉承勤勉尽职的态度，完整地执行了公司股东大会的决议。&&&&&&&&（三）董事会各专门委员会的履职情况1、战略与投资委员战略与投资委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《战略与投资委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责。报告期内，战略与投资委员会召开了相关会议，对公司所处行业进行了深入分析研究，为公司发展战略的实施提出了合理建议。&&&&&&&&2、审计委员会审计委员会根据《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》及《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，积极履行职责。审计委员会对公司2010年内控情况进行核查，认为公司已经建立的内控制度体系符合相关法规的规定，并能有效控制相关风险。同意将2010年度内部控制自我评价报告提交董事会审议。公司董事会审计委员会于日召开了会议，会议审议通过了《江苏东光微电子股份有限公司年报审计工作计划》以及公司编制的2010年度未经审计的财务报表。同意将2010年度未经审计的财务报表提交立信会计师事务所审&&&&48&&&&&&&&&&&&计。公司董事会审计委员会于日召开了与年审会计师见面会。立信会计师事务所年审会计师向公司董事会审计委员会通报了2010年度公司审计工作的情况，公司董事会审计委员会也与年审会计师交流了公司的财务情况并认为，立信会计师事务所能按照中国注册会计师审计准则的要求从事财务审计工作，公司2010年度的财务会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面真实公允地反映了公司2010年度的经营成果和日的财务状况。公司董事会审计委员会认为立信会计师事务所出具的公司2010年度财务审计报告真实，适当，完整。3、薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责。薪酬与考核委员会公司董事、监事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核，发表审核意见如下：公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序、发放标准符合规定，2010年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确。&&&&&&&&五、董事会对内部控制的执行情况的评价&&&&报告期内，公司董事会根据《中小企业板上市公司内部审计工作指引》《企、业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，全面检查了公司的各项管理规章制度的建立与执行情况，出具了《2010年度内部控制自我评价报告》。（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。董事会认为：“公司不断完善企业经营体制和法人治理结构，公司内部控制就总体而言体现了完整性、合理性、有效性，符合当前公司实际经营情况，公司资产的安全与完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性，在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷，公司在企业管理各个过程、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控制与防范作用，保证公司内部控制系统完整、&&&&&&&&49&&&&&&&&&&&&有效，保证了公司规范、安全、顺畅的运行。2011年公司严格按照中国证监会及深交所《内部控制指引》的要求，进一步建立健全内部控制体系，核查内部控制制度的执行情况，加强内审监督作用，制定详细可行的内部审计计划，持续加强内部控制，加大对全体董事、监事、高级管理人员及员工的培训力度，进一步强化内部控制制度的执行力度，完善内部监督，形成有效制衡的内部管理机制。进一步完善公司治理结构，提高公司规范运作水平。&&&&&&&&六、公司利润分配情况&&&&（一）本次利润分配预案经立信会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告（信会师报字（2011）第11491号）确认，2010年实现归属于上市公司股东的净利润32,395,725.44元，依据《公司法》和公司《章程》及国家有关规定，公司拟按照以下方案实施分配：1、按公司净利润10%提取法定盈余公积金3,216,548.15元；2、提取法定盈余公积金后报告期末公司未分配利润为128,639,165.24元；3、以2010年末公司总股本107,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），本次利润分配21,400,000元，利润分配后，剩余未分配利润107,239,165.24元转入下一年度。本预案需经2010年度股东大会审议批准后实施。&&&&&&&&（二）公司前三年利润分配情况单位：元&&&&分红年度年2007年分红年度合并报表中占合并报表中归属于现金分红金额（含税）归属于上市公司股东上市公司股东的净利的净利润润的比率0.000.000....730.00%0.00%0.00%年度可分配利润&&&&&&&&99,459,987...280.00%&&&&&&&&最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）&&&&&&&&50&&&&&&&&&&&&七、其他披露事项&&&&（一）公司信息披露媒体公司指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露媒体，报告期内未发生变更。（二）投资者关系管理公司严格执行《投资者关系管理制度》和《董事会秘书工作细则》的规定，设立专门机构并配备了相应人员，对投资者关系管理事务的各方面做出了明确规定。自上市以来，公司高度重视投资者关系管理，积极采取以下措施：1、董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。证券法务部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理的日常事务，负责投资者关系档案的建立和保管。2、公司认真安排专人做好投资者来访接待工作，认真做好每次接待的记录，在不违反中国证监会、深圳证券交易所和公司信息披露制度的前提下，客观、真实、准确、完整的介绍公司情况。3、公司通过指定信息披露报纸、巨潮资讯网、公司网站、投资者关系管理电话、电子信箱以及传真等多种渠道与投资者加强沟通，积极接待投资者的调研和新闻媒体采访，详细回复投资者电话、电邮等，认真听取投资者提出的宝贵意见及建议，尽可能保证投资者与公司信息交流的顺畅。报告期内，公司持续做好信息披露工作，认真做好投资者的电话、邮件等的回复工作，详细解答投资者的咨询，及时将投资者的问题和建议汇总报公司管理层，妥善安排投资者与公司管理人员的会面和交流，方便广大投资者与公司管理层人员进行直接对话和交流。&&&&&&&&51&&&&&&&&&&&&第八节&&&&&&&&监事会报告&&&&&&&&2010年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行职责，对公司的重大经营活动以及董事和高级管理人员履行职责进行了有效监督，对公司的规范运作和发展起到了积极作用，维护了公司及股东的合法权益。现将本年度的主要工作报告如下：&&&&&&&&一、监事会工作情况&&&&报告期内监事会会议情况和决议内容，监事会共召开了两次会议，具体情况如下：1、日召开了第三届监事会第四次会议，审议通过了《监事会二0一0半年度工作报告》。2、日召开了第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于对全资子公司宜兴市东晨电子科技有限公司现金增资的议案》、《关于使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金的议案》。&&&&&&&&二、监事会对公司2010年度有关事项的独立意见&&&&报告期内，公司监事会严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真开展监督工作，对报告期内的有关情况发表独立意见。1、公司依法运作情况公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制：公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害&&&&&&&&52&&&&&&&&&&&&公司股东、公司利益的行为。2、公司财务情况公司财务报表的编制符合《企业会计制度》《企业会计准则》和等有关规定，公司2010年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，立信会计师事务所有限公司出具的审计报告，其审计意见是客观公正的。3、公司募集资金使用情况公司严格按照《募集资金使用管理办法》对2010年首次公开发行的募集资金进行使用和管理。截至日，公司合计使用募集资金10280万元，具体使用情况为：用募集资金偿还银行贷款7280万元，补充流动资金3000万元。本年度募集资金使用不存在变相改变募集资金用途的情况且所涉及的资金额、使用期限也不存在影响募集资金投资计划正常进行的情况，符合公司利益和全体股东利益的一致性。4、公司收购、出售资产情况报告期内，公司没有发生收购、出售资产情况。5、公司关联交易情况报告期内，公司没有发生关联交易。6、公司对外担保情况报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。7、监事会对内部控制自我评价报告的意见公司已经建立了较为完善的内部控制体系，并能够得到有效的执行，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。8、股东大会决议执行情况的独立意见公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事&&&&53&&&&&&&&&&&&会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。再次，监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。&&&&&&&&54&&&&&&&&&&&&第九节&&&&&&&&重大事项&&&&&&&&一、报告期内重大诉讼、仲裁事项报告期内重大诉讼、&&&&报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。&&&&&&&&二、报告期内收购及出售资产、企业合并事项报告期内收购及出售资产、&&&&报告期内公司无重大收购及出售资产事项。&&&&&&&&三、报告期内重大关联交易事项&&&&报告期内公司无重大关联交易事项。&&&&&&&&四、报告期内重大对外担保情况&&&&报告期内，公司无重大对外担保情况。&&&&&&&&五、股权激励计划相关事项&&&&报告期内，无股权激励计划相关事项。&&&&&&&&六、承诺事项履行情况&&&&公司控股股东、实际控制人沈建平承诺：自东光微电在境内首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前其持有的东光微电股份，也不由东光微电回购该等股份。除沈建平以外的其他股东中比基金和詹文陆等19名自然人股东承诺：自东光微电在境内首次公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前其持有的东光微电股份，也不由东光微电回购该等股份。报告期内，上述各项承诺均得到了严格履行。&&&&&&&&七、聘任会计师事务所情况&&&&报告期内，公司未改聘会计师事务所。2011年，公司继续聘任立信会计师&&&&55&&&&&&&&&&&&事务所有限公司为公司财务审计机构。&&&&&&&&八、会计政策和会计估计情况&&&&报告期内，无会计政策变更、重大会计差错更正和会计估计变更。&&&&&&&&九、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况受监管部门处罚、通报批评、&&&&报告期内，公司、公司董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所的处罚、通报批评、公开谴责等情况。&&&&&&&&十、其他重大事项及影响和解决方案的分析说明&&&&（一）报告期内，公司无证券投资的情况。（二）报告期内，公司无持有非上市金融企业和拟上市公司股权的情况。&&&&&&&&56&&&&&&&&&&&&第十节&&&&&&&&财务报告&&&&&&&&审计报告&&&&信会师报字（2011）第11491号&&&&&&&&江苏东光微电子股份有限公司全体股东：江苏东光微电子股份有限公司全体股东：全体股东我们审计了后附的江苏东光微电子股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括日的资产负债表和合并资产负债表、2010年度的利润表和合并利润表、2010年度的现金流量表和合并现金流量表、2010年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。&&&&57&&&&&&&&&&&&我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。&&&&&&&&立信会计师事务所有限公司&&&&&&&&中国注册会计师：中国注册会计师：孙冰&&&&&&&&中国注册会计师：中国注册会计师：郑斌&&&&&&&&中国·上海中国上海&&&&&&&&一一年二O一一年四月六日&&&&&&&&58&&&&&&&&&&&&江苏东光微电子股份有限公司资产负债表日（除特别注明外，金额单位均为人民币元）除特别注明外，金额单位均为人民币元）&&&&&&&&资流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货&&&&&&&&产&&&&&&&&附注十一&&&&&&&&期末余额283,696,344.997,616,329.45&&&&&&&&年初余额95,689,944.442,667,617..176,673,192.&&&&&&&&（一）&&&&&&&&109,534,784.583,313,408.27&&&&&&&&（二）&&&&&&&&313,901..01&&&&&&&&2,573,372..79&&&&&&&&一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计328,476,576.5.4.0.583,919...4..8..25（三）89,430,000..9.6.14&&&&&&&&后附财务报表附注为财务报表的组成部分。企业法定代表人：沈建平主管会计工作负责人：钱旭锋会计机构负责人：袁凤娟&&&&&&&&59&&&&&&&&&&&&江苏东光微电子股份有限公司江苏东光微电子股份有限公司资产负债表（资产负债表（续）日（除特别注明外，金额单位均为人民币元）除特别注明外，金额单位均为人民币元）&&&&&&&&负债和所有者权益（或股东权益）流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）负债和所有者权益（或股东权益）总计&&&&&&&&附注十一&&&&&&&&期末余额12,700,000.00&&&&&&&&年初余额76,800,000..00&&&&&&&&39,157,899.2,117,276.334,080,817.81,303.70&&&&&&&&35,423,586.2,002,492.167,469,193.2,491,343.30&&&&&&&&59,935,462.55&&&&&&&&184,470,363..00&&&&&&&&39,740,417...0.4.12&&&&&&&&26,757,692..6...12&&&&&&&&25,039,620.1.5.5.46&&&&&&&&21,823,072..4.0.55&&&&&&&&后附财务报表附注为财务报表的组成部分。企业法定代表人：沈建平主管会计工作负责人：钱旭锋会计机构负责人：袁凤娟&&&&&&&&60&&&&&&&&&&&&江苏东光微电子股份有限公司合并资产负债表日年月日（除特别注明外，金额单位均为人民币元）除特别注明外，金额单位均为人民币元）&&&&资产流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其