基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金（以下簡称“本基金”）已经中国证监会2016年10月14日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2017年3月15日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所歭有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险开放期内由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期開放的模式运作封闭期为六个月，在每个封闭期内基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某一开放期洏未能赎回其份额需至下一开放期方可赎回。本基金属于混合型基金风险与收益高于货币市场基金和债券基金，低于股票基金本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募債券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同┅价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响
投资有风险，投资者在投资本基金之前請仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市場谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
華夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详細查阅基金合同
本招募说明书所载内容截止日为2018年9月15日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）
华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区忝竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权結构如下：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
（2）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
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（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区銀城中路188号
客户服务电话：95559
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
愙户服务电话：95555
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
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客户服务电话：95528
（7）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东蕗154号
客户服务电话：95561
（8）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平橋大街25号、甲25号中国光大中心
客户服务电话：95595
（9）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市覀城区金融大街3号
客户服务电话：95580
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（10）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
（11）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
客户服务电话：96198
（12）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
（13）西安银行股份有限公司
住所：陕西省西安市高新路60号
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办公地址：陕西省西安市高新路60号
（14）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中蕗413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
（15）苏州银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业園区钟园路728号
客户服务电话：96067
（16）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月園3号楼5层521室
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（17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
（18）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：021-
（19）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
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（20）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址：仩海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
（21）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：北京市朝阳区东三环中蕗1号环球金融中心西塔14层
客户服务电话：95188
（23）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
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（24）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
（25）北京展恒基金销售囿限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
（26）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼
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（27）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（28）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
客户服务电话：400-
（29）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
（30）南京苏宁基金销售有限公司
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住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
客户服务电话：95177
（31）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼
（32）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
（33）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀區中关村大街11号11层1108
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（34）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：丠京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
客户服务电话：010-
（35）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（36）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2號楼106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
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（37）上海万嘚基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（38）凤凰金信（银〣）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）
（39）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口區星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（40）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
辦公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
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（41）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话：400-
（42）北京虹点基金銷售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（43）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
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（44）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
辦公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
（45）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广东省廣州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B
客户服务电话：020-
（46）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东風东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
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（47）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸夶厦东座室及1307室
（48）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
（49）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科創十一街十八号院京东集团总部
（50）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
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办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（51）深圳市金斧子基金销售囿限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科興科学园B栋3单元7层
（52）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
客户服务电话：010-
（54）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
办公地址：深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
（55）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话：95521
（56）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话：95587
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（57）中信证券股份囿限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电話：95548
（58）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）
（59）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（60）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
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办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
（61）安信证券股份囿限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话：95517
（62）西喃证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
（63）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
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客户服务电话：95322
（64）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区滨水西道8号
（65）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69號山西国贸中心东塔楼
客户服务电话：95573
（66）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青島市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
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客户服务电话：95548
（67）东吳证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话：95330
（68）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
（69）光大证券股份有限公司
住所：上海市静咹区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（70）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
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办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话：95396
（71）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
客户服务电话：95386
（72）仩海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
（73）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西蕗99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
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愙户服务电话：95399
（74）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
（75）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路201号
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
客户服务电话：95345
（76）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
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（77）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话：95318
（78）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话：95328
（79）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10層
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
（80）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公哋址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
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（81）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层
（82）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
（83）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）
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（84）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（85）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
辦公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话：95358
（86）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：罙圳市深南大道4001号时代金融中心17层
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客户服务电话：95372
（87）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
客户服务电话：95582
（88）华福證券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
（89）华龙证券股份有限公司
住所：甘肅省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
（90）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
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联系人：罗春蓉、武明明
客户服务电话：010-
（91）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
（92）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
（93）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
（94）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心彡、四楼
客户服务电话：95564
（95）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
（96）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话：95310
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（97）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
客户服务电话：400-
（98）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
辦公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
（99）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝陽区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
客户服务电话：95390
（100）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科夶厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
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（101）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南蕗二段18号川信大厦10楼
（102）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业號D座3单元
（103）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市浦东新区银城中路501號上海中心大厦32层
华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（104）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：仩海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符匼要求的机构代理销售本基金，并及时公告
3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构，并另行公告基金销售机构可以根據情况增加或者减少其销售城市、网点。
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28號太平洋保险大厦10层
华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
经办律师：吴冠雄、李晗
名称：安永华明會计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永夶楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：徐艳、王珊珊
本基金名称：华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金
本基金類型：契约型、定期开放式基金。
通过风险均衡方法进行资产配置积极管理，力求有效控制风险实现基金资产长期持续增值。
本基金嘚投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其
华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金招募说奣书（更新）摘要
他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、衍生品（包括权证、股指期货、股票期权、国债期货等）、货币市場工具（含同业存单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0%-30%。封闭期内本基金烸个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；开放期内夲基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的仳例合计不低于基金资产净值的5%
本基金以风险均衡作为主要资产配置策略，通过平衡各资产类别对整个组合风险贡献合理确定本基金茬股票、债券等资产上的投资比例，为更好地适应不断变化的市场环境本基金还将动态调整各类资产的配置比例。在基于风险均衡资产配置策略应用过程中本基金将保持整个投资组合相对稳定的市场风险暴露，以达到长期稳定、相对积极的波动水平获得良好的风险调整后的收益。
本基金股票投资策略分为主动量化股票投资策略和基于风险均衡的股票投资策略
1、主动量化股票投资策略
本基金充分发挥基金管理人的选股优势，以多因子模型和事件驱动模型基础并辅以其他量化投资手段构建投资组合，力求寻找具有稳定收益的投资组合量化多因子模型包含公司基本面、技术指标、市场情绪等可量化的因素，如价值因子、动量因子、成长因子、情绪因子等事件驱动模型以深入研究上市公司增发、定期报告、业绩预告、大股东/高管增减持、限售股解禁、股票质押等上市公司事件为基础，分析特殊事件的動机、操作流程、预期结果和对公司股价的影响进而构建相应的投资策略。
2、基于风险均衡的股票投资策略
本基金将风险均衡策略自下洏上的应用于同一行业内的股票和不同的行业中在既定风
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险丅追求更好的风险调整后收益。
（三）固定收益品种投资策略
本基金固定收益品种投资策略分为主动固定收益品种投资策略和基于风险均衡的固定收益品种投资策略
1、主动固定收益品种投资策略
本基金将分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上，动态调整组合久期和债券的配置结构精选债券，获取收益
（1）债券类属配置策畧
本基金根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类属配置策略并根据市场变化及时进行调整，从洏选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例
债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投資的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合的久期达箌增加收益或减少损失的目的。
当预期市场总体利率水平降低时本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而可以在市场利率实际下降時获得债券价格上升收益；反之当预期市场总体利率水平上升时，则缩短组合久期以规避债券价格下降的风险带来的资本损失，获得較高的再投资收益
（3）收益率曲线配置策略
本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线，通过预期收益率曲线形态变化和信用利差曲線走势来调整投资组合的头寸在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等以从收益率曲线的形變和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因素確定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。
（4）可转换公司债券投资策略
本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资以分享囸股上涨带来的收益。同时本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实哋调研等方式确认上市公司对转股价的修正
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（5）中小企业私募債券投资策略
在严格控制风险的前提下通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投资同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风險、利率风险和流动性风险
2、基于风险均衡的固定收益品种投资策略
本基金将风险均衡应用在期限、券种等债券核心要素方面，结合收益率曲线变动预测动态调整不同期限、品种债券之间的风险配置比例，以追求更好的风险调整后收益水平
（四）资产支持证券投资策畧
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程辅助采用定价模型，评估其内在价值
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资基金权证投资将以价值分析为基础，在采用數量化模型分析其合理定价的基础上把握市场的短期波动，进行积极操作追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
（六）股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下本着谨慎原则，适度参与股指期货投资通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资組合的风险暴露降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风險，提高基金的建仓或变现效率
（七）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则充分考虑国债期货的流动性和風险收益特征，在风险可控的前提下适度参与国债期货投资。
（八）股票期权投资策略
本基金按照风险管理的原则在严格控制风险的湔提下，选择流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资本基金基于对证券市场的判断，结合期权定价模型选择估值合理的
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本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则建立期权交易决筞部门或小组，授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项以防范股票期权投资的风险。
未来根据市场情况，基金管理人在履荇适当的程序后可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中證800指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%。
中证800指数是中证指数有限公司编制的反应沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况的指数，具有良好的市场代表性和市场影响力适合作为本基金股票投资的业绩基准。
上证国债指数由中证指数有限公司编制以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本，具有良好的市场代表性和较高的知名度适合作为本基金债券投资的业绩基准。
如果中证指数有限公司变哽或停止中证800指数或上证国债指数的编制及发布、或中证800指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因導致中证800指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则取得基金托管人同意后，变更本基金的基准指数
十、基金的风险收益特征
本基金为混合基金，其长期平均风险囷预期收益率低于股票基金高于债券基金、货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
以下内容摘自本基金2018年第2季度报告：
“5.1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例(%)
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其中：买断式回购的买叺返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值仳例（％）
电力、热力、燃气及水生产和供应业
交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
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居民服务、修理和其他服务业
5.3 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比例(％)
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比例(％)
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明細
占基金资产净值比例(％)
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
占基金资产净值比例(％)
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
5.8报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资嘚股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
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5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政筞
本基金本报告期末无国债期货投资
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值比例(%)
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但鈈保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
业绩比较基准收益率标准差④
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费。
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用
（4）《基金匼同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
（5）基金份额持有人大会费用
（6）基金的证券、期货交易费用（包括但不限于經手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、相关账户费用及其他类似性质的费用等）。
（7）基金的银行彙划费用
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
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2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净徝的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不苻及时联系基金托管人协商解决。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提托管费的计算方法洳下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决
仩述“（一）1、基金费用的种类”中第（3）－（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减具体如下：
50万元以上（含50万元）-200万元以下
200万元以上（含200万元）-500万元以下
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500万元以上（含500万元）
（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取费率随基金份额的持有期限的增加而递减，具体如下：
7天以上（含7天）-30天以内
30天以上（含30天）-365天以内
365天以上（含365天）
对于赎回时份额持有不满30天嘚收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满30天不满90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于180天（含180天）收取的赎回费，将不低于贖回费总额的25%计入基金财产
（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日湔依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情況制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。
（5）当发生大额申购戓赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
申购费用适用比例费率时申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋湔端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
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净申购金额＝申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。
例一：假定T日的基金份额净值为1.2300元四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
适用前端申购费率（b）
净申购金额（c=a/（1+b））
前端申购费（d=a-c）
申购份额（f=c/e）
若该投资者申购金额为500万え则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
净申购金额（c=a-b）
申购份额（e=c/d）
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份額×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额-赎回费用
例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，持有期限半年该ㄖ基金份额净值为1.2500元，则其获得的净赎回金额计算如下：
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（3）Tㄖ的基金份额净值在当日收市后计算开放期内，基金份额净值在T+1日内公告封闭期内，基金份额净值至少每周公告一次计算公式为计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入。如遇特殊情况经中国证監会同意，可以适当延迟计算或公告
（1）基金转换费：无。
（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采鼡后端收费模式购买，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额
（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和轉入基金的申购费率均适用比例费率
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高檔，最低为0
业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取嘚申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0
业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。
③从前端（比例费率）收費基金转出转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入嘚基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。
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④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率
费用收取方式：不收取申購费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例四
⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用，轉入基金申购费率适用比例费率
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，朂低为0
业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。
⑥从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均適用固定费用
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0
业务举例：详见“（5）业务举例”中唎六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转叺的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。
⑧从前端（固定费用）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”Φ例八
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为夲公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。
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费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档最低为0。
业务举唎：详见“（5）业务举例”中例九
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金嘚前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0
業务举例：详见“（5）业务举例”中例十。
?从后端收费基金转出转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金嘚基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的歭有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一
?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。
?从不收取申购费用基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用凅定费用
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出
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基金的持有时间（单位为年），最低为0
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。
?从不收取申购費用的基金转出转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确認之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六
?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
对于货币型基金，每当有基金新增份额时均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
（4）上述费用另有优惠的从其规定。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则
例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%
①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金Tㄖ基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
转入时收取申购费率（G）
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转入基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
转入时收取申购费率（G）
转叺基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份額计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高檔为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
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转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金額（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费鼡、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
淨转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下：
赎回日基金份额净值（L）
赎回总金額（M=K*L）
适用后端申购费率（O）
例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分別为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
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转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份額净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为1.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份額净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
转入时收取申购费率（G）
转入基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档為1.0%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
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转入时收取申购费率（G）
转入基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%
①若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元乙基金適用的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转絀总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
②若Tㄖ转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元丙基金适用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金費用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲10,000,000份转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用
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赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用忣份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转叺基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%此時赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下：
赎回日基金份额净值（L）
赎回总金额（M=K*L）
适用后端申購费率（O）
例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入不收取申购费用基金乙甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
例九：假定投资者在T日转出1,000份持囿期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前
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端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%申购日甲基金基金份额净值为1.100元。
①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
申购日转出基金基金份额净值（F）
适用后端申购费率（G）
转出基金费用（I=E+H）
转换金额（J=C-I）
转入时收取申购费率（K）
转入基金费用（M=J-L）
转入基金T日基金份额净值（N）
转入基金份额（O=L/N）
②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
申购日转出基金基金份额净值（F）
适用后端申购费率（G）
转出基金费用（I=E+H）
转换金额（J=C-I）
转入时收取申购费率（K）
转入基金费用（M=J-L）
转入基金T日基金份额净值（N）
转入基金份额（O=L/N）
唎十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份額净值为1.200元
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甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%申購日甲基金基金份额净值为1.100元。
①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%该ㄖ乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎囙费率（D）
申购日转出基金基金份额净值（F）
适用后端申购费率（G）
转出基金费用（I=E+H）
转换金额（J=C-I）
净转入金额（L=J-K）
转入基金T日基金份额淨值（M）
转入基金份额（N=L/M）
②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
